企業(yè)產(chǎn)學研合作傾向與效率：回顧與展望

曾 萍，李 熙

（華南理工大學 工商管理學院，廣東 廣州 510640）

隨著經(jīng)濟全球化進程的深入，創(chuàng)新變得越來越重要。作為國家和區(qū)域創(chuàng)新體系中基礎運作機制的產(chǎn)學研合作的協(xié)同創(chuàng)新，也因此獲得了政府、社會與企業(yè)的廣泛關注。2012年，胡錦濤在黨的十八大報告中指出，深化科技體制改革和加快建設國家創(chuàng)新體系，都需要著力構建以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結合的技術創(chuàng)新體系。2013年11月，黨的第十八屆三中全會通過的 《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》再次強調了這一點。然而在實踐中，產(chǎn)學研合作還存在許多甚至很嚴重的問題。創(chuàng)立初期的“同舟共濟”、完成任務過程中的“同床異夢”、最后階段的“同室操戈”已經(jīng)成為某些產(chǎn)學研合作的真實寫照；表面的“合作形式”取代了實質的“合作內容”，從而使產(chǎn)學研合作變成了工業(yè)上的“批量生產(chǎn)”和商業(yè)上的“運作藝術”?？傊?，現(xiàn)實中產(chǎn)學研合作深度信任與有效合作的缺乏，已經(jīng)成為中國科技發(fā)展的痼疾。而對于上述嚴重問題，學術界卻沒有給出令人滿意的回答，已有的產(chǎn)學研合作傾向與效率的相關實證研究結論，還表現(xiàn)出不一致甚至相互矛盾的情況。更為重要的是，隨著中國改革的全面深化以及市場在資源配置中決定性作用的逐步發(fā)揮，產(chǎn)學研合作所處的外部環(huán)境尤其是制度環(huán)境將會發(fā)生巨大的變化，而這種變化可能在很大程度上影響甚至改變產(chǎn)學研合作傾向與效率。

因此，本文試圖對產(chǎn)學研合作傾向與效率的相關文獻進行回顧與梳理，描述其研究進展并總結存在的主要不足，在此基礎上對未來研究方向，尤其是全面深化改革以及市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用條件下的產(chǎn)學研研究進行展望，希望能夠有效推動中國經(jīng)濟轉型獨特情境下產(chǎn)學研合作理論與實踐的發(fā)展。

一、產(chǎn)學研合作傾向

深入探究影響或制約企業(yè)產(chǎn)學研合作傾向的因素，是建立高效產(chǎn)學研合作的基礎。目前，研究者們主要從企業(yè)內部與企業(yè)外部兩個層面，探討了各種因素對于企業(yè)產(chǎn)學研合作傾向的影響。其中，企業(yè)內部因素主要包括企業(yè)規(guī)模、研發(fā)投入、企業(yè)開放度等，企業(yè)外部因素則包括企業(yè)所屬行業(yè)特征、政府支持等。[1]表1歸納了研究者們的主要研究結論，不同研究者所獲得的結論存在很大差異，甚至截然相反。

（一）企業(yè)內部因素

1.企業(yè)規(guī)模

作為企業(yè)的基本屬性，企業(yè)規(guī)模對產(chǎn)學研合作傾向的影響一直是學者們研究的重點，然而學者們獲得的研究結論表現(xiàn)出不一致甚至相互矛盾的情況。多數(shù)研究認為，企業(yè)規(guī)模在一定程度上體現(xiàn)了資源的豐富程度。小企業(yè)資源有限，缺乏參與產(chǎn)學研合作的基本要素，因此合作傾向會被削弱。與之相反，大企業(yè)擁有豐裕的資源，能夠吸引學研方的合作并能通過合作獲取利益與技術，因此其產(chǎn)學研合作傾向更強。[2]謝園園等基于江蘇省229家創(chuàng)新型企業(yè)的實證研究為此提供了支持，企業(yè)規(guī)模對產(chǎn)學研合作行為有顯著的積極影響，相對于小型企業(yè)，中型企業(yè)更容易發(fā)生產(chǎn)學研合作。[3]然而，相反的觀點認為，規(guī)模越小的企業(yè)在創(chuàng)新資源方面的劣勢越大。因此，為了彌補自身資源不足，小型企業(yè)往往會傾向于選擇產(chǎn)學研合作，這一觀點在針對廣東省部產(chǎn)學研合作的實證研究中得到了支持。企業(yè)規(guī)模越小，企業(yè)傾向于參與省部產(chǎn)學研計劃的可能性就越大。[4]不過，Eom和Lee基于韓國538家企業(yè)的實證研究卻獲得了第三種發(fā)現(xiàn)，企業(yè)規(guī)模對于其產(chǎn)學研合作傾向的影響并不顯著。[5]

