我國官產(chǎn)學(xué)三螺旋關(guān)系測度研究

葉柏青+賈雪+黃金鑫

摘要：本文基于2009-2013年我國發(fā)明與實用新型專利的檢索數(shù)據(jù)對官產(chǎn)學(xué)三螺旋關(guān)系進(jìn)行測度，結(jié)果表明：在兩主體合作方面，發(fā)明專利官產(chǎn)學(xué)兩兩合作關(guān)系的不確定性上升，大學(xué)-產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)-政府、大學(xué)-政府合作的緊密程度依次降低；實用新型專利大學(xué)-產(chǎn)業(yè)兩主體合作日趨密切，而大學(xué)-政府、政府-產(chǎn)業(yè)的合作不確定性增強(qiáng)。在三主體合作方面，發(fā)明與實用新型專利均形成了穩(wěn)定的三螺旋關(guān)系，發(fā)明專利的自組織性更高，三重螺旋關(guān)系更加緊密。

關(guān)鍵詞：官產(chǎn)學(xué)；三螺旋；專利；測度關(guān)系

中圖分類號：F204文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

創(chuàng)新體系下的大學(xué)-產(chǎn)業(yè)-政府的關(guān)系研究被經(jīng)濟(jì)界和學(xué)術(shù)界所廣泛關(guān)注。Leydesdorff（2001）提出的三重螺旋算法在創(chuàng)新合作關(guān)系的測度研究方面發(fā)揮著重要作用。該模型提出至今，對其深入研究與應(yīng)用一直是熱點問題。通過對文獻(xiàn)的梳理不難發(fā)現(xiàn)，以往文獻(xiàn)只對發(fā)明專利的申請數(shù)量進(jìn)行研究，忽略了不同類型專利的比較研究，且部分發(fā)明專利在初步審查階段即以失敗告終，以申請數(shù)作為數(shù)據(jù)依據(jù)其準(zhǔn)確性不高。針對以上不足，本文將不同類型專利的公告數(shù)量作為官產(chǎn)學(xué)三螺旋關(guān)系測度的數(shù)據(jù)源，對我國2009-2013年發(fā)明和實用新型專利進(jìn)行三螺旋關(guān)系測度。

一、三螺旋模型原理

在創(chuàng)新活動中，政府、產(chǎn)業(yè)和大學(xué)并不是孤立存在的，而是以某種形式產(chǎn)生關(guān)聯(lián)。傳統(tǒng)三螺旋模型的聯(lián)系方式主要分為三種類型，即國家干預(yù)型模式、自由放任型模式和三邊網(wǎng)絡(luò)混生組織模式。其中，三邊網(wǎng)絡(luò)混生組織模式又可細(xì)分為中心協(xié)調(diào)型和自組織型兩類。

本文將Leydesdorff 三重螺旋算法和香農(nóng)或然熵理論相結(jié)合，對大學(xué)（U）、產(chǎn)業(yè)（I）、政府（G）、大學(xué)-產(chǎn)業(yè)（UI）、大學(xué)-政府（UG）、產(chǎn)業(yè)-政府（IG）、大學(xué)-產(chǎn)業(yè)-政府（UIG）在布爾邏輯代數(shù)系統(tǒng)下進(jìn)行檢索和審查并對數(shù)據(jù)進(jìn)行測度，各主體會產(chǎn)生相應(yīng)的頻數(shù)fi， 頻率分布對應(yīng)概率分布Pi，其分布的關(guān)系表示為Pi=fi/∑[DD（][]i[DD）]fi。

概率分布的或然熵為平均信息量，是隨機(jī)變量統(tǒng)計相關(guān)性的測度，用H表示。數(shù)據(jù)集H所包含的不確定度越小，所反應(yīng)的信息量就越大，下標(biāo)分別用i，j，k表示。將概率Pi所包含的平均信息量用Hi表示（單位為比特），平均信息量增添適當(dāng)?shù)淖冊笥?/p>

考慮到大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府的實際情況，分別用u、i、g代替i、j、k對于實際數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。二維協(xié)同信息等價不確定性的轉(zhuǎn)接量Tui，表示大學(xué)-產(chǎn)業(yè)的合作關(guān)系的不確定性程度，Tui越大表明兩者之間的結(jié)合越緊密，Tig和Tug同理 。

Tui=Hu+Hi-Hui（2）

在一定范圍內(nèi)，官產(chǎn)學(xué)三螺旋測度中二維與三維的協(xié)同信息成相互替代的關(guān)系，三維協(xié)同信息不確定轉(zhuǎn)接量用Tuig表示。

Tuig=Hu+Hi+Hg-Hui-Hug-Hig+Huig（3）

Tuig值越小，表明官產(chǎn)學(xué)三者合作對于整個系統(tǒng)的不確定減少量越多，該系統(tǒng)越趨于穩(wěn)定。如圖1（c1）所示，Tuig的值大于零，官產(chǎn)學(xué)三重螺旋關(guān)系中不僅存在兩者重疊部分，還存在三者重疊部分，此時在三螺旋系統(tǒng)中存在著中心協(xié)調(diào)，屬于中心協(xié)調(diào)型三邊網(wǎng)絡(luò)混生組織模式。當(dāng)Tuig的值小于零時，大學(xué)-產(chǎn)業(yè)-政府三者共同協(xié)作的三維關(guān)系在其所組成的系統(tǒng)中發(fā)揮了自組織作用，為自組織型三邊網(wǎng)絡(luò)混生組織模式（如圖1（c2）所示）。此時三螺旋系統(tǒng)的參與者可以通過復(fù)雜自組織來參與到系統(tǒng)中，不需要官產(chǎn)學(xué)三方的共同參與，整個系統(tǒng)的不確定度減少。Tuig的負(fù)值越小，整個系統(tǒng)的自組織水平越高。

