專利信息分析技術(shù)在動車轉(zhuǎn)向架檢修生產(chǎn)線領(lǐng)域的應用

林志勇LIN Zhi-yong

（江蘇速升自動化裝備股份有限公司，無錫 214000；江蘇省軌道車輛生產(chǎn)裝備工程技術(shù)研究中心，無錫 214112）

（Jiangsu Susheng Automation Equipment Co.，Ltd.，Wuxi 214000，China；Jiangsu Railway Vehicle Production Equipment Engineering Technology Research Center，Wuxi 214112，China）

0 引言

《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T29490-2013）的“9.2研究開發(fā)”章節(jié)中規(guī)定：“a、在研究開發(fā)、技術(shù)改進時，應對該領(lǐng)域內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)科技文獻及其他公開信息進行檢索，對項目的技術(shù)發(fā)展狀況、知識產(chǎn)權(quán)狀況和競爭對手狀況等進行分析；b、在檢索分析的基礎上，制定專利布局規(guī)劃”。筆者公司承擔了貫標任務，對在研的核心產(chǎn)品進行了專利信息檢索，并在檢索的基礎上制定了專利布局規(guī)劃，最終完成行業(yè)分析報告。主要過程如下：

1 專利信息檢索

1.1 檢索目的 在項目立項時和實施過程中，對擬研發(fā)項目進行知識產(chǎn)權(quán)風險分析，并在分析基礎上進行布局。

1.2 項目背景介紹 動車轉(zhuǎn)向架是動車組的行走部分，是動車高速運行時最關(guān)鍵的部件之一，它承受車體傳來的各向靜動載荷，對動車運行的安全性、舒適性、穩(wěn)定性、可靠性起著及其重要的作用。

我國動車需求量龐大且品種型號繁雜，特別是，CRH系列動車轉(zhuǎn)向架作為動車運行的執(zhí)行機構(gòu)和承載結(jié)構(gòu)，它直接影響到動車運行的安全性、可靠性和舒適度，因此轉(zhuǎn)向架檢修生產(chǎn)線處于動車檢修的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是完成動車產(chǎn)業(yè)鏈閉環(huán)的最后一個環(huán)節(jié)，對動車轉(zhuǎn)向架檢修生產(chǎn)線進行專利信息分析技術(shù)尤為重要。在對該項目進行專利信息分析過程中，主要進行如下幾步：

1.3 確定發(fā)明點及檢索內(nèi)容 項目發(fā)明點：采用空中懸掛輸送的方式進行轉(zhuǎn)向架自動化流水作業(yè)。解決的技術(shù)問題：動車轉(zhuǎn)向架地面檢修困難的技術(shù)問題。要點：檢索前需要理解發(fā)明點及該發(fā)明點需要解決的技術(shù)問題。

1.4 對國外高速軌道車輛檢修進行普查 采用市場、書籍、網(wǎng)絡調(diào)查等各個方面進行信息搜索，了解國外動車轉(zhuǎn)向架檢修方式，及其與擬采用的檢修方式是否相同。市場調(diào)查主要通過下游用戶單位進行了解，書籍調(diào)查工作主要購買各種介紹世界高速鐵路技術(shù)的書籍，找到相應的檢修信息，網(wǎng)絡調(diào)查主要是通過百度、谷歌等搜索引擎進行搜索。通過搜索，得出普查結(jié)論：采用高速鐵路技術(shù)的國家主要包括日本、法國、德國、西班牙、意大利、瑞典等，通過調(diào)查各個國家的檢修體系和檢修基地，均采用地面檢修方式，與本項目采用的檢修方式不同。市場調(diào)查反饋結(jié)果：國內(nèi)另外兩家公司檢修普列的檢修方式與采用的方案相近似。要點：定量分析，在全球范圍內(nèi)查找相關(guān)技術(shù)的發(fā)展情況。

1.5 專利數(shù)據(jù)檢索 檢索工具采用SOOPAT 專利搜索功能，在高級用戶模式下進行檢索。首先，進行大范圍初查，設定關(guān)鍵詞：轉(zhuǎn)向架，檢索范圍為發(fā)明、實用新型兩類專利，包括全部專利申請信息，搜索模式采用“SooPAT 分析”，得到涉及3622 件專利信息。其次，進行除噪。按照專利分類號“按小類統(tǒng)計”條件下，展開詳細分析報告，找到“B65G 運輸或貯存裝置，例如裝載或傾斜用輸送機；車間輸送機系統(tǒng)；氣動管道輸送機”，共91 件專利。再次，進入一次新的統(tǒng)計，分析代碼：FLH：（B65G）（轉(zhuǎn)向架）AND（LeiXing：（FMZL OR SYXX）），顯示全部申請人清單，共50人，涉及專利91 件。最后，采用表格式查看相關(guān)91 件專利申請，并進行逐個排查，將不涉及的專利申請?zhí)蕹?。要點：定量分析，需要檢索人對產(chǎn)品的用途、結(jié)構(gòu)等較為熟悉。

