社會(huì)企業(yè)的產(chǎn)生與發(fā)展：關(guān)鍵要素與驅(qū)動(dòng)主體

項(xiàng)繼權(quán)，耿 靜

（華中師范大學(xué)，湖北 武漢430079）

一、問題的提出

改革開放以來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大的變化，取得了舉世矚目的成就，但也引發(fā)諸多社會(huì)問題，大眾需求多樣，社會(huì)矛盾逐漸激化，因此改進(jìn)社會(huì)治理方式、創(chuàng)新社會(huì)管理和公共服務(wù)供給方式是當(dāng)前政府的新命題。為了實(shí)現(xiàn)十八屆三中全會(huì)《決定》提出的要“正確處理政府和社會(huì)關(guān)系，加快實(shí)施政社分開，推進(jìn)社會(huì)組織明確權(quán)責(zé)、依法自治、發(fā)揮作用”，政府向社會(huì)組織購買服務(wù)、激發(fā)社會(huì)活力將會(huì)是必然內(nèi)容，因此現(xiàn)階段需要大量的社會(huì)組織承接政府服務(wù)。但是傳統(tǒng)的非營(yíng)利組織卻面臨著不可持續(xù)的發(fā)展困境，在這樣的背景下，社會(huì)企業(yè)的萌芽和發(fā)展為解決上述困境提供了一種可行性的現(xiàn)實(shí)選擇。隨著企業(yè)社會(huì)責(zé)任運(yùn)動(dòng)的高漲、非營(yíng)利組織公益創(chuàng)新的熱情，在借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，國(guó)內(nèi)社會(huì)企業(yè)漸漸成為實(shí)踐中的熱點(diǎn)，涌現(xiàn)出了一批有代表性的社會(huì)企業(yè)創(chuàng)新模式，在就業(yè)、扶貧、環(huán)保、社區(qū)建設(shè)等領(lǐng)域發(fā)揮了巨大的功能。社會(huì)企業(yè)作為一種創(chuàng)新型社會(huì)組織，甫一出現(xiàn)，就引起了各方面的廣泛關(guān)注。歐美國(guó)家紛紛提出了社會(huì)企業(yè)的多重概念，目前學(xué)者對(duì)社會(huì)企業(yè)的概念還沒有形成統(tǒng)一的共識(shí)，英國(guó)社會(huì)企業(yè)聯(lián)盟為社會(huì)企業(yè)提供了最為簡(jiǎn)潔的定義：運(yùn)用商業(yè)手段，實(shí)現(xiàn)社會(huì)目的。

從國(guó)外實(shí)踐和研究來看，過去20 多年的時(shí)間里，社會(huì)企業(yè)已經(jīng)成為一個(gè)潮流用語，關(guān)于社會(huì)企業(yè)的研究已經(jīng)成為美、英等西方國(guó)家學(xué)術(shù)研究的熱點(diǎn)課題。對(duì)社會(huì)企業(yè)的理論研究，主要包括政府與市場(chǎng)失靈理論、資源替代理論、合法性理論、社會(huì)資本理論。政府與市場(chǎng)失靈理論認(rèn)為，隨著自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，市場(chǎng)的失靈和政府的失靈造成公共的日常生活需求無法得到滿足、政府公共服務(wù)機(jī)構(gòu)缺位，這在客觀上推動(dòng)了社會(huì)企業(yè)的產(chǎn)生與發(fā)展。資源替代理論是用來解釋非營(yíng)利組織在面臨變化莫測(cè)的環(huán)境和資金不可持續(xù)的困境下，為了擺脫對(duì)政府撥款和慈善機(jī)構(gòu)捐贈(zèng)的依賴，而主動(dòng)尋求新的資金來源，實(shí)現(xiàn)自身的生存。合法性理論為社會(huì)企業(yè)的解釋提供了一個(gè)新的視角，它不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋，而是從組織的制度和行為合法性的角度解釋了社會(huì)企業(yè)的興起與發(fā)展。社會(huì)資本理論主要關(guān)注第三部門的社會(huì)整合與參與功能，形塑了人與人之間的信任機(jī)制。從對(duì)社會(huì)企業(yè)解釋的幾種理論以及國(guó)內(nèi)外相關(guān)實(shí)踐來看，社會(huì)企業(yè)的產(chǎn)生與發(fā)展有幾個(gè)關(guān)鍵要素，它們對(duì)其可持續(xù)發(fā)展有著至關(guān)重要的作用。本文認(rèn)為，社會(huì)企業(yè)生存和發(fā)展必須具備四大元素：空間、能力、資源、認(rèn)同，而市場(chǎng)、公共政策、公民社會(huì)在社會(huì)企業(yè)獲取必備元素的過程中又對(duì)其發(fā)揮著重要作用。

二、社會(huì)企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵要素

1.空間：需求空間與合法性困境

空間是一個(gè)專業(yè)術(shù)語，其意義十分廣闊，既包括物理學(xué)意義上的物質(zhì)實(shí)體運(yùn)動(dòng)所發(fā)生的部分，也包括數(shù)學(xué)意義的集合，同時(shí)也被用于航天、文學(xué)和互聯(lián)網(wǎng)等。在本文中，空間指的是社會(huì)企業(yè)生存和發(fā)展的空間，包括需求空間和制度空間。所謂需求空間，是指社會(huì)企業(yè)應(yīng)政府和社會(huì)需求而產(chǎn)生，制度空間指的是社會(huì)企業(yè)的相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定等。就目前來看，中國(guó)服務(wù)型政府轉(zhuǎn)型和非營(yíng)利組織發(fā)展困境使社會(huì)企業(yè)的發(fā)展形成了廣闊的需求空間，而關(guān)于社會(huì)企業(yè)的合法性身份問題，也就是制度空間相對(duì)來說比較狹窄。