官產(chǎn)學(xué)關(guān)系是一個復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，很難用數(shù)學(xué)模型將其精確闡釋。三重螺旋算法作為衡量三者關(guān)系的定量分析方法，為官產(chǎn)學(xué)創(chuàng)新關(guān)系測度研究提供了一種新的思路。盡管該算法僅在統(tǒng)計學(xué)的研究范疇有意義，基于網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫的檢索，運用三重螺旋算法，還是從一定角度反應(yīng)了官產(chǎn)學(xué)三螺旋時間、空間上的合作關(guān)系。

二、數(shù)據(jù)收集與處理

（一）樣本選擇

科技活動的產(chǎn)出可以作為創(chuàng)新的一個測度。遵從國際慣例，專利、科技論文以及新產(chǎn)品為科技活動的直接產(chǎn)出，故專利可以作為創(chuàng)新活動測度。

專利分為發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利，三者在官產(chǎn)學(xué)合作中均占一定位置。專利的申請要具有實用性、新穎性和創(chuàng)造性的特征，三類專利的發(fā)明創(chuàng)造難度、技術(shù)含量以及社會貢獻(xiàn)率等依次遞減。發(fā)明專利的技術(shù)含量最高，受保護(hù)期限最長；外觀設(shè)計專利的創(chuàng)造相對簡單，一般由單一主體完成。

近年來外觀設(shè)計合作申請量較少，通過數(shù)據(jù)檢索發(fā)現(xiàn)自2011年始，合作申請的外觀設(shè)計專利的公告數(shù)為零，對其進(jìn)行三螺旋關(guān)系測度的研究意義不大，因此本文將其剔除，以發(fā)明和實用新型專利的申請公告數(shù)為研究樣本。

（二）數(shù)據(jù)來源與測量方法

基于國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索數(shù)據(jù)庫，采用數(shù)據(jù)庫檢索與人工審查相結(jié)合的方法，以省、直轄市（共計31個，不包含港澳臺地區(qū)）作為基本的數(shù)據(jù)來源，依據(jù)專利申請人的類別（可重復(fù)計量）對數(shù)據(jù)進(jìn)行分類、檢索、分析。

若專利申請人檢索信息中包含大學(xué)、學(xué)校、學(xué)院等知識生產(chǎn)機(jī)構(gòu)的代名詞將其歸為U的范疇，檢索信息含有集團(tuán)、公司、企業(yè)、醫(yī)院、廠、礦等產(chǎn)業(yè)部門的代名詞將其歸為I的范疇，檢索信息含有部、委、局、中心、基地等代表政府部門的詞匯將其歸入G的范疇。研究機(jī)構(gòu)可具有政府性質(zhì)、企業(yè)性質(zhì)或者教育性質(zhì)，根據(jù)其屬性分別歸入G、I、U。若專利申請人同時具備兩個主體的屬性則將其歸入UI、UG和IG之中。同理，專利申請人具有三個主體屬性將其歸入UIG之中，而對于個別無法準(zhǔn)確界定其性質(zhì)的機(jī)構(gòu)則將其剔除。

（三）數(shù)據(jù)測量結(jié)果與直觀分析

通過以上的方法對2009-2013年度的發(fā)明和實用新型專利公告數(shù)進(jìn)行檢索，所得數(shù)據(jù)見表1。

由表1數(shù)據(jù)以及計算分析可以看出，在過去的5年之中，不同類型的專利公告數(shù)量總體上呈增長趨勢。在大學(xué)-政府、企業(yè)-政府兩主體合作以及大學(xué)-企業(yè)-政府三主體合作中發(fā)明專利公告數(shù)增長較為明顯；就大學(xué)、企業(yè)單一主體作為申請機(jī)構(gòu)以及總計的申請公告數(shù)量而言，實用新型專利的增長較為明顯；兩種類型的專利公告數(shù)在政府作為申請主體的情況下增長率相近。

專利的申請以產(chǎn)業(yè)居多。產(chǎn)業(yè)界申請發(fā)明專利的公告數(shù)量從2009年的63 167增長到2013年的208 241，實用新型專利公告數(shù)從2009年的67 574增長到2013年的363 943，可見產(chǎn)業(yè)界申請的實用新型專利的公告數(shù)量增長量更大。從官產(chǎn)學(xué)兩兩合作公告的專利數(shù)量來看，政府-產(chǎn)業(yè)、大學(xué)-產(chǎn)業(yè)合作申請的專利公告數(shù)相對大學(xué)-政府合作申請的專利公告數(shù)量多，且政府-產(chǎn)業(yè)的合作申請專利的公告數(shù)量增長率高。從官產(chǎn)學(xué)三方合作申請專利的公告數(shù)來看，發(fā)明專利無論是數(shù)量還是增長率均明顯優(yōu)于實用新型專利。在總計上，發(fā)明專利公告數(shù)比較上一年的增長率分別為3304%、2454%、5507%、2271%，實用新型專利公告數(shù)的增長率分別為8108%、4088%、4641%、4176%，實用新型專利的總體增長較為明顯。

