美日政府推動產(chǎn)學(xué)研合作的經(jīng)驗借鑒

金旭東 杭州市科技信息研究院

在實現(xiàn)了多年的高速發(fā)展以后，我國無論在經(jīng)濟(jì)規(guī)模、工業(yè)體系還是科研投入等各個方面都已達(dá)到了一個新的高度。在此基礎(chǔ)上，需要形成新的經(jīng)濟(jì)增長引擎以推動我國經(jīng)濟(jì)繼續(xù)健康快速發(fā)展。經(jīng)過不斷的嘗試與探索，以創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級已成為人們的共識，而通過產(chǎn)學(xué)研結(jié)合來促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展被認(rèn)為是一條切實可行而又高效的途徑。

一方面，我國的高校及科研機(jī)構(gòu)集中了全國大量的科研人才和科研資金，同時也產(chǎn)生了數(shù)量眾多的科研成果；另一方面，由于科研人才、研究經(jīng)費(fèi)等因素的制約，我國很多企業(yè)特別是大量中小企業(yè)創(chuàng)新能力不足、產(chǎn)品開發(fā)滯后。為了盡快實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，增強(qiáng)市場競爭力，許多企業(yè)對創(chuàng)新成果具有迫切的需求。有了高校的大量成果與企業(yè)的迫切需求，產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合理應(yīng)是水到渠成。但現(xiàn)實情況卻是長期以來，科研成果的供給與需求存在錯位，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合路徑不暢，科研成果轉(zhuǎn)化率普遍偏低。在這種情況下，我國政府需要發(fā)揮更大的作用以進(jìn)一步推動產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展。

放眼世界，當(dāng)今歐美日等世界發(fā)達(dá)國家無一例外地將科技創(chuàng)新作為本國的核心競爭力。追溯其歷史，這些發(fā)達(dá)國家也大都經(jīng)歷了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的發(fā)展階段，在此過程中形成了各具特色的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合模式。在此，以美日兩國為例介紹兩國政府在推動產(chǎn)學(xué)研結(jié)合過程中采取的政策措施以及發(fā)揮的作用。

美 國：政策完善 模式靈活

美國是當(dāng)今世界最為發(fā)達(dá)的國家，其科研創(chuàng)新能力領(lǐng)先全球，美國產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的發(fā)展模式也被世界各國競相借鑒。

⒈法律法規(guī)

美國在產(chǎn)學(xué)研結(jié)合方面具有悠久的歷史，可追溯至19世紀(jì)美國國會通過的《莫雷爾法案》。根據(jù)該法案，聯(lián)邦政府將大量土地贈與各州開辦大學(xué)，以開展農(nóng)業(yè)和機(jī)械工藝技術(shù)方面的教育科研工作，有效地推動了農(nóng)業(yè)科技成果在實際生產(chǎn)中的應(yīng)用。然而，回顧其歷史，美國在很長一個時期內(nèi)也一直面臨著高校科研與企業(yè)需求脫節(jié)，科研成果轉(zhuǎn)化率普遍偏低的問題。直到20世紀(jì)80年代，美國國會通過了《拜杜法案》。

在《拜杜法案》頒布之前，受聯(lián)邦政府資助的研究發(fā)明成果歸屬于聯(lián)邦政府?！栋荻欧ò浮穭t允許高校、小企業(yè)或非營利性機(jī)構(gòu)優(yōu)先于聯(lián)邦政府對發(fā)明成果具有所有權(quán)。法案的主要內(nèi)容有：⑴包括高校在內(nèi)的非營利性機(jī)構(gòu)、小企業(yè)可以保留對政府資助項目中所獲得的發(fā)明成果的權(quán)利；⑵鼓勵高校與企業(yè)合作推動由政府資助所獲得發(fā)明成果的應(yīng)用普及；⑶高?？梢詫π枰陌l(fā)明成果申請專利；⑷高校優(yōu)先向小企業(yè)給予許可；⑸聯(lián)邦政府保留非獨(dú)占性許可，以在世界范圍內(nèi)使用專利；⑹聯(lián)邦政府保留介入權(quán)?！栋荻欧ò浮返念C布充分調(diào)動了高校、企業(yè)等多方面的積極性，推動了產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，大大促進(jìn)了高?？蒲谐晒漠a(chǎn)業(yè)化。

