陜西省政府R&D投入對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用研究

王凱，龐震

?

陜西省政府R&D投入對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用研究

王凱，龐震

（西安電子科技大學(xué)人文學(xué)院，陜西西安 710071）

科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)所必須的物質(zhì)基礎(chǔ)是科技投入，科技投入通過科技創(chuàng)新最終作用于經(jīng)濟(jì)的不斷增長，只有加強(qiáng)對科技投入的重視，提高科技投入在GDP中的占比，才能持續(xù)正向地促進(jìn)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。本文在年度時(shí)間序列數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，測度了陜西省政府R&D投入對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用，并提出了提出優(yōu)化政府R&D投入的效率機(jī)制。

政府R&D投入；市場失靈；經(jīng)濟(jì)增長

一、引言

R&D（Research and Development）指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，為增加知識(shí)總量以及運(yùn)用這些知識(shí)去創(chuàng)造新的應(yīng)用而進(jìn)行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的活動(dòng)，包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展三類活動(dòng)。科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，而研究和試驗(yàn)發(fā)展（R&D）活動(dòng)是科技活動(dòng)中最具有創(chuàng)造性和創(chuàng)新性的核心，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?，也是衡量一個(gè)地區(qū)科技發(fā)展水平的重要指標(biāo)。按照國際公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)，主要是以R&D投入占GDP的比重（R&D/GDP）來衡量科技投入的強(qiáng)度，陜西省R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度在2006年為2.14%，2007年為2.11%，2008年為1.96，2009年為2.32，2010年為2.15，2012年為1.99，均高于全國平均水平（見圖1）。陜西省R&D投入總額在2009年為189.5億元，2010年為217.5億元，2011年為250.6億元，2012年為287.2億元，雖然陜西省的R&D投入強(qiáng)度及投入總額有很大的提升，然而與東部省份相比仍還有較大的差距。

圖1：全國及陜西省R&D投入強(qiáng)度分析

當(dāng)前陜西省經(jīng)濟(jì)雖然取得了較大的成就，然而，走的是一條高投入、高消耗、低效率粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展之路，迫切需要以科技創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，為增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力，陜西省政府研發(fā)創(chuàng)新投入不斷增加，然而增加研發(fā)創(chuàng)新投入僅僅是增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的必要條件而非充分條件，陜西省創(chuàng)新人力和財(cái)力資源總量相對不足，R&D投入強(qiáng)度指標(biāo)并未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的一些目標(biāo)，R&D投入績效不理想，R&D投入尚不能有力地支持經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速發(fā)展。在這種背景下，研究陜西省政府R&D投入效率問題，政府R&D投入是促進(jìn)還是阻礙了經(jīng)濟(jì)增長？如果是促進(jìn)，應(yīng)該如何加強(qiáng)？如果是阻礙，又應(yīng)該如何改善？在資源有限的情況下如何通過合理地配置科技資源，使科技資源使用效益最大化。本文的結(jié)構(gòu)安排如下：第一部分為引言，第二部分為文獻(xiàn)綜述，第三部分為實(shí)證檢驗(yàn)，第四部分為結(jié)論及對策。

二、文獻(xiàn)綜述

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論十分關(guān)注技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，技術(shù)進(jìn)步被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)增長的一個(gè)重要源泉，對知識(shí)生產(chǎn)部門的投入能夠增加知識(shí)產(chǎn)出，并最終影響實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長。國外學(xué)者對科技研發(fā)投入與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系進(jìn)行深入研究，20世紀(jì)90年代以來，以Romer、Grossman和Helpman為代表的新增長理論極大地豐富傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長理論[1-2]，這類增長理論的核心是：內(nèi)生的研發(fā)和創(chuàng)新是推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長的決定性因素，之所以說研發(fā)和創(chuàng)新是內(nèi)生的，主要是因?yàn)镽&D投入及創(chuàng)新速度是由經(jīng)濟(jì)參與者的最優(yōu)化行為決定的；比如Romer提出內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長基本模型，將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，技術(shù)進(jìn)步在長期經(jīng)濟(jì)增長中的基礎(chǔ)性作用被進(jìn)一步認(rèn)識(shí)。然而在索洛的模型中，技術(shù)是外生的，可以用“索洛余值”來度量，Solow把經(jīng)濟(jì)增長分為兩個(gè)部分，即由要素投入帶來的增長和由效率提高帶來的增長[3]。

