凱恩斯學(xué)派就業(yè)理論及其政策主張對中國的啟示

楊賢才 張世晴

摘要：文章的重點在于梳理凱恩斯學(xué)派的就業(yè)理論及其政策主張，對我國制定相應(yīng)的就業(yè)政策具有重大的參考意義。文章首先回顧了凱恩斯學(xué)派形成的經(jīng)濟背景和學(xué)術(shù)背景，然后分別研究了凱恩斯本人的就業(yè)理論、新古典綜合派的就業(yè)理論、后凱恩斯學(xué)派的就業(yè)理論和新凱恩斯主義的就業(yè)理論，最后根據(jù)凱恩斯學(xué)派就業(yè)理論得出對我國就業(yè)政策的啟示。

關(guān)鍵詞：凱恩斯學(xué)派；就業(yè)理論；政策主張；啟示

一、 凱恩斯學(xué)派形成的背景

1. 經(jīng)濟背景。1929年～1933年，以紐約證券交易所突發(fā)股市風(fēng)波為標志，資本主義爆發(fā)了空前的經(jīng)濟危機，各主要資本主義國家生產(chǎn)急劇下降，工業(yè)和商業(yè)企業(yè)大批破產(chǎn)，銀行紛紛倒閉，失業(yè)激增，工資猛降，對外貿(mào)易銳減，物價慘跌。據(jù)統(tǒng)計，1932年美國工業(yè)生產(chǎn)比正常時期下降47%，1933年初失業(yè)人數(shù)從1930年10月463.9萬人上升到1 300萬人，工資總額在大蕭條前四年下降1/2以上，農(nóng)民總收入下降57%，對外貿(mào)易下降69.6%。危機期間破產(chǎn)企業(yè)達到14萬家以上，倒閉銀行達到6 000家以上。整個資本主義世界工業(yè)生產(chǎn)下降了37.2%，失業(yè)人數(shù)高達3 000萬人以上。

與此同時，俄國“十月革命”后，國家秩序和經(jīng)濟建設(shè)迅速好轉(zhuǎn)，影響迅速擴大，并沒有收到“大蕭條”的嚴重影響。面對上述情形，各主要資本主義國家迫切需要擺脫經(jīng)濟危機的困境。但是傳統(tǒng)的、新古典的經(jīng)濟理論一籌莫展，既無法從理論上給予合理解釋，也無法從政策方面提出解決困境的方法。面對空前嚴重的經(jīng)濟危機，統(tǒng)治階級和統(tǒng)治集團不再信奉傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)否認危機和失業(yè)可能性的觀點，而是希望提出一種新的經(jīng)濟學(xué)理論。這種經(jīng)濟理論要承認危機和失業(yè)，并且要論證資本主義制度可以防治危機和失業(yè)，提出解決危機的方法，維護資本主義制度。凱恩斯經(jīng)濟學(xué)正是在這樣一種經(jīng)濟歷史條件下應(yīng)運而生。

2. 學(xué)術(shù)背景。凱恩斯學(xué)派誕生以前，以馬歇爾、庇古等人為代表的新古典經(jīng)濟學(xué)占統(tǒng)治地位。新古典經(jīng)濟學(xué)無論在理論方面還是在政策方面都支配著統(tǒng)治階級和學(xué)術(shù)界的經(jīng)濟思想。新古典經(jīng)濟學(xué)理論包括兩個重要的組成部分：（1）研究在完全競爭假設(shè)條件下價格機制如何通過經(jīng)濟個體的最優(yōu)化決策實現(xiàn)資源有效配置，這一部分被稱為價格理論；（2）研究在完全競爭假設(shè)條件下價格機制如何實現(xiàn)充分就業(yè)的就業(yè)理論。

庇古認為，在完全競爭假設(shè)條件下，價格和工資可以隨供給和需求的變化靈活調(diào)整，即在產(chǎn)品市場上價格不存在剛性，同時在勞動力市場上工資也不存在剛性。因此，工資的靈活調(diào)整可以保證勞動力市場處于供求平衡狀態(tài)。即使存在失業(yè)，那也只是因工作調(diào)整造成的摩擦性失業(yè)和不愿接受現(xiàn)行工資造成的自愿失業(yè)。除此之外，新古典經(jīng)濟學(xué)信奉“薩伊定律”，即供給創(chuàng)造需求，否定了資本主義制度下發(fā)生生產(chǎn)過剩經(jīng)濟危機的可能性。