此外，美國政府自20世紀(jì)80年代以來還相繼頒布了《史蒂文森-懷德勒技術(shù)創(chuàng)新法案》、《小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步法》、《國家合作研究法》、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法案》、《國家競爭力技術(shù)轉(zhuǎn)移法》等多部產(chǎn)學(xué)研相關(guān)的法律法規(guī)，形成了比較完善的法律保障體系。

⒉資金支持

美國政府以各種形式和途徑向本國科研活動投入大量資金，而且投入的資金規(guī)模呈逐年增長趨勢。除了聯(lián)邦政府每年給予數(shù)量眾多的國內(nèi)高校以大量撥款與資金支持以外，農(nóng)業(yè)部、國防部、國家航空航天局等許多聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)也都具有資助科研活動的相應(yīng)職能。美國國家科學(xué)基金會（NSF）作為重要的科研資助機(jī)構(gòu)，其2014財年的預(yù)算達(dá)到72億美元。美國高校承擔(dān)的政府資助基礎(chǔ)研究項目中大約有24%來源于國家科學(xué)基金會。同時，美國政府還設(shè)立了諸如項目基金、種子基金、匹配基金等多種形式的基金以資助科研活動。在稅收政策上，美國政府也對高?？蒲谢顒咏o予各種稅收優(yōu)惠。從總體上看，美國政府已形成了一個從聯(lián)邦政府到地方州政府，從財政補(bǔ)助到稅收優(yōu)惠，多層次、全方位、多渠道的資金支持體系。

⒊公共采購

在產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的過程中，許多新研發(fā)的產(chǎn)品、技術(shù)剛進(jìn)入市場時，都面臨著資金緊缺、市場需求不足等問題。公共采購作為美國政府一項具有特色的財政政策，不但解決了市場需求，而且有效地緩解了資金緊缺的問題。這一財政政策在鼓勵科技創(chuàng)新、降低企業(yè)開發(fā)風(fēng)險的同時，也對技術(shù)發(fā)展方向、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級起到了一定的引導(dǎo)作用。

⒋政府計劃

政府的引導(dǎo)對產(chǎn)學(xué)研結(jié)合具有不可忽視的推動作用，制定合理可行的各類產(chǎn)學(xué)研合作計劃也是美國政府推動產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的有力措施之一。美國政府多年來陸續(xù)推出了一系列旨在推動產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的計劃，其中最為知名的就是由美國國家科學(xué)基金會發(fā)起的工業(yè)/大學(xué)合作研究中心（I/UCRC）項目。該項目注重與產(chǎn)業(yè)有關(guān)的基礎(chǔ)研究，在科研和人才培養(yǎng)方面向企業(yè)提供強(qiáng)有力的支持，并且通過將高校產(chǎn)生的創(chuàng)意、科研成果和技術(shù)直接轉(zhuǎn)化到企業(yè)來提升美國企業(yè)的生產(chǎn)力和市場競爭力。在過去的30年間，I/UCRC項目將高校與企業(yè)的合作關(guān)系提升到了一個新的紀(jì)元。

日 本：政府紅娘牽線校企

日本政府一直十分鼓勵高校與產(chǎn)業(yè)界的合作，經(jīng)過多年實踐，已形成了具有日本特色的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合模式?？萍剂侨毡镜囊豁椈緫?zhàn)略，隨著全球化的推進(jìn)和國際競爭的加劇，日本的科技發(fā)展戰(zhàn)略開始由過去的引進(jìn)、吸收轉(zhuǎn)變?yōu)殚_拓前沿科技，注重自主創(chuàng)新。為了進(jìn)一步加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，促進(jìn)科技創(chuàng)新，提升日本企業(yè)在國際市場上的核心競爭力，日本政府采取了一系列的政策措施。