第一，非營(yíng)利組織的困境需求。改革開放以來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大的變遷，環(huán)境的改變必將催生社會(huì)問題，而社會(huì)問題會(huì)直接引起社會(huì)組織的重構(gòu)或形塑新的組織形式。與此相適應(yīng)，社會(huì)組織的多元化發(fā)展，包括社會(huì)企業(yè)的出現(xiàn)是“社會(huì)對(duì)不確定性的未來變化做出反應(yīng)的能力，組織多樣性為解決集體性產(chǎn)出的難題提供了可選方案”[1]（P139）。在社會(huì)轉(zhuǎn)型期，尤其是在市場(chǎng)趨利性的缺陷難以改變、政府資源的存量有限且配置效率有待提升、NGO/NPO 組織面臨的不可持續(xù)性發(fā)展困境難以破解的背景下，“社會(huì)組織的變化更為明顯，社會(huì)企業(yè)是在社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷中適應(yīng)社會(huì)變化的需要生成的鏈接組織，并以其協(xié)調(diào)功能，構(gòu)造出社會(huì)聯(lián)結(jié)機(jī)制”[2]。美國(guó)學(xué)者KarenA.Froelich 研究認(rèn)為，由于非營(yíng)利組織收入的不確定性增強(qiáng)，使其開始尋找新的收入來源渠道[3]（P246-268）。非營(yíng)利組織的發(fā)展困境為社會(huì)企業(yè)提供了發(fā)展空間，社會(huì)企業(yè)以一種創(chuàng)新的模式發(fā)揮了非營(yíng)利組織的功能，其商業(yè)運(yùn)營(yíng)模式在維持社會(huì)可持續(xù)性的前提下，也能實(shí)現(xiàn)自身的經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性，從而使其擺脫了傳統(tǒng)非盈利組織對(duì)政府部門和第三部門的資源依賴。

第二，政府公共服務(wù)社會(huì)化的需求。政府公共服務(wù)機(jī)構(gòu)的缺位催生了一大批第三部門，政府以契約制的形式通過社會(huì)企業(yè)提供公共服務(wù)，彌補(bǔ)了公共服務(wù)的不足和缺位[4]（P252-270）。黨的十八大強(qiáng)調(diào)，要加強(qiáng)和創(chuàng)新社會(huì)管理，改進(jìn)政府提供公共服務(wù)方式。新一屆國(guó)務(wù)院對(duì)進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能、改善公共服務(wù)作出重大部署，明確要求在公共服務(wù)領(lǐng)域更多利用社會(huì)力量，加大政府購買服務(wù)力度。社會(huì)企業(yè)在環(huán)境保護(hù)、社會(huì)福利、扶助就業(yè)、教育培訓(xùn)、衛(wèi)生醫(yī)療、社區(qū)發(fā)展領(lǐng)域發(fā)展迅速①根據(jù)潘小娟的研究，這些領(lǐng)域主要是精神健康服務(wù)、社區(qū)發(fā)展、兒童服務(wù)、失業(yè)者支持、養(yǎng)老服務(wù)等。，取得了良好聲譽(yù)，該組織模式利用其低成本、專業(yè)化、高效率、創(chuàng)新性等優(yōu)勢(shì)，提供了很多社會(huì)急需而政府和非營(yíng)利組織無力提供的服務(wù)，成為一種最優(yōu)化的選擇。在社區(qū)層面，越來越多的地方政府通過“公益創(chuàng)投”等方式借助社會(huì)企業(yè)或社區(qū)企業(yè)提供公共服務(wù)。在公共服務(wù)社會(huì)化、政府采購服務(wù)的大背景下，社會(huì)企業(yè)憑借自身提供公共服務(wù)的功能贏得了政府的青睞，對(duì)社會(huì)企業(yè)來說，公共服務(wù)社會(huì)化為其提供了發(fā)展空間。

第三，社會(huì)企業(yè)的合法性困境。從當(dāng)前國(guó)內(nèi)社會(huì)企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀和相關(guān)研究來看，當(dāng)前社會(huì)企業(yè)的發(fā)展面臨著合法性的問題，包括政策合法性和行動(dòng)合法性（內(nèi)部合法性和外部合法性）兩個(gè)層面，狹窄的制度空間是影響社會(huì)企業(yè)發(fā)展的一大制度因素。劉小霞則構(gòu)建了社會(huì)企業(yè)的外部合法性和內(nèi)部合法性分類框架，并提出社會(huì)企業(yè)合法性機(jī)制獲得的路徑選擇。趙莉、嚴(yán)中華的研究發(fā)現(xiàn)社會(huì)企業(yè)沒有明確的法律地位、缺乏相應(yīng)的立法和監(jiān)管機(jī)制，需要從社會(huì)企業(yè)立法、相關(guān)法律體系配套、政府管理職能轉(zhuǎn)變等多方面探尋解決之策。劉水林從英國(guó)社會(huì)企業(yè)的法律形式，提出對(duì)中國(guó)社會(huì)企業(yè)法律制度的建構(gòu)。焦豪運(yùn)用案例研究方法選取宜信集團(tuán)作為案例進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，社會(huì)企業(yè)可以通過選擇合適的治理機(jī)制建立道義合法性對(duì)利益相關(guān)者進(jìn)行管理而最終獲得持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。就目前來看，我國(guó)社會(huì)企業(yè)沒有明確的法律地位、缺乏相應(yīng)的立法和監(jiān)管機(jī)制，另外，關(guān)于社會(huì)企業(yè)的政策補(bǔ)貼和扶持也未成體系，對(duì)社會(huì)企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展空間形成了負(fù)面影響，由此看來，社會(huì)企業(yè)在制度空間發(fā)展較為狹窄，并沒有與社會(huì)企業(yè)的發(fā)展態(tài)勢(shì)相呼應(yīng)。