“大蕭條”猛烈沖擊了新古典經(jīng)濟學(xué)否認危機和失業(yè)的理論。凱恩斯提出，反對自由放任，主張國家干預(yù)。凱恩斯繼承了重商主義國家干預(yù)學(xué)說、馬爾薩斯有效需求不足學(xué)說、孟德維爾高消費促進繁榮學(xué)說以及霍布森過度儲蓄導(dǎo)致失業(yè)和經(jīng)濟蕭條學(xué)說。凱恩斯的革命性在于摒棄了贊成自由放任的假定，后人稱之為“凱恩斯革命”。

二、 凱恩斯學(xué)派就業(yè)理論及其政策主張

1. 凱恩斯《通論》的就業(yè)理論與政策主張。1936年，凱恩斯《通論》的發(fā)表首先在理論上為資本主義國家擺脫經(jīng)濟危機提供了支持。凱恩斯經(jīng)濟政策觀點的核心是反對自由放任，主張國家干預(yù)。凱恩斯認為，有效需求不足是造成經(jīng)濟危機的原因，要應(yīng)對危機造成的大量失業(yè)，就必須刺激有效需求。消費需求和投資需求構(gòu)成有效需求，因此主張擴大政府職能，通過需求管理的方式，刺激消費和投資，從而刺激有效需求。

消費方面，凱恩斯認為，消費傾向的下降會造成有效需求的下降。因此，要刺激消費傾向，特別是平均消費傾向，就必須對消費傾向施加導(dǎo)向性影響。政府可以通過財政政策對消費和儲蓄施加影響，如通過稅收影響消費傾向，所得稅、資本利得稅、遺產(chǎn)稅等都與消費和儲蓄有密切關(guān)系。貨幣政策方面，凱恩斯認為消費傾向也會隨著利率的變化在長期產(chǎn)生重大變動。但是，利率短期的變動在短期對消費的直接影響不大，但是，可以通過金融部門產(chǎn)生間接影響。如利率的變動會影響證券和其他資產(chǎn)的報酬能力，從而影響消費和儲蓄的決策。通過收入再分配提高消費傾向，反對節(jié)儉，有利于有效需求的提高。

投資方面，凱恩斯的主張有兩個方面：（1）國家通過采取有效措施提高資本邊際效率，增加投資的邊際報酬，刺激私人投資的積極性；（2）通過投資社會化，由國家組織直接投資。運用擴張性貨幣政策刺激投資需求的上升。擴張性的貨幣政策會使利率降低，從而降低投資成本，提高私人投資的積極性。但是資本邊際效率的估計值的波動遠大于利率的小幅波動，因此僅僅利用貨幣政策刺激投資是遠遠不夠的。但是凱恩斯強調(diào)擴大政府職能，即加強政府對投資。國家更多的承擔(dān)直接投資的責(zé)任，設(shè)法提高并補充投資。凱恩斯認為這是獲得接近充分就業(yè)的唯一辦法。

在以上政策中，凱恩斯認為，可以從兩個方面實行需求管理政策：（1）通過社會控制投資率的方式，增加投資；（2）通過提高消費傾向的方式，增加消費。同時凱恩斯認為，在采取相關(guān)財政政策和貨幣政策時需要摒棄兩個觀點：（1）不同意傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)保持國家預(yù)算平衡的觀點，適度的財政赤字是有益的。舉債支出雖然浪費，但是結(jié)果卻可以是社會致富。（2）不同意傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)保持國內(nèi)物價水平穩(wěn)定的觀點，溫和的通貨膨脹是無害的。溫和的通貨膨脹具有降低實際工資的作用和效果，使企業(yè)增加利潤。同時也可以降低投資的實際利率刺激投資，增加就業(yè)。因此，采取溫和通貨膨脹手段可以防止甚至緩和經(jīng)濟危機的發(fā)生。

2. 新古典綜合派宏觀就業(yè)穩(wěn)定政策。新古典綜合派繼承并重新闡釋了凱恩斯《通論》中宏觀經(jīng)濟理論與政策的思想，該理論為戰(zhàn)后國家干預(yù)經(jīng)濟提供了依據(jù)。新古典綜合派認為采取宏觀經(jīng)濟政策實現(xiàn)的目標主要有四個：充分就業(yè)、物價穩(wěn)定、經(jīng)濟增長和國際收支平衡。其經(jīng)濟政策就是為了達到這些目標而制定的手段和措施。