2 專利信息分析

2.1 找出主要競爭對手專利權(quán) 從上述91 件專利申請中剔除自有專利及無關(guān)專利后，列出清單，見表1，按照“有權(quán)”、“無權(quán)”、“審中”進行分類，結(jié)果如下：除自有專利外，有權(quán)實用新型專利8 件，無權(quán)發(fā)明專利1 件，無權(quán)實用新型專利6 件，審中發(fā)明專利3 件。

要點與技巧：檢索人可以閱讀說明書摘要和附圖了解該專利與本項目產(chǎn)品的相關(guān)性，同時，無權(quán)的專利文獻可以供研發(fā)部門參考。

2.2 補充檢索 以上述清單中的專利權(quán)人為檢索詞進行補充檢索排查出是否存在相關(guān)專利或遺漏專利。要點：防止上述檢索方式產(chǎn)生遺漏項，對主要專利權(quán)人的專利進行復核。

表1

2.3 有權(quán)專利內(nèi)容分析 逐一閱讀專利說明書查看其內(nèi)容是否與發(fā)明點相近或相似，最終得出結(jié)論。要點：定性分析，需要檢索人理解和掌握本領(lǐng)域技術(shù)的技術(shù)知識和法律知識。

2.4 專利信息運用 專利信息運用措施主要包括對有效專利的確權(quán)分析與規(guī)避措施和失效專利的分析利用。①有效專利的確權(quán)分析與規(guī)避措施。確權(quán)分析的主要任務包括：對有權(quán)的相關(guān)專利進行“三性”判斷、專利法第二十六條第三款和第四款以及細則第二十二條第二款的審查?！叭浴迸袛嗟闹饕ぷ魅蝿帐牵赫页龈鱾€專利的對比文獻，并將權(quán)利要求與對比文獻進行對比，找出不同點。專利法第二十六條第三款和第四款審查的主要任務是：找出相應專利所要解決的技術(shù)問題和解決該技術(shù)問題的技術(shù)方案，然后與技術(shù)人員進行商討，該技術(shù)方案的范圍有沒有包含了不能解決上述技術(shù)問題的技術(shù)方案。細則第二十二條第二款審查的主要任務是：找出相應專利公開的技術(shù)方案能不能解決所記載的技術(shù)問題。通過確權(quán)分析后，排除部分專利，對剩下專利權(quán)進行規(guī)避措施。②失效專利的分析利用。對失效專利進行初步篩選，將清單與研發(fā)工程師進行共同研究，找出可利用的專利技術(shù)，并將其運用到產(chǎn)品中。結(jié)果：車輛轉(zhuǎn)向架翻轉(zhuǎn)夾持裝置（專利號：ZL200510041061.3）因未交年費而失效，可以無償使用。

2.5 撰寫檢索報告 檢索報告內(nèi)容主要包括：項目名稱：動車轉(zhuǎn)向架檢修生產(chǎn)線；項目承擔單位情況介紹；項目背景：詳細介紹該項目技術(shù)發(fā)展狀況、必要性等；檢索目的：決定了檢索和分析的深度；檢索方法：采用多種檢索方法相結(jié)合的方式；檢索結(jié)果：將檢索到的專利進行列表，將“有權(quán)”、“無權(quán)”、“審中”的專利分開；專利信息定性分析：對于各個有效專利的權(quán)利要求書進行分析，判斷其對本項目產(chǎn)品的影響程度，并做出規(guī)避措施；對于失效或無權(quán)的專利進行分析，并供研發(fā)人員參考；專利信息利用。

3 結(jié)束語

專利檢索和分析及專利布局是《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》實施過程中要求的必做項，通過實施這項工作，可以大幅提高企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)競爭力，作為科技型企業(yè)都應當長期持續(xù)地更新和完善此項工作。

[1]崔德國.企業(yè)研發(fā)過程中的知識產(chǎn)權(quán)管理[J].科技視界,2013(12).

[2]趙建國.貫標工作：打造知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)的重要依托[N].中國知識產(chǎn)權(quán)報,2013-11-22.

[3]馬曉.機車轉(zhuǎn)向架牽引墊[J].橡膠工業(yè),2012(12).