專利受理及初審階段審查業(yè)務(wù)處理模式研究

陳安玥 呂亮

摘 要：隨著我國創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平的提高，未來五年我國專利申請(qǐng)量仍繼續(xù)保持快速增長態(tài)勢。隨著專利申請(qǐng)數(shù)量的快速增長，對(duì)于專利受理和初審階段的工作壓力也是大幅增加，在這樣的大背景下，專利受理及初審階段審查業(yè)務(wù)模式有必要進(jìn)一步進(jìn)行優(yōu)化和完善。該文通過對(duì)專利受理及初審階段審查業(yè)務(wù)現(xiàn)狀、存在的問題進(jìn)行了初步分析，并提出針對(duì)這個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行優(yōu)化的思路。

關(guān)鍵詞：專利受審 初審 審查業(yè)務(wù)

中圖分類號(hào)：G306 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2014）09（a）-0217-02

1 專利受理及初審面臨的挑戰(zhàn)

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長申長雨認(rèn)為：“知識(shí)產(chǎn)權(quán)一頭連著創(chuàng)新，一頭連著市場，和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展關(guān)系密切。新形勢下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)既要當(dāng)好“攀枝花”，又要做好“頂梁柱”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展與保護(hù)要與我國經(jīng)濟(jì)及社會(huì)發(fā)展相契合、相適應(yīng)，要發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的自優(yōu)勢，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供更加有力的支撐。

隨著我國創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平的提高，未來五年我國申請(qǐng)量仍繼續(xù)保持快速增長態(tài)勢。在制定《專利審查工作“十二五”規(guī)劃》（以下簡稱《規(guī)劃》）過程中，以三種專利年平均增長率15%的速度增長進(jìn)行保守預(yù)測，到2015年發(fā)明專利申請(qǐng)將達(dá)到75萬余件，三種專利的申請(qǐng)總量將超過250萬件，分別比“十一五”末期翻了一番，分別為1.9倍和2.0倍。

隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)數(shù)量的快速增長，對(duì)于專利受理和初審階段的工作壓力也是大幅增加，筆者在實(shí)際的工作中發(fā)現(xiàn)，在專利受理和初審階段存在如下幾方面的挑戰(zhàn)。

1.1 數(shù)量的挑戰(zhàn)：專利申請(qǐng)量將繼續(xù)保持快速增長態(tài)勢

截至2013年12月底，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局全年受理三種專利申請(qǐng)237.7萬件，相比“十二五”規(guī)劃的250萬件，已經(jīng)非常接近，預(yù)計(jì)在2014年底之前，就能到達(dá)規(guī)劃目標(biāo)；其中，對(duì)于發(fā)明專利申請(qǐng)的受理量已經(jīng)達(dá)到82.5萬件，已經(jīng)提前2年實(shí)現(xiàn)專利申請(qǐng)75萬件的目標(biāo)，而且，發(fā)明專利占三種專利總量比例五年來首次超過三分之一，同比增長26.3%。

另外，在2013年，我國PCT國際專利申請(qǐng)量首次超過2萬件，占全球申請(qǐng)總量的比重首次超過10%，在《專利合作條約》體系中躋身至第三位。

1.2 審查能力的挑戰(zhàn)：申請(qǐng)量的快速增長考驗(yàn)著我局的審查能力

申請(qǐng)量的快速增長對(duì)我們的審查能力提出了挑戰(zhàn)，據(jù)初步估計(jì)，未來2年中，我局需要審結(jié)發(fā)明專利申請(qǐng)將超過180萬件，而三種專利申請(qǐng)審結(jié)量在整個(gè)“十二五”時(shí)期將超過800多萬件，相比“十一五”期間審結(jié)發(fā)明專利申請(qǐng)均將翻兩番甚至還要多。

審查工作負(fù)荷快速增長與審查人力資源相對(duì)有限的矛盾日益突顯，按照我局“十二五”規(guī)劃中提出的2015年發(fā)明專利審查周期縮短至22個(gè)月的要求，要實(shí)現(xiàn)審查處理能力的目標(biāo)，據(jù)測算，我局的審查員缺口將至少5000人。

1.3 面臨國際上審查周期縮短的挑戰(zhàn)：世界強(qiáng)局審查周期目標(biāo)都在縮短

包括美國專利局（USTPO）、日本特許廳、歐洲專利局，為了占有更多的世界專利市場，贏得知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查的競賽，進(jìn)一步縮短審查周期已經(jīng)成為贏得這個(gè)競賽的關(guān)鍵。其中，美國局提出在2014年實(shí)現(xiàn)所有新專利申請(qǐng)從申請(qǐng)日到申請(qǐng)人收到第一次審查意見通知書的時(shí)間控制在平均10個(gè)月內(nèi)；日本局已經(jīng)在2013年將一通周期降為11個(gè)月的目標(biāo)；歐洲專利局2011年便已實(shí)現(xiàn)將專利審查周期降至9個(gè)月。