表1 產(chǎn)學研合作傾向的影響因素

2.研發(fā)投入

除了企業(yè)規(guī)模，研發(fā)投入也是影響產(chǎn)學研合作傾向的重要因素。從企業(yè)層面來看，企業(yè)研發(fā)投入越多，表明其對產(chǎn)學研合作的重視程度越高，對學研機構參與合作的積極性的調動作用也就越大。Cohen等研究發(fā)現(xiàn)，高研發(fā)投入的企業(yè)之所以更傾向于產(chǎn)學研合作，主要是因為高研發(fā)投入可促進企業(yè)吸收能力的提高，縮短與學研機構的技術差距，從而在產(chǎn)學研合作中取得良好的學習效果。[6]之后，F(xiàn)ritsch與Lukas、樊霞的研究再次驗證了這一發(fā)現(xiàn)。[4，7]研發(fā)強度對企業(yè)與科研機構建立合作關系有積極影響，即研發(fā)強度越高企業(yè)就越傾向于參與產(chǎn)學研合作。然而，Eom和Lee實證研究的結論卻顯示，研發(fā)投入對于產(chǎn)學研合作傾向的影響并不顯著。[5]

3.企業(yè)開放度

企業(yè)的技術創(chuàng)新活動不僅需要在企業(yè)內部創(chuàng)造知識，也需要不斷地從企業(yè)外部吸收信息和知識。[8]因此，有學者提出企業(yè)的開放程度也會對企業(yè)與大學等的合作產(chǎn)生影響。Fontana等以企業(yè)的搜尋、篩選和發(fā)送信號意愿作為開放度的測量指標，對歐盟國家558家創(chuàng)新企業(yè)進行了定量分析，結果表明企業(yè)的開放度與它們開展產(chǎn)學研合作的傾向顯著正相關，越是開放度強的企業(yè)參與合作的傾向越強烈。[9]Cassiman和Veugelers的研究也支持了這一結論。[10]

（二）企業(yè)外部因素

1.行業(yè)特征

除了企業(yè)內部因素，外部環(huán)境因素對于產(chǎn)學研合作傾向的影響也是不容忽視的。學者們首先關注的是行業(yè)特征對于產(chǎn)學研合作傾向的影響。Laursen和Salter通過實證研究發(fā)現(xiàn)，研發(fā)投入大與科研活動密集行業(yè)中的企業(yè)更傾向于和科研機構保持聯(lián)系。[11]這是因為，高技術企業(yè)往往需要解決更高技術難度和復雜度的問題，它們需要借助外界學研機構的資源和力量才能實現(xiàn)技術創(chuàng)新，因而更加傾向發(fā)起產(chǎn)學研合作創(chuàng)新。然而，謝園園等基于江蘇省的創(chuàng)新型企業(yè)的研究卻表明行業(yè)類型對企業(yè)產(chǎn)學研合作傾向的影響并不顯著。[3]

2.政府支持

一些學者認為，政府作為一種非市場的力量可以推動企業(yè)的技術創(chuàng)新行為，從而彌補企業(yè)R&D活動的市場失靈。因此，政府的引導和支持會對企業(yè)產(chǎn)學研合作傾向產(chǎn)生積極影響。政府不僅可以在政策上引導產(chǎn)學研合作，積極推動產(chǎn)學研中介體系等重要合作平臺的構建，還可以從資金和稅收優(yōu)惠政策方面直接推進企業(yè)與大學科研機構之間的合作。[12]Mohnen和Hoareau、謝園園等的實證研究為上述政府支持促進產(chǎn)學研合作傾向的觀點提供了很好的支持。[3，13]

