社會學(xué)視域下研究生學(xué)術(shù)失范的成因及控制策略

李亞非 成華威

胡錦濤同志在黨的十八大報(bào)告中指出，要把立德樹人作為教育的根本任務(wù)，大力提高創(chuàng)新能力培養(yǎng)。21世紀(jì)以來，我國高等教育快速發(fā)展，研究生招生規(guī)模不斷擴(kuò)大，現(xiàn)有的研究生教育體系、培養(yǎng)模式不能適應(yīng)研究生招生規(guī)模，引發(fā)了一系列問題，研究生學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象就是其中之一。學(xué)術(shù)界多是運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、教育學(xué)理論或心理學(xué)理論等對研究生學(xué)術(shù)失范行為進(jìn)行透析和探討，本文試圖從社會學(xué)理論視域出發(fā)，運(yùn)用社會學(xué)關(guān)于學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象及其社會機(jī)理的理論解釋，重新審視學(xué)術(shù)界為人詬病的學(xué)術(shù)活動(dòng)不端現(xiàn)象，從經(jīng)驗(yàn)研究的角度對研究生的學(xué)術(shù)失范行為進(jìn)行分析，規(guī)范學(xué)術(shù)道德，以期提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量。

一、學(xué)術(shù)失范的定義及表現(xiàn)形式

學(xué)術(shù)失范是指在規(guī)定的學(xué)術(shù)制度下，在研究和學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)為了達(dá)到自己預(yù)期目標(biāo)而惡意違背學(xué)術(shù)共同體所公認(rèn)的學(xué)術(shù)準(zhǔn)則的不良行為。中國科學(xué)院于2007年2月26日發(fā)布了《中國科學(xué)院關(guān)于加強(qiáng)科研行為規(guī)范建設(shè)的意見》，其中將學(xué)術(shù)失范界定為以下6種行為：在科學(xué)研究中有意做出偏離科研規(guī)范的行為；損害他人知識產(chǎn)權(quán)、著作權(quán)，包括侵犯他人的署名權(quán)及其學(xué)術(shù)成果的違規(guī)行為；違背科學(xué)精神，違反相關(guān)職業(yè)道德同時(shí)利用他人的學(xué)術(shù)成果，學(xué)術(shù)假設(shè)來來完成自己研究計(jì)劃的不端行為；其學(xué)術(shù)研究成果從研究始末到發(fā)表期間或出版之中的學(xué)術(shù)失信行為；有意破壞他人的科學(xué)研究的惡劣行為；直接剽竊他人學(xué)術(shù)成果或經(jīng)改造后當(dāng)成自己成果的不當(dāng)行為。作為研究領(lǐng)域的新兵和國家日后科研領(lǐng)域的高級人才，受社會不利思潮的影響，其學(xué)術(shù)失范行為集中體現(xiàn)在課程論文、學(xué)術(shù)論文和學(xué)位論文的段落抄襲或?qū)嶒?yàn)數(shù)據(jù)的篡改方面。

二、社會學(xué)視域下研究生學(xué)術(shù)失范成因分析

1.基于理性選擇理論的解讀。理性選擇理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)和政治學(xué)等學(xué)科交叉影響的結(jié)果。其杰出代表為美國的詹姆斯·科爾曼。理性選擇理論分為行為層面和系統(tǒng)層面：一個(gè)行動(dòng)發(fā)生的可能性是行動(dòng)者所期望從多種可能結(jié)果中獲得功利的函數(shù)，行動(dòng)者在追求價(jià)值或利益的最大，其行動(dòng)原則可以表述為最大限度地獲取效益，此為行為層面；如果雙方秉承自愿且沒有外在影響的資源，在沒有一方受到傷害的前提下雙方都獲得最大利益，便達(dá)到一種狀態(tài)最佳，這就是社會優(yōu)化，即系統(tǒng)層面。

研究生學(xué)術(shù)失范行為是理性人以合理性行動(dòng)追求效益量大化的結(jié)果。研究生在日常學(xué)術(shù)活動(dòng)時(shí)會進(jìn)行收益與成本比較。一般而言，研究生學(xué)術(shù)失范行為的收益表現(xiàn)為在付出極少成本的情況下就可以完成課業(yè)論文、學(xué)位論文的撰寫和學(xué)位的授予等。其付出的成本主要包括三個(gè)方面：首先是直接成本，即實(shí)施學(xué)術(shù)失范行為的經(jīng)濟(jì)費(fèi)用、心理壓力等；其次是間接成本，即實(shí)施學(xué)術(shù)失范行為所花費(fèi)的時(shí)間等；最后是實(shí)施學(xué)術(shù)失范行為帶來的懲罰成本，如取消學(xué)位、公開批評及因此帶來的不良影響等。由于直接成本和間接成本都是定量的，因此懲罰成本是決定學(xué)術(shù)失范行為實(shí)施的關(guān)鍵因素。