2.資源：市場(chǎng)和非市場(chǎng)化資源

資源作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)名詞，指一國(guó)或一定地區(qū)內(nèi)擁有的物力、財(cái)力、人力等各種物質(zhì)要素的總稱，主要分為自然資源和社會(huì)資源兩大類。LeRoux 發(fā)現(xiàn)，開展企業(yè)家活動(dòng)成為非營(yíng)利組織受到財(cái)政威脅限制的一種資源應(yīng)對(duì)性策略[5]。本文認(rèn)為，社會(huì)企業(yè)是一個(gè)“多種資源”的組織，社會(huì)企業(yè)利用不同的市場(chǎng)和非市場(chǎng)化資源，包括資金、人力資源和社會(huì)資本等等來維持其經(jīng)濟(jì)和社會(huì)目標(biāo)。

第一，運(yùn)作資金。社會(huì)企業(yè)的資金資源可以來自不同的渠道，如商業(yè)活動(dòng)、政府補(bǔ)助、第三部門等。社會(huì)企業(yè)不同于傳統(tǒng)的非營(yíng)利性組織，主要是為社會(huì)持續(xù)性地生產(chǎn)產(chǎn)品或是提供服務(wù)，因此，社會(huì)企業(yè)依靠自身的產(chǎn)品和服務(wù)獲得收入，進(jìn)行商業(yè)活動(dòng)所帶來的重要資源是保證其財(cái)政活力的主要途徑。從《社會(huì)企業(yè)的岔路選擇》對(duì)歐洲社會(huì)企業(yè)的調(diào)查來看，一半以上（56%）的工作整合型社會(huì)企業(yè)的資源都來自公共部門，政府補(bǔ)貼和購買服務(wù)成為社會(huì)企業(yè)的資金來源之一。而社會(huì)投資成為另外一種重要的方式，社會(huì)投資主體是跨部門多元化的，包括基金會(huì)、銀行、政府、多邊投資機(jī)構(gòu)、公益創(chuàng)投機(jī)構(gòu)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)資本等，據(jù)估計(jì)，未來十年內(nèi)全球社會(huì)投資的規(guī)模將達(dá)到5000 億美元，有可能成為社會(huì)企業(yè)發(fā)展的主要投資來源。

第二，人力資源。人力資源是社會(huì)企業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展的重要力量，尤其是以社會(huì)企業(yè)家為核心的團(tuán)隊(duì)，他們是社會(huì)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素。在戴維·伯恩斯《如何改變世界》一書中寫道：“社會(huì)企業(yè)家是用商業(yè)的眼光來看待社會(huì)問題，用商業(yè)的規(guī)則去解決問題，他的目的不僅僅是為了盈利，而是為了投身社會(huì)公益，解決更多的社會(huì)問題，實(shí)現(xiàn)社會(huì)價(jià)值。對(duì)社會(huì)企業(yè)而言，社會(huì)企業(yè)家是整個(gè)組織的核心，他們善于發(fā)現(xiàn)社會(huì)問題和市場(chǎng)空白，能夠通過實(shí)現(xiàn)商業(yè)利潤(rùn)以及整合資源來維持組織的可持續(xù)發(fā)展，并能夠創(chuàng)造新的服務(wù)、產(chǎn)品和新的方法來解決社會(huì)問題，社會(huì)企業(yè)的良性運(yùn)營(yíng)，離不開有創(chuàng)新能力、遠(yuǎn)見卓識(shí)的社會(huì)企業(yè)家?！绷硗?，志愿資源成為社會(huì)企業(yè)的另一人力資源。從《社會(huì)企業(yè)的岔路選擇》對(duì)歐洲工作整合性社會(huì)企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)來看，志愿活動(dòng)占社會(huì)企業(yè)人力的5%，志愿參與是基于互助團(tuán)結(jié)，此外，39%的工作整合性社會(huì)企業(yè)表示他們要提升對(duì)志愿勞動(dòng)的使用，在愛爾蘭，所研究的80%的企業(yè)鼓勵(lì)在不同類型的方案中發(fā)展志愿活動(dòng)。國(guó)內(nèi)的社會(huì)企業(yè)，包括殘友、富平、簡(jiǎn)愛等都在很大程度上運(yùn)用了志愿者資源，湖北武漢道能義工的樹人計(jì)劃項(xiàng)目中義工人數(shù)已達(dá)到幾萬人①該項(xiàng)目主要為學(xué)生提供勤工儉學(xué)活動(dòng)，學(xué)習(xí)社會(huì)發(fā)展技能，積累工作經(jīng)驗(yàn)，為以后步入社會(huì)和工作崗位打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。同時(shí)，道能義工組織學(xué)生不定期參加義工愛心活動(dòng)，學(xué)會(huì)心存感恩，用行動(dòng)回饋社會(huì)，在公益“樹人計(jì)劃”活動(dòng)中，表現(xiàn)優(yōu)異者可獲得由道能義工服務(wù)中心提供的1—5 萬元?jiǎng)?chuàng)業(yè)扶持金。，與100 多所高校和150 多個(gè)社區(qū)簽定了義工聯(lián)盟的服務(wù)協(xié)議?？梢娭驹纲Y源成為社會(huì)企業(yè)發(fā)展不可缺少的人力資本。

