認(rèn)知視域中名詞可數(shù)性的優(yōu)選*

劉泉厚

(武夷學(xué)院，武夷山 354300)

認(rèn)知視域中名詞可數(shù)性的優(yōu)選*

劉泉厚

(武夷學(xué)院，武夷山 354300)

傳統(tǒng)上，英語語法規(guī)則對名詞可數(shù)性依據(jù)串行方式進行表層處理，針對的是具體詞匯。結(jié)合優(yōu)選論并行處理，根據(jù)語言認(rèn)知結(jié)構(gòu)中存在著某種語義優(yōu)選方式，運用其互為沖突的制約性條件，以名詞數(shù)量輸出為著眼點，尋找一般性(共性)底層結(jié)構(gòu)，由此得出優(yōu)選論也適用于名詞可數(shù)性分析的結(jié)論。文章提出可數(shù)性受制于不同語言的結(jié)構(gòu)以及多個制約條件的等級限制。

名詞可數(shù)性；識解模式；制約性條件；排列

1 引言

就語法規(guī)則研究而論，喬姆斯基認(rèn)為人類語言只有一個計算系統(tǒng)和詞庫，提出普遍語法觀點(Chomsky 1992：4)。在此基礎(chǔ)上，Prince和Smolensky(2004)提出優(yōu)選論(optimality theory，以下簡稱OT)，使音系學(xué)和語言學(xué)向前邁進了一大步。國內(nèi)，有關(guān)優(yōu)選論的研究學(xué)者發(fā)表了許多有影響的論文，豐富了語言學(xué)研究，這些成果為進一步研究名詞的可數(shù)性提供新的研究思路。本文將根據(jù)OT制約條件的排序原理，從認(rèn)知語言學(xué)角度出發(fā)，分析名詞的數(shù)量限定概念，尋找OT所需要的各種制約性條件。制約條件分兩個部分研究：一是名詞被數(shù)量詞限定的范圍，二是運用優(yōu)選論分析、闡述名詞從底層通過制約條件競爭上升到表層的過程。

2 數(shù)量詞對名詞的限定

依據(jù)傳統(tǒng)語法對名詞的規(guī)定，在數(shù)量詞和名詞的關(guān)系分析中，常見名詞與數(shù)量詞的搭配有4種情況：(數(shù)+量)+名、(量+數(shù))+名、名+(數(shù)+量)和名+(量+數(shù))(桂詩春 2000：168)?？梢?，數(shù)量詞對名詞的限定性從本質(zhì)上規(guī)定主賓項的參與多寡，決定命題的出發(fā)點；量詞的結(jié)構(gòu)屬性決定名詞的邊界性有具體體現(xiàn)形式，英語a few，a little就是典型的例子。

夸克提出名詞的性、數(shù)驗證表(test table for noun classes)(Quirk, et al. 1985：246)，由此可以洞見名詞之間交互關(guān)系的作用，單、復(fù)數(shù)之間的界限有時也不那么絕對。以英語單詞brick為例，該詞可數(shù)與不可數(shù)特征兼有。據(jù)此，從分析名詞到輸出應(yīng)該包含相互對應(yīng)的3個層次：普通與專有、可數(shù)與不可數(shù)以及具體與抽象。參照所指，根據(jù)語義成份分析(Chomsky 1965：85)以及Leech的相應(yīng)方法(Leech 1981：9-13)，可以將上述3個層次簡化為串行模型(parallel model)：toy= COMMON(x,y) & Nc(x,y) & CONCRETE(x)。

由于英語名詞和數(shù)量詞關(guān)系密切，在性、數(shù)輸出的單數(shù)和復(fù)數(shù)形式上，夸克的名詞驗證表將此條定義為：介于兩者之間中間狀態(tài)的雙重特征(2+3)，即無邊界性物質(zhì)、連續(xù)性共在。這說明，英語單、復(fù)數(shù)形式受到普遍性制約條件限制。這顯示出連續(xù)性物體概念和非連續(xù)性物體共在時的界定方式。依據(jù)Grimshaw的公式(Grimshaw 2008：3)，以“犬”叫為例：bark(x), x=do，進而從語義分析得出該詞在詞庫中的屬性。由此可以得出名詞具有的從底層結(jié)構(gòu)上開始的等級排列。(Grimshaw & Prince 1999：295-326)