從我國現(xiàn)行的研究生學(xué)位制度環(huán)境看，學(xué)生學(xué)術(shù)失范行為投入的成本僅為經(jīng)濟(jì)成本或道德成本，幾乎沒有制度懲罰成本。國家現(xiàn)行的《中華人民共和國學(xué)位條件》中也只是規(guī)定“學(xué)位授予單位對于已經(jīng)授予的學(xué)位，如發(fā)現(xiàn)有舞弊作偽等嚴(yán)重違反本條例規(guī)定的情況，經(jīng)學(xué)位評定委員會復(fù)議，可以撤銷?！比狈ο衩绹皻W洲國家那樣完整的學(xué)術(shù)失范懲罰機(jī)制，使學(xué)術(shù)在付出較少懲罰成本的基礎(chǔ)上，可以獲得較大的收益。盡管教育部社科司在2009年3月頒布《教育部關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》，要求“高等學(xué)校要建立健全處理學(xué)術(shù)不端行為的工作機(jī)構(gòu)，充分發(fā)揮專家的作用……要根據(jù)研究生學(xué)術(shù)不端行為的情節(jié)輕重，進(jìn)行依法處理”，但一些高校為了維護(hù)學(xué)校的形象和教育主管部門的聲譽(yù)，即便發(fā)現(xiàn)了學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象也只是大事化小、小事化無，從制度層面降低了學(xué)術(shù)失范行為的懲罰成本。研究生學(xué)術(shù)失范行為即使被發(fā)現(xiàn)，其懲罰成本也遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于實(shí)際成本，因此同輩群體中紛紛效仿，導(dǎo)致學(xué)術(shù)失范行為逐漸蔓延。

2.基于社會控制理論的透視。社會控制理論應(yīng)用于多個(gè)領(lǐng)域，最早應(yīng)用在工程設(shè)計(jì)領(lǐng)域，后來在哲學(xué)和社會學(xué)領(lǐng)域被廣泛應(yīng)用，最著名的是美國社會學(xué)家羅斯在1901年出版的《社會控制》一書中提出此社會學(xué)術(shù)語，羅斯認(rèn)為社會控制是一種有意識、有目的的社會統(tǒng)治，包括對意志層面的控制、情感層面的控制、判斷層面的控制。社會控制又有廣義和狹義之分，社會學(xué)研究的是廣義的社會控制。從社會控制的本質(zhì)看，具有普遍性與階段性；從社會控制的方式看，具有統(tǒng)一性與強(qiáng)制性；從作用看，具有多重性與閉環(huán)性。它包括決策、實(shí)施、監(jiān)控、反饋四個(gè)環(huán)節(jié)。

研究生學(xué)術(shù)失范是規(guī)范主體對研究生學(xué)術(shù)制約程度不夠，控制手段單一，閉環(huán)性差造成的結(jié)果。當(dāng)前，各高?；静扇?qiáng)制性的控制手段，即紀(jì)律處罰手段，來制止研究生的學(xué)術(shù)失范行為，制定了研究生學(xué)術(shù)不端行為處理辦法，但缺少非強(qiáng)制性手段進(jìn)行價(jià)值觀和正式行為方式的引導(dǎo)，沒有發(fā)揮動(dòng)態(tài)運(yùn)作過程，沒有形成完整的學(xué)術(shù)失范行為控制網(wǎng)絡(luò)，見下圖。

學(xué)術(shù)失范控制網(wǎng)絡(luò)示意圖

三、研究生學(xué)術(shù)失范的控制策略

1.借鑒外國經(jīng)驗(yàn)，多渠道開展研究生學(xué)術(shù)誠信教育。如喬治·華盛頓大學(xué)通過自制研究生手冊來加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠信教育，語言系從2000年到2008年研究生手冊每年都進(jìn)行更新。其中2007至2008年最新版的研究生手冊第五章第九條就是關(guān)于學(xué)術(shù)誠信的規(guī)定。規(guī)定要求所有研究生都必須遵守學(xué)術(shù)誠信、嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)。任何形式的學(xué)術(shù)失范行為都是與學(xué)術(shù)界和喬治大學(xué)的科學(xué)研究理念相背離的。在學(xué)術(shù)研究過程中所有違反學(xué)術(shù)誠信的行為（學(xué)術(shù)失范）都將受到嚴(yán)厲的學(xué)術(shù)懲罰。懲罰類別為留校察看、開除學(xué)籍、不授予學(xué)位等?！吨ゼ痈缡謨浴肥敲绹鴮懽?、編輯和出版指南，是美國各出版社和學(xué)術(shù)雜志對稿件最常用的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。此學(xué)術(shù)規(guī)范手冊為作者、編者及出版機(jī)構(gòu)對學(xué)術(shù)成果的學(xué)術(shù)質(zhì)量提供了參考標(biāo)準(zhǔn)，對學(xué)術(shù)引文、學(xué)術(shù)成果規(guī)范等方面的規(guī)定比《學(xué)術(shù)規(guī)范》更具有可操作性、更加學(xué)術(shù)化。