國外學(xué)者普遍認(rèn)為政府對科技創(chuàng)新的支持力度也是影響經(jīng)濟(jì)增長的重要因素，在將科技創(chuàng)新定義為公共物品的基礎(chǔ)上，發(fā)揮市場機(jī)制的創(chuàng)新資源配置作用就必須依靠政府的政策支持[4-5]，政府公共R&D是彌補(bǔ)市場R&D活動(dòng)“市場失靈”的手段，即不存在政府干預(yù)時(shí)的競爭性均衡是社會(huì)次優(yōu)，均衡增長率低于社會(huì)最優(yōu)增長率，政府可以采取適當(dāng)?shù)恼咛岣呖萍紕?chuàng)新投入使經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)[6-7]。

目前國內(nèi)學(xué)者也對政府R&D投入效率進(jìn)行有益研究，許多學(xué)者意在闡述政府R&D投入的作用，從時(shí)間和空間兩個(gè)緯度評(píng)價(jià)政府R&D投入的績效。主要可以劃分為三種思路：第一種思路是在時(shí)間序列數(shù)據(jù)或者面板數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，通過測算政府R&D投入對于區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)，評(píng)價(jià)政府R&D投入的效果[8-10]。第二種思路是構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，然后測度政府R&D投入效率[11-12]。第三種思路是關(guān)注政府R&D投入對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，即檢驗(yàn)政府R&D資助是激勵(lì)還是擠出了企業(yè)的R&D投資[13-15]。

三、陜西省政府R&D投入對經(jīng)濟(jì)增長影響的實(shí)證檢驗(yàn)

（一）變量指標(biāo)和單位根檢驗(yàn)

鑒于數(shù)據(jù)的可得性，本文采用的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)是從1995-2013年的年度時(shí)間序列數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于《陜西省統(tǒng)計(jì)年鑒》各期。在序列分析中，當(dāng)時(shí)間序列不平穩(wěn)，對兩個(gè)相互之間不存在任何關(guān)聯(lián)的時(shí)間序列做回歸分析時(shí)，如果所涉及的兩個(gè)時(shí)間序列都顯示較為明顯的持續(xù)地上升或下降趨勢，也會(huì)出現(xiàn)很高的擬合優(yōu)度值，這種情況就是所謂的“虛假回歸”。為了防止“偽回歸”的產(chǎn)生，需要進(jìn)一步識(shí)別時(shí)間序列的平穩(wěn)性，在進(jìn)行VAR模型估計(jì)之前，首先對序列進(jìn)行單位根的檢驗(yàn)，單位根檢驗(yàn)就是一種檢測時(shí)間序列是否平穩(wěn)的方法，常用的單位跟檢驗(yàn)方法有ADF檢驗(yàn)和PP檢驗(yàn)，只有平穩(wěn)時(shí)間序列才能進(jìn)行回歸。

表1 ：ADF單位根檢驗(yàn)結(jié)果

注：在檢驗(yàn)形式（C，T，K）中，C、T、K分別代表單位根檢驗(yàn)方程的常數(shù)項(xiàng)、時(shí)間趨勢項(xiàng)和滯后階數(shù)，0則表示不含有該項(xiàng)。

（二）協(xié)整分析

利用普通最小二乘法OLS回歸得到協(xié)整方程為模型（1）：

（23.92） （28.83）

（三）格蘭杰因果檢驗(yàn)

表3 ：格蘭杰因果檢驗(yàn)結(jié)果

（四）脈沖響應(yīng)函數(shù)

格蘭杰因果性檢驗(yàn)分析了變量間的因果關(guān)系，但是沒有為一個(gè)變量作用于另一個(gè)變量的動(dòng)態(tài)特征提供更多的信息，如果要進(jìn)一步研究變量間動(dòng)態(tài)影響關(guān)系，則需要分析變量基于VAR模型基礎(chǔ)上的脈沖響應(yīng)。脈沖響應(yīng)函數(shù)刻畫的是在擾動(dòng)項(xiàng)上加上一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差大小的沖擊，對內(nèi)生變量當(dāng)期值和滯后值得影響，對一個(gè)變量沖擊直接影響這個(gè)變量，并通過VAR模型的動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)傳遞給其他所有的內(nèi)生變量。