新古典綜合派認為，政府應(yīng)該根據(jù)具體的情況來決定采取什么措施，不存在一成不變的需求管理方式，應(yīng)該把各種政策相互搭配使用，才能取得較好的效果。財政政策和貨幣政策的搭配方式主要有以下四種：（1）擴張性財政政策與擴張性貨幣政策相結(jié)合，刺激總需求的增長。（2）緊縮性財政政策與緊縮性貨幣政策相結(jié)合，收縮總需求。（3）擴張性財政政策和緊縮性貨幣政策相結(jié)合，既可以刺激總需求的增長，又不會通貨膨脹率的升高產(chǎn)生嚴重影響。（4）緊縮性財政政策和擴張性貨幣政策相結(jié)合，既通過降低利率增加投資刺激總需求的增長又可以減少政府支出、穩(wěn)定物價。

新古典綜合派所采用的財政政策主要包括：（1）改變政府購買水平。在總支出不足、失業(yè)增加時，為了刺激經(jīng)濟快速從衰退走向復(fù)蘇，提高政府購買水平，增加財政支出，擴大對商品和勞務(wù)的需求，從而刺激總需求的增長；反之，如果經(jīng)濟過熱，可以降低政府購買水平，減少商品和勞務(wù)的需求，從而降低總需求。（2）改變政府轉(zhuǎn)移支付水平。當社會總需求不足、失業(yè)增加時，政府增加社會福利費用提高失業(yè)補助和救濟金等政府支出水平，增加社會需求；反之則降低轉(zhuǎn)移支付水平，減少社會福利費用，降低失業(yè)補助和救濟金，減少總需求。（3）改變稅率。在總需求不足、失業(yè)增加時，政府可以通過采取減稅的形式，使公眾可支配收入增加，從而刺激總需求的增加；反之可以通過增加稅收，減少公眾可支配收入，抑制總需求。

新古典綜合派所采用的貨幣政策主要包括：（1）公開市場業(yè)務(wù)。在蕭條時期，總需求不足，失業(yè)增加，中央銀行可以在公開市場上購買債券，增加貨幣供應(yīng)量，刺激投資，增加總需求。在需求過度，出現(xiàn)通貨膨脹時，中央銀行賣出債券，減少貨幣供應(yīng)量，投資減少，收縮總需求。（2）貼現(xiàn)率政策。貼現(xiàn)率是商業(yè)銀行向中央銀行借款的利率。中央銀行通過控制貼現(xiàn)率的高低來控制貨幣供應(yīng)量，實現(xiàn)對有效需求的管理。（3）改變銀行存款準備金率。在銀行存款既定的情況下，法定準備金率的變動會引起銀行貸款總額根據(jù)貨幣創(chuàng)造乘數(shù)成若干倍的增長。

3. 后凱恩斯學(xué)派收入與勞動力市場的就業(yè)政策。后凱恩斯學(xué)派經(jīng)濟學(xué)家認為，通貨膨脹率的上升和失業(yè)率的上升是同時進行的，失業(yè)和通貨膨脹的這種關(guān)系被稱為“滯脹”。這種失業(yè)的原因是勞動力市場技術(shù)結(jié)構(gòu)不適應(yīng)造成的，因此具體的解決失業(yè)措施也不同于需求管理的做法。他們認為，刺激總需求只能解決就業(yè)水平問題，而不能解決就業(yè)內(nèi)容和就業(yè)結(jié)構(gòu)問題。宏觀經(jīng)濟政策中，財政政策與貨幣政策要同時實現(xiàn)失業(yè)和通貨膨脹目標是不可能的。要實現(xiàn)這兩個目標，必須從兩個方面著手：（1）收入政策。政府采取措施限制工資和物價的上升，以緩和通貨膨脹（2）勞動力市場和人力資本政策。首先，政府要通過采取有效措施，調(diào)整勞動力市場的結(jié)構(gòu)。通常采取的方式有兩種：一是對勞動力重新訓(xùn)練與再教育；二是通過對非熟練工人的培訓(xùn)使其成為熟練工人。即把結(jié)構(gòu)性失業(yè)的工人通過培訓(xùn)的方式，減少工人現(xiàn)有技能和工作職位之間的不適，從而滿足企業(yè)生產(chǎn)的需要實現(xiàn)工人就業(yè)，以緩和資本主義經(jīng)濟中因勞工市場技術(shù)結(jié)構(gòu)不相適應(yīng)而造成的失業(yè)問題。