⒈機(jī)構(gòu)設(shè)置

日本政府為了打破過去各個省廳管轄權(quán)限重疊交錯，彼此缺乏協(xié)調(diào)的局面，專門設(shè)立了綜合科學(xué)技術(shù)會議，以統(tǒng)籌日本的科學(xué)技術(shù)事業(yè)。2001年中央省廳再編時，日本政府撤銷了原先的科技廳，新設(shè)立的文部科學(xué)省協(xié)同新設(shè)立的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省形成更為合理的行政機(jī)構(gòu)體系。

⒉法律法規(guī)

自20世紀(jì)90年代以來，日本政府先后頒布了一系列產(chǎn)學(xué)研相關(guān)的法律法規(guī)，為產(chǎn)學(xué)研結(jié)合提供了法律制度上的保障。1995年，《科學(xué)技術(shù)基本法》實施，其內(nèi)容包括：⑴確立了有關(guān)科學(xué)技術(shù)振興的方針，包括發(fā)揮科研人員創(chuàng)造性，協(xié)調(diào)發(fā)展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)研究等；⑵規(guī)定了國家以及地方公共團(tuán)體在科學(xué)技術(shù)振興中的責(zé)任；⑶為了全面推進(jìn)科學(xué)技術(shù)振興，制定科學(xué)技術(shù)基本計劃；⑷推進(jìn)多樣化研究開發(fā)，培養(yǎng)科研人員，完善研究設(shè)施及設(shè)備，促進(jìn)研究交流等。作為一部具有基礎(chǔ)性作用的法律，《科學(xué)技術(shù)基本法》為日本的科技發(fā)展體系構(gòu)建了整體的框架，指明了未來發(fā)展的方向，同時也為其后制定的眾多科技法規(guī)政策打下了基礎(chǔ)。

日本政府在1998年頒布《大學(xué)等技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》；2000年頒布《產(chǎn)業(yè)技術(shù)力強(qiáng)化法》；2002年頒布《知識產(chǎn)權(quán)基本法》，以推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)以及使用；2003年制定通過了《國立大學(xué)法人法》；2006年頒布《教育基本法》，在教育、科研事業(yè)的基礎(chǔ)上又賦予日本大學(xué)科研成果社會還原的新職能，更加明確了高校在產(chǎn)學(xué)研當(dāng)中的地位及作用，也為高校的發(fā)展確立了新的方向。

⒊制定計劃

為了全面推進(jìn)科學(xué)技術(shù)振興，日本政府制定了詳盡的5年期科學(xué)技術(shù)基本計劃，自1996年開始至今已制定了4期。（第1期：1996年-2000年；第2期：2001年-2005年；第3期：2006年-2010年；第4期：2011年-2015年。）

第1期科學(xué)技術(shù)基本計劃重點(diǎn)推進(jìn)適應(yīng)社會、經(jīng)濟(jì)需求的研究開發(fā)活動，具體措施包括：⑴培養(yǎng)科研人員及完善研究開發(fā)體系；⑵擴(kuò)充多元化研究資金；⑶推進(jìn)民間的研究開發(fā)，科研成果的應(yīng)用推廣；⑷促進(jìn)國際交流。在產(chǎn)學(xué)研結(jié)合方面還提出了加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)官各方協(xié)作與交流，促進(jìn)研究開發(fā)設(shè)施、設(shè)備的共同利用等措施。

第2期科學(xué)技術(shù)基本計劃以知識創(chuàng)新與使用，國際競爭力和持續(xù)性發(fā)展，安心、安全、高品質(zhì)生活為目標(biāo)，制定的戰(zhàn)略性科學(xué)技術(shù)政策包括：⑴推進(jìn)與社會、自然環(huán)境的和諧；⑵科研成果向社會及產(chǎn)業(yè)活動還原，形成動態(tài)循環(huán)系統(tǒng)；⑶建立科學(xué)技術(shù)與社會兩者間的交流溝通。該計劃強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究的推進(jìn)，同時重點(diǎn)投入生命科學(xué)、信息通信、環(huán)境、納米技術(shù)及材料等研究領(lǐng)域。

第3期科學(xué)技術(shù)基本計劃的定位是科研成果的社會還原、重視人才培養(yǎng)與競爭環(huán)境，強(qiáng)調(diào)知識、文化價值的創(chuàng)造以及社會、經(jīng)濟(jì)的價值創(chuàng)造。

