FDI技術(shù)溢出接收能力的分析

陳振生

摘 要：隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷深入，中國也逐漸加入到以生產(chǎn)工序分工為主要特征的垂直分工體系中，憑借自身在制造業(yè)的低成本生產(chǎn)優(yōu)勢及較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)配套能力，吸引了大批跨國公司將生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到中國。

Kokko（1994）認(rèn)為在參與垂直專業(yè)化分工時(shí)，東道國可以通過示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)、人員流動(dòng)效應(yīng)以及前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)這四種方式獲得技術(shù)溢出來提高東道國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平，垂直專業(yè)化分工與技術(shù)溢出正相關(guān)，并提高東道國的技術(shù)水平。胡昭玲與張蕊（2008），王中華及趙曙東（2009）]認(rèn)為東道國技術(shù)的提高可以促進(jìn)垂直專業(yè)化分工水平的提高。

關(guān)鍵詞：FDI；技術(shù)溢出；接收能力

基本理論

要素稟賦理論

赫克歇爾-俄林模型（H-O模型）是基于比較優(yōu)勢理論，建立在各國間要素稟賦差異的基礎(chǔ)。貿(mào)易理論認(rèn)為，由于不同的國家擁有的資源數(shù)量的多少具有差異性，導(dǎo)致同一個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)成本在不同的國家中亦會(huì)產(chǎn)生差異。如果國家1擁有的勞動(dòng)力生產(chǎn)要素多于國家2，則國家1在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)中具有優(yōu)勢；如果國家2擁有的資源生產(chǎn)要素多于國家1，則國家2在資源密集型產(chǎn)業(yè)中具有優(yōu)勢，這種擁有的要素量的差異程度決定了兩國分工和貿(mào)易關(guān)系格局。

從模型中可以推出，如中國這樣的發(fā)展中國家具有豐富的勞動(dòng)力資源，而如美國這樣的發(fā)達(dá)國家具有大量的資金與技術(shù)，因此發(fā)展中國家主要從事于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，在滿足本國需要的同時(shí)，出口到發(fā)達(dá)國家；而發(fā)達(dá)國家主要從事于資源與技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，在滿足本國需要的同時(shí)，出口到發(fā)展中國家。發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家分別以自己具有優(yōu)勢的產(chǎn)品進(jìn)行

交換。

如果在兩個(gè)國家分別獨(dú)立的情況下，兩國分別獨(dú)立生產(chǎn)兩類產(chǎn)品，在這兩個(gè)國家內(nèi)部都存在完整的產(chǎn)業(yè)體系，既生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，又生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品。當(dāng)兩個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)不再獨(dú)立，而從獨(dú)立到相互溝通的過程中，在利益驅(qū)動(dòng)下，兩個(gè)國家都逐漸減少自己不具有要素優(yōu)勢的產(chǎn)品生產(chǎn)，而越來越多地用進(jìn)口來替代，最終各自都集中于自己具備要素優(yōu)勢的產(chǎn)品上進(jìn)行生產(chǎn)，形成雙方間的產(chǎn)業(yè)分工格局。

邊際產(chǎn)業(yè)理論

1978年日本學(xué)者小島清提出“邊際產(chǎn)業(yè)理論”。其認(rèn)為，投資國將處于比較劣勢的產(chǎn)業(yè)首先對外進(jìn)行轉(zhuǎn)移，即是投資國的邊際產(chǎn)業(yè)。相對于技術(shù)和資本密集型產(chǎn)業(yè)，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)首先進(jìn)入轉(zhuǎn)移的行列；在技術(shù)與資本密集型產(chǎn)業(yè)中，勞動(dòng)密集型高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)首先進(jìn)入轉(zhuǎn)移行列；在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)中，勞動(dòng)力成本在總成本中所占比例高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)首先進(jìn)入轉(zhuǎn)移行列；在同一產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)效率低下的比企業(yè)效率高的先進(jìn)入邊際企業(yè)的行列。中國學(xué)者貝毅、曲連剛（1998）與小島清觀點(diǎn)一致。其認(rèn)為國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移往往是從勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移開始，進(jìn)而到資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移；往往是從相對發(fā)達(dá)的國家轉(zhuǎn)移到欠發(fā)達(dá)國家，再由次發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家和地區(qū)這樣逐層