2.加強(qiáng)導(dǎo)師對研究生學(xué)位論文的全過程管理。導(dǎo)師在研究生學(xué)位論文指導(dǎo)過程中，首先要幫研究生把好選題關(guān)，在選題時(shí)幫助學(xué)生弄清選題的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義，梳理出解決問題的思路和技術(shù)路線等。良好的開題才是對學(xué)術(shù)精神和社會負(fù)責(zé)的態(tài)度。其次導(dǎo)師要注重培養(yǎng)研究生的問題意識。研究生導(dǎo)師對學(xué)生要“授之以漁”，使其在掌握科學(xué)的研究方法基礎(chǔ)上學(xué)會創(chuàng)新，學(xué)會用獨(dú)特的觀察視角與學(xué)科知識相融合，讓每名學(xué)生都有自己研究的新主張。從過程管理方面看，研究生導(dǎo)師應(yīng)做好學(xué)生的中期考核和學(xué)位論文中期檢查督促指導(dǎo)工作。答疑解惑，跟蹤學(xué)生學(xué)術(shù)思想（觀點(diǎn)）成熟的軌跡。最后導(dǎo)師要嚴(yán)把論文審查關(guān)，研究生的學(xué)位論文完成過程導(dǎo)師要全程跟蹤，論文校外評審只是研究生管理部門實(shí)施監(jiān)管環(huán)節(jié)的一部分，難免會有所疏漏，導(dǎo)師對學(xué)生論文質(zhì)量的高低最有發(fā)言權(quán)。

3.加強(qiáng)對研究生學(xué)術(shù)科技寫作理論與方法的指導(dǎo)?！把芯可鳛榭蒲蓄I(lǐng)域的學(xué)術(shù)新兵，初涉學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域后，一方面要提高自身科學(xué)研究的能力，一方面要提高學(xué)術(shù)素養(yǎng)，學(xué)術(shù)論文的寫作規(guī)范就是這種素質(zhì)的重要組成部分。”經(jīng)調(diào)查統(tǒng)計(jì)顯示，目前我國大多數(shù)高校在研究生課程中開設(shè)了學(xué)術(shù)論文寫作指導(dǎo)課，對研究生進(jìn)行學(xué)術(shù)論文寫作要求與撰寫規(guī)則的講解和指導(dǎo)，讓研究生從入學(xué)伊始便了解到《科學(xué)技術(shù)報(bào)告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫格式》是學(xué)術(shù)論文的撰寫規(guī)范與要求的國家標(biāo)準(zhǔn)，并在培養(yǎng)方案制訂過程中將其設(shè)為必修課程。通過與吉林省某高校部分研究生進(jìn)行訪談得知，該校根本沒有開始相關(guān)課程，學(xué)生對科技論文寫作規(guī)范相關(guān)知識的掌握多來自于導(dǎo)師寬泛的教育或同輩群體信息的傳遞，因此應(yīng)在研究生理論學(xué)習(xí)階段加大對研究生科技論文寫作規(guī)范的指導(dǎo)和培訓(xùn)，并將其設(shè)為一門公共課，使研究生在理論學(xué)習(xí)階段就有良好的學(xué)術(shù)素質(zhì)，為今后的科學(xué)研究奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

4.構(gòu)建科學(xué)合理的研究生獎(jiǎng)懲機(jī)制。從目前高校獎(jiǎng)懲機(jī)制的實(shí)際情況看，獎(jiǎng)的機(jī)制做得都非常充分，但卻鮮有懲罰案例。要加大對研究生學(xué)術(shù)失范行為的處罰力度，提高研究生從事學(xué)術(shù)失范行為者的行為成本。根據(jù)不同的違規(guī)行為，視情節(jié)嚴(yán)重情況，照章及時(shí)給予研究生相應(yīng)的懲罰，如吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)在《吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)研究生學(xué)術(shù)道德規(guī)范管理?xiàng)l例》中對違反學(xué)術(shù)道德行為視情節(jié)輕微將分別給予責(zé)令改正、批評教育、延緩答辯、取消相關(guān)獎(jiǎng)項(xiàng)及取消學(xué)位申請資格等學(xué)業(yè)處理，以期在研究生同輩群體心理中形成有效的震懾約束力，同時(shí)應(yīng)將研究生學(xué)術(shù)失范行為納入法律監(jiān)管體系，運(yùn)用法律的強(qiáng)制性有效制約學(xué)術(shù)失范行為的發(fā)生。