基于省際層面的耕地生產(chǎn)效率比較分析

楊朔+李世平+于文海

摘要：以全國31個省、自治區(qū)和直轄市（不包括港、澳、臺地區(qū)）構(gòu)成的系統(tǒng)為研究對象，選用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法基于投入導(dǎo)向下的BCC模型對全國各地區(qū)1990年、1995年、2000年、2005年、2010 年的耕地技術(shù)效率、純技術(shù)效率及規(guī)模效率進行了測算與分析。結(jié)果表明，全國各?。▍^(qū)、市）的耕地生產(chǎn)效率存在著較大的差異，其中東南沿海經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)大省，以及在生產(chǎn)中資本與技術(shù)投入相對合理的地區(qū)耕地生產(chǎn)效率均相對較高；相對于全國其他地區(qū)，陜西省仍是一個耕地生產(chǎn)效率相對較低，耕地投入要素利用不充分，并且投入規(guī)模相對不足的省份。

關(guān)鍵詞：陜西省；耕地；生產(chǎn)效率；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；耕地規(guī)模效率；耕地純技術(shù)效率

中圖分類號：F301.2 文獻標(biāo)志碼：A

文章編號：1002-1302（2014）08-0441-04

我國是發(fā)展中的農(nóng)業(yè)大國，人口多、人均耕地少、耕地后備資源不足，土地問題尤其是耕地問題始終是制約我國農(nóng)業(yè)乃至整個國民經(jīng)濟發(fā)展的重要因素。《全國土地利用總體規(guī)劃綱要（2006—2020 年）》中指出，到2020 年，我國人口總量預(yù)期將達到14.5 億，2033年前后達到高峰值15億左右，為保障國家糧食安全，必須保有一定數(shù)量的耕地^[1]。但人多地少的基本國情決定了保護耕地與保障經(jīng)濟建設(shè)始終是一對矛盾。在我國經(jīng)濟建設(shè)初期及經(jīng)濟高速增長階段，耕地資源大量消耗的代價是難以避免的。尤其改革開放以來，隨著社會經(jīng)濟的飛速發(fā)展，耕地面積呈大幅度減少的趨勢，使得耕地保護與經(jīng)濟建設(shè)矛盾日益突出^[2]。同時，隨著人口的持續(xù)增長、經(jīng)濟發(fā)展過程中建設(shè)占用耕地以及生態(tài)退耕速度的逐步加快，耕地資源總量將進一步減少，現(xiàn)有耕地資源在利用過程中將面臨更大的壓力^[1]。通過對我國各地區(qū)耕地生產(chǎn)效率進行比較分析，可以較為全面地了解區(qū)域耕地資源利用狀況，發(fā)現(xiàn)并總結(jié)目前耕地資源利用過程中存在的主要問題，以及導(dǎo)致問題產(chǎn)生的原因，為合理利用耕地、耕地資源保護與整理提供了相關(guān)政策建議，從而對促進區(qū)域耕地可持續(xù)發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。

目前國內(nèi)學(xué)者從定量角度對土地效率問題進行研究的仍相對較少。梁流濤等利用DEA方法測度了1997—2004年間我國的耕地利用效率^[3]。龍開勝等運用C-D生產(chǎn)函數(shù)和概率優(yōu)勢模型，對比分析了不同利用類型土地的投入產(chǎn)出效率關(guān)系^[4]。周曉林等運用DEA的CCR模型和BCC模型對我國“七五”到“十五”期間區(qū)域農(nóng)地的生產(chǎn)效率差異進行了比較研究^[5]。葉浩等運用隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)方法計算了1990—2008 年間中國各省區(qū)的耕地利用效率并對其時空變化規(guī)律進行了分析^[6]。趙京等運用DEA模型分析了農(nóng)地整理區(qū)農(nóng)戶土地利用效率以及農(nóng)地整理對農(nóng)戶土地利用效率的影響^[7]。劉玉海等運用SBM-DEA模型對1985—2010 年各省份全要素耕地利用效率進行了測算^[8]。本研究在已有研究基礎(chǔ)上，把耕地資源在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域中的具體利用過程抽象為將耕地視為主要的生產(chǎn)要素之一的過程，根據(jù)投入與產(chǎn)出之間的密切聯(lián)系，具體測算和分析耕地資源生產(chǎn)配置的實際狀態(tài)與有效配置的理想狀態(tài)之間的差距，并且探討這種差距存在的原因，從而希望找到能夠有效縮小這種差距的對策措施。