為了解決就業(yè)問題，有必要修改失業(yè)補助金制度。后凱恩斯學(xué)派經(jīng)濟學(xué)家認為失業(yè)補助金制度缺乏靈活性，從而起不到刺激失業(yè)者去加緊尋找工作的作用或者只能助長失業(yè)者對職業(yè)的挑選。在總失業(yè)超過某一界限時，完全有理由根據(jù)情況決定是發(fā)放還是停止發(fā)放聯(lián)邦失業(yè)津貼補助。這種方法，除了幫助穩(wěn)定總需求外，還可使菲利浦斯曲線的情況得到一些改善。在大量失業(yè)人口是自愿尋找工作的人時，失業(yè)補助費給予擴大尋找工作的刺激便會削弱。 因此，運用人力政策只是有助于解決由于勞動力市場技術(shù)結(jié)構(gòu)不相適應(yīng)而引起的就業(yè)問題，它們還不足以消除自愿失業(yè)，為此就有必要采取某種辦法修改福利措施（包括失業(yè)補助措施）。

4. 新凱恩斯主義工資就業(yè)政策。新凱恩斯主義也承認市場失靈，這一點與傳統(tǒng)凱恩斯主義沒有太大的區(qū)別，認為采取宏觀的就業(yè)穩(wěn)定政策對于緩解失業(yè)具有積極的作用，并對凱恩斯主義政府干預(yù)經(jīng)濟的學(xué)說進行了重新表述。在就業(yè)政策方面，新凱恩斯主義的政策主張主要理論來源主要有兩個：（1）局內(nèi)人—局外人理論；（2）交錯勞動合同理論。新凱恩斯主義根據(jù)這兩個勞動工資理論，從宏觀經(jīng)濟學(xué)的微觀基礎(chǔ)角度闡明了工資粘性和失業(yè)之間的關(guān)系，并依據(jù)勞動工資理論提出了關(guān)于工資就業(yè)的政策措施。

局內(nèi)人—局外人理論認為，局內(nèi)人與局外人的市場能力不同，局內(nèi)人是指當前在職的人員以及被臨時解雇的人員，這些臨時被解雇的人員與在職人員有著密切的關(guān)系。因此，局外人相比局內(nèi)人在勞動力市場上處于劣勢，就業(yè)機會并不會因局外人愿意接受更低現(xiàn)行工資的妥協(xié)而使局外人恢復(fù)就業(yè)，失業(yè)問題就會長期存在并繼續(xù)。政府在制定就業(yè)政策時，對于長期失業(yè)的局外人應(yīng)當提供更多的就業(yè)機會，更多的考慮長期失業(yè)者的利益。

交錯勞動合同理論認為，勞動合同是企業(yè)在不同時期雇用工人簽訂的，隨著時間的推移在長期存在重疊和時間錯開的現(xiàn)象。勞動合同調(diào)整時間的不同會造成工資總水平呈粘性變化，因此，工資水平只能部分調(diào)整，而不能隨著總需求的變化靈活調(diào)整，這樣經(jīng)濟中就會存在失業(yè)現(xiàn)象。交錯勞動合同理論建議，政府降低工資粘性可以通過干預(yù)勞動工資合同的方式制定就業(yè)政策，其中貨幣政策會使得工資有更大的彈性，降低失業(yè)率。

上述理論和政策表明，新凱恩斯主義經(jīng)濟學(xué)家提出的就業(yè)政策重點在于增加工資彈性，減少失業(yè)。局內(nèi)-局外人理論強調(diào)政府應(yīng)該多考慮長期失業(yè)者的利益，通過對長期失業(yè)者的政策傾斜，對于西方資本主義國家嚴重的失業(yè)問題具有緩解作用。在西方發(fā)達資本主義國家中，處于長期失業(yè)的人員處于非自愿失業(yè)狀態(tài)，因為即使他們愿意接受比現(xiàn)行更低的工資也很難尋覓到一份工作。使非自愿失業(yè)者就業(yè)有助于實現(xiàn)西方國家實現(xiàn)充分就業(yè)的目標。政府采取適當?shù)呢泿耪咭约案深A(yù)勞動工資合同的政策會促使工資總水平更有彈性，從而有利于降低失業(yè)率。在工資水平可以隨著勞動的引致需求進行靈活調(diào)整的時候，失業(yè)率的變化也會比較小，勞動力市場過剩的供給也會逐步縮小，實現(xiàn)就業(yè)水平的穩(wěn)定。

三、 凱恩斯學(xué)派就業(yè)理論對我國的啟示

從中國目前就業(yè)形勢來看，凱恩斯學(xué)派的就業(yè)理論和政策對于我國現(xiàn)階段有效需求不足與就業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整具有重要的借鑒作用。