在處理具有雙重性質(zhì)的名詞時， 一類不加復(fù)數(shù)形式，如a cake，two cake，some cake，another piece of cake(Quirk 1985：247)。分析可知，brick和cake是在生產(chǎn)實踐活動中須要付出努力才能完成的事，當(dāng)cake和 brick何時須要添加復(fù)數(shù)詞尾 -s難以判別時，添加一條可再分性的條件就會容易許多。即cake稍易，而brick略難。這樣，就須要辨別其與數(shù)量的關(guān)系，名詞的可數(shù)性仍然缺乏統(tǒng)一的制約條件和模式。如在She was a beauty in her youth中，beauty一詞為具體名詞。

名詞具有一定數(shù)目分辨規(guī)律，物體的大小和形狀也構(gòu)成制約條件之一。由認(rèn)知推理可以得出：細小和細條狀物體以及粒狀物質(zhì)須要用數(shù)量詞限定；有界名詞不能再細分或合并(Bloomfield 1933：205)。 若考察事物的邊界性是否完整、明顯，在語法概念上就要考慮是否須要用份數(shù)判定或指向的事物是否具有可切分性。反之，可分割為塊狀的物品，可用塊、片或份等量詞加以限定數(shù)量；如果事物具備可再分或可多分的性質(zhì)，從概念上就構(gòu)成可數(shù)名詞。在語境中，英語直接使用數(shù)詞和量詞限定名詞，但在語言使用過程中的精確度上會表現(xiàn)出一定的文化差異性。

3 名詞的底層結(jié)構(gòu)形式

名詞語法轉(zhuǎn)化生成的過程(Chomsky 1965：144)隱含著輸出的制約條件。它直觀地體現(xiàn)為詞匯的底層結(jié)構(gòu)經(jīng)過轉(zhuǎn)換后所生成的帶有嵌入的句法構(gòu)成、語義理解再到表層的音系構(gòu)成。這類詞匯由深層結(jié)構(gòu)到語義解釋(semantic interpretation)和經(jīng)轉(zhuǎn)換后的各種解釋(substantial interpretation)為OT的分析提供基礎(chǔ)。根據(jù)OT底層形式的豐富性(richness of the base)特征(René 2001)，可以看出其數(shù)量完整性與否，針對具有“……詞法、句法和語義特征的詞”，任何名詞都可以作為候選項進入評估器，成為潛在的、可能性輸出的形式。約定俗成的漢語數(shù)量詞搭配有“一頭?！?、“一滴水”、“一陣風(fēng)”，不表述為“一只牛”、“一個水”、“一個風(fēng)”。無獨有偶，英語固定搭配a drop of water，a strong wind符合語法規(guī)則，而*a water(帶*號的搭配不符合語法)，*a wind則不符合語法規(guī)則。凡此種種輸出形式各有語法上被數(shù)量詞限定的深層理據(jù)。

上面提到的名詞可以轉(zhuǎn)換為其它性質(zhì)的詞匯，該現(xiàn)象存在于多種語言中?？淇?Quirk 1985：246)把普通名詞分為普通和抽象兩類，可以用名詞和數(shù)量詞的交互作用判定所屬類型和相互區(qū)別。Grimshaw認(rèn)為，語法具有普遍制約條件，變化是由于制約條件的不同等級所致(Grimshaw 2008：2)。 名詞的可分割性決定普通名詞和抽象名詞的可數(shù)與否，把這一性質(zhì)設(shè)為制約性條件，就可以對結(jié)果作出預(yù)測性評估。

夸克提出“最重要的名詞類別”概念，以此說明不可數(shù)名詞內(nèi)部的具體和抽象部分同可數(shù)名詞的內(nèi)部相似(Quirk 1985：247)。 據(jù)此，我們區(qū)分名詞類別可以借鑒可再分性，而且這一條比較容易界定具體與抽象，這有別于通過增加量詞來限定可分性的方法(Quirk 1985：249)。 例如，a piece of cake，two pieces of cake，two lumps of sugar= two sugars. 但music，homework無法切分和剝離，因為找不出邊界。

經(jīng)過檢驗，使符合規(guī)則的輸入勝出，這便可析出由名詞轉(zhuǎn)化而來的形容詞，這類詞具有不可數(shù)性。反之，可數(shù)名詞就不能使這個理論在形式和邏輯上成立。在討論名詞的數(shù)量概念后，就可以探究語法上的概念優(yōu)先獲得排列。