圖2：政府R&D投入對經(jīng)濟(jì)增長的脈沖響應(yīng)

圖3：經(jīng)濟(jì)增長對政府R&D投入的脈沖響應(yīng)

（五）方差分解

表4 ：陜西省經(jīng)濟(jì)增長的方差分解結(jié)果

四、結(jié)論及對策建議

本文利用1995~2013年的年度時(shí)間序列數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)陜西省政府R&D投入對經(jīng)濟(jì)增長的溢出效應(yīng)，主要得出如下的結(jié)論：

第一，陜西省政府R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長存在長期均衡關(guān)系，政府R&D增加1%，經(jīng)濟(jì)增長增加1.018%，政府R&D對經(jīng)濟(jì)增長存在正向的溢出效應(yīng)，進(jìn)一步證明了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的核心要義之一是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長由要素積累驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。

第二，陜西省政府R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長存在雙向的格蘭杰因果關(guān)系，即政府R&D投入變動(dòng)是經(jīng)濟(jì)增長變動(dòng)的格蘭杰原因，反之，經(jīng)濟(jì)增長變動(dòng)也是政府R&D投入變動(dòng)的格蘭杰原因。

根據(jù)實(shí)證分析結(jié)果，可引申如下的對策建議：

第一，加大政府科技投入力度，調(diào)整政府科技投入領(lǐng)域?？萍紕?chuàng)新具有明顯公共產(chǎn)品特征，生產(chǎn)和創(chuàng)造成本很高，然而傳播和利用成本卻很低，帶來巨大的社會(huì)收益。政府資助研發(fā)資金具有引導(dǎo)社會(huì)研發(fā)增加投入的效應(yīng)，有效撬動(dòng)企業(yè)加大研發(fā)投入，政府科技投入增長速度過慢和數(shù)量投入不足是制約中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的最重要的瓶頸。相對于國際上的許多國家來說，陜西省R&D經(jīng)費(fèi)投入占GDP比重還是比較低的，這不僅會(huì)導(dǎo)致科技創(chuàng)新效率低，還使得科技創(chuàng)新范圍經(jīng)濟(jì)性也會(huì)較弱，難以形成杠桿效應(yīng)，從而影響總體乘數(shù)效應(yīng)的發(fā)揮[16]。

第二，優(yōu)化政府R&D投入的使用結(jié)構(gòu)，提高陜西省R&D投入的產(chǎn)出效率，增加R&D投入中基礎(chǔ)研究的比例?；A(chǔ)研究的成果往往不能在短期內(nèi)得到直接應(yīng)用而產(chǎn)生直接經(jīng)濟(jì)效益，但許多重大技術(shù)創(chuàng)新都源于基礎(chǔ)研究的成果。發(fā)達(dá)國家R&D合理配置應(yīng)為基礎(chǔ)研究占10%左右，應(yīng)用研究占25%左右，試驗(yàn)發(fā)展占60%左右[17]，然而在2012年陜西省政府R&D投入中基礎(chǔ)研究占5.1%；應(yīng)用研究占15.7%；試驗(yàn)發(fā)展占79.2%；可見，陜西省基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的費(fèi)用所占比重太小，這會(huì)直接導(dǎo)致企業(yè)把技術(shù)引進(jìn)和模仿為主，而將自主創(chuàng)新放在次要地位。

第三，制定合理的科技投入政策保障。為了保障科技經(jīng)費(fèi)的投入水平和投入效率，陜西省應(yīng)制定和實(shí)施科學(xué)有效的科技投入政策，從政策環(huán)境鼓勵(lì)科技創(chuàng)新，對科技創(chuàng)新在投入方面予以支持。盡快建立科技保障體系，包括組織保障體系、資金保障體系和政策保障體系，為科技創(chuàng)新活動(dòng)提供基礎(chǔ)條件和中介服務(wù)；調(diào)整科技資源配置方式，完善科技創(chuàng)新的投融資制度。

[1] ROMER P.Are Nonconvexities Important for Understanding Growth?[J].American Economic Review,1990,80(2):97-103.