三、三螺旋關(guān)系測度與分析

（一）發(fā)明專利三螺旋關(guān)系測度與分析

對2009-2013年的發(fā)明專利進(jìn)行三螺旋關(guān)系測度，所得結(jié)果見表2。由表2和圖2可知，2009-2013年度發(fā)明專利的三螺旋關(guān)系測度中，總體上Tui、Tug和Tig的值均處于下降狀態(tài)，這表明官產(chǎn)學(xué)兩兩合作關(guān)系的不確定性上升。Tui>Tig>Tug，表明大學(xué)-產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)-政府、大學(xué)-政府合作的緊密程度依次降低。大學(xué)與產(chǎn)業(yè)的合作最為緊密，政府的參與程度不高，這是由官產(chǎn)學(xué)各個機(jī)構(gòu)的職能所決定的。

近年來，大學(xué)與產(chǎn)業(yè)的合作越來越普遍，大學(xué)作為知識的生產(chǎn)機(jī)構(gòu)，具有一大批高素質(zhì)的人才儲備，而產(chǎn)業(yè)具備經(jīng)濟(jì)實力和設(shè)備資源，精神財富與物質(zhì)資源的結(jié)合使得技術(shù)創(chuàng)新活動相得益彰。大學(xué)與產(chǎn)業(yè)的合作主要采取校企合作、聯(lián)合培養(yǎng)等模式，并且這種合作日趨密切。例如神東煤礦集團(tuán)公司與遼寧工程技術(shù)大學(xué)聯(lián)合推出的“3+1”人才培養(yǎng)模式（學(xué)生根據(jù)公司的要求在校學(xué)習(xí)3年專業(yè)知識，剩下的1年在公司實踐中學(xué)習(xí)，畢業(yè)后直接與公司簽訂勞動合同）。這樣的人才培養(yǎng)模式一方面使學(xué)生順利地找到工作并且能夠勝任工作，另一方面使學(xué)校輸出的學(xué)生能更好地與企業(yè)的文化、發(fā)展戰(zhàn)略等相吻合，從而能夠有效地促進(jìn)大學(xué)-產(chǎn)業(yè)的技術(shù)成果產(chǎn)出。產(chǎn)業(yè)-政府、大學(xué)-政府的合作專利成果主要體現(xiàn)在公共利益方面，并可達(dá)到共贏的效果。例如，江蘇市公安局與蘇州麥格華恒貿(mào)易有限公司聯(lián)合申請的“接觸性生物檢材DNA采集保存方法及設(shè)備”發(fā)明專利，該專利成果的產(chǎn)出對于公安局日常工作起到積極作用，同時該設(shè)備的生產(chǎn)也為企業(yè)帶來了經(jīng)濟(jì)和社會效益。

三維協(xié)同信息不確定轉(zhuǎn)接量Tuig的值為負(fù)數(shù)且不斷減小，表明發(fā)明專利的官產(chǎn)學(xué)三螺旋系統(tǒng)趨于穩(wěn)定，自組織性增強(qiáng)，在三螺旋模型下能更好地更新和驅(qū)動。較高的自組織水平標(biāo)志著各方主體自我更新與協(xié)調(diào)能力發(fā)揮巨大作用，相互依賴性降低。這與本文對于官產(chǎn)學(xué)的分類方法有一定關(guān)系，同時說明了在社會主義市場經(jīng)濟(jì)中，產(chǎn)業(yè)、大學(xué)發(fā)揮著重要作用，政府直接參與經(jīng)濟(jì)活動有所節(jié)制，這也正是我們希望看到的結(jié)果。

（二）實用新型專利三螺旋關(guān)系測度與分析

由表3和圖2可知2009-2013年度實用新型專利的三螺旋關(guān)系測度中，總體上Tui值上升、Tug和Tig的值處于下降狀態(tài)且Tui值始終大于其余兩者，表明大學(xué)-產(chǎn)業(yè)兩主體合作密切且隨著時間的推移愈加密切，而大學(xué)-政府、政府-產(chǎn)業(yè)的合作不確定性增強(qiáng)。

從專利的公告數(shù)量來看，大學(xué)-產(chǎn)業(yè)合作公告的發(fā)明專利數(shù)量明顯多于實用新型專利的公告數(shù)量；在實用新型專利的二維協(xié)同信息不確定上來看，同樣是大學(xué)與產(chǎn)業(yè)的合作最為密切。2008年12月，《關(guān)于推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見》由科技部等六個部門聯(lián)合發(fā)布。該意見提出了加快創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研結(jié)合組織模式，通過積極開展試點，運用政策的手段來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建以及發(fā)展。作為政府首次創(chuàng)立的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟形式，其承載著實現(xiàn)國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要使命。產(chǎn)業(yè)作為官產(chǎn)學(xué)合作的重要載體，在技術(shù)創(chuàng)新方面發(fā)揮著重要的作用。隨著時間的推移，我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的建設(shè)在國家的政策和經(jīng)濟(jì)等方面的支持下取得新的進(jìn)展。發(fā)明與實用新型專利兩者同樣的結(jié)果符合我國官產(chǎn)學(xué)主體合作的一般規(guī)律，體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)在該領(lǐng)域的積極作用。

Tuig的值在-29918和-13079之間浮動，官產(chǎn)學(xué)三螺旋系統(tǒng)趨于穩(wěn)定，自組織水平在一定范圍內(nèi)波動。實用新型專利的在三種類型專利的綜合評定中處于中間位置，其自組織水平存在一定的浮動，這要求實用新型專利官產(chǎn)學(xué)創(chuàng)新合作進(jìn)一步增強(qiáng)。