所以，大部分專利世界強(qiáng)局的專利審查周期相對(duì)我國2015年實(shí)現(xiàn)縮短至22個(gè)月的目標(biāo)，已經(jīng)取得了很大的領(lǐng)先，為我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、審查工作帶來了巨大挑戰(zhàn)。

2 專利審查受理及初審階段業(yè)務(wù)存在的問題分析

筆者結(jié)合多年的專利審查實(shí)踐，對(duì)我國專利現(xiàn)有審查制度下影響審查周期、審查能力、審查質(zhì)量影響較大的因素進(jìn)行梳理和分析。通過對(duì)專利審查流程和業(yè)務(wù)的整體分析、數(shù)據(jù)比對(duì)，筆者認(rèn)為在專利審查受理及初審階段主要存在如下幾個(gè)問題。

2.1 專利申請(qǐng)量大，文件掃描環(huán)節(jié)需優(yōu)化

在現(xiàn)有的受理流程中，專利局在收到申請(qǐng)人申請(qǐng)后，首先對(duì)這些資料進(jìn)行掃描，實(shí)現(xiàn)文件的代碼化，之后便交給審查員進(jìn)行形式審查和合規(guī)性審查。

以2013年的數(shù)據(jù)為例，電子申請(qǐng)文件總數(shù)1524萬件，其中表格類文件的數(shù)量為 800多萬件，約占需要掃描文件數(shù)量的一半多。隨著專利申請(qǐng)量逐年的遞增，同時(shí)電子申請(qǐng)率也逐步提高，文件掃描的工作量越來越大，對(duì)工作人員的壓力也越來越大。在文件掃描環(huán)節(jié)中，完成單一案件文件的掃描平均費(fèi)時(shí)約十分鐘，如果掃描處理結(jié)果不理想或者失敗，那么這個(gè)案件需要重新由審查員重新進(jìn)行處理，有的案件最長需延長幾天時(shí)間才能完成掃描，這在很大程度上延長了個(gè)案的審查周期。在實(shí)際審查中，由于操作或原件質(zhì)量等原因，造成請(qǐng)求文件掃描失敗現(xiàn)象不是個(gè)案，而是常常發(fā)生，占用審查員大量時(shí)間進(jìn)行處理，極大地影響了審查業(yè)務(wù)正常執(zhí)行。

由此可見，電子申請(qǐng)表格類文件的掃描處理，不僅增大了審查員工作壓力，占用了大量審查資源，還極大影響了工作效率和審查質(zhì)量的提高。

2.2 專利初審環(huán)節(jié)，一般性審查智能化不足

在初審環(huán)節(jié)，要對(duì)申請(qǐng)是否存在明顯缺陷進(jìn)行審查。主要包括：是否屬于《專利法》中不授予專利權(quán)的范圍；是否明顯缺乏技術(shù)內(nèi)容、不能構(gòu)成技術(shù)方案；是否缺乏單一性；申請(qǐng)文件是否齊備及格式是否符合要求。

在初審環(huán)節(jié)，發(fā)明初步審查及三種專利法律手續(xù)事務(wù)處理，涉及到的文件種類多、數(shù)量大，審查內(nèi)容廣泛，事務(wù)繁雜。在這種情況下，審查員需要投入大量時(shí)間完成機(jī)械化、重復(fù)性高的工作，與發(fā)明的實(shí)質(zhì)審查相比，不能發(fā)掘和發(fā)揮審查員創(chuàng)造性勞動(dòng)。而通過大量的分析和研究，發(fā)現(xiàn)這些機(jī)械化、重復(fù)性的工作如果能夠大幅度降低，將能夠大幅度降低審查員的工作壓力，提高工作效率。比如，可以考慮利用信息技術(shù)和手段為審查員提供輔助，減輕審查員的負(fù)荷。

另外，隨著全國代辦處業(yè)務(wù)的拓展，除初審及流程管理部和專利審查（北京）中心參與發(fā)明初審及三種專利法律手續(xù)事務(wù)處理以外，都由來自各個(gè)地區(qū)的不同代理人員完成此項(xiàng)工作。但區(qū)域分布的廣泛性也隨即帶來大家對(duì)審查標(biāo)準(zhǔn)理解不統(tǒng)一、不一致的問題，這種不一致又造成所提交申請(qǐng)文件的千差萬別，為專利實(shí)質(zhì)審查產(chǎn)生新的不利影響。因此，必須加大培訓(xùn)力度、完善審查標(biāo)準(zhǔn)、優(yōu)化系統(tǒng)和流程等手段統(tǒng)一審查標(biāo)準(zhǔn)。