對比結(jié)果是：漢語的區(qū)分度在底層結(jié)構(gòu)上存在界限性，而在實際應(yīng)用中比較寬松。

4 制約名詞可數(shù)性條件的分析

傳統(tǒng)語法判斷名詞可數(shù)性的方法沒有排列制約條件，所以無法解釋有些輸出合乎語法而另一些則不合乎語法的原因。在OT的框架內(nèi)，可以根據(jù)制約條件的排序分析名詞數(shù)量從輸入到輸出的過程。

4.1 制約條件的排列順序

普遍性制約條件在不同語言中表現(xiàn)出的強度不同，顯示的沖突和變化也各異。無論語義分析、語法分析還是語用分析，無論說話人經(jīng)濟性(Zipf 1949：20-56)還是說話人省力性(Horn 1984：11-42，1988：113-145)，都將省力性視為最高原則，因此將其納入首選條件。

這樣，我們就獲得界限性概念，可以區(qū)分有界和無界。至此，可以把其常見特征轉(zhuǎn)換為如下相關(guān)制約條件：⑴省力性：由語言自身的特點決定，與音系排列一致，位置靠前；⑵非省力性：有省力性就會有非省力性，以避免多余條件出現(xiàn)；⑶不可數(shù)名詞的制約條件：*boundary表示不可數(shù)名詞無邊界；⑷抽象類型表示概念類別時，位置排列靠前。首先根據(jù)名詞類別的重要性排序，使用強弱對比，反復(fù)排序，不斷調(diào)整順序，使其符合實際表層輸出。省力與非省力性互為沖突，構(gòu)成判斷輸出的矛盾體，它們相互制約。為了簡明扼要，省力性靠前；為了把事物屬性表達清楚，非省力性將起作用。以上4條構(gòu)成基本判斷標(biāo)準(zhǔn)，語義關(guān)系體現(xiàn)在情景中(胡壯麟 2006：109)。 將語義條件放在一起考慮時，呈現(xiàn)規(guī)則性的內(nèi)容可以提取。如一塊蛋糕，語法本身就表示可分性。名詞界限和省力原則均表示整體性的可計數(shù)物質(zhì)占據(jù)的空間位置。保持制約條件的有序性質(zhì)，使競選表中的名詞在并行處理機制下勝出的成為優(yōu)選。這兩個條件排列靠前并非巧合，而是遵循OT理論基本分析方法的結(jié)果。這兩個條件等級明顯，在層級排列上處于先后位置，可以把具有底層相似性的特征區(qū)分出來。這些符合“是什么”、“怎樣”、“有多少”、“要多少”等問題的制約條件。

用OT分析漢、英語名詞可數(shù)性的區(qū)別，我們發(fā)現(xiàn)在底層關(guān)系以及表層輸出排列之間具有迥異之處。當(dāng)把這些因素設(shè)計為具有交叉關(guān)系的時候，便可為OT分析提供規(guī)則。交互作用的發(fā)生使符合規(guī)則的語義成為表層輸出，英語a piece of這一詞組限定可被切割的有界限的名詞。

有些物質(zhì)名詞指稱對象可以碾磨成粉末(Pelletier 1975)，這是相應(yīng)物質(zhì)可再分的基礎(chǔ)。如土地、一片地、一塊地、一粒米等，都可以從整體上切分。還有一些搭配，如“一個人、一個粒子”等則不能切分。由名詞可分性得到的可被量詞界定的性質(zhì)除了上述內(nèi)容外，還包括度量詞：長度、面積、容積、重量等(Quirk 1985：249)以及邊界比較模糊的詞。

名詞既然有“度”，就毫不例外地表明其具有可數(shù)性，如a grain of sand，grains of rice，a foot of copper wire，a litre of wine，a pint of milk等。有了這些前提條件，我們就可以洞悉名詞，漢語表層可以直接是一粒、兩粒等。此外，是否用容器盛裝可以確定不可數(shù)物質(zhì)名詞(Quirk 1985: 249-250)，是限定性可描寫的典型性可分名詞，如a bar of chocolate，a drop of water，a loaf of bread，a suit of clothing等，單位量詞也用來限定。將上述具有“內(nèi)部一致性、可擴展性和可復(fù)制性”歸結(jié)為一條，就是事物的可分性。

可分性與可再分性能夠互為包含，制約效力一致。在分析中可設(shè)為：不得在可數(shù)名詞前添加該詞組，以此表明數(shù)量上的增減無損于該名詞的所指。如果違反，則視為可數(shù)名詞。