1 模型設(shè)定與指標(biāo)選擇

1.1 模型設(shè)定

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（data envelopment analysis，DEA）是美國著名運籌學(xué)家Charnes等提出的一種效率評價方法。它運用線性規(guī)劃（linear programming）方法構(gòu)建觀測數(shù)據(jù)的非參數(shù)分段曲面（或前沿）。然后，相對于這個前沿面來計算決策單元（decision making unit，DMU）的相對效率^[9-10]。由于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法的實用性，以及模型不需要任何權(quán)重假設(shè)的特性，使其受到了眾多研究領(lǐng)域的關(guān)注，在短時期內(nèi)得到了廣泛的推廣和應(yīng)用^[11-12]。

在使用DEA方法進行效率測算時，首先需要假設(shè)規(guī)模報酬是否可變，其中CCR模型假設(shè)規(guī)模報酬不變（CRS），測度的是綜合技術(shù)效率（TE），它衡量的是生產(chǎn)單位能夠多大程度運用現(xiàn)有技術(shù)達到最大產(chǎn)出的能力，是生產(chǎn)績效的集中體現(xiàn)，但這種假設(shè)與實際情況往往不符；而BCC模型假設(shè)規(guī)模報酬可變（VRS），擴展了CCR模型的使用范圍，測度的是純技術(shù)效率（PTE）與規(guī)模效率（SE）。

在實際的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中，由于土地規(guī)模報酬遞減規(guī)律，在一定的技術(shù)條件下，隨著土地投入的增加土地的產(chǎn)出物呈現(xiàn)增加的趨勢，當(dāng)達到一定的量以后，再追加投入土地的產(chǎn)出物就會呈現(xiàn)遞減的趨勢。BCC模型的形式如下：

假設(shè)有n個決策單元，簡稱DMU，DMUj（j=1，2，3，…，n），每個DMU都有m項投入xj=（x1j，x2j，…，xmj），s項產(chǎn)出yj=（y1j，y2j，…，ysj），其中，xj>0，yj.0，j=1，2，…，n，則BCC模型為

（1）若θ0=1，則決策單元DMUj0為弱DEA有效；

（2）若θ0=1，并且s-0=0，s+0=0，則決策單元DMUj0為DEA有效。

由于TE=PTE×SE。因此，可以將規(guī)模報酬不變的技術(shù)效率分解成純技術(shù)效率（PTE）與規(guī)模效率（SE）這2個部分。耕地技術(shù)效率（TE）是指在一定時期和技術(shù)等要素投入條件下，耕地的實際產(chǎn)出與其最大可能產(chǎn)出之間的比率。耕地生產(chǎn)過程中的純技術(shù)效率（PTE）指的是耕地開發(fā)利用過程中對現(xiàn)有的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平的發(fā)揮程度，如果在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中現(xiàn)有的生產(chǎn)技術(shù)水平充分得到發(fā)揮，耕地資源被合理利用，則可以認(rèn)為耕地生產(chǎn)的純技術(shù)效率有效；否則，耕地生產(chǎn)的純技術(shù)效率是無效的。從耕地生產(chǎn)效率的角度來說，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中的耕地規(guī)模效率（SE）指的是耕地開發(fā)利用過程中的要素投入量滿足農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對于耕地資源的需求程度。當(dāng)耕地資源的投入數(shù)量不能滿足農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對于耕地的需求時，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出無法達到產(chǎn)出最大化所要求的規(guī)模，此時的耕地規(guī)模是無效率的，通過增加耕地資源的投入量，可以促使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)取得更大的收益。endprint