（三）發(fā)明與實用新型專利三螺旋關(guān)系測度與分析

通過發(fā)明與實用新型專利的Tuig對比可以看出，發(fā)明專利的Tuig值小于實用新型專利Tuig值，這表明發(fā)明專利的自組織性更高，三重螺旋關(guān)系更加緊密。發(fā)明專利作為重要的專利類型， 其自組織高表明官產(chǎn)學(xué)不同主體的相互依賴性降低，這個系統(tǒng)的穩(wěn)固發(fā)展在一定程度上決定了技術(shù)創(chuàng)新活動的平穩(wěn)發(fā)展。

將2009-2013年度發(fā)明與實用新型專利進(jìn)行整合，得出其總體的三螺旋關(guān)系測度，見表4。由表4和圖3（a）可知Tui、Tug和Tig的值總體均處于下降狀態(tài)，表明官產(chǎn)學(xué)兩兩合作關(guān)系的不確定性上升。Tuig的值為負(fù)數(shù)且不斷減小，三螺旋系統(tǒng)趨于穩(wěn)定，自組織性增強(qiáng)。以年度為自變量，以發(fā)明與實用新型專利公告數(shù)之和三維協(xié)同信息量為因變量，對其關(guān)系進(jìn)行擬合，得到線性方程：y=-9749x+19322094 （R2=094），見圖3（b）。擬合曲線的相關(guān)系數(shù)為094，擬合效果非常好。

分別統(tǒng)計2009-2013年發(fā)明和實用新型專利總數(shù)，所得關(guān)系測度數(shù)據(jù)見表5。由表5中信息可知，在三螺旋關(guān)系中，政府-大學(xué)、政府-產(chǎn)業(yè)在發(fā)明專利方面的合作更為密切，大學(xué)-產(chǎn)業(yè)在實用新型專利的合作中更為密切；官產(chǎn)學(xué)三者合作方面發(fā)明和實用新型均處于穩(wěn)定狀態(tài)，而發(fā)明專利所表現(xiàn)的自組織性更高，這與本文前部分的分析結(jié)果相符合。

四、結(jié)論與建議

本文運用三重螺旋理論對我國2009-2013年發(fā)明、實用新型專利進(jìn)行數(shù)據(jù)搜集與測度分析，研究表明：在兩主體合作方面，發(fā)明專利官產(chǎn)學(xué)兩兩合作關(guān)系的不確定性上升，大學(xué)-產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)-政府、大學(xué)-政府合作的緊密程度依次降低；實用新型專利大學(xué)-產(chǎn)業(yè)兩主體合作日趨密切，而大學(xué)-政府、政府-產(chǎn)業(yè)的合作不確定性增強(qiáng)。在三主體合作方面，發(fā)明與實用新型專利均形成了穩(wěn)定的三螺旋關(guān)系，發(fā)明專利的自組織性更高，三重螺旋關(guān)系更加緊密。

作為技術(shù)含量最高的專利類型，發(fā)明專利是未來我國官產(chǎn)學(xué)合作的發(fā)展趨勢，本文的研究結(jié)論為我國未來的官產(chǎn)學(xué)長期合作和穩(wěn)固發(fā)展提供了指引和借鑒。從專利的角度看，我國官產(chǎn)學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展應(yīng)注意以下幾點： 首先，國家應(yīng)加大對專利研發(fā)和轉(zhuǎn)化的扶持力度，提高官產(chǎn)學(xué)及其合作主體科技成果研發(fā)與產(chǎn)出能力。其次，進(jìn)一步加強(qiáng)專利的官產(chǎn)學(xué)創(chuàng)新聯(lián)盟建設(shè)，使其發(fā)揮更大作用。第三，通過法律等多種渠道加強(qiáng)專利的保護(hù)力度，減少知識產(chǎn)權(quán)糾紛。

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（責(zé)任編輯：王奇）

專利的申請以產(chǎn)業(yè)居多。產(chǎn)業(yè)界申請發(fā)明專利的公告數(shù)量從2009年的63 167增長到2013年的208 241，實用新型專利公告數(shù)從2009年的67 574增長到2013年的363 943，可見產(chǎn)業(yè)界申請的實用新型專利的公告數(shù)量增長量更大。從官產(chǎn)學(xué)兩兩合作公告的專利數(shù)量來看，政府-產(chǎn)業(yè)、大學(xué)-產(chǎn)業(yè)合作申請的專利公告數(shù)相對大學(xué)-政府合作申請的專利公告數(shù)量多，且政府-產(chǎn)業(yè)的合作申請專利的公告數(shù)量增長率高。從官產(chǎn)學(xué)三方合作申請專利的公告數(shù)來看，發(fā)明專利無論是數(shù)量還是增長率均明顯優(yōu)于實用新型專利。在總計上，發(fā)明專利公告數(shù)比較上一年的增長率分別為3304%、2454%、5507%、2271%，實用新型專利公告數(shù)的增長率分別為8108%、4088%、4641%、4176%，實用新型專利的總體增長較為明顯。