那么，在逐一析出制約性條件后，按照OT理論，重要原則排列在前，預(yù)示著其占據(jù)支配地位，也就是呈階梯型排列，次要的排后。使用競選表優(yōu)選出名詞的輸入結(jié)構(gòu)，它們在各層級上相互作用和競爭，在名詞是否滿足這些條件的基礎(chǔ)上參加逐級競選，不能滿足支配地位的條件候選項將遭阻止，能夠滿足最低條件的、違反程度輕的勝出。Quirk的表格顯示有區(qū)分的名詞，如the tiger，the furniture，some furniture等的可數(shù)性等級(Quirk 1985：265)。 對于固有的復(fù)數(shù)詞oats(只以復(fù)數(shù)形式出現(xiàn))，排除在分析之外。

以下是名詞的邊界性(說明占據(jù)的空間位置)和無邊界性、可再分性、可復(fù)制性等條件在OT框架內(nèi)的逐步分析和推導(dǎo)，輸入的語義成分保持一致。上述條件進行OT分析的排序是：邊界性>省力>可再分性。

表1 漢英名詞的語義輸出比較

在語料庫(http://ec-concord.ied.edu.hk)中的檢索結(jié)果證實漢英名詞“希望”概念在制約條件相同情況下，觀察到的制約條件排序一致，輸出一樣。例如：

① With a hope ever darkening, and with a heart always growing heavier and heavier, Mr. Lorry passed through this anxious time.//羅瑞先生懷著日漸渺茫的希望和越來越沉重的心情度過了這段令人煎熬的時光。

a hope之所以能成立，而two hopes之所以不成立，是因為 a是不定冠詞。

有界限性作為首選，可以包含在“省力”一條中。這樣，不代表詞匯所表示事物本質(zhì)性質(zhì)僅僅屬于命題表面現(xiàn)象的概念，即表述外延而非內(nèi)涵的那一部分便可以區(qū)分出來。如隱喻換個場合則意義不同，即不是決定該詞匯規(guī)則的輸出。

此處，增設(shè)的制約條件事實上成為測試名詞可數(shù)性與否的重要工具，在分析上比較方便，傳統(tǒng)方法在此是判斷的最高級。種屬之間發(fā)生交互關(guān)系從而形成概念轉(zhuǎn)化，交互結(jié)果又使語義上升或下降，如vegetable，vegetables，通過此次競爭判斷制約條件的合適性，用語義分析符號“±”簡化制約的條件。

表2 普通名詞可數(shù)與否(數(shù)量)>±生命>(可增減性)≥物質(zhì)

值得注意，只有被優(yōu)選上的才能夠到達表層，被阻止的和過濾的成為候選項而受到阻止。就語義看，當(dāng)OT在并行處理語義時產(chǎn)生的輕度違反項會發(fā)生意義上升或下降，如上例的vegetable，vegetables. 顯然，數(shù)量概念是外在的內(nèi)容，應(yīng)排除在外。±生命這一條件對可屬性的區(qū)分作用不明顯，也將在下列分析中去掉。

4.2 普通名詞的制約性條件

當(dāng)在生成器中放入book一詞所有可能的單復(fù)數(shù)形式輸入后，在評估器中滿足排列靠前的條件，最低限度違反排列靠后的條件較低限制條件而獲得優(yōu)選，成為可數(shù)名詞的輸出。

根據(jù)認(rèn)知語法的名詞可數(shù)性判斷方法和省力原則，語法中的普遍性和范疇化(Langacker 1987：433)分主要等級(單一類型者)和次要等級(不同種類者)。Croft 和Cruse認(rèn)為，從范疇化的上位范疇性相對較低且相似性也低的物質(zhì)性名詞到與基本層次范疇的可數(shù)性名詞，從排列看，思維形式的具體化反映優(yōu)先(Croft & Cruse 2004：81-85)。范疇化是將兩個概念結(jié)構(gòu)并置的結(jié)果(王寅 2007：95-96)，其中，一個是已有經(jīng)驗，是把事物歸類的心智過程，是人認(rèn)知的本能決定的。這就是與心中的目標(biāo)類比，完成對現(xiàn)象的認(rèn)知加工。

經(jīng)過OT競爭表實驗性排列后，按照認(rèn)知語言學(xué)規(guī)則，結(jié)合OT理論的一般性方法，對制約性條件進行等級排列。在上述條件排列中，標(biāo)記性排列在先，忠實性在后。受忠實性制約條件影響，要求盡可能詳細和精確，把等級低的列為此類條件；而等級高的則是標(biāo)記性條件。這樣，兩種力量相互作用就明顯了。