第三，社會(huì)資本。社會(huì)資本包括社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、互惠性規(guī)范和由此產(chǎn)生的信任，格蘭諾維特突出了社會(huì)關(guān)系網(wǎng)在市場(chǎng)建立和運(yùn)作中所體現(xiàn)的重要性，強(qiáng)調(diào)了市場(chǎng)關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)式嵌入。社會(huì)資本是社會(huì)企業(yè)生存發(fā)展必不可少的資源要素之一，社會(huì)企業(yè)參與到社會(huì)關(guān)系網(wǎng)中，并最終通過網(wǎng)絡(luò)來幫助他們滿足各自的優(yōu)先目標(biāo)，因?yàn)檫@些網(wǎng)絡(luò)對(duì)于產(chǎn)品和服務(wù)的需求能夠?yàn)樯鐣?huì)企業(yè)提供準(zhǔn)確的信息。Laville 和Nyssens(2001)也論述了社會(huì)企業(yè)與社會(huì)資本的關(guān)系，他們認(rèn)為社會(huì)資本有助于降低交易及生產(chǎn)成本，且社會(huì)資本本身就是社會(huì)企業(yè)的目的之一，社會(huì)企業(yè)有助于創(chuàng)造作為民主化要素的社會(huì)資本，并可以調(diào)整及重塑社會(huì)資本的特定形態(tài)。Evers（2001）從社會(huì)資本的概念出發(fā)，認(rèn)為社會(huì)企業(yè)不僅可以建立社會(huì)信任機(jī)制，也在一定程度上促進(jìn)了公民社會(huì)的發(fā)展。從社會(huì)資本和關(guān)系網(wǎng)的理論來看，基于信任和相互認(rèn)知來建立關(guān)系顯得至關(guān)重要，它使社會(huì)企業(yè)根據(jù)不同的層級(jí)建立不同的關(guān)系網(wǎng)來確保其發(fā)展，正是與當(dāng)?shù)刂黧w的密切聯(lián)系才使得社會(huì)企業(yè)得以生存，而與地方及國(guó)家政治家之間的聯(lián)系則幫助這些企業(yè)開拓發(fā)展。社會(huì)企業(yè)倡導(dǎo)的“助人自助”的發(fā)展理念，對(duì)愛心志愿資源的整合以及對(duì)社會(huì)整體道德的提升，無一不是社會(huì)資本發(fā)育和公民社會(huì)發(fā)展的重要元素。

3.能力：經(jīng)營(yíng)、創(chuàng)新、資源整合

組織能力指組織具有以更高的生產(chǎn)效率或更高質(zhì)量，將其各種要素投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或服務(wù)的能力。相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新能力、資源開發(fā)和內(nèi)部運(yùn)作及其管理能力是組織完成其預(yù)想目標(biāo)的必要機(jī)制。社會(huì)企業(yè)不同于一般的商業(yè)企業(yè)，既要參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，又要解決社會(huì)問題，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的雙重目標(biāo)對(duì)其發(fā)展和運(yùn)營(yíng)提出了更高的能力要求，對(duì)社會(huì)企業(yè)來說，既要有企業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理能力，又要有社會(huì)創(chuàng)新和資源整合能力，才能實(shí)現(xiàn)自身的可持續(xù)性。

第一，社會(huì)企業(yè)管理和經(jīng)營(yíng)能力。社會(huì)企業(yè)的管理和經(jīng)營(yíng)能力是社會(huì)企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要能力，雖然和商業(yè)企業(yè)的目標(biāo)完全不同，但社會(huì)企業(yè)可以借鑒企業(yè)管理的技巧，從而使社會(huì)企業(yè)也像商業(yè)組織一樣使命清晰、機(jī)構(gòu)健全、人力資源發(fā)展完善。理查德斯特科爾博士和杰克博伊森（2008）認(rèn)為，社會(huì)企業(yè)應(yīng)該從組織能力建設(shè)、企業(yè)家技巧等企業(yè)管理方法入手，探討社會(huì)企業(yè)或者其他非營(yíng)利組織與私人企業(yè)建立伙伴關(guān)系的策略。美國(guó)學(xué)者格雷戈里 迪茲J、杰德 埃默森（2007）從資源運(yùn)用、公信力建設(shè)、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)管理、規(guī)劃等九個(gè)方面為社會(huì)企業(yè)的管理者提供了許多實(shí)用且有效的經(jīng)驗(yàn)與啟示。國(guó)內(nèi)學(xué)者彭勁松（2012）以廣東殘友集團(tuán)為例進(jìn)行了案例研究，驗(yàn)證了社會(huì)企業(yè)商業(yè)模式核心要素的合理性，以期為中國(guó)社會(huì)企業(yè)發(fā)展提供可借鑒的理論與實(shí)踐基礎(chǔ)。宋朗（2012）著重探討了社會(huì)企業(yè)運(yùn)作的內(nèi)在機(jī)理，為社會(huì)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展提供理論支撐和實(shí)踐參考。

