馬克思平均利潤率規(guī)律與市場對資源有效配置問題探討

李建波

內(nèi)容摘要：目前，我國行業(yè)之間利潤相差懸殊，部門間的收入差距也在不斷拉大。這不但妨礙了市場對資源的有效配置，而且已經(jīng)成為了激化和加劇社會收入分配不公的一個重要因素。拋開資本主義的外殼，從市場經(jīng)濟(jì)的視角重溫馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的平均利潤率規(guī)律，或許能為我們解決這一難題，從理論上揭開迷霧，從實(shí)踐上提供有益的指導(dǎo)。

關(guān)鍵詞：馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué) 市場經(jīng)濟(jì) 平均利潤率規(guī)律 資源配置

十八屆三中全會《決定》指出：“經(jīng)濟(jì)體制改革是全面深化改革的重點(diǎn)，核心問題是處理好政府和市場的關(guān)系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。市場決定資源配置是市場經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律，健全社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制必須遵循這條規(guī)律，著力解決市場體系不完善、政府干預(yù)過多和監(jiān)管不到位問題?！蹦敲矗袌鍪侨绾闻渲觅Y源呢？按照馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)原理，最根本的是三個規(guī)律在起作用，即資本逐利規(guī)律、價值規(guī)律和平均利潤率規(guī)律。前兩個規(guī)律人盡皆知；第三個規(guī)律，即平均利潤率規(guī)律，卻沒有受到應(yīng)有的重視。

馬克思發(fā)現(xiàn)并揭示的平均利潤率規(guī)律

所謂平均利潤率規(guī)律，其涵義可簡要地概括如下：盡管不同的產(chǎn)業(yè)部門有著不同的資本有機(jī)構(gòu)成和資本周轉(zhuǎn)速度，利潤率也各不相同，但部門之間的激烈競爭最終會使所有產(chǎn)業(yè)部門的利潤率大體上趨于平均化。于是，各個產(chǎn)業(yè)部門的資本都按照“等量資本獲取等量利潤”的原則，以平均利潤率為標(biāo)準(zhǔn)來分割社會總利潤，從而獲得平均利潤；而商品則按照“成本價格+平均利潤”所形成的生產(chǎn)價格去出售。

馬克思認(rèn)為，平均利潤的實(shí)現(xiàn)需要一定的客觀經(jīng)濟(jì)條件，概括起來主要有以下三個方面：

物質(zhì)基礎(chǔ)：生產(chǎn)社會化高度發(fā)展?！吧唐钒凑账鼈兊膬r值或接近于它們的價值進(jìn)行的交換，比那種按照它們的生產(chǎn)價格進(jìn)行的交換，所要求的發(fā)展階段要低得多。而按照它們的生產(chǎn)價格進(jìn)行的交換，則需要資本主義的發(fā)展達(dá)到一定的高度。”馬克思這里所說的“高度”，就是生產(chǎn)社會化的高度發(fā)展，就是指資本主義已經(jīng)跨過了商品經(jīng)濟(jì)的初級階段而進(jìn)入到高級階段，即市場經(jīng)濟(jì)階段。市場經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)，資本的逐利目標(biāo)和部門利潤高低不等之間的矛盾就越尖銳，“等量資本要求獲得等量利潤”的訴求也越迫切，這是社會化大生產(chǎn)發(fā)展到一定階段的必然要求，也是市場經(jīng)濟(jì)高度發(fā)展的客觀需要。

直接推手：市場競爭?！案偁幨紫仍谝粋€部門內(nèi)實(shí)現(xiàn)的，是使商品的不同的個別價值形成一個相同的市場價值和市場價格。但只有不同部門的資本的競爭，才能形成那種使不同部門之間的利潤率平均化的生產(chǎn)價格。這后一過程同前一過程相比，要求資本主義生產(chǎn)方式有更高的發(fā)展?！睆母偁幍慕嵌葋砝斫猓R克思這里所說的“更高的發(fā)展”，應(yīng)該是指資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展要進(jìn)一步消除妨礙競爭的因素，為競爭提供一個更加自由、公平的環(huán)境。

必要前提：資本和其它生產(chǎn)要素的自由流動。下述兩個條件會使平均利潤的形成進(jìn)行得更快：“資本有更大的活動性，也就是說，更容易從一個部門和一個地點(diǎn)轉(zhuǎn)移到另一個部門和另一個地點(diǎn)；勞動力能夠更迅速地從一個部門轉(zhuǎn)移到另一個部門，從一個生產(chǎn)地點(diǎn)轉(zhuǎn)移到另一個生產(chǎn)地點(diǎn)?！笨梢?，競爭的開展、平均利潤的形成，首先要求資本和各種生產(chǎn)要素能夠不受地區(qū)和行業(yè)的封鎖，不受各種壟斷的限制，實(shí)現(xiàn)自由流動。