推進(jìn)。

轉(zhuǎn)移階段理論

中國學(xué)者石東平、夏華龍（1998）提出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移三階段理論，認(rèn)為發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家進(jìn)行的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移由以下三個(gè)階段組成，首先在產(chǎn)業(yè)承接國建立生產(chǎn)制造基地，并向產(chǎn)業(yè)承接國提供機(jī)器設(shè)備等生產(chǎn)資料，為產(chǎn)業(yè)承接國提供接觸先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)的機(jī)會(huì)，其次，產(chǎn)業(yè)承接國利用從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出國獲得的機(jī)器設(shè)備與中間產(chǎn)品生產(chǎn)最終產(chǎn)品，隨著產(chǎn)量不斷提高，產(chǎn)業(yè)承接國逐漸減少此種產(chǎn)品的進(jìn)口，直至產(chǎn)業(yè)承接國停止從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出國進(jìn)口，并逐漸提高向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出國出口該種產(chǎn)品的份額；最后一個(gè)階段，就是實(shí)現(xiàn)零部件和原材料等中間產(chǎn)品的當(dāng)?shù)夭少?，生產(chǎn)使用的中間產(chǎn)品不再來自于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出國。

壟斷優(yōu)勢理論

1960海默（s · H · Hymer）指出，跨國公司在對外直接投資過程中會(huì)遇到很多障礙，如政治、經(jīng)濟(jì)和法律制度的差異，文化沖突，匯率風(fēng)險(xiǎn)等，在這些方面和東道國企業(yè)相比處于不利的競爭地位，但跨國公司能夠在這些不利條件下進(jìn)行對外直接投資，說明它有能夠超越這些不利因素的獨(dú)特優(yōu)勢，這就是壟斷優(yōu)勢?？鐕镜膲艛鄡?yōu)勢主要是技術(shù)優(yōu)勢、管理和營銷網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢、資金優(yōu)勢等，在構(gòu)成壟斷優(yōu)勢的諸要素中權(quán)重最大的是技術(shù)優(yōu)勢。正是壟斷優(yōu)勢使得跨國公司能夠在抵消了不利因素對利潤的侵蝕后仍能獲得高于國內(nèi)投資的利潤。

產(chǎn)品生命周期理論

美國學(xué)者維農(nóng)認(rèn)為在產(chǎn)品生命周期的不同階段，生產(chǎn)地點(diǎn)的選擇會(huì)有所不同。產(chǎn)品生命周期包括產(chǎn)品初創(chuàng)，產(chǎn)品成熟，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化三個(gè)階段。首先，在產(chǎn)品初創(chuàng)階段，生產(chǎn)地點(diǎn)集中在國內(nèi)。新產(chǎn)品針對的是本國市場的消費(fèi)者，為了貼近主體市場，保證反饋和調(diào)整的效率，生產(chǎn)地點(diǎn)集中在國內(nèi)。雖然在發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)該產(chǎn)品的成本較高，由于沒有競爭者，技術(shù)壟斷在創(chuàng)新企業(yè)手中，所以通常將生產(chǎn)地點(diǎn)選擇在其所屬國家；其次，產(chǎn)品成熟階段，技術(shù)日臻完善，企業(yè)對市場和技術(shù)的壟斷都逐漸被競爭者打破，企業(yè)的壟斷利潤漸次下降，而到國外的目標(biāo)市場進(jìn)行靠近市場的生產(chǎn)就成為一種理性的選擇。最后，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段，企業(yè)的技術(shù)壟斷不復(fù)存在，技術(shù)門檻下降到不再成為進(jìn)入障礙的程度。同時(shí)市場趨向完全競爭，降低成本成為企業(yè)生存的主要手段，而發(fā)展中國家勞動(dòng)力成本低廉的優(yōu)勢就凸顯出來，于是這些原來在發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)的企業(yè)遷移到發(fā)展中國家就成為一種必然的選擇。

結(jié)論：隨著市場一體化與生產(chǎn)分散化趨勢的加強(qiáng)，對發(fā)展中國家來說，參與產(chǎn)業(yè)垂直專業(yè)化分工成為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提高產(chǎn)業(yè)國際競爭力的重要手段。如果承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的水平過大，就會(huì)出現(xiàn)上述情況，形成市場壟斷，也不利于東道國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。從質(zhì)的方面來考慮，如果東道國與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出國的技術(shù)差距太大，一般認(rèn)為其不會(huì)促進(jìn)東道國產(chǎn)業(yè)競爭力的提高；如果選擇承接產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平差距太大，會(huì)導(dǎo)致東道國產(chǎn)業(yè)在吸收外來技術(shù)的過程中出現(xiàn)難以想象的困難，這不但導(dǎo)致東道國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平無法提高，也導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方依賴自己在技術(shù)上的優(yōu)勢搶占市場，削弱東道國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動(dòng)力。

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