基于價(jià)值鏈視角的種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方法與途徑探討

高潔

摘要：21世紀(jì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)奪的重心開(kāi)始向農(nóng)業(yè)及種子領(lǐng)域擴(kuò)展，使得種業(yè)產(chǎn)權(quán)得到空前發(fā)展。在種子產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的增值活動(dòng)中，產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的核心內(nèi)容圍繞著種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的全過(guò)程，即種業(yè)產(chǎn)權(quán)的構(gòu)思、創(chuàng)造與開(kāi)發(fā)、交易與最終消費(fèi)。本研究旨在從價(jià)值鏈視角探討種子產(chǎn)業(yè)發(fā)展與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的內(nèi)在聯(lián)系，通過(guò)分析不同階段的價(jià)值活動(dòng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)特點(diǎn)，提出更具現(xiàn)實(shí)意義的推動(dòng)種子產(chǎn)業(yè)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方法與途徑。

關(guān)鍵詞：價(jià)值鏈；種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；保護(hù)

中圖分類號(hào)：F323.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1002-1302（2014）08-0479-03

種業(yè)是種子產(chǎn)業(yè)的簡(jiǎn)稱，是以種子商品化為核心而形成的一種自成系統(tǒng)的物質(zhì)性生產(chǎn)行業(yè)，也是一個(gè)為農(nóng)作物生產(chǎn)提供基本生產(chǎn)資料的特殊行業(yè)^[1]。從市場(chǎng)及種子形成過(guò)程來(lái)看，種業(yè)中的主要環(huán)節(jié)為種質(zhì)資源收集→新品種選育→品種試驗(yàn)→品種審定→親本繁殖→種子繁殖→精選加工→質(zhì)量檢驗(yàn)→貯藏運(yùn)輸→推廣銷售→售后服務(wù)等。但是從知識(shí)產(chǎn)權(quán)角度來(lái)看，種子是農(nóng)業(yè)發(fā)展與科技進(jìn)步中貢獻(xiàn)最大的技術(shù)^[2]，整個(gè)種業(yè)的形成過(guò)程積聚著人類大量的智力活動(dòng)，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種核心資產(chǎn)正在發(fā)揮著日益顯著的作用。特別是隨著育種科技的突破性發(fā)展，生物技術(shù)在種業(yè)內(nèi)廣泛應(yīng)用，以品種創(chuàng)新為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)正在世界范圍內(nèi)成為影響農(nóng)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力及可持續(xù)發(fā)展的重要因素。

種子產(chǎn)業(yè)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一個(gè)分支，由于是帶有明顯公共產(chǎn)品特征的市場(chǎng)化產(chǎn)業(yè)形式，因此種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)除具有一般的知識(shí)產(chǎn)權(quán)特性外，還具有載體的生物性、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移利益讓度的難以預(yù)測(cè)性、產(chǎn)權(quán)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的不確定性、侵權(quán)界限的模糊性以及承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)性較大等特點(diǎn)^[3]。農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指對(duì)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的一切創(chuàng)造性智力成果和商業(yè)標(biāo)志享有的獨(dú)占性權(quán)利。根據(jù)目前世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織以及國(guó)際保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍的劃分，種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要包括植物新品種權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、著作權(quán)、地理標(biāo)志等，其中植物新品種權(quán)和農(nóng)業(yè)生物技術(shù)專利是我國(guó)種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要保護(hù)形式。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者們對(duì)種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的研究已經(jīng)極為廣泛和深入，普遍認(rèn)同種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)種子產(chǎn)業(yè)發(fā)展的積極作用，但卻還沒(méi)有文獻(xiàn)將種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與種子產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈進(jìn)行系統(tǒng)研究。實(shí)際上，種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的目的在于通過(guò)管理及運(yùn)作種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)實(shí)現(xiàn)新品種的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利內(nèi)容的豐富性為種業(yè)的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)提供了制度依據(jù)，不同類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保障著育種研發(fā)者的權(quán)利，激勵(lì)其進(jìn)行技術(shù)研發(fā)并將研發(fā)成果商業(yè)化。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的可交易趨勢(shì)為種子產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了內(nèi)在動(dòng)力，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)作為所有者的無(wú)形資產(chǎn)，不但可以供所有者自己使用，而且可以通過(guò)授權(quán)、許可、轉(zhuǎn)讓等方式使用。由此可見(jiàn)，種子產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈形成的過(guò)程也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)從構(gòu)思、創(chuàng)造到最終消費(fèi)的過(guò)程。對(duì)種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，不僅貫穿于整個(gè)種子產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的增值活動(dòng)中，而且針對(duì)各階段不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)及特點(diǎn)，所采取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方法與途徑也不同。

