理念的力量

張維迎

經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本假設(shè)，用中國(guó)人的話講就是“屁股決定腦袋”，即你處于什么樣的位置，就說(shuō)什么樣的話、做什么樣的事。而我今天講的是“腦袋可能指揮屁股”，就是說(shuō)你有什么樣的想法，會(huì)影響你說(shuō)什么樣的話、做什么樣的事情，甚至決定你將處于什么樣的位置。

支配世界的不是既得利益，

而是思想

我強(qiáng)調(diào)理念的重要性，這個(gè)觀點(diǎn)其實(shí)不新，至少我們可以追溯到200多年前的蘇格蘭啟蒙思想家大衛(wèi)·休謨，他是位哲學(xué)家，也是位經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他說(shuō)，盡管人是由利益支配的，但利益本身以及人的所有事物，都是由觀念支配的。幾十年前，凱恩斯講過(guò)類(lèi)似的話，他說(shuō)經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治家的思想不論正確與否，都比一般想象的更有力量，世界其實(shí)是由他們支配的。他還說(shuō)，或遲或早，無(wú)論好壞，危險(xiǎn)的東西不是既得利益，而是思想。

與凱恩斯站在完全不同立場(chǎng)上的另一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家，也是哈耶克的老師，奧地利學(xué)派的代表人物米塞斯，講過(guò)類(lèi)似的話：“人所做的一切是支配其頭腦的理論、學(xué)術(shù)、信條和心態(tài)之結(jié)果。在人類(lèi)歷史上，除開(kāi)心智之外，沒(méi)有一物是真實(shí)的或?qū)嵸|(zhì)性的?！薄耙话阏J(rèn)為社會(huì)學(xué)說(shuō)的沖突是因?yàn)槔娴臎_突，如果這種理論成立的話，人類(lèi)的合作就沒(méi)有希望了。”

我們來(lái)看一下歷史和事實(shí)。人類(lèi)歷史上的很多變革，不是一種利益戰(zhàn)勝另一種利益，而是一種思想和主義戰(zhàn)勝另一種思想和主義，或者新的理念戰(zhàn)勝了舊的理念，也可以說(shuō)是理念戰(zhàn)勝了利益。許多變革表面上看似乎是利益的勝利，實(shí)際上是理念的勝利。

喬治·華盛頓在200多年前建了美國(guó)這樣一個(gè)體制，他沒(méi)有當(dāng)皇帝，總統(tǒng)也只當(dāng)了兩屆，顯然不能從利益角度解釋?zhuān)荒軓睦砟罱嵌冉忉?。鄧小平領(lǐng)導(dǎo)中國(guó)改革，也不是出于他自己的利益，而是出于他的信念與理念。法國(guó)大革命在某種意義上也是一種理念的產(chǎn)物。而這些理念的很多創(chuàng)造者屬于貴族階級(jí)，啟蒙運(yùn)動(dòng)的思想家很多也是出身于貴族或者受到貴族的資助。如盧梭30%的通信者、伏爾泰50%的通信者，都是貴族。

為什么理念如此重要？理念和利益究竟有什么關(guān)系？簡(jiǎn)單說(shuō)，利益本身是由理念構(gòu)造的，也就是說(shuō)，盡管每個(gè)人都在追求自己的利益，但利益本身并沒(méi)有一個(gè)明確的、客觀的標(biāo)準(zhǔn)，而是依賴(lài)于我們通過(guò)什么樣的思想、什么樣的信念去理解它。

人們的利益不僅僅是物質(zhì)利益

還有一點(diǎn)非常重要，長(zhǎng)期以來(lái)，利益的概念在經(jīng)濟(jì)學(xué)里定義得比較狹義，指物質(zhì)利益。經(jīng)濟(jì)學(xué)假定人追求個(gè)人效用最大化，這個(gè)效用通常被理解為是物質(zhì)欲望的滿足程度。這樣的理解是非常有局限性的。人們的利益不像傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)所狹義假設(shè)的那樣，僅僅是物質(zhì)利益，我們還有很多非物質(zhì)的利益。這些非物質(zhì)的利益對(duì)理念的敏感程度更高。好比說(shuō)我們生活在社會(huì)中要重視我們的名望，因?yàn)閯e人怎么看待我們很大程度上會(huì)決定我們的幸福水平。如果我們希望有一個(gè)好的聲譽(yù)，我們做的事就必須正當(dāng)，符合別人的預(yù)期。而什么事正當(dāng)、什么事不正當(dāng)，依賴(lài)于我們的理念，有關(guān)正當(dāng)性的理念一定會(huì)影響我們的所作所為。