第二，社會(huì)創(chuàng)新能力。社會(huì)企業(yè)既要與營(yíng)利性企業(yè)在市場(chǎng)中競(jìng)爭(zhēng)，又要及時(shí)發(fā)現(xiàn)社會(huì)問題和市場(chǎng)需求，需要具有更高的創(chuàng)新性。社會(huì)企業(yè)是社會(huì)組織自發(fā)進(jìn)行的社會(huì)創(chuàng)新，能夠敏銳地察覺到未被滿足的社會(huì)需求，用創(chuàng)新思維最大限度地整合各種人力資源、物力資源和社會(huì)資源，尋找完美結(jié)合多重社會(huì)目標(biāo)的實(shí)踐方案，成為解決社會(huì)問題和促進(jìn)社會(huì)發(fā)展的一種重要機(jī)制和創(chuàng)新模式，創(chuàng)新能力對(duì)社會(huì)企業(yè)來說是必不可少的核心元素。從國(guó)內(nèi)社會(huì)企業(yè)的支持體系就可以看出社會(huì)創(chuàng)新能力對(duì)社會(huì)企業(yè)發(fā)展的重要性：NPI是一個(gè)非盈利組織支持機(jī)構(gòu)的集合體，它的使命為“在中國(guó)推動(dòng)社會(huì)創(chuàng)新、培養(yǎng)社會(huì)企業(yè)家”；《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》創(chuàng)立“21世紀(jì)社會(huì)創(chuàng)新研究中心”，希冀搭建一個(gè)跨界平臺(tái)，融合商界、政界、學(xué)界及NGO 等各方力量共同推動(dòng)中國(guó)的社會(huì)創(chuàng)新事業(yè)，以“社稷需要、商業(yè)尋道”為使命，“21世紀(jì)社會(huì)創(chuàng)新研究中心”開展了諸多活動(dòng)，希望在中國(guó)點(diǎn)燃社會(huì)創(chuàng)新的火種。從社會(huì)企業(yè)的社會(huì)支持體系來看，創(chuàng)新能力對(duì)社會(huì)企業(yè)來說毋庸置疑是一種重要的能力。

第三，資源獲取和整合能力。社會(huì)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展離不開資源的獲取和整合能力。目前國(guó)內(nèi)相關(guān)的基金會(huì)、公益銀行、公益創(chuàng)投等已成為社會(huì)企業(yè)資金籌集的重要途徑，從國(guó)內(nèi)社會(huì)企業(yè)發(fā)展的環(huán)境來看，社會(huì)企業(yè)整合資源的能力也是影響其持續(xù)性的重要能力。從2008年開始，英國(guó)大使館文化教育處與友成企業(yè)家扶貧基金會(huì)和南都公益基金會(huì)合作，為數(shù)百位學(xué)員提供資金支持，不僅是第三部門。盈利企業(yè)現(xiàn)在也開始關(guān)注民間公益機(jī)構(gòu)，聯(lián)想集團(tuán)、康師傅等公司紛紛設(shè)立了公益創(chuàng)投基金，通過申請(qǐng)?jiān)u選程序，支持自主民間組織的公益創(chuàng)新。一些國(guó)際投資機(jī)構(gòu)也開始在中國(guó)尋找公益風(fēng)投的機(jī)會(huì)，例如對(duì)于國(guó)內(nèi)的醫(yī)療、教育和綠色能源技術(shù)等行業(yè)，“LGT 公益風(fēng)投基金”（LGTVenturePhilanthropy）、普凱投資基金（PraxCapital）、晨興創(chuàng)投（MorningsideVentures）、九龍爪投資有限公司（NDCEquityPartners）等投資機(jī)構(gòu)都表現(xiàn)出明確的投資意愿。這些是國(guó)內(nèi)社會(huì)企業(yè)發(fā)展可供選擇的資源途徑，關(guān)鍵是看社會(huì)企業(yè)能否有能力獲取資源。

4.認(rèn)同：政治認(rèn)同與社會(huì)認(rèn)同

作為一個(gè)用商業(yè)手段解決社會(huì)問題的組織，社會(huì)企業(yè)公益性受到了大眾的質(zhì)疑，同時(shí)，在中國(guó)它作為一個(gè)舶來品，其發(fā)展能否得到認(rèn)同，對(duì)社會(huì)企業(yè)的后續(xù)發(fā)展十分關(guān)鍵。本文認(rèn)為認(rèn)同包括政治認(rèn)同、社會(huì)認(rèn)同和社會(huì)參與。政治認(rèn)同是指政府部門對(duì)社會(huì)企業(yè)的認(rèn)可，包括制定社會(huì)企業(yè)的法律法規(guī)和補(bǔ)貼政策，社會(huì)認(rèn)同和社會(huì)參與是指大眾（公民、媒體、第三部門等）對(duì)社會(huì)企業(yè)的評(píng)價(jià)、認(rèn)可和參與。