平均利潤率規(guī)律與社會主義市場經(jīng)濟(jì)

隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制在我國的建立以及市場化在各個領(lǐng)域的迅速擴(kuò)展，人們對市場規(guī)律的認(rèn)識、理解也更全面、更深刻。無論是理論上，還是實(shí)踐上，正在逐漸形成一種共識，即利潤率平均化是價值規(guī)律和資本逐利規(guī)律共同作用的結(jié)果，是市場經(jīng)濟(jì)的普遍規(guī)律，資本主義市場經(jīng)濟(jì)如此，社會主義市場經(jīng)濟(jì)恐怕也不能例外。

（一）市場配置資源的三個機(jī)制

實(shí)現(xiàn)市場對資源的有效配置，關(guān)鍵是要完善三個機(jī)制：一是動力機(jī)制，簡單地說，就是要有一股力量去激發(fā)資源流動的活力。這股力量就是資本逐利規(guī)律，資本的天性就是追逐利潤，總是由利潤較低的部門流向利潤較高的部門，以追求利潤最大化為目標(biāo)。二是引導(dǎo)機(jī)制，要有明確的信號為資本流動指示方向。這個信號就是價值規(guī)律，它通過價格和供求關(guān)系的變化引導(dǎo)資本的流向，自發(fā)地調(diào)節(jié)社會資源在各個部門之間的分配。三是平衡機(jī)制，不能放任資本盲目流動，要找到一個平衡點(diǎn)，使投在社會各個部門的資本能夠保持相對穩(wěn)定。這個平衡點(diǎn)就是平均利潤率規(guī)律，它通過“等量資本獲取等量利潤”的方式，使得投在不同部門的資本都能獲得大體相同的利潤，沒有哪個部門能長期無限制地獲取高利潤，也沒有哪個部門會長期處于低利潤率狀態(tài)。這個時候，社會資源的配置才會相對最優(yōu)，各個產(chǎn)業(yè)部門才會相對協(xié)調(diào)，整個經(jīng)濟(jì)體系才會顯得健康有序。

可見，市場對資源的有效配置，是資本逐利規(guī)律、價值規(guī)律和平均利潤率規(guī)律相互補(bǔ)充、共同作用的結(jié)果；其中，平均利潤率規(guī)律在資源的優(yōu)化配置、在保持經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)有序發(fā)展方面作用尤為突出，而這也正是我們今天深化經(jīng)濟(jì)體制改革、完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制最需重視和研究的問題。

（二）利潤率平均化的基本經(jīng)濟(jì)條件

社會主義市場經(jīng)濟(jì)也具備利潤率平均化的基本經(jīng)濟(jì)條件：首先，社會主義市場經(jīng)濟(jì)是建立在社會化大生產(chǎn)基礎(chǔ)之上的現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)，不同部門之間資本的有機(jī)構(gòu)成不同、資本周轉(zhuǎn)速度不同，因而利潤率也各不相同；同時各個經(jīng)濟(jì)主體也有追求利潤最大化的強(qiáng)烈沖動，等量資本獲取等量利潤的要求也很迫切，利潤率平均化的主、客觀條件都已具備。其次，隨著市場化改革的不斷深入，我國經(jīng)濟(jì)生活的絕大多數(shù)領(lǐng)域都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了市場化，信息的傳播、獲取也更加透明、便捷，撬動利潤率平均化的支點(diǎn)—競爭，已經(jīng)取代計劃成為配置社會資源的主要手段，開始展現(xiàn)威力。最后，包括資本在內(nèi)的各種生產(chǎn)要素市場正在不斷完善、形成體系，資本的快速自由流動、各種生產(chǎn)資料在部門間的自由轉(zhuǎn)移，除了極個別領(lǐng)域，幾乎沒有什么限制，利潤率平均化的前提條件也基本成熟。