考慮到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中規(guī)模報酬可變的實際情況，本研究采用規(guī)模報酬可變的BCC模型。同時，通過BCC模型可以將耕地技術(shù)效率（TE）分解為耕地純技術(shù)效率（PTE）和耕地規(guī)模效率（SE），這3方面信息能夠全面地反映出耕地生產(chǎn)效率的變化過程。

1.2 指標(biāo)選擇

綜合考慮現(xiàn)有研究文獻中的經(jīng)驗與存在的問題，在充分借鑒梁流濤等^[3]、龍開勝等^[4]、周曉林等^[5]研究成果的基礎(chǔ)上，本研究將耕地置于種植業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)中，鑒于研究數(shù)據(jù)的可獲得性，選取農(nóng)作物播種面積（103 hm2）、農(nóng)業(yè)（種植業(yè)）從業(yè)人員（104人）、農(nóng)用機械總動力（104 kW）和農(nóng)用化肥施用折純量（104 t）為投入指標(biāo)，分別代表了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中的土地、勞動力和資本的投入數(shù)量。選取種植業(yè)總產(chǎn)值（104元）、種植業(yè)增加值（104元）為產(chǎn)出指標(biāo)，考慮各年數(shù)據(jù)之間的可比性，為了避免因價格波動而引起的測算偏誤，本研究統(tǒng)一將種植業(yè)總產(chǎn)值以1990 年為基準(zhǔn)年進行折算。

2 耕地生產(chǎn)效率比較分析

2.1 省際間耕地生產(chǎn)效率比較分析

以全國31個省、自治區(qū)和直轄市（不包括港、澳、臺地區(qū)）構(gòu)成的系統(tǒng)為研究對象，投入產(chǎn)出的原始數(shù)據(jù)均來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國農(nóng)業(yè)年鑒》《中國農(nóng)村統(tǒng)計年鑒》和《新中國農(nóng)業(yè)六十年統(tǒng)計資料匯編》，本研究選取了從“七五”到“十一五”期間的代表性年份進行分析，運用DEAP 2.1軟件計算耕地生產(chǎn)效率。表1、表2和表3分別列出了基于投入導(dǎo)向下的BCC模型計算出的全國各地區(qū)1990年、1995年、2000年、2005年和2010 年的耕地技術(shù)效率、純技術(shù)效率及規(guī)模效率情況。

通過對表1進行分析可以發(fā)現(xiàn)，相較于其他?。▍^(qū)、市），北京、上海、浙江、福建、廣東、海南等地區(qū)的耕地技術(shù)效率常年處于有效或高效狀態(tài)。除了北京以外，這些技術(shù)效率相對較高的地區(qū)均是位于我國東部或南部沿海綜合經(jīng)濟實力最發(fā)達的地區(qū)。經(jīng)濟發(fā)展水平越高的地區(qū)，其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)在三大產(chǎn)業(yè)中的比重雖然會逐步降低，但其在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方面，特別是資本和技術(shù)投入方面相對于全國其他地區(qū)仍舊具有明顯的比較優(yōu)勢。這與周曉林等的研究結(jié)論^[4]基本吻合。

通過分析還發(fā)現(xiàn)西藏地區(qū)耕地技術(shù)效率相對較高，其經(jīng)濟發(fā)展水平與其他?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）相比較并不具有優(yōu)勢，這一結(jié)果似乎與前面的分析相悖。但根據(jù)技術(shù)效率所表達的涵義，只要所評價的決策單元以最為有效的方式使用了既有的技術(shù)，則其技術(shù)效率相對較高。因此，即使經(jīng)濟發(fā)展水平相對較低，但是只要在生產(chǎn)過程中通過選用與其自身發(fā)展條件相適應(yīng)生產(chǎn)技術(shù)，同樣可以取得相對較高的技術(shù)效率。楊文舉在其相關(guān)研究中也證實了這一現(xiàn)象的存在^[13-15]。