如果人是理性的，我們做任何事一定要找一個(gè)正當(dāng)性的理由，這就追溯到人生活最根本的目的是什么。2000多年前亞里士多德曾討論過(guò)這個(gè)問(wèn)題，他說(shuō)人生活的目的是eudaimonia，一般翻譯為“幸?！?。在200多年前，德國(guó)哲學(xué)家康德也探討過(guò)這個(gè)問(wèn)題，他認(rèn)為人類(lèi)的本質(zhì)性目的是幸福和完善，這種幸福和完善與快樂(lè)不一樣，幸福是對(duì)個(gè)人所追求目標(biāo)的和諧整合，完善是最大限度地實(shí)現(xiàn)一個(gè)人在道德和肉體上的潛能。我理解，康德講的和亞里士多德講的含義是一樣的，人類(lèi)是追求卓越的，希望自己身上的潛能得到最大限度的發(fā)揮。

再進(jìn)一步看，我們可以把人類(lèi)對(duì)幸福的追求從時(shí)間和空間兩個(gè)維度加以延伸。時(shí)間維度很簡(jiǎn)單，我們看重的是一生一世的幸福，而不是一時(shí)一刻的快樂(lè)。人類(lèi)在意的很多問(wèn)題甚至超出了我們生命的長(zhǎng)度。所以有時(shí)候，為了身后的名聲，人們?cè)谑罆r(shí)愿意忍受一些痛苦。

當(dāng)然我們知道，人類(lèi)也有一個(gè)弱點(diǎn)，這個(gè)弱點(diǎn)就是我們近視，看近處的東西感覺(jué)比遠(yuǎn)處的大，未來(lái)的一塊錢(qián)肯定比不上今天的一塊錢(qián)。但作為理性人來(lái)講，我們要努力克服這樣的弱點(diǎn)。如果更為理性地思考，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，未來(lái)的東西不像我們現(xiàn)在看到的那么小，眼前的東西不像我們現(xiàn)在看上去那么大，這樣我們才能做出一個(gè)更好的決策。

幸福的空間維度來(lái)自人的社會(huì)性。人是社會(huì)動(dòng)物，所以你的幸福很大程度上取決于你和別人的關(guān)系，或者別人對(duì)你的看法。如名譽(yù)、地位、權(quán)力等這些東西，都會(huì)影響你的幸福。如果你認(rèn)為做某件事是不對(duì)的，做這件事即使得到了物質(zhì)上的好處，但會(huì)受到別人的譴責(zé)，損害你的名聲，從而減少你的幸福感，你就不大可能做這件事。所以非物質(zhì)的利益對(duì)人的理念更為敏感，有什么樣的正義觀念，決定你采取什么樣的行動(dòng)。

理性應(yīng)該是欲望的主人，而不是奴隸

我認(rèn)為人作為理性存在物最重要的是目標(biāo)理性，也就是說(shuō)我們究竟應(yīng)該追求什么、不應(yīng)該追求什么。人作為動(dòng)物、作為一般的生物，有很多欲望，哪些欲望應(yīng)該滿足、哪些欲望不應(yīng)該滿足，這是人區(qū)別于動(dòng)物最重要的東西。根據(jù)康德的解釋?zhuān)硇跃褪菐椭覀冞x擇目標(biāo)本身，理性應(yīng)該是欲望的主人，而不是欲望的奴隸，道德是約束人的偏好。生活中的大多數(shù)人是根據(jù)一定的倫理原則選擇自己的目標(biāo)的。

2000多年前，中國(guó)儒家代表人物之一荀子也有類(lèi)似這樣的話——“以道制欲，則樂(lè)而不亂；以欲忘道，則惑而不樂(lè)?！笔裁匆馑?？欲望是一種動(dòng)物本能，如果我們以我們的理性（“道”）指導(dǎo)我們的欲望，這時(shí)候就達(dá)到了樂(lè)而不亂，否則，我們只是簡(jiǎn)單地滿足給定的欲望，卻不對(duì)欲望本身作選擇，就變成了“惑而不樂(lè)”。