[BT（1+1][STHZ]1 基于價(jià)值鏈分析的種業(yè)發(fā)展不同階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)重點(diǎn)與途徑[BT）]

由圖1可以看出，種子產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的增值活動(dòng)分別圍繞著種質(zhì)資源收集與育種方案設(shè)計(jì)（概念階段）、育種試驗(yàn)與品種審定（創(chuàng)造階段）、品種標(biāo)準(zhǔn)化及種子大規(guī)模生產(chǎn)（商品階段）、種子市場(chǎng)開(kāi)發(fā)及售后技術(shù)服務(wù)（市場(chǎng)化階段）展開(kāi)。種子產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的概念階段是后期育種試驗(yàn)的方向指引，隨后經(jīng)育種研發(fā)、品種試驗(yàn)、品種標(biāo)準(zhǔn)化等過(guò)程轉(zhuǎn)化為依附于相應(yīng)載體得以具體表現(xiàn)的產(chǎn)品——種子，再經(jīng)過(guò)一定規(guī)模的繁種、制種，通過(guò)分銷渠道最終流向市場(chǎng)消費(fèi)者——種植農(nóng)戶。

1.1 概念階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

概念階段是種子產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的起始，是提升種子產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵一步。該階段主要包含能實(shí)現(xiàn)植物新品種價(jià)值而起源于科研人員大腦中的原發(fā)性構(gòu)思，這是將優(yōu)良種質(zhì)資源、新技術(shù)的應(yīng)用前景與有吸引力的市場(chǎng)需求相結(jié)合的精神產(chǎn)物，是科研人員創(chuàng)造性思維的結(jié)晶。概念階段主要包括種質(zhì)資源的收集、育種目標(biāo)、育種技術(shù)路線和育種方法的創(chuàng)新以及品種技術(shù)設(shè)計(jì)等內(nèi)容，所采取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式主要是商業(yè)秘密和專利權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重點(diǎn)集中在育種材料、育種技術(shù)方案、試驗(yàn)材料數(shù)據(jù)、親本、育種方法及基因等方面。

育種材料、育種技術(shù)方案和試驗(yàn)材料數(shù)據(jù)中凝結(jié)了育種者大量辛勤的勞動(dòng)，應(yīng)作為商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)。育種者為培育出符合育種目標(biāo)的新品種，首先會(huì)精心挑選育種材料；然后，逐漸篩選出與育種目標(biāo)相匹配的植株，直至培育出新品種。由于經(jīng)驗(yàn)和育種條件的差異，不同的育種者對(duì)于同樣的育種目標(biāo)可能會(huì)選擇不同的育種思路和育種手段。

親本是雜交良種生產(chǎn)的基礎(chǔ)和關(guān)鍵，屬于商業(yè)秘密的保護(hù)范圍。常規(guī)種的親本是無(wú)法保護(hù)的，但對(duì)于雜交種而言，如果育種家對(duì)親本采取了保密措施，行業(yè)內(nèi)一般工作人員或種子使用者很難自行繁殖出適宜再生產(chǎn)的種子。因此，對(duì)親本采取合理的保密措施就能控制種子的再生產(chǎn)。