（三）平均利潤率規(guī)律發(fā)揮作用的空間endprint

在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，平均利潤率規(guī)律發(fā)揮作用的空間同樣廣闊，主要表現(xiàn)在三個方面：一是資源優(yōu)化功能。通過利潤率平均化引導(dǎo)資本和各種資源均衡地、積極地進(jìn)入各個部門，盡量減少由于部門之間利潤懸殊而引起的資本和資源的大規(guī)模流動和轉(zhuǎn)移，避免由此而產(chǎn)生的不必要的資源浪費(fèi)和其它損失，最大限度地實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。二是結(jié)構(gòu)調(diào)整功能。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，其中很重要的一個原因就在于產(chǎn)業(yè)利潤的不均衡：利潤低的產(chǎn)業(yè)，資本不愿進(jìn)入；利潤高的產(chǎn)業(yè)，資本蜂擁而至，從而導(dǎo)致衰者愈衰，興者愈興，長期以往，失衡的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就有可能被固化下來。利潤率平均化規(guī)律對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整是一種深層次的調(diào)整，它通過競爭、通過資源的流動轉(zhuǎn)移，能夠比較準(zhǔn)確地反應(yīng)資源的稀缺程度和市場的供求狀況，把資源配置與結(jié)構(gòu)調(diào)整結(jié)合起來，用市場的手段對失衡的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)予以糾正。三是利益均衡功能。經(jīng)濟(jì)問題，歸根結(jié)底是一個利益分配問題。市場經(jīng)濟(jì)條件下，不同行業(yè)、不同部門之間的利益關(guān)系，可謂千差萬別、錯綜復(fù)雜，如何協(xié)調(diào)？最好的辦法就是充分發(fā)揮利潤率平均化規(guī)律的利益分配功能，用市場化的理念、市場化的手段使大家的利益均衡化。

矯正扭曲的社會平均利潤率

社會平均利潤率，反映的是市場經(jīng)濟(jì)條件下社會生產(chǎn)各部門的利潤，相對于整個社會生產(chǎn)所形成的社會總利潤的均衡程度。它是部門競爭的結(jié)果，也是資本逐利的結(jié)果，是社會生產(chǎn)各部門利潤相對平均的一種狀態(tài)；它是一定時期社會生產(chǎn)力發(fā)展水平的反映，也是一定時期社會的競爭能力與競爭水平的反映，是社會生產(chǎn)各部門協(xié)調(diào)、有序發(fā)展的重要保證和主要標(biāo)志之一。事實(shí)上，由于各種因素的影響、各個方面的制約，我國的社會平均利潤率并沒有客觀地反映當(dāng)前社會生產(chǎn)力發(fā)展的真實(shí)水平，也沒有準(zhǔn)確地反映整個社會的競爭能力、競爭水平與競爭狀況，有許多扭曲變形的地方，亟需矯正復(fù)位。

（一）實(shí)體經(jīng)濟(jì)的“冷”與虛擬經(jīng)濟(jì)的“熱”

近年來，我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中出現(xiàn)了一種很不正常的現(xiàn)象，即實(shí)體經(jīng)濟(jì)經(jīng)營環(huán)境惡化，投資回報率低，發(fā)展遇冷；而虛擬經(jīng)濟(jì)則趁勢而起，火熱異常，利潤率節(jié)節(jié)攀升?！皩?shí)體經(jīng)濟(jì)與虛擬經(jīng)濟(jì)的處境可以說是冰火兩重天”。全國工商聯(lián)提供的數(shù)據(jù)顯示，實(shí)體經(jīng)濟(jì)的利潤率確實(shí)很低：工業(yè)為6.4%，其中紡織業(yè)僅為4.7%；而資本利潤率為22%，房地產(chǎn)更是高達(dá)28%（郭麗君，2012）。工信部總經(jīng)濟(jì)師周子學(xué)的研究也印證了這一點(diǎn)：2005年至2010年，我國工業(yè)行業(yè)平均利潤率均在6%-7%徘徊，而證券行業(yè)2007年至2011年的平均利潤率高達(dá)40%，最低的一年也有28.9%（王曄君，2013）。

實(shí)體經(jīng)濟(jì)與虛擬經(jīng)濟(jì)之間利潤率如此失衡，其實(shí)是對社會平均利潤率的嚴(yán)重扭曲，不僅使平均利潤率規(guī)律難以發(fā)揮作用，而且還會發(fā)出錯誤的信號，導(dǎo)致資本和資源的錯配。一方面，虛擬經(jīng)濟(jì)的高利潤加大了實(shí)體經(jīng)濟(jì)的融資成本和經(jīng)營成本，惡化了實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展環(huán)境；另一方面，資本逐利的本性使得大量資金脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)而進(jìn)入虛擬經(jīng)濟(jì)，不但會放大虛擬經(jīng)濟(jì)的泡沫，加大經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的風(fēng)險；而且也會嚴(yán)重侵蝕實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)，導(dǎo)致實(shí)體經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步衰退。