第一，政治認(rèn)同。對(duì)于社會(huì)企業(yè)來說，政治認(rèn)同是獲得組織合法性的過程。合法性是組織生存發(fā)展的基礎(chǔ)條件，而在合法性認(rèn)同中，制度與法律承認(rèn)是組織得以存在的首要條件。英國(guó)是社會(huì)企業(yè)發(fā)展體系最為完善的國(guó)家，政府是支持社會(huì)企業(yè)發(fā)展的重要力量，英國(guó)的社會(huì)企業(yè)法律形式多樣，賦予了社會(huì)企業(yè)充分的合法性空間，使其相對(duì)容易得到英國(guó)社會(huì)各界的認(rèn)可和支持，同時(shí)成立了社區(qū)公益公司管理局，負(fù)責(zé)對(duì)社會(huì)企業(yè)申請(qǐng)的審批與注冊(cè)，其創(chuàng)新的財(cái)政扶持與公共服務(wù)購買機(jī)制，保障了社會(huì)企業(yè)的發(fā)展。歐美多數(shù)國(guó)家都十分重視社會(huì)企業(yè)的發(fā)展，逐步建立了社會(huì)企業(yè)的扶持發(fā)展體系。而目前我國(guó)已有部分社會(huì)企業(yè)在就業(yè)、扶貧、環(huán)保等公共領(lǐng)域取得了很好的成績(jī)，引發(fā)了政府的關(guān)注。在政府向服務(wù)型政府轉(zhuǎn)型的大背景下，地方政府也開始完善向社會(huì)企業(yè)購買公共服務(wù)的平臺(tái)和機(jī)制，紛紛建立社會(huì)企業(yè)的扶持補(bǔ)貼政策。在第三屆政府創(chuàng)新會(huì)議上，俞可平指出：“黨政決策部門要大膽推進(jìn)社會(huì)領(lǐng)域的改革，把社會(huì)創(chuàng)新當(dāng)作社會(huì)體制改革的重要內(nèi)容，要為社會(huì)組織、社會(huì)企業(yè)及其社會(huì)創(chuàng)新行為創(chuàng)造更加合適的制度環(huán)境?！钡?，從宏觀上看，我國(guó)法律體系的框架內(nèi)并沒有“社會(huì)企業(yè)”的明確界定，相關(guān)法律體系不完善，缺乏法制化管理是制約社會(huì)企業(yè)發(fā)展的重要因素。

第二，社會(huì)認(rèn)同與多方參與。社會(huì)認(rèn)同，簡(jiǎn)單來說是指社會(huì)企業(yè)行為得到社會(huì)認(rèn)可，企業(yè)價(jià)值得到社會(huì)承認(rèn)，當(dāng)然社會(huì)企業(yè)也離不開商界的扶持，離不開社會(huì)民眾的參與。從相關(guān)研究來看，社會(huì)企業(yè)是一個(gè)多方參與的組織，大部分歐洲工作整合型社會(huì)企業(yè)（58%）認(rèn)為存在多方參與的結(jié)構(gòu)，志愿者在法國(guó)參與的比例為36%，德國(guó)為25%，西班牙為44%，商業(yè)組織在英國(guó)所占比例為25%。在我國(guó)，如殘友、簡(jiǎn)愛、羌繡等比較成功的社會(huì)企業(yè)，政府、社會(huì)組織、志愿者、企業(yè)等都不同程度地參與到了社會(huì)企業(yè)的發(fā)展過程中。社會(huì)企業(yè)以商業(yè)手法實(shí)現(xiàn)公益目標(biāo)，社會(huì)企業(yè)“助人自助”的理念得到了社會(huì)大眾的認(rèn)可，學(xué)界、媒體和商業(yè)組織也開始紛紛關(guān)注社會(huì)企業(yè)的發(fā)展。但是目前在我國(guó)大陸，社會(huì)企業(yè)的公眾知曉度很低，主流媒體報(bào)道不多，我國(guó)社會(huì)中原有的公益觀念模糊，社會(huì)企業(yè)的商業(yè)企業(yè)運(yùn)營(yíng)模式造成公眾對(duì)其難以認(rèn)同，而其社會(huì)信任和認(rèn)同感缺失，在一定程度上又影響了社會(huì)企業(yè)的發(fā)展[6]。

三、社會(huì)企業(yè)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)主體

正如湯普森所言，從開放式系統(tǒng)角度出發(fā)，所有的組織都有一個(gè)特征，即不同種類的主體會(huì)受到組織活動(dòng)的影響，而與此同時(shí)，這些主體也能影響到組織。社會(huì)企業(yè)是一個(gè)多方參與的組織，涉及到的利益相關(guān)者包括政府、市場(chǎng)和社會(huì)，三者在社會(huì)企業(yè)獲取必備元素的過程中都扮演了十分重要的角色。

1.政府的庇護(hù)