3 專利審查受理及初審階段業(yè)務(wù)優(yōu)化思路

要應(yīng)對(duì)以上挑戰(zhàn)，解決這些問題，做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)、提供有利支撐的目標(biāo)，就需要從業(yè)務(wù)審查模式、管理優(yōu)化、信息化輔助等手段來尋找突破，而其根本則是進(jìn)一步優(yōu)化審查模式，梳理并細(xì)分受理和初審階段的任務(wù)，向業(yè)務(wù)優(yōu)化和流程重整“要資源、要效率、要質(zhì)量”。

3.1 加強(qiáng)受理階段掃描過程監(jiān)控，優(yōu)化受理審查階段業(yè)務(wù)處理模式

對(duì)于受理階段的文件掃描，要加大監(jiān)控力度，完善局內(nèi)軟掃系統(tǒng)監(jiān)控的功能，及時(shí)發(fā)現(xiàn)掃描中的異常情況，并在第一時(shí)間將異常反饋給審查員或管理員，將問題及時(shí)化解，減少審查員等待及后續(xù)審查時(shí)間。

同時(shí)，建議借助專利局現(xiàn)有電子申請(qǐng)客戶端系統(tǒng)，加大電子申請(qǐng)?zhí)峤涣Χ?，并盡量將各類文件的掃描和電子化過程，交由代理機(jī)構(gòu)或者申請(qǐng)人完成。申請(qǐng)人自主完成文件的掃描后，將電子文件隨申請(qǐng)書一并提交到專利電子申請(qǐng)系統(tǒng)，通過分散掃描壓力和掃描遷移的方式，來進(jìn)一步減少占用審查人員的時(shí)間，縮短案件審查周期，充分實(shí)現(xiàn)電子申請(qǐng)及各類文書的全面電子化，可以大幅減少表格類文件的掃描處理，可取消對(duì)專利請(qǐng)求書、中間文件、復(fù)審無效文件等67種表格的掃描。通過這種對(duì)受理環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)處理模式的優(yōu)化和變革，對(duì)于降低審查員工作強(qiáng)度，提高工作效率和質(zhì)量，會(huì)產(chǎn)生積極的影響。

還可以在受理環(huán)節(jié)，減少對(duì)紙質(zhì)文件實(shí)現(xiàn)取消掃描的表格類文件包括三種專利請(qǐng)求書、中間文件、復(fù)審無效文件、向外申請(qǐng)文件、PPH文件等，共計(jì)67種。

3.2 加強(qiáng)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化管理，為初審智能化奠定基礎(chǔ)

在專利審查階段，審查員目前主要進(jìn)行兩方面的工作，包括申請(qǐng)文件格式和內(nèi)容法律合規(guī)性審查。對(duì)于申請(qǐng)文件格式的審查，主要是核對(duì)專利申請(qǐng)文件是否齊備，其格式是否符合專利撰寫規(guī)定，比如：請(qǐng)求書中各項(xiàng)信息填寫是否正確、齊全，是否已按規(guī)定繳納申請(qǐng)費(fèi)等。

對(duì)于這些數(shù)據(jù)項(xiàng)的審查，可以按照專利審查指南，對(duì)這類數(shù)據(jù)進(jìn)行進(jìn)一步的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，實(shí)現(xiàn)對(duì)審查項(xiàng)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理，細(xì)化數(shù)據(jù)項(xiàng)分類，設(shè)定數(shù)據(jù)校驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和通過審核的規(guī)則，建立標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)想的信息化審查模型，通過計(jì)算機(jī)對(duì)接受的待審數(shù)據(jù)進(jìn)行自動(dòng)化初審。對(duì)于通過初審的文件來減少這些占用審查員的重復(fù)性工作。

4 結(jié)語

綜合以上的問題分析和實(shí)踐體驗(yàn)，在專利的受理、審查環(huán)節(jié)，通過對(duì)業(yè)務(wù)的優(yōu)化、規(guī)則的細(xì)化和標(biāo)準(zhǔn)化處理，能夠?yàn)橄乱徊綄?shí)現(xiàn)專利審查模式的轉(zhuǎn)變奠定良好的基礎(chǔ)。向業(yè)務(wù)優(yōu)化、標(biāo)準(zhǔn)化要效率，讓審查員集中更多智力因素于案件審查質(zhì)量，通過信息化建設(shè)，將專利案件審查中的一般合規(guī)性檢查交給機(jī)器自動(dòng)、自主完成，幫助審查員從事務(wù)性的工作中解脫出來，投入到戰(zhàn)略性、發(fā)現(xiàn)性的戰(zhàn)略性工作中去，這將是是實(shí)現(xiàn)我國專利審查、受理階段業(yè)務(wù)優(yōu)化的一個(gè)重要思路。

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