三、三螺旋關(guān)系測度與分析

（一）發(fā)明專利三螺旋關(guān)系測度與分析

對2009-2013年的發(fā)明專利進(jìn)行三螺旋關(guān)系測度，所得結(jié)果見表2。由表2和圖2可知，2009-2013年度發(fā)明專利的三螺旋關(guān)系測度中，總體上Tui、Tug和Tig的值均處于下降狀態(tài)，這表明官產(chǎn)學(xué)兩兩合作關(guān)系的不確定性上升。Tui>Tig>Tug，表明大學(xué)-產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)-政府、大學(xué)-政府合作的緊密程度依次降低。大學(xué)與產(chǎn)業(yè)的合作最為緊密，政府的參與程度不高，這是由官產(chǎn)學(xué)各個機(jī)構(gòu)的職能所決定的。

近年來，大學(xué)與產(chǎn)業(yè)的合作越來越普遍，大學(xué)作為知識的生產(chǎn)機(jī)構(gòu)，具有一大批高素質(zhì)的人才儲備，而產(chǎn)業(yè)具備經(jīng)濟(jì)實力和設(shè)備資源，精神財富與物質(zhì)資源的結(jié)合使得技術(shù)創(chuàng)新活動相得益彰。大學(xué)與產(chǎn)業(yè)的合作主要采取校企合作、聯(lián)合培養(yǎng)等模式，并且這種合作日趨密切。例如神東煤礦集團(tuán)公司與遼寧工程技術(shù)大學(xué)聯(lián)合推出的“3+1”人才培養(yǎng)模式（學(xué)生根據(jù)公司的要求在校學(xué)習(xí)3年專業(yè)知識，剩下的1年在公司實踐中學(xué)習(xí)，畢業(yè)后直接與公司簽訂勞動合同）。這樣的人才培養(yǎng)模式一方面使學(xué)生順利地找到工作并且能夠勝任工作，另一方面使學(xué)校輸出的學(xué)生能更好地與企業(yè)的文化、發(fā)展戰(zhàn)略等相吻合，從而能夠有效地促進(jìn)大學(xué)-產(chǎn)業(yè)的技術(shù)成果產(chǎn)出。產(chǎn)業(yè)-政府、大學(xué)-政府的合作專利成果主要體現(xiàn)在公共利益方面，并可達(dá)到共贏的效果。例如，江蘇市公安局與蘇州麥格華恒貿(mào)易有限公司聯(lián)合申請的“接觸性生物檢材DNA采集保存方法及設(shè)備”發(fā)明專利，該專利成果的產(chǎn)出對于公安局日常工作起到積極作用，同時該設(shè)備的生產(chǎn)也為企業(yè)帶來了經(jīng)濟(jì)和社會效益。

三維協(xié)同信息不確定轉(zhuǎn)接量Tuig的值為負(fù)數(shù)且不斷減小，表明發(fā)明專利的官產(chǎn)學(xué)三螺旋系統(tǒng)趨于穩(wěn)定，自組織性增強(qiáng)，在三螺旋模型下能更好地更新和驅(qū)動。較高的自組織水平標(biāo)志著各方主體自我更新與協(xié)調(diào)能力發(fā)揮巨大作用，相互依賴性降低。這與本文對于官產(chǎn)學(xué)的分類方法有一定關(guān)系，同時說明了在社會主義市場經(jīng)濟(jì)中，產(chǎn)業(yè)、大學(xué)發(fā)揮著重要作用，政府直接參與經(jīng)濟(jì)活動有所節(jié)制，這也正是我們希望看到的結(jié)果。

（二）實用新型專利三螺旋關(guān)系測度與分析

由表3和圖2可知2009-2013年度實用新型專利的三螺旋關(guān)系測度中，總體上Tui值上升、Tug和Tig的值處于下降狀態(tài)且Tui值始終大于其余兩者，表明大學(xué)-產(chǎn)業(yè)兩主體合作密切且隨著時間的推移愈加密切，而大學(xué)-政府、政府-產(chǎn)業(yè)的合作不確定性增強(qiáng)。

從專利的公告數(shù)量來看，大學(xué)-產(chǎn)業(yè)合作公告的發(fā)明專利數(shù)量明顯多于實用新型專利的公告數(shù)量；在實用新型專利的二維協(xié)同信息不確定上來看，同樣是大學(xué)與產(chǎn)業(yè)的合作最為密切。2008年12月，《關(guān)于推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見》由科技部等六個部門聯(lián)合發(fā)布。該意見提出了加快創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研結(jié)合組織模式，通過積極開展試點，運用政策的手段來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建以及發(fā)展。作為政府首次創(chuàng)立的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟形式，其承載著實現(xiàn)國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要使命。產(chǎn)業(yè)作為官產(chǎn)學(xué)合作的重要載體，在技術(shù)創(chuàng)新方面發(fā)揮著重要的作用。隨著時間的推移，我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的建設(shè)在國家的政策和經(jīng)濟(jì)等方面的支持下取得新的進(jìn)展。發(fā)明與實用新型專利兩者同樣的結(jié)果符合我國官產(chǎn)學(xué)主體合作的一般規(guī)律，體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)在該領(lǐng)域的積極作用。

Tuig的值在-29918和-13079之間浮動，官產(chǎn)學(xué)三螺旋系統(tǒng)趨于穩(wěn)定，自組織水平在一定范圍內(nèi)波動。實用新型專利的在三種類型專利的綜合評定中處于中間位置，其自組織水平存在一定的浮動，這要求實用新型專利官產(chǎn)學(xué)創(chuàng)新合作進(jìn)一步增強(qiáng)。