社會(huì)企業(yè)對(duì)于彌補(bǔ)政府公共服務(wù)不足具有重要作用，而政府則為社會(huì)企業(yè)的發(fā)展提供空間、能力、資源和認(rèn)同，雙方之間可以實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。社會(huì)企業(yè)提供了市場(chǎng)和政府都不愿或不能提供的服務(wù)，能夠幫助政府實(shí)現(xiàn)公共服務(wù)的政策目標(biāo)，推進(jìn)公共服務(wù)的改革進(jìn)程。為了在起步階段能夠生存下來，社會(huì)企業(yè)需要外部支持，外部支持體系包括政府、商業(yè)企業(yè)、社會(huì)投資機(jī)構(gòu)、社區(qū)和公眾等。在外部支持體系中，政府的支持起到了重要的基礎(chǔ)性作用，不管是國(guó)內(nèi)還是國(guó)外，政府等公共部門對(duì)社會(huì)企業(yè)的發(fā)展都有著巨大的影響。歐美國(guó)家改變傳統(tǒng)上對(duì)資本市場(chǎng)、法律框架、所有權(quán)制度的思維定式，建立社會(huì)企業(yè)的相應(yīng)制度和規(guī)范，將社會(huì)企業(yè)納入社會(huì)和市場(chǎng)的主流體系，為社會(huì)企業(yè)創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。歐美社會(huì)企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，來自公共部門公共補(bǔ)貼或再分配占工作整合型社會(huì)企業(yè)資源的32%，公共部門購買商品和服務(wù)占總預(yù)算的19%，通過再分配這一非貨幣型贊助方式提供了4%的資源，由此看來，公共部門成為社會(huì)企業(yè)補(bǔ)貼贊助的主要來源。我國(guó)雖未頒布相關(guān)的法律法規(guī)，但是十八屆三中全會(huì)指出，“要加大政府通過公開招標(biāo)、定向委托、邀標(biāo)等形式將原本由自身承擔(dān)的公共服務(wù)轉(zhuǎn)交給社會(huì)組織、企事業(yè)單位履行，以提高公共服務(wù)供給的質(zhì)量和財(cái)政資金的使用效率，改善社會(huì)治理結(jié)構(gòu)，滿足公眾的多元化、個(gè)性化需求”。目前全國(guó)首家由政府主辦的上海市社會(huì)創(chuàng)新孵化園，委托上海浦東非營(yíng)利組織發(fā)展中心運(yùn)作管理，為社會(huì)企業(yè)提供能力支持和資金支持。因此政府對(duì)社會(huì)企業(yè)獲取空間、能力、資源和認(rèn)同等要素，發(fā)揮著關(guān)鍵的作用。

2.市場(chǎng)失靈與企業(yè)社會(huì)責(zé)任

隨著自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，市場(chǎng)這只“看不見的手”的缺陷逐漸顯現(xiàn)，市場(chǎng)失靈造成公共的日常生活需求無法得到滿足，市場(chǎng)無法承載太多的勞動(dòng)力，從而產(chǎn)生大量的失業(yè)人員，社會(huì)企業(yè)家能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)空白，創(chuàng)辦社會(huì)企業(yè)，解決社會(huì)問題，因此市場(chǎng)客觀上推動(dòng)了合作社和互助組織等社會(huì)企業(yè)的產(chǎn)生（HaughH和MKitson，2007）。社會(huì)企業(yè)的效率機(jī)制不僅體現(xiàn)于其同質(zhì)性服務(wù)產(chǎn)品供給中的競(jìng)爭(zhēng)化、組織收入來源的市場(chǎng)化等，還體現(xiàn)在內(nèi)部管理企業(yè)化，使社會(huì)企業(yè)擺脫依附政府公共財(cái)政、慈善基金和個(gè)人捐贈(zèng)等被動(dòng)給予局面，實(shí)現(xiàn)自身資源投入最小化、公益收益最大化的目標(biāo)。企業(yè)社會(huì)責(zé)任的理念和實(shí)踐在我國(guó)發(fā)展迅速，很多具有CSR 理念的企業(yè)開始積極尋求與政府機(jī)構(gòu)的合作，作為實(shí)施其企業(yè)CSR 戰(zhàn)略的關(guān)鍵步驟。例如英特爾(中國(guó))有限公司啟動(dòng)芯世界公益創(chuàng)新獎(jiǎng)，成為國(guó)內(nèi)首個(gè)鼓勵(lì)公益組織采用信息技術(shù)進(jìn)行公益創(chuàng)新的專業(yè)獎(jiǎng)項(xiàng)，為獲獎(jiǎng)項(xiàng)目提供100 萬的資金資助，以及能力培訓(xùn)、專業(yè)志愿者技術(shù)咨詢等支持。在諸多社會(huì)投資類型當(dāng)中，公益創(chuàng)投成為目前我國(guó)企業(yè)進(jìn)行社會(huì)投資的主要形式，聯(lián)想公司啟動(dòng)了聯(lián)想公益創(chuàng)投計(jì)劃，以“讓愛心更有力量”為宗旨，在全國(guó)范圍內(nèi)公開征集公益組織，為其提供定制化的能力建設(shè)和志愿服務(wù)支持，以及首期總計(jì)300 萬的創(chuàng)業(yè)支持資金，旨在通過創(chuàng)新性的資助，助力公益組織的自身能力建設(shè)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

3.公民社會(huì)的支持

公民社會(huì)給社會(huì)企業(yè)提供了空間、資源、能力、認(rèn)同。我國(guó)公民社會(huì)部門長(zhǎng)期面臨資源匱乏的發(fā)展困境，如何通過市場(chǎng)化、商業(yè)化的運(yùn)營(yíng)模式實(shí)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)的自給自足，成為業(yè)內(nèi)人士和學(xué)術(shù)界關(guān)注的話題。目前，國(guó)內(nèi)的基金會(huì)、公益組織、志愿團(tuán)隊(duì)都成為社會(huì)企業(yè)發(fā)展的外部支持力量，多家基金會(huì)開始通過小規(guī)模的社會(huì)投資，積極倡導(dǎo)社會(huì)創(chuàng)新、培育社會(huì)企業(yè)家精神，在社會(huì)企業(yè)孵化方面，上海浦東非營(yíng)利組織發(fā)展中心(NPI)成為國(guó)內(nèi)首家公益組織(包括社會(huì)企業(yè))的孵化機(jī)構(gòu)，為初創(chuàng)期公益組織提供辦公場(chǎng)地、辦公設(shè)備、能力建設(shè)、小額補(bǔ)貼、注冊(cè)協(xié)助以及專業(yè)指導(dǎo)等多種支持。在社會(huì)投資中介服務(wù)方面，友成企業(yè)家扶貧基金會(huì)在解決小額貸款機(jī)構(gòu)的融資困境方面進(jìn)行了有益的嘗試。