二、產(chǎn)學研合作效率

效率是衡量產(chǎn)學研合作的關鍵績效指標，也是考察產(chǎn)學研合作最終能否獲得成功的重要指針。然而在產(chǎn)學研合作中，由于企業(yè)、高校、研究機構之間存在著價值觀念與利益上的沖突，加上企業(yè)存在技術創(chuàng)新能力弱、產(chǎn)業(yè)化程度不高等問題，導致當前很多產(chǎn)學研合作的成功率和效率都不高。嚴峻的現(xiàn)實迫切需要學術界深入思考并解決如下問題：產(chǎn)學研合作效率受到哪些關鍵因素的影響？這些關鍵因素又是如何影響產(chǎn)學研合作效率？為了回答這些問題，學者們進行了大量的研究，并從企業(yè)內部與外部兩個層面探討了各種因素對產(chǎn)學研合作效率的影響。其中，企業(yè)內部因素主要包括企業(yè)規(guī)模、研發(fā)投入、企業(yè)吸收能力、企業(yè)開放度、企業(yè)家精神、出口導向等，企業(yè)外部因素則包括政府支持與產(chǎn)業(yè)競爭等。[1]表2歸納了學者們的主要研究結論，除了企業(yè)研發(fā)和企業(yè)開放度以外，學者們對于其他因素影響產(chǎn)學研合作效率的結論較為一致。

（一）企業(yè)內部因素

1.企業(yè)規(guī)模

學者們對于企業(yè)規(guī)模與產(chǎn)學研合作效率關系的研究結論較為一致，企業(yè)規(guī)模對于產(chǎn)學研合作效率具有積極的影響。戴勇等基于廣東省34個省部產(chǎn)學研聯(lián)盟合作企業(yè)問卷調查的研究結果顯示，企業(yè)規(guī)模與產(chǎn)學研合作績效在1%的水平上顯著正相關[14]；樊霞等的研究也表明，企業(yè)規(guī)模與產(chǎn)學研合作創(chuàng)新效率高度相關，每提高1個單位的企業(yè)規(guī)模，企業(yè)產(chǎn)學研合作的創(chuàng)新效率可提高0.055個單位[1]。

2.研發(fā)投入

企業(yè)充足的研發(fā)投入是產(chǎn)學研合作順利進行的基礎。那么研發(fā)投入對于產(chǎn)學研合作效率是否具有促進作用呢？比較多的研究表明，企業(yè)研發(fā)投入對于產(chǎn)學研合作效率具有正面的影響。例如，Wakelin在對英國制造業(yè)公司的實證研究中發(fā)現(xiàn)，R&D與產(chǎn)學研合作績效的關系呈顯著正相關。[15]戴勇等以及肖丁丁與朱桂龍的研究也得到了類似的結論。[14，16]不僅如此，企業(yè)研發(fā)投入與產(chǎn)學研創(chuàng)新績效之間的顯著正相關關系還在一定程度上驗證了產(chǎn)學研合作中企業(yè)創(chuàng)新主體地位。[14]然而，陳春暉等通過實證研究卻發(fā)現(xiàn)，研發(fā)投入對于產(chǎn)學研合作績效影響并未達到顯著性水平。[17]