育種方法、基因等主要是采用專利權(quán)進(jìn)行保護(hù)。我國(guó)專利法規(guī)定專利不保護(hù)品種本身，但可對(duì)育種方法授予方法專利?；?qū)＠饕性谵D(zhuǎn)基因作物上，因?yàn)檎麄€(gè)育種過(guò)程都是圍繞基因進(jìn)行的。目前，我國(guó)進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化運(yùn)營(yíng)的轉(zhuǎn)基因作物有轉(zhuǎn)基因抗蟲(chóng)棉和轉(zhuǎn)基因水稻，其中我國(guó)水稻的基因組研究一直保持著領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，我國(guó)已有50多個(gè)用于水稻轉(zhuǎn)化并獲得穩(wěn)定遺傳的轉(zhuǎn)基因株系目標(biāo)基因^[4]，主要集中于抗病基因、抗逆基因和豐產(chǎn)性狀改良基因。

1.2 創(chuàng)造階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

創(chuàng)造階段是指從雜交組配到新品種審定，并獲得植物新品種權(quán)的過(guò)程，主要包括品種試驗(yàn)、品種審定和品種權(quán)授權(quán)等方面。在創(chuàng)造階段，商業(yè)秘密用于保護(hù)品種在創(chuàng)造階段使用的試驗(yàn)材料及試驗(yàn)數(shù)據(jù)資料，專利權(quán)用于保護(hù)育種過(guò)程中形成的中間體如基因、蛋白質(zhì)等，植物品種權(quán)用于保護(hù)育種者對(duì)試驗(yàn)成果的所有權(quán)。通常情況下，獲得一個(gè)植物品種權(quán)需要經(jīng)歷遞交申請(qǐng)、初步審查、實(shí)質(zhì)審查、品種授權(quán)等過(guò)程，一般耗時(shí)2～3年，申請(qǐng)者應(yīng)及時(shí)關(guān)注審批狀態(tài)并按要求繳費(fèi)、提交材料，一般會(huì)委托專門(mén)品種權(quán)代理公司辦理。在創(chuàng)造階段，種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重點(diǎn)可以從育種者個(gè)人、擁有育種者的種子企業(yè)或科研單位以及政府或行業(yè)協(xié)會(huì)等3個(gè)角度來(lái)考慮。

第一，育種者應(yīng)具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)自我保護(hù)和尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)。育種者必須更多地了解種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法律規(guī)定，因?yàn)樵谡麠l種子產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中，育種者既是最核心的行為主體、種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造者，又是自我保護(hù)能力較差、受侵權(quán)較多的一方，往往處于弱勢(shì)地位。同時(shí)，育種者在收集育種材料和技術(shù)應(yīng)用過(guò)程中也要懂得尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

第二，育種者所屬的種子企業(yè)與農(nóng)業(yè)科研單位應(yīng)切實(shí)了解育種者的心理活動(dòng)以及育種創(chuàng)新活動(dòng)的特點(diǎn)，給予育種者一定程度的科技創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)，激發(fā)其創(chuàng)新動(dòng)力；并處理好知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬與育種者合理利益分配之間的關(guān)系?？萍吉?jiǎng)勵(lì)是社會(huì)對(duì)創(chuàng)新發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)和科研勞動(dòng)成果的承認(rèn)^[5]。根據(jù)馬斯洛的需求層次理論，育種者是智力勞動(dòng)者，其需求層次較高，科技獎(jiǎng)勵(lì)就成為滿足他們強(qiáng)烈的獲得他人認(rèn)可和追求自我實(shí)現(xiàn)等深層次需求的有效途徑。同時(shí)，為了最大化地激發(fā)育種者的科研積極性，種子企業(yè)及農(nóng)業(yè)科研單位首先應(yīng)明確界定職務(wù)發(fā)明的范圍，避免因歸屬分歧問(wèn)題而產(chǎn)生的消極影響，通過(guò)引導(dǎo)職務(wù)發(fā)明形成更多優(yōu)質(zhì)的科研成果，既可以使育種者的利益得到合理體現(xiàn)，又可以使國(guó)家和集體財(cái)產(chǎn)得以保存。