在此需要強調(diào)的是本研究所分析的效率是相對指標(biāo)，相對效率為1并不意味著某一省（自治區(qū)、直轄市）的耕地生產(chǎn)效率已經(jīng)達到最高水平，而只是與全國其他地區(qū)進行比較時效率相對較高而已。

2.2 陜西省基于全國層面的耕地生產(chǎn)效率實證分析

陜西位于我國地理中心區(qū)，秦嶺以北地區(qū)屬于黃河中上游、秦嶺以南屬于長江上游，按地理位置特點可分為關(guān)中、陜北和陜南3部分，其中關(guān)中以平原為主，陜北是黃土高原，陜南是秦嶺山脈。接鄰?。▍^(qū)、市）有湖北、河南、山西、甘肅、四川、內(nèi)蒙古、寧夏和重慶，是我國鄰省最多的省份。與其他省術(shù)效率高。據(jù)此可以認(rèn)為，陜西省相較我國其他地區(qū)耕地生產(chǎn)效率較低的主要原因是由純技術(shù)效率較低所導(dǎo)致的。

將陜西省的耕地技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率與全國平均水平進行對比可以發(fā)現(xiàn)，除了1990年、1995年、2005年和2010 年的規(guī)模效率（分別達到了0.999、0.996、0.929和0.882）略高于全國平均值（1990 年為0.929，1995 年為0.948，2005 年為0.915，2010 年為0.798）以外，其他階段無論是技術(shù)效率還是純技術(shù)效率均低于全國平均值，即使與同處西北地區(qū)的其他地區(qū)相比也不具有優(yōu)勢。這說明陜西耕地的投入產(chǎn)出狀況與國內(nèi)其他地區(qū)相比仍舊存在著較大的差距，且這種差距并未隨時間的改變而加以改善。從另一方面也可以看出，陜西省相對于其他耕地生產(chǎn)效率較高的省（區(qū)、市）而言，耕地生產(chǎn)效率仍擁有較大的提升空間。

3 結(jié)論與建議

本研究在確定耕地生產(chǎn)效率分析模型與評價指標(biāo)的基礎(chǔ)上，運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法的BCC模型對全國各省（區(qū)、市）1990年、1995年、2000年、2005年和2010 年的耕地生產(chǎn)效率進行了分析。通過分析可以發(fā)現(xiàn)全國各省（區(qū)、市）的耕地生產(chǎn)效率存在著較大的差異。其中東南沿海經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)、傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)大省，以及在生產(chǎn)中資本與技術(shù)投入相對合理的地區(qū)耕地生產(chǎn)效率均相對較高。

在以陜西省為例進行分析時，我們發(fā)現(xiàn)雖然近年來在與其自身比較時耕地生產(chǎn)效率確實取得了較大幅度的提高，但相對于全國其他?。▍^(qū)、市），陜西省仍是一個耕地生產(chǎn)效率相對較低，耕地投入要素利用不充分，并且耕地投入規(guī)模相對不足的省份。

根據(jù)以上的研究結(jié)論，我們認(rèn)為要想改善陜西省耕地生產(chǎn)效率相對較低的現(xiàn)狀，就必須在以下幾個方面予以改善：加大農(nóng)業(yè)投資力度，幫助農(nóng)戶提高生產(chǎn)率，減少生產(chǎn)中投入的浪費；增強農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新能力，推動現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展；根據(jù)不同地區(qū)的實際情況有針對性地制定發(fā)展規(guī)劃，縮小地區(qū)發(fā)展差距，促進區(qū)域協(xié)同發(fā)展；通過股份合作、家庭農(nóng)場、專業(yè)合作等多種形式大力培育新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，提高現(xiàn)有耕地資源利用效率和土地產(chǎn)出效率。

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