表2 產(chǎn)學研合作效率的影響因素

3.企業(yè)吸收能力

盡管很多學者將企業(yè)研發(fā)投入視為影響產(chǎn)學研合作效率的重要因素之一，然而另外一些學者認為研發(fā)投入只是企業(yè)吸收能力的一個維度，單純研究研發(fā)投入對于合作效率的影響過于狹隘。因此，學者們主張引入企業(yè)吸收能力，并認為企業(yè)吸收能力作為企業(yè)識別評價、吸收內化和利用新的外部知識完成企業(yè)目標的綜合能力[4，18]，才是真正影響產(chǎn)學研合作整體績效的關鍵因素。Toshihiro提出，企業(yè)的吸收能力有利于增強企業(yè)研發(fā)合作或外部技術獲取的有效性，進而增強R&D合作對企業(yè)創(chuàng)新績效作用的發(fā)揮。[19]樊霞等則認為企業(yè)吸收能力不僅決定了企業(yè)通過合作所獲知識的廣度和深度，而且會影響產(chǎn)學研合作的投入產(chǎn)出效率，其基于參與廣東省部產(chǎn)學研合作計劃的332家企業(yè)的問卷調查研究表明，企業(yè)吸收能力對產(chǎn)學研合作創(chuàng)新績效具有顯著的促進作用，每提高1個單位的企業(yè)吸收能力，企業(yè)產(chǎn)學研合作的創(chuàng)新效率可提高0.557 1個單位。[1]

4.企業(yè)開放度

產(chǎn)學研合作是企業(yè)應對快速的技術變革和資源短缺的重要手段，而企業(yè)的開放性有助于獲取和利用外部創(chuàng)新資源。通過對內外創(chuàng)新資源的整合和利用，企業(yè)減少了技術和市場的不確定性。因此，企業(yè)開放性可以提高產(chǎn)學研合作效率。Katila和Ahuja以企業(yè)從外部尋找的知識源的數(shù)量來測度企業(yè)開放度，并認為企業(yè)整合的外部創(chuàng)新資源越多，企業(yè)開放度就越高，對企業(yè)研發(fā)能力的提高的促進作用也越大。[20]樊霞等則采用企業(yè)產(chǎn)學研合作經(jīng)費以及與其他企業(yè)合作的經(jīng)費投入占企業(yè)總研發(fā)經(jīng)費投入的比重來衡量企業(yè)開放度，其基于廣東企業(yè)問卷調查的研究也發(fā)現(xiàn)，企業(yè)開放度與產(chǎn)學研合作創(chuàng)新效率正相關。[1]然而，陳鈺芬與陳勁卻認為，企業(yè)開放度與創(chuàng)新績效的關系是復雜的。從積極方面來看，合作有利于不同的組織分擔創(chuàng)新風險與成本、共享資源并縮短創(chuàng)新周期，此外合作的協(xié)同效應還能夠帶來技術突破，從而提升創(chuàng)新效率；從消極方面看，企業(yè)在找尋適宜的合作伙伴及匹配的技術時需要花費的時間、精力等搜尋成本以及創(chuàng)新的不確定性都會對合作創(chuàng)新效率產(chǎn)生負面影響。事實上，他們基于209家創(chuàng)新型企業(yè)的研究為上述觀點提供了部分實證支持：企業(yè)開放度能促進創(chuàng)新，但是不同產(chǎn)業(yè)的企業(yè)實施開放對創(chuàng)新績效的影響程度不同。對于科技驅動型產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，開放度對創(chuàng)新績效呈倒U型的二次型曲線相關關系。但目前我國企業(yè)在技術創(chuàng)新活動中的開放程度普遍較低，基本還沒有達到閾值。對于經(jīng)驗驅動型產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，開放度對創(chuàng)新績效存在正線性相關關系，開放度增加會促使創(chuàng)新績效提高。[21]

5.企業(yè)家精神

企業(yè)家是產(chǎn)學研合作的最有力協(xié)調者，也是推進新技術產(chǎn)業(yè)化的承擔者。因此，有學者提出作為企業(yè)主體特征之一的企業(yè)家精神在促進新技術產(chǎn)業(yè)化、推動企業(yè)研發(fā)、協(xié)調產(chǎn)學合作關系等方面發(fā)揮著至關重要的作用。肖丁丁與朱桂龍基于廣東省260家合作企業(yè)的創(chuàng)新效率的測評以及影響合作效率關鍵要素的考察，發(fā)現(xiàn)企業(yè)家精神與合作效率在1%的水平上顯著正相關。[16]