一個(gè)人偉大與否，是低俗還是高尚，很大程度上取決于他的目標(biāo)定在什么地方。越是短期內(nèi)容易滿足的欲望，持續(xù)的時(shí)間越短。如果你只追求物質(zhì)的快樂(lè)，你會(huì)變得非常平凡甚至庸俗。所以說(shuō)，僅僅強(qiáng)調(diào)工具理性是不夠的，對(duì)人類(lèi)來(lái)說(shuō)目標(biāo)理性是非常重要的。在這個(gè)意義上，哲學(xué)家、宗教家與經(jīng)濟(jì)學(xué)家不一樣，經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)的是工具理性，哲學(xué)家和宗教學(xué)家強(qiáng)調(diào)的是目標(biāo)理性。因?yàn)槟繕?biāo)理性如此重要，偉大的思想家、哲學(xué)家、宗教創(chuàng)始人才影響了我們這個(gè)社會(huì)如此之久。

理念和領(lǐng)導(dǎo)力的雙重結(jié)合

引導(dǎo)社會(huì)變革

接下來(lái)我簡(jiǎn)單談一下理念的力量在中國(guó)的實(shí)踐。任何社會(huì)變革都是從理念的變化開(kāi)始的，中國(guó)的改革也不例外。理念是人創(chuàng)造的，也是人實(shí)施的，這就引出另外一個(gè)問(wèn)題——領(lǐng)導(dǎo)力。我們可以用理念和領(lǐng)導(dǎo)力的結(jié)合來(lái)理解社會(huì)的變革。理念可以正確，也可以錯(cuò)誤；領(lǐng)導(dǎo)力可能強(qiáng)，也可能弱——這樣在二維坐標(biāo)系上我們有四個(gè)組合，最好的組合是第一象限，即正確的理念和強(qiáng)的領(lǐng)導(dǎo)力，其次是正確的理念和弱的領(lǐng)導(dǎo)力，最糟糕的組合是第四象限，即理念是錯(cuò)誤的，但領(lǐng)導(dǎo)力很強(qiáng)。

為什么過(guò)去30年我們?nèi)〉昧四敲创蟮倪M(jìn)步？因?yàn)槲覀冇幸粋€(gè)處在第一象限的人物——鄧小平，他有正確的理念，又有很強(qiáng)的領(lǐng)導(dǎo)力，在中國(guó)發(fā)起并領(lǐng)導(dǎo)了市場(chǎng)化導(dǎo)向的變革。從這個(gè)意義上說(shuō)，我們的未來(lái)會(huì)怎樣？從坐標(biāo)系上可以看出，如果處在第一象限，有正確的理念和強(qiáng)大的領(lǐng)導(dǎo)力，可以完成中國(guó)法治建設(shè)和民主化的變革。

鄧小平是一個(gè)了不起的人物，是一位偉大的制度企業(yè)家。他有正確的理念，又有非常強(qiáng)的領(lǐng)導(dǎo)力。我們可以用高考制度的恢復(fù)來(lái)說(shuō)明這一點(diǎn)。鄧小平在1977年再次出任國(guó)務(wù)院副總理后，主管教育和科技。他搞的第一項(xiàng)改革就是招生制度改革，即大學(xué)招生由原來(lái)單位推薦改成考試錄取。這是他的一種理念，他認(rèn)為要實(shí)行現(xiàn)代化，沒(méi)有人才是不行的；要有人才，大學(xué)是最重要的；而大學(xué)要辦好，選拔優(yōu)秀的年輕人是最重要的——所以就決定恢復(fù)高考。但當(dāng)時(shí)的教育部部長(zhǎng)和教育部的其他官員還比較左，不太認(rèn)同，所以就想方設(shè)法拖延，跟鄧小平匯報(bào)說(shuō)，高考很復(fù)雜，今年來(lái)不及做，我們需要更長(zhǎng)時(shí)間的準(zhǔn)備。鄧小平說(shuō)，你們有能力做就做，你們沒(méi)有能力做，我就找有能力的人做。這樣的理念和領(lǐng)導(dǎo)力對(duì)中國(guó)的影響非常大。未來(lái)中國(guó)的改革——特別是政治體制改革，是否能成功，很大程度上仍然取決于我們有什么樣的理念和領(lǐng)導(dǎo)力。

