科技型中小企業(yè)發(fā)展制約因素研究

□文/吳儒鑫 張 晗 李 燕

（遼寧省科技創(chuàng)新體系建設(shè)服務(wù)中心 遼寧·沈陽）

企業(yè)是人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的基本構(gòu)成元素，而中小企業(yè)在企業(yè)群體中占有絕對(duì)的數(shù)量主體地位，全球企業(yè)的98%以上均為中小企業(yè)。截至2012年底，中國內(nèi)資企業(yè)1，322.54 萬戶，按現(xiàn)行中小企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)測(cè)算，中小企業(yè)所占比重超過內(nèi)資企業(yè)總戶數(shù)的99%，中小企業(yè)已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重要角色。但在現(xiàn)實(shí)發(fā)展進(jìn)程中，科技型中小企業(yè)也面臨著巨大的挑戰(zhàn)，對(duì)科技型中小企業(yè)生存發(fā)展提出了嚴(yán)峻考驗(yàn)和重大挑戰(zhàn)，科技型中小企業(yè)陷入了成長率低、死亡率高的成長困境。

一、遼寧省科技型中小企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

（一）科技型中小企業(yè)發(fā)展數(shù)量情況分析

1、中小企業(yè)總體數(shù)量情況。截至2011年底，遼寧省中小企業(yè)戶數(shù)達(dá)到181 萬戶（含個(gè)體工商戶），占全省企業(yè)總數(shù)的99%以上，其中生產(chǎn)型企業(yè)34.88 萬戶。實(shí)現(xiàn)增加值占全省地區(qū)生產(chǎn)總值的62%以上，上繳稅金占全省稅收總額的40%以上。在遼寧企業(yè)申請(qǐng)的專利中，有70%來自中小企業(yè)。在全省認(rèn)定的1，000 項(xiàng)重點(diǎn)“專精特新”產(chǎn)品技術(shù)中，填補(bǔ)國內(nèi)空白、達(dá)到國際先進(jìn)水平的占75%以上。

遼寧省中小企業(yè)廣泛分布在工業(yè)、建筑業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、交通運(yùn)輸和郵政業(yè)，無論是在數(shù)量、勞動(dòng)力就業(yè)還是維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定以及技術(shù)創(chuàng)新等方面均發(fā)揮著大型企業(yè)不可比擬的作用，已經(jīng)成為遼寧省經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步不可忽視的重要力量，是地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主力軍。

2、遼寧科技型中小企業(yè)的數(shù)量與類型。截至2011年底，統(tǒng)計(jì)顯示遼寧省科技型中小企業(yè)數(shù)量為21，883 戶，吸納就業(yè)人員278.1 萬人，專門從事研發(fā)人員數(shù)量32.5 萬人。遼寧規(guī)模以上的科技型中小企業(yè)2，860 家，其中銷售收入超1 億元的企業(yè)842 家。按照企業(yè)類型分，國有及國有控股企業(yè)187 家，占0.9%；民營企業(yè)13，784 家，占63.0%；股份合作制企業(yè)4，294家，占19.6%；中外合資經(jīng)營企業(yè)1，772 家，占8.0%；其他1，846 家，占8.4%。按經(jīng)營領(lǐng)域分，先進(jìn)制造10，722 家，占49.0%；電子信息4，257 家，占19.5%；新材料4，083 家，占18.7%；新能源與環(huán)保節(jié)能1，080 家，占4.9%；農(nóng)業(yè)641 家，占2.9%；生物醫(yī)藥462 家，占2.1%；高技術(shù)服務(wù)153 家，占0.7%；其他485 家，占2.2%。

（二）科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力有所提升。近年來，科技型中小企業(yè)在傳統(tǒng)技術(shù)領(lǐng)域穩(wěn)步發(fā)展的同時(shí)，新興領(lǐng)域發(fā)展快速，企業(yè)的整體自主創(chuàng)新能力有所提升，以高科技企業(yè)、科研單位為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系日益完善?？萍夹推髽I(yè)的創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新資源的投入遠(yuǎn)高于一般企業(yè)，企業(yè)與高校、科研院所的產(chǎn)學(xué)研合作不斷深化，全省先后成立各類產(chǎn)學(xué)研技術(shù)合作聯(lián)合體600 多家，產(chǎn)學(xué)研合作模式和合作途徑不斷拓寬，有利地推動(dòng)了科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力提升。