[2] GROSSMAN G M,HELPMAN E.Trade,Knowledge Spillovers,and Growth[J].European Economic Review, 1991,35(2):517-526.

[3] SOLOW R.Technical Change and the Aggregate Production Function[J].The Review of Economics and Statistics,1957,39(3):312-320.

[4] AGHION P,HOWITT P.Growth with Quality-Improving Innovations:An Integrated Framework[J].Handbook of Economic Growth,2005(1):67-110.

[5] ARIN K P,SPAGNOLO N.Short-Term Growth Effects of Fiscal Policy Revisited:A Markov-switching Approach[J]. Economics Letters,2011,110(3):278-281.

[6] HASAN I,TUCCI C L.The Innovation–Economic Growth Nexus:Global Evidence[J].Research Policy, 2010,39(10):1264-1276.

[7] MUDAMBI R,SWIFT T.Proactive R&D Management and Firm Growth:A Punctuated Equilibrium Model[J].Research Policy,2011,40(3):429-440.

[8] 趙立雨,師萍.政府財(cái)政研發(fā)投入與經(jīng)濟(jì)增長的協(xié)整檢驗(yàn)——基于1989-2007年的數(shù)據(jù)分析[J].中國軟科學(xué),2010(2):53-58.

[9] 謝蘭云.中國省域R&D投入對經(jīng)濟(jì)增長作用途徑的空間計(jì)量分析[J].中國軟科學(xué),2013(9):37-47.

[10] 嚴(yán)成樑,龔六堂.R&D對我國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)測度[J].投資研究,2014(1):13-23.

[11] 仵鳳清,唐朝生.財(cái)政科技資金績效評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建及實(shí)證研究[J].中國科技論壇,2009(11):8-12.

[12] 李永剛.財(cái)政科技投入對經(jīng)濟(jì)增長的影響——基于研發(fā)(R&D)支出的實(shí)證分析[J].四川師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2011(6):53-61.

[13] 吳延兵.中國工業(yè)R&D投入的影響因素[J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究,2009(6):13-21.

[14] 白俊紅,李婧.政府R&D資助與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新——基于效率視角的實(shí)證分析[J].金融研究, 2011(6):181-193.

[15] 成力為,戴小勇.研發(fā)投入分布特征與研發(fā)投資強(qiáng)度影響因素的分析——基于我國30萬個(gè)工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)[J].中國軟科學(xué),2012(8):152-165.

[16] 張宏洲,馮學(xué)鋼.政府資助研發(fā)促進(jìn)國際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長作用研究[J].上海管理科學(xué),2013(3):6-12.

[17] 王琴梅,殷培偉,姚宇.我國R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長驅(qū)動(dòng)關(guān)系的實(shí)證研究——基于Lmdi分解法[J].經(jīng)濟(jì)經(jīng)緯,2011(5):18-21.

Shaanxi Government R&D Investment and Economic Growth

WANG KAI, PANG ZHEN

The science and technology investment is necessary for the scientific research activities, and the increase of the technology investment in proportion of GDP can promote the economic development. In this paper, we measure the shaanxi provincial government R&D investment to promote economic growth on the basis of the annual time series data. Finally, we put forward the mechanism to optimize of the efficiency of R&D investment.

Government R&D investment, Market failures, Economic growth

F127.41

A

1008-472X(2014)07-0064-06

2014-04-30

本文為陜西省社科基金項(xiàng)目：“陜西省經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的路徑研究（12D025）”、陜西省軟科學(xué)基金項(xiàng)目：“自主創(chuàng)新推動(dòng)陜西經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的路徑研究（13KRM01-02）”、西安市社科基金項(xiàng)目（14S64）、中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目（RW140108、K5051308019）階段性成果

王凱(1980-)，女，山東青島人，西安電子科技大學(xué)人文學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師；龐震(1981-)，男，山東平度人，西安電子科技大學(xué)人文學(xué)院講師。

本文推薦專家：

黎友煥，廣東省社會(huì)科學(xué)院，教授，研究方向：宏觀經(jīng)濟(jì)管理。

趙景峰，西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，教授，研究方向:宏觀經(jīng)濟(jì)管理。