從以上對(duì)社會(huì)企業(yè)必備元素和影響主體的分析來看，本文認(rèn)為政府、市場(chǎng)、社會(huì)對(duì)社會(huì)企業(yè)獲取生存的必備元素都發(fā)揮了重要的作用，而社會(huì)企業(yè)采用商業(yè)模式運(yùn)作，整合社會(huì)資源，實(shí)現(xiàn)社會(huì)價(jià)值，成為與政府、市場(chǎng)、社會(huì)的新型伙伴。下面對(duì)幾個(gè)主體的相關(guān)關(guān)系進(jìn)行分析（如下圖所示），看其相互之間的影響。

圖 社會(huì)企業(yè)與關(guān)鍵要素和驅(qū)動(dòng)主體之間的關(guān)系

四、結(jié)論與討論

社會(huì)企業(yè)的發(fā)展是一個(gè)多因素合力的結(jié)果，在其成長(zhǎng)過程中必不可少的因素包括空間、能力、資源和認(rèn)同。首先，空間是社會(huì)企業(yè)存在和發(fā)展的前提，政府和社會(huì)需求空間為社會(huì)企業(yè)的準(zhǔn)入提供了可能，而制度空間的滯后仍是社會(huì)企業(yè)目前發(fā)展遇到的瓶頸。其次，能力是社會(huì)企業(yè)在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性和社會(huì)可持續(xù)性雙重目標(biāo)的基礎(chǔ)，社會(huì)企業(yè)如不能進(jìn)行良性經(jīng)營(yíng)和管理，必然造成內(nèi)部的混亂和外部競(jìng)爭(zhēng)的弱勢(shì)，社會(huì)企業(yè)如不能進(jìn)行社會(huì)創(chuàng)新，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)空白，用社會(huì)創(chuàng)新解決社會(huì)問題，也必將被市場(chǎng)淘汰；另外，其成長(zhǎng)過程中必然要求其獲取和整合多方資源，為其注入血液，維系其可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。再次，資源主要是指社會(huì)企業(yè)發(fā)展過程中的資金問題、人力問題和社會(huì)資本，社會(huì)企業(yè)通過商業(yè)手法運(yùn)作，擺脫了非營(yíng)利組織對(duì)外來資金的依賴，實(shí)現(xiàn)自我造血，引領(lǐng)社會(huì)企業(yè)前進(jìn)和發(fā)展的社會(huì)企業(yè)家，更是以自身的遠(yuǎn)見卓識(shí)和智慧經(jīng)營(yíng)社會(huì)企業(yè)，同時(shí)外部的志愿資源也成為社會(huì)企業(yè)維系下去的必不可少的人力資源，社會(huì)資本也成為社會(huì)企業(yè)建構(gòu)市場(chǎng)關(guān)系網(wǎng)和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)的重要資源。最后，認(rèn)同是社會(huì)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的外部因素，政府的認(rèn)同和準(zhǔn)入是社會(huì)企業(yè)獲得合法身份、補(bǔ)貼和扶持的重要力量，沒有政府的扶持，社會(huì)企業(yè)的發(fā)展將會(huì)步履維艱，而社會(huì)認(rèn)同卻是社會(huì)企業(yè)發(fā)展的又一動(dòng)力，社會(huì)大眾、媒體以及其他第三部門（基金會(huì)、孵化機(jī)構(gòu)）等對(duì)社會(huì)企業(yè)形成了外部支持網(wǎng)絡(luò)，共同促進(jìn)其發(fā)展。

正如馬爾特尼森所言：社會(huì)企業(yè)可以說是處于中間地帶，即市場(chǎng)、公共政策和民間團(tuán)體的交叉點(diǎn)，他們雖然與市場(chǎng)進(jìn)行交易，但其目標(biāo)不是為了股東投資而進(jìn)行的利益最大化，他們雖然通過公共政策得到公共支持，但與此同時(shí)也致力于公共政策的形成，圍繞著造福于社會(huì)這樣一個(gè)共同目標(biāo)，他們通過自發(fā)的集體活動(dòng)植根于民間團(tuán)體之中。在社會(huì)企業(yè)獲取以上四種元素的過程中涉及到三大主體：政府、市場(chǎng)和公民社會(huì)，三大主體不同程度地為社會(huì)企業(yè)提供了空間、能力、資源和認(rèn)同等關(guān)鍵要素，形成了社會(huì)企業(yè)良性運(yùn)行和發(fā)展的外部支持網(wǎng)絡(luò)。歐美發(fā)達(dá)國(guó)家社會(huì)企業(yè)的發(fā)展已經(jīng)取得了很大的成效，以英國(guó)為例，英國(guó)社會(huì)企業(yè)已經(jīng)成為后資本體系發(fā)展的重要力量，為英國(guó)帶來了240 億英鎊的增加值，大約占了英國(guó)全年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的1%，其政策法規(guī)和補(bǔ)貼扶持十分完善。而在我國(guó)，政府對(duì)社會(huì)企業(yè)的認(rèn)知和重視并不夠，社會(huì)企業(yè)作為一個(gè)新生事物，需要政府的大力扶持，同時(shí)也需要市場(chǎng)和社會(huì)的參與和支持，社會(huì)企業(yè)在中國(guó)的發(fā)展任重而道遠(yuǎn)。

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