（三）發(fā)明與實用新型專利三螺旋關(guān)系測度與分析

通過發(fā)明與實用新型專利的Tuig對比可以看出，發(fā)明專利的Tuig值小于實用新型專利Tuig值，這表明發(fā)明專利的自組織性更高，三重螺旋關(guān)系更加緊密。發(fā)明專利作為重要的專利類型， 其自組織高表明官產(chǎn)學(xué)不同主體的相互依賴性降低，這個系統(tǒng)的穩(wěn)固發(fā)展在一定程度上決定了技術(shù)創(chuàng)新活動的平穩(wěn)發(fā)展。

將2009-2013年度發(fā)明與實用新型專利進(jìn)行整合，得出其總體的三螺旋關(guān)系測度，見表4。由表4和圖3（a）可知Tui、Tug和Tig的值總體均處于下降狀態(tài)，表明官產(chǎn)學(xué)兩兩合作關(guān)系的不確定性上升。Tuig的值為負(fù)數(shù)且不斷減小，三螺旋系統(tǒng)趨于穩(wěn)定，自組織性增強(qiáng)。以年度為自變量，以發(fā)明與實用新型專利公告數(shù)之和三維協(xié)同信息量為因變量，對其關(guān)系進(jìn)行擬合，得到線性方程：y=-9749x+19322094 （R2=094），見圖3（b）。擬合曲線的相關(guān)系數(shù)為094，擬合效果非常好。

分別統(tǒng)計2009-2013年發(fā)明和實用新型專利總數(shù)，所得關(guān)系測度數(shù)據(jù)見表5。由表5中信息可知，在三螺旋關(guān)系中，政府-大學(xué)、政府-產(chǎn)業(yè)在發(fā)明專利方面的合作更為密切，大學(xué)-產(chǎn)業(yè)在實用新型專利的合作中更為密切；官產(chǎn)學(xué)三者合作方面發(fā)明和實用新型均處于穩(wěn)定狀態(tài)，而發(fā)明專利所表現(xiàn)的自組織性更高，這與本文前部分的分析結(jié)果相符合。

四、結(jié)論與建議

本文運用三重螺旋理論對我國2009-2013年發(fā)明、實用新型專利進(jìn)行數(shù)據(jù)搜集與測度分析，研究表明：在兩主體合作方面，發(fā)明專利官產(chǎn)學(xué)兩兩合作關(guān)系的不確定性上升，大學(xué)-產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)-政府、大學(xué)-政府合作的緊密程度依次降低；實用新型專利大學(xué)-產(chǎn)業(yè)兩主體合作日趨密切，而大學(xué)-政府、政府-產(chǎn)業(yè)的合作不確定性增強(qiáng)。在三主體合作方面，發(fā)明與實用新型專利均形成了穩(wěn)定的三螺旋關(guān)系，發(fā)明專利的自組織性更高，三重螺旋關(guān)系更加緊密。

作為技術(shù)含量最高的專利類型，發(fā)明專利是未來我國官產(chǎn)學(xué)合作的發(fā)展趨勢，本文的研究結(jié)論為我國未來的官產(chǎn)學(xué)長期合作和穩(wěn)固發(fā)展提供了指引和借鑒。從專利的角度看，我國官產(chǎn)學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展應(yīng)注意以下幾點： 首先，國家應(yīng)加大對專利研發(fā)和轉(zhuǎn)化的扶持力度，提高官產(chǎn)學(xué)及其合作主體科技成果研發(fā)與產(chǎn)出能力。其次，進(jìn)一步加強(qiáng)專利的官產(chǎn)學(xué)創(chuàng)新聯(lián)盟建設(shè)，使其發(fā)揮更大作用。第三，通過法律等多種渠道加強(qiáng)專利的保護(hù)力度，減少知識產(chǎn)權(quán)糾紛。

參考文獻(xiàn)：

[1]Leydesdorff Loet， Etzkowitz Henry. A Triple Helix of University-Industry- Government Relations “Mode 2” and the Globalization of National Systems of Innovation[A].Science under Pressure Proceedings[C].Layout New Cam （Denmark）， 2001.

[2]王成軍，黃寶東.基于SCI2000的官產(chǎn)學(xué)三重螺旋關(guān)系比較研究[J].科技進(jìn)步與對策，2006（2）：50-52.

[3]莊濤，吳洪.基于專利數(shù)據(jù)的我國管產(chǎn)學(xué)研三螺旋測度研究-兼論政府在產(chǎn)學(xué)研合作中的作用[J].管理世界，2013（8）：175-176.

[4]Leydesdorff L. The Challenge of Scientometrics the development measurement and self-organization of scientific communications[M].Leiden： DSWO Press Leiden University，1995：101-220.

[5]林學(xué)軍.基于三重螺旋創(chuàng)新理論模型的創(chuàng)新體系研究[M].廣州：暨南大學(xué)出版社，2010：47-48.