第4期科學(xué)技術(shù)基本計劃的目標(biāo)包括繼續(xù)推進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步以及創(chuàng)造知識財富。在科學(xué)技術(shù)政策方面確立了科技創(chuàng)新政策的一體化展開，更加重視人才，與社會共同推動創(chuàng)新等一系列基本方針。在面向科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的體系改革方面提出了構(gòu)建科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)新體系,強(qiáng)化科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略性推進(jìn)體制，包括地域創(chuàng)新體系的構(gòu)筑，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以及國際標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的推進(jìn)等。

⒋集群計劃

⑴產(chǎn)業(yè)集群計劃

區(qū)域經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)局和地方自治體共同推動下,在地區(qū)范圍內(nèi)形成企業(yè)與大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)間的產(chǎn)學(xué)官網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)持續(xù)性創(chuàng)新及融合，以此不斷產(chǎn)生新產(chǎn)業(yè)，形成產(chǎn)業(yè)集群。這種由企業(yè)、高校、公立研究機(jī)構(gòu)形成的網(wǎng)絡(luò)大幅提升了產(chǎn)學(xué)官之間流通信息的質(zhì)量，使技術(shù)、經(jīng)營情報、銷路等經(jīng)營資源得到及時補(bǔ)充。而區(qū)域經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)局作為這個網(wǎng)絡(luò)的連接點(diǎn)，在促進(jìn)產(chǎn)學(xué)官網(wǎng)絡(luò)形成的同時，與企業(yè)經(jīng)營者緊密接觸，在深入了解各個企業(yè)的經(jīng)營課題、特征的基礎(chǔ)上，為企業(yè)的技術(shù)開發(fā)提供全面高效的支持。

⑵知識集群創(chuàng)成事業(yè)

文部科學(xué)省從2002年開始實施知識集群創(chuàng)成事業(yè)。所謂知識集群，就是在地區(qū)主導(dǎo)下，以地區(qū)性研究開發(fā)課題和高校等公共研究機(jī)構(gòu)為核心，由地區(qū)內(nèi)外的企業(yè)共同參與，所構(gòu)成的技術(shù)革新體系。具體來說，通過項目的企劃、立案，共同研究，交流活動等方式，在產(chǎn)學(xué)官的有關(guān)人員間形成網(wǎng)絡(luò)。在緊密協(xié)作與日常交流中，公共研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)意與企業(yè)的實用化需求相互刺激，形成連續(xù)性的創(chuàng)新體系。

⒌建立平臺

日本政府還建立了諸如產(chǎn)學(xué)官合作推進(jìn)會議、大學(xué)研究成果展示會等形式多樣的媒介平臺，通過將產(chǎn)業(yè)界、高校、研究機(jī)構(gòu)等各個領(lǐng)域的專業(yè)人士以及科研成果等創(chuàng)新因素匯聚在一起，加強(qiáng)了各界的溝通，拓寬了信息交流的渠道。同時，對新產(chǎn)生的科研成果的應(yīng)用普及也起到了很好的宣傳推廣作用，有效地促進(jìn)了產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合。

通過對產(chǎn)學(xué)研相關(guān)政策措施的考察，不難發(fā)現(xiàn)美日兩國政府在推動本國產(chǎn)學(xué)研結(jié)合過程中都發(fā)揮著重要的作用。美國政府通過資金支持、制定產(chǎn)學(xué)研合作計劃等多種方式對本國的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合加以支持。同時，美國政府的公共采購政策也為產(chǎn)學(xué)研結(jié)合起到了有力的推動作用。日本政府則是根據(jù)不同的發(fā)展時期，因地制宜地制定了五年期的科學(xué)技術(shù)基本計劃，為產(chǎn)學(xué)研結(jié)合指明了發(fā)展方向。日本政府參與建立的推廣交流平臺也有效地促進(jìn)了產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合。此外，兩國政府都通過制定完善的法律法規(guī)為產(chǎn)學(xué)研結(jié)合營造了良好的法律環(huán)境。