（二）壟斷行業(yè)普遍存在的壟斷暴利

所謂壟斷暴利，主要是指一些壟斷行業(yè)憑借其在某一領(lǐng)域所享有的壟斷經(jīng)營權(quán)，通過排斥市場競爭、獨(dú)占市場份額、抬高產(chǎn)品價格等方式所獲得的、遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過平均利潤的高額收益。與國外的壟斷行業(yè)相比，我國壟斷行業(yè)的范圍更廣、規(guī)模更大、行政色彩更濃，因而也具有一些不同的特點(diǎn)（呂祥永，2006）：首先，我國的壟斷行業(yè)不是沿著壟斷形成的一般途徑“競爭-生產(chǎn)集中-壟斷”而形成的，而是由政府授權(quán)或特許某一部門獨(dú)享某一領(lǐng)域的經(jīng)營權(quán)而形成的。其次，我國的壟斷行業(yè)一般都與政府部門結(jié)合得非常緊密，甚至就是由政府的某一個部門轉(zhuǎn)化而來，比如電信、石油、電力、煙草等。所以，這些行業(yè)往往不是依靠經(jīng)營形成壟斷，而是依靠行政權(quán)力維持壟斷。最后，我國的壟斷行業(yè)一般都高度集中，一個行業(yè)只有很少的幾個企業(yè)，甚至只有一個企業(yè)，即便有外部企業(yè)進(jìn)入，也不是來參與競爭的，而是來享受壟斷利潤的。

顯然，我國壟斷行業(yè)的暴利，主要不是通過競爭，而是依靠行政壟斷或者說行政權(quán)力的保護(hù)而獲得的，并且有進(jìn)一步固化的趨勢。這不僅是對社會平均利潤率的嚴(yán)重扭曲，更是對社會平均利潤率形成機(jī)制的破壞，因?yàn)榇偈股鐣骄麧櫬市纬傻膬蓚€主要因素-競爭與資本的自由流動，在它面前都失去了作用。于是，壟斷企業(yè)的高利潤，員工的高工資、高福利，盡管并不符合公平競爭的原則，實(shí)際上也在激化、加劇目前的社會收入分配不公。

（三）政府投資的“擠出效應(yīng)”

按照一般的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，政府投資主要用于彌補(bǔ)市場失靈，范圍應(yīng)該限定在民間資本不愿投資的非盈利領(lǐng)域，目的是為公共利益服務(wù)；通常情況下，不應(yīng)過多投資于盈利性領(lǐng)域，否則，就會使民間資本投資獲利的機(jī)會和空間部分喪失，進(jìn)而對民間投資產(chǎn)生擠出效應(yīng)。一般來說，企業(yè)投資以市場為導(dǎo)向，是一種全方位的投資，可以推動經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展；而政府投資即使進(jìn)入盈利性領(lǐng)域，也是結(jié)構(gòu)性的、局部性的投資，結(jié)果也只是讓部分行業(yè)、部分企業(yè)受益，反而會加大行業(yè)、部門間的利潤率差別，破壞原有的利潤平衡機(jī)制，加劇社會平均利潤率的扭曲程度。比如，2008年推出的4萬億投資計劃，受益的主要是房地產(chǎn)、水泥、鋼鐵、能源等極少數(shù)行業(yè)，其利潤率也明顯偏高；而其它行業(yè)，鮮有受益，利潤率則明顯偏低。

總之，平均利潤理論是馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個重要組成部分，馬克思發(fā)現(xiàn)并揭示的平均利潤率規(guī)律，則是市場經(jīng)濟(jì)的普遍規(guī)律，社會主義市場經(jīng)濟(jì)也不能例外。因此，在我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制不斷深化和完善的過程中，認(rèn)真研究、積極探索這一規(guī)律發(fā)揮作用的方式、機(jī)制和特點(diǎn)，創(chuàng)造條件使其功能得以充分釋放，對維護(hù)社會公平、縮小行業(yè)收入差距、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、協(xié)調(diào)社會各部門均衡發(fā)展、最終實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，都具有積極而深遠(yuǎn)的意義。

參考文獻(xiàn)：

1.馬克思恩格斯文集（第7卷）[M].人民出版社，2009

2.郭麗君.實(shí)體經(jīng)濟(jì)不能“空心化”[N].光明日報，2012-3-9

3.王曄君.苗圩稱要為實(shí)體經(jīng)濟(jì)收益率創(chuàng)新政策環(huán)境[N].北京商報，2013-3-26

4.呂祥永.我國壟斷行業(yè)改革的道路選擇[J].理論學(xué)習(xí)，2006（3）endprint