（三）多數(shù)科技中小型企業(yè)仍處于成長階段。遼寧科技型中小企業(yè)的總體數(shù)量與國內(nèi)發(fā)達(dá)地區(qū)相比，有一定的差距，僅為天津的40%（天津同期數(shù)據(jù)57，800 家）。同時(shí)，科技型中小企業(yè)的整體規(guī)模和實(shí)力還不夠強(qiáng)，具有領(lǐng)先水平的高成長性企業(yè)不多，2007年入選全國最具成長性科技型中小企業(yè)100 強(qiáng)的遼寧企業(yè)僅有2 家，數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于北京、天津、湖北、廣東、重慶、陜西等省區(qū)。

（四）科技型中小企業(yè)人才團(tuán)隊(duì)建設(shè)嚴(yán)重不足。調(diào)研數(shù)據(jù)顯示，遼寧科技型中小企業(yè)的高素質(zhì)人才嚴(yán)重不足，中、高級(jí)專業(yè)技術(shù)人員缺乏，嚴(yán)重制約了企業(yè)發(fā)展。相當(dāng)一部分企業(yè)除核心創(chuàng)業(yè)者為技術(shù)骨干外，基本沒有專職專業(yè)技術(shù)人員，企業(yè)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新嚴(yán)重缺乏后勁，直接導(dǎo)致企業(yè)科技創(chuàng)新的貢獻(xiàn)率有限，企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展主要依靠物質(zhì)資源投入，這與科技型中小企業(yè)的核心競爭力出現(xiàn)相悖。

二、科技型中小企業(yè)發(fā)展存在的主要問題剖析

（一）科技創(chuàng)新投入不足?？萍夹椭行∑髽I(yè)的生存發(fā)展基礎(chǔ)是科技創(chuàng)新，但由于技術(shù)不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性，使中小企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展面臨的核心問題就是發(fā)展資金不足，特別是科技創(chuàng)新投入嚴(yán)重不足。由于科技型企業(yè)的特點(diǎn)決定了其可抵押的實(shí)物資產(chǎn)不多，導(dǎo)致銀行信貸融資困難。從被調(diào)查企業(yè)的統(tǒng)計(jì)情況看，企業(yè)科技創(chuàng)新投入融資渠道最主要來源為自籌資金（占42%），企業(yè)科技創(chuàng)新投入占銷售收入比重隨著企業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)逐年下降趨勢(shì)。

（二）公司治理結(jié)構(gòu)不健全?？萍夹椭行∑髽I(yè)從創(chuàng)辦到發(fā)展，初期多為簡單化的模糊管理，除了必要的股權(quán)結(jié)構(gòu)外，公司整體管理模式和管理制度不健全。科技型中小企業(yè)多數(shù)為科技人員創(chuàng)辦，對(duì)科技成果研發(fā)內(nèi)行，對(duì)企業(yè)管理外行，導(dǎo)致企業(yè)在發(fā)展過程中，逐漸出現(xiàn)管理瓶頸，影響企業(yè)做大做強(qiáng)，甚至成為導(dǎo)致企業(yè)解體的關(guān)鍵因素。切實(shí)提高科技型中小企業(yè)的核心競爭力和持續(xù)發(fā)展能力就要實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新和管理提升同步進(jìn)行。

（三）企業(yè)政策利用意識(shí)不強(qiáng)。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，相當(dāng)一部分科技型中小企業(yè)對(duì)國家的各項(xiàng)優(yōu)惠扶持政策缺乏了解，未能充分發(fā)揮利用國家的產(chǎn)業(yè)扶持政策，導(dǎo)致一方面企業(yè)面臨發(fā)展步履維艱，另一方面國家優(yōu)惠政策被閑置浪費(fèi)。企業(yè)缺乏暢通正確的政策信息獲取渠道，由于科技型中小企業(yè)的管理相對(duì)不足，管理人員配備不健全，無法實(shí)現(xiàn)政府的有效對(duì)接。同時(shí)，公共服務(wù)平臺(tái)的滯后也成為影響企業(yè)充分了解國家政策的阻礙。

三、影響科技型中小企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素

（一）自主創(chuàng)新的政策環(huán)境尚需進(jìn)一步完善。隨著國家對(duì)科技型中小企業(yè)發(fā)展的高度重視，國家、省、市在財(cái)稅支持、金融扶持、技術(shù)創(chuàng)新、市場開拓、社會(huì)服務(wù)和權(quán)益保護(hù)等方面出臺(tái)了一系列的優(yōu)惠政策，初步建立起遼寧促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的政策支持體系，為科技型中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)又好又快發(fā)展提供了良好的政策保障。但仍然存在需要進(jìn)一步細(xì)化完善之處。表現(xiàn)在政策的執(zhí)行和落實(shí)不到位，由于制定部門不同，制定時(shí)期不同，針對(duì)問題不同，政策上存在重復(fù)、矛盾、空白，一些政策流于文件形式，缺乏可操作性，部分優(yōu)惠政策的享受門檻過高。