6.出口導向

在內部因素中，出口導向也是影響產(chǎn)學研合作效率的關鍵要素?！皬某隹谥袑W習”假說認為，出口型企業(yè)在出口過程中通過學習與吸收國外的技術與知識，從而增強創(chuàng)新意識，提升創(chuàng)新效率。[16]肖丁丁等利用廣東省產(chǎn)學研合作企業(yè)的調查數(shù)據(jù)，采用企業(yè)產(chǎn)學研合作開發(fā)實現(xiàn)的出口創(chuàng)匯額測度出口導向，實證研究了出口導向與產(chǎn)學研合作績效關系，結果顯示二者并無顯著關系，出口導向僅對大企業(yè)的創(chuàng)新活動有較弱的促進作用，而這種微弱的促進作用也在一定程度上體現(xiàn)了企業(yè)吸收技術溢出能力差，無法有效學習國外先進技術和知識，導致“從出口中學習”的目的未能實現(xiàn)。[22]

（二）企業(yè)外部因素

1．政府支持

很多學者認為，政府的資助有利于促進企業(yè)的合作創(chuàng)新投入，激勵企業(yè)進行更多的研發(fā)活動，進而提高研發(fā)的創(chuàng)新效率。一些實證研究為上述觀點提供了支持。例如，肖丁丁與朱桂龍的實證研究表明，政府資助對合作效率有顯著的正向影響，并且具有長期的影響效果。[16]樊霞等的研究也發(fā)現(xiàn)，政府資助力度與產(chǎn)學研合作創(chuàng)新效率顯著正相關，每提高1個單位的政府資助力度，可使合作創(chuàng)新效率提高0.192 2個單位。然而，樊霞等對于上述結論給出了另外的可能解釋：政府往往會對創(chuàng)新水平較高和吸收能力較強的優(yōu)質企業(yè)進行優(yōu)先資助，而這種政府選擇產(chǎn)學研資助對象的機制在無形之中保障了產(chǎn)學研合作的效率。[1]

2.產(chǎn)業(yè)競爭

產(chǎn)業(yè)競爭通常被視為驅動企業(yè)技術創(chuàng)新和進行研發(fā)合作的動力，產(chǎn)業(yè)競爭越激烈，企業(yè)的產(chǎn)學研合作創(chuàng)新效率越高。但這一觀點并未得到實證研究的支持，樊霞等發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)競爭程度與企業(yè)產(chǎn)學研合作創(chuàng)新效率沒有直接正相關關系，產(chǎn)業(yè)競爭程度的增加并沒有帶來企業(yè)產(chǎn)學研合作創(chuàng)新效率的提高。[1]

三、結論與展望

迄今為止，國內外學者對于產(chǎn)學研合作傾向與合作效率問題展開了諸多探討，也獲得了較為豐富的研究成果。然而，現(xiàn)有的研究還存在以下兩個方面的不足。

首先，實證研究缺乏且部分結論高度不一致。只有通過大量實證研究的檢驗，才能明確產(chǎn)學研合作相關理論的有效性和適應性，也才能完善和發(fā)展產(chǎn)學研合作理論。然而，目前產(chǎn)學研合作傾向與效率領域相關的實證研究數(shù)量還是太少，更為重要的是，數(shù)量本就不多的實證研究其部分結論還存在較大的差異，這既構成了產(chǎn)學研合作理論發(fā)展的重要障礙，也導致了產(chǎn)學研合作實踐中的迷茫。

其次，沒有考慮區(qū)域制度環(huán)境差異與市場分割對于產(chǎn)學研合作傾向與效率的重要影響。事實上，中國經(jīng)濟轉型時期，不同區(qū)域之間制度環(huán)境的較大差異、市場分割的廣泛存在、地方政府對于GDP錦標賽的積極參與，都會在很大程度上影響產(chǎn)學研合作參與主體尤其是企業(yè)的行為。不僅如此，區(qū)域制度環(huán)境差異與市場分割對于跨區(qū)域的產(chǎn)學研合作傾向與效率可能具有更為重要的影響。然而，以往的產(chǎn)學研合作傾向與效率的研究很少注意到區(qū)域制度環(huán)境以及不同區(qū)域之間制度環(huán)境差異與市場分割的影響，也沒有考察區(qū)域內部與區(qū)域之間的產(chǎn)學研合作傾向與效率的異同。