第三，政府或種業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)著重發(fā)揮中介組織的作用，搭建種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共信息平臺(tái)，向種子企業(yè)或農(nóng)業(yè)科研單位提供便捷的信息檢索。一方面，育種者可以借助公共信息平臺(tái)掌握與其育種研發(fā)有關(guān)的植物品種權(quán)、商業(yè)秘密、專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況，客觀評(píng)價(jià)自己研發(fā)品種的新穎性和特異性，減少重復(fù)投入造成的資源浪費(fèi)；另一方面，育種者可以將已有品種中的構(gòu)思、技術(shù)與自己的構(gòu)思、技術(shù)結(jié)合起來(lái)，在不侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況下實(shí)現(xiàn)品種的累積創(chuàng)新，同時(shí)也可帶動(dòng)整個(gè)種子產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

值得注意的是，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的作用是要保持品種權(quán)人收益與社會(huì)收益之間的某種平衡，因此在創(chuàng)造階段不宜實(shí)行過(guò)于苛刻的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，而應(yīng)在保障品種權(quán)人合法權(quán)益的同時(shí)，營(yíng)造更有利于育種技術(shù)傳播的良性環(huán)境。

1.3 商品化階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

商品化階段是指品種技術(shù)成果從品種試驗(yàn)原型經(jīng)技術(shù)孵化到品種商品的過(guò)程，主要包括品種技術(shù)孵化、品種技術(shù)商品化、品種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化等過(guò)程。在商品化階段，商業(yè)秘密用于保護(hù)在商品化階段使用的與種子生產(chǎn)相關(guān)的技術(shù)資料和經(jīng)營(yíng)資料，商標(biāo)權(quán)用于增加新品種的社會(huì)價(jià)值并延長(zhǎng)其保護(hù)期限，植物品種權(quán)用于保護(hù)新品種的有效使用（如獨(dú)占許可、排他許可、普通許可等）。

該階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重心圍繞在種子企業(yè)層面。首先，種子企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)新品種的技術(shù)保護(hù)。盡管商業(yè)秘密的保護(hù)成本低，但過(guò)多依賴于企業(yè)職員的自我約束，便存在大量的不可控因素，使得保護(hù)難度及強(qiáng)度都較弱。其次，種子企業(yè)應(yīng)具備強(qiáng)烈的知識(shí)產(chǎn)權(quán)自我保護(hù)意識(shí)，嚴(yán)格把控已授權(quán)品種的生產(chǎn)管理。若種子企業(yè)選擇自己生產(chǎn)的新品種，就應(yīng)當(dāng)與種子種植戶簽訂規(guī)范的種子種植合同，明確規(guī)定因種源外流所產(chǎn)生的違約懲罰，實(shí)時(shí)監(jiān)控種源流向；若種子企業(yè)選擇委托他方生產(chǎn)新品種，就應(yīng)當(dāng)與委托方簽訂授權(quán)生產(chǎn)合同，明確規(guī)定因私自擴(kuò)大種植規(guī)模、私自銷售、盜種等產(chǎn)生的違約懲罰，保障自己以及其他利益人群的應(yīng)得利益不受損害。再次，種子企業(yè)應(yīng)充分重視商標(biāo)權(quán)對(duì)新品種的保護(hù)，強(qiáng)化品牌意識(shí)，對(duì)新品種實(shí)施品牌管理。一方面，種子生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)設(shè)計(jì)統(tǒng)一的專用包裝袋，嚴(yán)格規(guī)定所有委托生產(chǎn)和授權(quán)生產(chǎn)的種子必須使用此類包裝袋，并限定包裝袋的發(fā)放數(shù)量，以控制實(shí)際生產(chǎn)的種子數(shù)量；另一方面，可以在包裝袋上標(biāo)記該袋種子的生產(chǎn)、加工、包裝等詳細(xì)信息，控制品種溯源性。