（責(zé)任編輯：王奇）

專利的申請以產(chǎn)業(yè)居多。產(chǎn)業(yè)界申請發(fā)明專利的公告數(shù)量從2009年的63 167增長到2013年的208 241，實用新型專利公告數(shù)從2009年的67 574增長到2013年的363 943，可見產(chǎn)業(yè)界申請的實用新型專利的公告數(shù)量增長量更大。從官產(chǎn)學(xué)兩兩合作公告的專利數(shù)量來看，政府-產(chǎn)業(yè)、大學(xué)-產(chǎn)業(yè)合作申請的專利公告數(shù)相對大學(xué)-政府合作申請的專利公告數(shù)量多，且政府-產(chǎn)業(yè)的合作申請專利的公告數(shù)量增長率高。從官產(chǎn)學(xué)三方合作申請專利的公告數(shù)來看，發(fā)明專利無論是數(shù)量還是增長率均明顯優(yōu)于實用新型專利。在總計上，發(fā)明專利公告數(shù)比較上一年的增長率分別為3304%、2454%、5507%、2271%，實用新型專利公告數(shù)的增長率分別為8108%、4088%、4641%、4176%，實用新型專利的總體增長較為明顯。

三、三螺旋關(guān)系測度與分析

（一）發(fā)明專利三螺旋關(guān)系測度與分析

對2009-2013年的發(fā)明專利進(jìn)行三螺旋關(guān)系測度，所得結(jié)果見表2。由表2和圖2可知，2009-2013年度發(fā)明專利的三螺旋關(guān)系測度中，總體上Tui、Tug和Tig的值均處于下降狀態(tài)，這表明官產(chǎn)學(xué)兩兩合作關(guān)系的不確定性上升。Tui>Tig>Tug，表明大學(xué)-產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)-政府、大學(xué)-政府合作的緊密程度依次降低。大學(xué)與產(chǎn)業(yè)的合作最為緊密，政府的參與程度不高，這是由官產(chǎn)學(xué)各個機(jī)構(gòu)的職能所決定的。

近年來，大學(xué)與產(chǎn)業(yè)的合作越來越普遍，大學(xué)作為知識的生產(chǎn)機(jī)構(gòu)，具有一大批高素質(zhì)的人才儲備，而產(chǎn)業(yè)具備經(jīng)濟(jì)實力和設(shè)備資源，精神財富與物質(zhì)資源的結(jié)合使得技術(shù)創(chuàng)新活動相得益彰。大學(xué)與產(chǎn)業(yè)的合作主要采取校企合作、聯(lián)合培養(yǎng)等模式，并且這種合作日趨密切。例如神東煤礦集團(tuán)公司與遼寧工程技術(shù)大學(xué)聯(lián)合推出的“3+1”人才培養(yǎng)模式（學(xué)生根據(jù)公司的要求在校學(xué)習(xí)3年專業(yè)知識，剩下的1年在公司實踐中學(xué)習(xí)，畢業(yè)后直接與公司簽訂勞動合同）。這樣的人才培養(yǎng)模式一方面使學(xué)生順利地找到工作并且能夠勝任工作，另一方面使學(xué)校輸出的學(xué)生能更好地與企業(yè)的文化、發(fā)展戰(zhàn)略等相吻合，從而能夠有效地促進(jìn)大學(xué)-產(chǎn)業(yè)的技術(shù)成果產(chǎn)出。產(chǎn)業(yè)-政府、大學(xué)-政府的合作專利成果主要體現(xiàn)在公共利益方面，并可達(dá)到共贏的效果。例如，江蘇市公安局與蘇州麥格華恒貿(mào)易有限公司聯(lián)合申請的“接觸性生物檢材DNA采集保存方法及設(shè)備”發(fā)明專利，該專利成果的產(chǎn)出對于公安局日常工作起到積極作用，同時該設(shè)備的生產(chǎn)也為企業(yè)帶來了經(jīng)濟(jì)和社會效益。

三維協(xié)同信息不確定轉(zhuǎn)接量Tuig的值為負(fù)數(shù)且不斷減小，表明發(fā)明專利的官產(chǎn)學(xué)三螺旋系統(tǒng)趨于穩(wěn)定，自組織性增強(qiáng)，在三螺旋模型下能更好地更新和驅(qū)動。較高的自組織水平標(biāo)志著各方主體自我更新與協(xié)調(diào)能力發(fā)揮巨大作用，相互依賴性降低。這與本文對于官產(chǎn)學(xué)的分類方法有一定關(guān)系，同時說明了在社會主義市場經(jīng)濟(jì)中，產(chǎn)業(yè)、大學(xué)發(fā)揮著重要作用，政府直接參與經(jīng)濟(jì)活動有所節(jié)制，這也正是我們希望看到的結(jié)果。

（二）實用新型專利三螺旋關(guān)系測度與分析

由表3和圖2可知2009-2013年度實用新型專利的三螺旋關(guān)系測度中，總體上Tui值上升、Tug和Tig的值處于下降狀態(tài)且Tui值始終大于其余兩者，表明大學(xué)-產(chǎn)業(yè)兩主體合作密切且隨著時間的推移愈加密切，而大學(xué)-政府、政府-產(chǎn)業(yè)的合作不確定性增強(qiáng)。

從專利的公告數(shù)量來看，大學(xué)-產(chǎn)業(yè)合作公告的發(fā)明專利數(shù)量明顯多于實用新型專利的公告數(shù)量；在實用新型專利的二維協(xié)同信息不確定上來看，同樣是大學(xué)與產(chǎn)業(yè)的合作最為密切。2008年12月，《關(guān)于推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見》由科技部等六個部門聯(lián)合發(fā)布。該意見提出了加快創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研結(jié)合組織模式，通過積極開展試點，運用政策的手段來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建以及發(fā)展。作為政府首次創(chuàng)立的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟形式，其承載著實現(xiàn)國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要使命。產(chǎn)業(yè)作為官產(chǎn)學(xué)合作的重要載體，在技術(shù)創(chuàng)新方面發(fā)揮著重要的作用。隨著時間的推移，我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的建設(shè)在國家的政策和經(jīng)濟(jì)等方面的支持下取得新的進(jìn)展。發(fā)明與實用新型專利兩者同樣的結(jié)果符合我國官產(chǎn)學(xué)主體合作的一般規(guī)律，體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)在該領(lǐng)域的積極作用。