以上不足的存在，就是未來的重要研究方向。因此，產(chǎn)學研合作傾向與效率未來的研究方向主要包括如下方面。

首先，企業(yè)產(chǎn)學研合作傾向與效率綜合理論框架的構建，應當是未來研究的首要重點。為此，未來需要在現(xiàn)有產(chǎn)學研合作傾向與效率理論框架的基礎上，大量地開展案例研究，尤其是區(qū)域間產(chǎn)學研合作的多案例比較研究，以全面深入地解讀區(qū)域制度環(huán)境差異、參與主體內外因素等影響產(chǎn)學研合作傾向與效率的機制與過程，并對之前所構建的理論框架進行修訂與完善，最終歸納出關于產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的重要命題。

其次，產(chǎn)學研合作傾向與效率綜合理論的構建，只是未來研究的一個重要方面。至于該理論框架是否適應中國獨特的情境并能有效地解釋產(chǎn)學研合作傾向與效率，還需要實證研究加以檢驗。因此，未來研究的另一個重要方面是廣泛開展涉及中國不同區(qū)域的大樣本的實證研究。具體來說，今后的實證研究需要深入探索各種因素作用于產(chǎn)學研合作傾向與效率的傳導機制與過程，同時考察情境因素的重要影響，以合理解釋現(xiàn)有部分研究結論的顯著差異，并爭取逐漸打開諸多因素影響產(chǎn)學研合作傾向與績效過程的內在“黑箱”。這就需要做好四個層面的實證研究：（1）繼續(xù)挖掘和檢驗影響產(chǎn)學研合作傾向與效率的其他重要內部與外部因素。（2）深入考察對于內外因素與產(chǎn)學研合作傾向與效率關系具有調節(jié)效應的情境因素的影響。（3）揭示參與內外因素作用于產(chǎn)學研合作創(chuàng)新傾向與效率的內在過程，探究中介變量的作用。（4）綜合以上四個方面的因素，進行跨區(qū)域的大樣本的實證研究，以考察這些因素的互動對于產(chǎn)學研合作傾向與效率的影響，從而為綜合理論框架的完善提供更為全面的實證證據(jù)。

第三，由于采用了漸進式、分權式和試驗式的改革推進方式，使得中國經(jīng)濟轉型時期的制度具有鮮明的“政治集中與經(jīng)濟分權”特點，并具體表現(xiàn)為市場分割性的廣泛存在，中國不同區(qū)域之間不僅在市場化程度方面存在較大差異，而且在制度環(huán)境方面也存在顯著的不同。中國經(jīng)濟轉型時期的獨特情境，在很大程度上影響或者約束了各個主體參與產(chǎn)學研合作的行為模式，從而極大地影響了產(chǎn)學研合作傾向與效率。因此，引入中國區(qū)域制度環(huán)境差異與市場分割性作為重要的情境變量，并考察其對于中國不同區(qū)域乃至跨區(qū)域產(chǎn)學研合作傾向與效率的影響，是產(chǎn)學研合作理論中國本土化與情境理論化研究的重點，也是一項充滿了機遇和挑戰(zhàn)的艱巨工作。

第四，隨著中國全面深化改革各項政策的制定與逐步落實，市場將越來越在資源配置中起到?jīng)Q定性作用，而政府作用也將得到更好的發(fā)揮。在這種情況下，產(chǎn)學研合作所處的環(huán)境，尤其是制度環(huán)境將會發(fā)生巨大的改變。相應地，探索制度環(huán)境的逐步變化及其對產(chǎn)學研合作傾向與效率的影響，進而考察制度環(huán)境與產(chǎn)學研合作的共同演化，也是未來產(chǎn)學研合作的重要研究方向。

總之，只有沿著上述研究方向不斷拓展現(xiàn)有的理論與實證研究，才能充分發(fā)揮產(chǎn)學研合作對于創(chuàng)新的積極作用，推動企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升與創(chuàng)新區(qū)域以及創(chuàng)新國家建設的順利進行。

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（責任編輯 張 轉）