1.4 市場(chǎng)化階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

種子產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的市場(chǎng)化階段是知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，直接決定了植物品種權(quán)能否最終轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益。這一階段也是種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中法律問(wèn)題最集中的階段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的工作重點(diǎn)是打擊各種侵犯植物新品種權(quán)的行為，具體包括未經(jīng)許可進(jìn)行銷售構(gòu)成的侵權(quán)、假種子真名稱構(gòu)成的侵權(quán)、真種子假名稱構(gòu)成的侵權(quán)、超出許可范圍構(gòu)成的侵權(quán)等^[6]。該階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要圍繞種子企業(yè)與政府2個(gè)層面。

首先，種子銷售企業(yè)應(yīng)嚴(yán)密監(jiān)督和規(guī)范新品種的銷售環(huán)節(jié)。若企業(yè)選擇授權(quán)許可銷售，就應(yīng)當(dāng)與授權(quán)經(jīng)銷商簽署正規(guī)的銷售合同，嚴(yán)格劃定授權(quán)品種的銷售范圍和市場(chǎng)售價(jià)，明確因低價(jià)傾銷及竄貨等違約行為而可能面臨的懲罰。尤其是那些品牌度高、市場(chǎng)認(rèn)可度好、利潤(rùn)空間大的品種，可能出現(xiàn)的竄貨情況更為嚴(yán)重。因此，企業(yè)應(yīng)制定科學(xué)有效的種子銷售策略，以保障種子銷售渠道的順暢和有序。

其次，政府應(yīng)致力于營(yíng)造公平有序的種子市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，嚴(yán)厲打擊侵犯品種權(quán)的行為，不斷創(chuàng)新植物品種權(quán)保護(hù)的途徑。一方面，農(nóng)業(yè)管理部門(mén)可以考慮在品種權(quán)行政執(zhí)法的同時(shí)，實(shí)施種子市場(chǎng)監(jiān)管；對(duì)情節(jié)惡劣的侵權(quán)行為，吊銷侵權(quán)企業(yè)的種子生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證和種子銷售許可證；另一方面，探索品種權(quán)行政執(zhí)法和司法保護(hù)部門(mén)在完善植物品種權(quán)制度、界定侵權(quán)標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算侵權(quán)損害賠償、鑒定侵權(quán)技術(shù)與方法、處理侵權(quán)物以及劃分侵權(quán)責(zé)任等方面的合作機(jī)制，從而構(gòu)筑農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)保護(hù)的堅(jiān)固屏障，維護(hù)品種權(quán)人的合法利益，持續(xù)推動(dòng)種業(yè)科技進(jìn)步與創(chuàng)新，不斷提升民族種業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

2 結(jié)論

種子產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開(kāi)種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，而通過(guò)從價(jià)值鏈視角分析種子產(chǎn)業(yè)的整個(gè)價(jià)值鏈過(guò)程，可以掌握各階段主要的種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)及特點(diǎn)，進(jìn)而實(shí)行更具現(xiàn)實(shí)意義的種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。研究發(fā)現(xiàn)，在整個(gè)種子產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中，植物品種權(quán)是最主要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)途徑，貫穿創(chuàng)造階段、商品化階段和市場(chǎng)化階段；種子企業(yè)是種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的主體，尤其是“育繁推一體化”大型種子企業(yè)。

綜合看來(lái)，現(xiàn)階段種業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的工作重心表現(xiàn)在2個(gè)方面：第一，政府要加快完善現(xiàn)行植物新品種保護(hù)法律體系的建設(shè)；第二，要建立商業(yè)化育種體系，鼓勵(lì)“育繁推”一體化種子企業(yè)整合現(xiàn)有育種力量和資源，充分利用公益性研究成果，按照市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化育種模式開(kāi)展品種研發(fā)，逐步建立以企業(yè)為主體的商業(yè)化育種創(chuàng)新機(jī)制。

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