（二）社會(huì)化服務(wù)體系建設(shè)緩慢。完善的社會(huì)化服務(wù)體系是推動(dòng)中小企業(yè)快速發(fā)展的基石，以日本為例，其中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支援體系由政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、行業(yè)組織、中小企業(yè)基金和其他機(jī)構(gòu)共同組成，并設(shè)立相應(yīng)的技術(shù)支援中心，與其他中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)合作，全面提供技術(shù)咨詢、商務(wù)洽談與專家指導(dǎo)等服務(wù)，有效緩解了科技型中小企業(yè)發(fā)展中普遍存在的人才短缺、信息閉塞、技術(shù)單一等難題。對(duì)遼寧科技型中小企業(yè)的調(diào)研也表明，有相當(dāng)一部分企業(yè)表示急需科技中介部門的服務(wù)，由于對(duì)公共技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)范圍不了解，當(dāng)企業(yè)需要某方面幫助的時(shí)候無法明確地指導(dǎo)該找哪個(gè)服務(wù)機(jī)構(gòu)?，F(xiàn)有的公共服務(wù)機(jī)構(gòu)，尚未建立起完善的跟蹤服務(wù)機(jī)制，使其服務(wù)效能大大降低，無法實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)的有效指導(dǎo)與服務(wù)，服務(wù)機(jī)構(gòu)體系能力薄弱，服務(wù)能力有待提升和發(fā)展。

（三）多樣化的企業(yè)融資體系尚未形成。對(duì)遼寧科技型中小企業(yè)的調(diào)研顯示，企業(yè)中融資渠道最主要來源為自籌資金占42%，不同形式貸款占23%，政府資助占20%，創(chuàng)業(yè)基金占8%；其他形式占6%，風(fēng)險(xiǎn)投資僅占1%。這表明，目前遼寧多樣化的企業(yè)融資體系尚未形成。為突破科技型中小企業(yè)融資瓶頸，增強(qiáng)企業(yè)發(fā)展活力，應(yīng)該進(jìn)一步探索拓展融資渠道。以中小企業(yè)發(fā)展強(qiáng)大的德國為例，德國政府通過兩種融資模式為科技型中小企業(yè)融資提供擔(dān)保：一是德國國家重建銀行向私營風(fēng)險(xiǎn)投資公司提供長期低息貸款，由風(fēng)險(xiǎn)投資公司向科技型中小企業(yè)投資；二是由德國國家均衡銀行下屬子公司直接對(duì)科技型中小企業(yè)投資。在國內(nèi)，上海為推動(dòng)科技型中小企業(yè)發(fā)展，推出了創(chuàng)新型的綜合金融產(chǎn)品，集票據(jù)、集合債、集合信托等融資產(chǎn)品于一體，為科技型中小企業(yè)提供成長型企業(yè)PE、股權(quán)質(zhì)押、訂單融資等全方位、全流程、立體化的金融服務(wù)。

（四）亟須拓展產(chǎn)學(xué)研合作思路，實(shí)現(xiàn)人才、成果的正態(tài)流動(dòng)?？萍夹椭行∑髽I(yè)的發(fā)展迫切需要與高校和科研院所的緊密合作，加快優(yōu)秀科研成果在企業(yè)中的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，從而實(shí)現(xiàn)科研成果的商品化和市場化，提高中小企業(yè)的核心競爭力。目前，在遼寧科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展過程中，來自高等院校和科研機(jī)構(gòu)的推動(dòng)作用沒有得到充分發(fā)揮，高校與科技型中小企業(yè)之間的人才、成果的互動(dòng)機(jī)制尚未真正形成，亟須拓展合作思路，采取股份合作、項(xiàng)目合作等模式開展跨學(xué)科、跨區(qū)域的產(chǎn)學(xué)研深度合作，真正把高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)的人才技術(shù)聯(lián)合起來，著力培育具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)企業(yè)，實(shí)現(xiàn)科技資源與人力資源的有效整合發(fā)展。

［1］凌澤華.我國科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略初探［J］.中國集體經(jīng)濟(jì)，2010.1.

［2］趙濱元.天津市科技型中小企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及對(duì)策［J］.現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)信息，2014.2.