思想市場(chǎng)的自由引導(dǎo)社會(huì)進(jìn)步

理念既然如此重要，那么，它從哪兒來(lái)？理念來(lái)自思想市場(chǎng)！所謂思想市場(chǎng)，就是不同的觀點(diǎn)、信仰、理念、學(xué)術(shù)思想、主張可以同時(shí)并存，而且它們之間可以有平等和自由的競(jìng)爭(zhēng)。人類(lèi)做的很多事，在還沒(méi)有被實(shí)踐檢驗(yàn)之前，需要選擇做還是不做，這時(shí)候就要靠思想市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)來(lái)幫助我們作選擇。如果到實(shí)踐之后再來(lái)選擇，就變成了事后的檢驗(yàn)，可能已經(jīng)犯了巨大的錯(cuò)誤。

思想市場(chǎng)分為三個(gè)層次：第一個(gè)層次是學(xué)術(shù)市場(chǎng)，是創(chuàng)造新理念的，這些新理念由哲學(xué)家、思想家、學(xué)者、理論家提供；第二個(gè)層次是理念的傳播市場(chǎng)，包括媒體，特別是公共知識(shí)分子、出版商、教師等，哈耶克稱(chēng)之為“思想市場(chǎng)的二手交易商”；第三個(gè)層次是理念的實(shí)踐市場(chǎng)，包括政策的制定者、政治領(lǐng)袖。這三個(gè)層次都非常重要，但一般來(lái)講，新的理念和思想是從第一個(gè)到第二個(gè)、第三個(gè)循序漸進(jìn)的。

這三個(gè)市場(chǎng)通常由不同角色的人承擔(dān)。角色完全不一樣，甚至有沖突，比如，哲學(xué)家關(guān)注的是合理性，政治家更關(guān)注可行性。所以，盡管柏拉圖主張過(guò)由哲學(xué)家當(dāng)國(guó)王，但事實(shí)上，當(dāng)哲學(xué)家就不可能當(dāng)國(guó)王，當(dāng)國(guó)王就不可能當(dāng)哲學(xué)家。這是兩個(gè)完全不同的角色，每一個(gè)角色都非常重要，但功能不同。

我要強(qiáng)調(diào)的是，中國(guó)經(jīng)常有一種觀念認(rèn)為，如果某一種理論觀點(diǎn)不具有現(xiàn)實(shí)的可操作性，它就沒(méi)有價(jià)值。這是不對(duì)的。真正的理論在最初提出的時(shí)候都不具有可行性?？鬃拥娜寮覍W(xué)說(shuō)一開(kāi)始并不被認(rèn)可，但經(jīng)過(guò)350年左右的時(shí)間，到了漢武帝時(shí)，儒家學(xué)說(shuō)確立了統(tǒng)治地位。耶穌被釘在十字架上時(shí)，羅馬帝國(guó)只有1000名左右的基督徒。經(jīng)過(guò)300多年以后，基督徒增加到3300多萬(wàn)，羅馬帝國(guó)皇帝最終于公元392年把基督教確立為國(guó)教。

中國(guó)過(guò)去30多年的改革，很大程度上也是一個(gè)思想市場(chǎng)的結(jié)果，如果沒(méi)有關(guān)于真理標(biāo)準(zhǔn)的討論，沒(méi)有思想解放運(yùn)動(dòng)，不可能有鄧小平的改革。大量的經(jīng)濟(jì)改革是經(jīng)濟(jì)學(xué)家討論的結(jié)果，如果沒(méi)有經(jīng)濟(jì)學(xué)家的討論，“有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)”不可能寫(xiě)入中共十二屆三中全會(huì)文件，“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”不可能寫(xiě)入十四屆三中全會(huì)文件。我個(gè)人親身經(jīng)歷了雙軌制價(jià)格改革。1984年之前，人們腦子里的價(jià)格改革就是價(jià)格調(diào)整。我當(dāng)時(shí)寫(xiě)的文章改變了這個(gè)理念，我說(shuō)任何由政府制定的價(jià)格不可能是合理的價(jià)格，改革的唯一出路是逐步放開(kāi)價(jià)格，也就是通過(guò)雙軌制走向市場(chǎng)決定價(jià)格的體制。有了這個(gè)新的觀念，我們才找到了價(jià)格改革的正確方式。

總而言之，思想、理念是非常有力量的，而只有自由的思想市場(chǎng)，才能為我們的改革創(chuàng)造新的思想和理念。

（摘自《發(fā)現(xiàn)》）