中國政府應(yīng)當繼續(xù)立足于擴大內(nèi)需，主要從三方面入手：（1）理順收入分配關(guān)系。近10年來，中國的各項宏觀經(jīng)濟指標都有了飛速的發(fā)展，在國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）、財政收入、固定資產(chǎn)投資、最終消費、企業(yè)利潤和城鄉(xiāng)居民收入等指標中，城鄉(xiāng)居民收入與最終消費增長最慢，雖然上述指標都有了很大的增長，但是增長最慢的是城鄉(xiāng)居民收入。這說明在社會總體財富的分配過程中，很大一部分財富要么以利潤的形式流向了企業(yè)部門，要么以稅收的形式流向了財政部門。居民收入的增長速度落后于國民生產(chǎn)總值的增長速度，加上社會保障制度不完善，居民傾向于更多的儲蓄，導(dǎo)致消費需求低迷。應(yīng)當實現(xiàn)居民收入與經(jīng)濟增長同步，政府政策應(yīng)當向中低收入居民方向傾斜，重點在于提升中低收入居民的收入水平。在設(shè)計政策的時候，應(yīng)當以形成合理的收入分配格局為目標，保障低收入群體，增加中等收入群體所占的比重，調(diào)節(jié)過高收入群體，從而提高社會整體的消費能力。（2）完善社會保障體系。中國居民消費比重持續(xù)低下的原因在于沒有完善的社會保障制度作為堅強的后盾。由于對住房、教育、醫(yī)療、就業(yè)和養(yǎng)老等保障性問題的擔(dān)憂，大大抑制了居民的消費支出。在某種程度上來說，健全社會保障制度比提高居民可支配收入更加重要。因此，擴大內(nèi)需必須同步完善社會保障體系，改善居民消費預(yù)期，增加居民消費熱情，從而達到刺激居民消費的目的。（3）整頓市場經(jīng)濟秩序。規(guī)范的市場行為和良好的市場環(huán)境是擴大內(nèi)需的保障，如果市場秩序一片混亂，產(chǎn)品質(zhì)量得不到保障，消費就會受到抑制。誠信是市場經(jīng)濟的靈魂，自由競爭的體制要求企業(yè)在追求自身利潤最大化的同時應(yīng)當采取正當手段，必須在法律框架和道德約束條件下做出最優(yōu)決策。因此，整頓市場經(jīng)濟秩序、規(guī)范市場行為、創(chuàng)造良好市場環(huán)境是保證擴大內(nèi)需的重要條件。

在采取相關(guān)政策的時候必須注意長期與短期相結(jié)合，既要從現(xiàn)實經(jīng)濟條件出發(fā)解決目前的經(jīng)濟困境，也要時刻注意政策長期帶來的不良經(jīng)濟后果，及時防范違背目標的結(jié)果出現(xiàn)。在短期，失業(yè)和通貨膨脹存在短期的替代關(guān)系。因此短期內(nèi)政府實行夸大需求的政策，雖然會引起通貨膨脹，但是卻會增加產(chǎn)出，降低失業(yè)率。在長期，政府連續(xù)實行夸大需求的政策，會使實際產(chǎn)出與潛在產(chǎn)出差距越來越小，此時若采取寬松貨幣政策刺激總需求并不能提高產(chǎn)出和降低失業(yè)率，只能使通貨膨脹率上升。因此，可以通過提高供給的能力或者可以通過提高潛在產(chǎn)出的能力，刺激總需求，產(chǎn)生積極的政策效應(yīng)。

參考文獻：

1. 莫榮著.國外就業(yè)理論、實踐和啟示.北京：中國勞動社會保障出版社，2014.

2.劉韜，汪戎.西方就業(yè)理論演變及發(fā)展趨勢的綜述.知識經(jīng)濟，2013，（3）：19-20.

3.鄭良友.國外就業(yè)理論對我們的啟示.現(xiàn)代企業(yè)教育，2013，（20）：201-202.

4.夏元輝.論西方就業(yè)理論對我國的啟示及借鑒.中外企業(yè)家，2012，（10）：125-126.

5.馬興選.西方就業(yè)理論概述.科技致富向?qū)В?012，（3）：71.

6.姜世健.關(guān)于我國大學(xué)生就業(yè)難問題的研究.南開大學(xué)學(xué)位論文，2010.

7.張紅霞.技術(shù)進步的就業(yè)效應(yīng)研究.天津大學(xué)學(xué)位論文，2012.

8.賴小瓊.中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期失業(yè)問題的理論研究與實證分析.廈門大學(xué)學(xué)位論文，2001.

基金項目：國家社科基金項目“多因素共體相生的經(jīng)濟增長理論”（項目號：08BJL014）。

作者簡介：張世晴，南開大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；楊賢才，南開大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院博士生。

收稿日期：2014-09-20。