Tuig的值在-29918和-13079之間浮動，官產(chǎn)學(xué)三螺旋系統(tǒng)趨于穩(wěn)定，自組織水平在一定范圍內(nèi)波動。實用新型專利的在三種類型專利的綜合評定中處于中間位置，其自組織水平存在一定的浮動，這要求實用新型專利官產(chǎn)學(xué)創(chuàng)新合作進(jìn)一步增強(qiáng)。

（三）發(fā)明與實用新型專利三螺旋關(guān)系測度與分析

通過發(fā)明與實用新型專利的Tuig對比可以看出，發(fā)明專利的Tuig值小于實用新型專利Tuig值，這表明發(fā)明專利的自組織性更高，三重螺旋關(guān)系更加緊密。發(fā)明專利作為重要的專利類型， 其自組織高表明官產(chǎn)學(xué)不同主體的相互依賴性降低，這個系統(tǒng)的穩(wěn)固發(fā)展在一定程度上決定了技術(shù)創(chuàng)新活動的平穩(wěn)發(fā)展。

將2009-2013年度發(fā)明與實用新型專利進(jìn)行整合，得出其總體的三螺旋關(guān)系測度，見表4。由表4和圖3（a）可知Tui、Tug和Tig的值總體均處于下降狀態(tài)，表明官產(chǎn)學(xué)兩兩合作關(guān)系的不確定性上升。Tuig的值為負(fù)數(shù)且不斷減小，三螺旋系統(tǒng)趨于穩(wěn)定，自組織性增強(qiáng)。以年度為自變量，以發(fā)明與實用新型專利公告數(shù)之和三維協(xié)同信息量為因變量，對其關(guān)系進(jìn)行擬合，得到線性方程：y=-9749x+19322094 （R2=094），見圖3（b）。擬合曲線的相關(guān)系數(shù)為094，擬合效果非常好。

分別統(tǒng)計2009-2013年發(fā)明和實用新型專利總數(shù)，所得關(guān)系測度數(shù)據(jù)見表5。由表5中信息可知，在三螺旋關(guān)系中，政府-大學(xué)、政府-產(chǎn)業(yè)在發(fā)明專利方面的合作更為密切，大學(xué)-產(chǎn)業(yè)在實用新型專利的合作中更為密切；官產(chǎn)學(xué)三者合作方面發(fā)明和實用新型均處于穩(wěn)定狀態(tài)，而發(fā)明專利所表現(xiàn)的自組織性更高，這與本文前部分的分析結(jié)果相符合。

四、結(jié)論與建議

本文運用三重螺旋理論對我國2009-2013年發(fā)明、實用新型專利進(jìn)行數(shù)據(jù)搜集與測度分析，研究表明：在兩主體合作方面，發(fā)明專利官產(chǎn)學(xué)兩兩合作關(guān)系的不確定性上升，大學(xué)-產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)-政府、大學(xué)-政府合作的緊密程度依次降低；實用新型專利大學(xué)-產(chǎn)業(yè)兩主體合作日趨密切，而大學(xué)-政府、政府-產(chǎn)業(yè)的合作不確定性增強(qiáng)。在三主體合作方面，發(fā)明與實用新型專利均形成了穩(wěn)定的三螺旋關(guān)系，發(fā)明專利的自組織性更高，三重螺旋關(guān)系更加緊密。

作為技術(shù)含量最高的專利類型，發(fā)明專利是未來我國官產(chǎn)學(xué)合作的發(fā)展趨勢，本文的研究結(jié)論為我國未來的官產(chǎn)學(xué)長期合作和穩(wěn)固發(fā)展提供了指引和借鑒。從專利的角度看，我國官產(chǎn)學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展應(yīng)注意以下幾點： 首先，國家應(yīng)加大對專利研發(fā)和轉(zhuǎn)化的扶持力度，提高官產(chǎn)學(xué)及其合作主體科技成果研發(fā)與產(chǎn)出能力。其次，進(jìn)一步加強(qiáng)專利的官產(chǎn)學(xué)創(chuàng)新聯(lián)盟建設(shè)，使其發(fā)揮更大作用。第三，通過法律等多種渠道加強(qiáng)專利的保護(hù)力度，減少知識產(chǎn)權(quán)糾紛。

參考文獻(xiàn)：

[1]Leydesdorff Loet， Etzkowitz Henry. A Triple Helix of University-Industry- Government Relations “Mode 2” and the Globalization of National Systems of Innovation[A].Science under Pressure Proceedings[C].Layout New Cam （Denmark）， 2001.

[2]王成軍，黃寶東.基于SCI2000的官產(chǎn)學(xué)三重螺旋關(guān)系比較研究[J].科技進(jìn)步與對策，2006（2）：50-52.

[3]莊濤，吳洪.基于專利數(shù)據(jù)的我國管產(chǎn)學(xué)研三螺旋測度研究-兼論政府在產(chǎn)學(xué)研合作中的作用[J].管理世界，2013（8）：175-176.

[4]Leydesdorff L. The Challenge of Scientometrics the development measurement and self-organization of scientific communications[M].Leiden： DSWO Press Leiden University，1995：101-220.

[5]林學(xué)軍.基于三重螺旋創(chuàng)新理論模型的創(chuàng)新體系研究[M].廣州：暨南大學(xué)出版社，2010：47-48.

（責(zé)任編輯：王奇）