為了邏輯概念周延，防止錯誤和遺漏項發(fā)生，增強涵蓋力，所以應(yīng)用OT理論的省力原則(馬秋武 2008：39)，其基礎(chǔ)是該原則的普遍性。此處看能否在短時間內(nèi)做到數(shù)清數(shù)量，這與事物大小有關(guān)系。需要意志努力和較為費勁的名詞，則是不可數(shù)的?？煞指钚曰蚩啥啻畏指钚宰鳛橐粋€制約條件，用于界定paper一類詞匯。

省力原則在OT中占據(jù)突出位置，非省力部分被阻止。省力可描述對物體質(zhì)量的認(rèn)識，因為數(shù)量導(dǎo)致計數(shù)困難，所以有必要引進該原則。

把上面的條件用OT表述，則為ECO， DIVIDABILITY，RECLASSIFICATION，CATEGORIZATION.

表3 省力性>可再分性>可復(fù)制性>范疇化

由于paper一詞具有物質(zhì)性，數(shù)起來費力，省力原則就阻止選出，其它還具備后兩個條件，判定是不可數(shù)名詞，a piece of paper通過所有制約條件而勝出。如果通過增設(shè)條件來調(diào)整，paper的其它語義可以勝出。當(dāng)paper的語義(論文)在表中可以通過用于概念擴大的范疇化條件，就成為可數(shù)名詞。

5 結(jié)束語

本文討論了普通名詞、底層結(jié)構(gòu)形式、制約條件的排列順序。這些因素構(gòu)成OT分析的可能性，涉及優(yōu)選的基本概念。限于篇幅，用優(yōu)選論結(jié)合普遍語法對名詞的可數(shù)性進行形式化分析，在此基礎(chǔ)上篩選出一套名詞數(shù)量輸出的制約條件。由于OT秉承UG語法分析的優(yōu)點，在此擴展到和認(rèn)知語義分析相結(jié)合，比較直觀、精確地分析名詞的各種底層輸入到表層輸出的可能選項。這樣，使各種情況都得到考慮，對所有對象的特征給予多維度和動態(tài)的討論，提出判斷名詞數(shù)量輸出概念簡潔省力的方式，詞庫底層的標(biāo)記性和忠實性有語言傾向性，具有較強的概括力和解釋力。當(dāng)所有條件得到滿足時，評估器就會自動生成符合語法的輸出。在名詞可數(shù)性的判斷上，選擇一套并行處理的形式化推導(dǎo)機制，解釋各個輸入候選項。不同的是，經(jīng)過OT語義分析未被選擇的成為弱勢候選項。在輸出項完成后，這個運算過程的制約條件隱去，這也是普遍語法要完成的任務(wù)之一。優(yōu)選過程是大腦機能之一，其中以省力條件作為區(qū)分的最高原則排列在前。OT對名詞的分析能夠比較準(zhǔn)確，可以用綜合條件并行處理，能夠針對共性問題，但須要花費略長一點的時間推導(dǎo)。

桂詩春. 新編心理語言學(xué)[M]. 上海: 上海外語教育出版社, 2000.

胡壯麟. 語言學(xué)教程[M]. 北京: 北京大學(xué)出版社, 2006.

劉泉厚. 語言哲學(xué)維度下不可數(shù)名詞的認(rèn)知[J]. 云南農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報, 2009(4).

束定芳. 現(xiàn)代語義學(xué)[M]. 上海：上海教育出版社, 2009.

王 寅. 認(rèn)知語言學(xué)[M]. 上海：上海外語教育出版社, 2007.

Bloomfield, L.Language[M]. New York: Holt, Rinehart and Winson, 1933.

Chomsky, N.AspectsoftheTheoryofSyntax[M]. Cambridge: The MIT Press, 1965.

Chomsky, N.AMinimalistProgramforLinguisticsTheoryMITOccasionalPapersinLinguistics[M]. Cambridge:MIT Press, 1992.

Croft, W.and D.A. Cruse.CognitiveLinguistics[M]. Cambridge: Cambridge University Press, 2004.

Leech, G.Semantics:TheStudyofMeaning[M]. London: Penguin Books, 1981.

Grimshaw, J. OT Syntax: An Interview with Jane Grimshaw[OL]. www.revel.inf.br/eng, 2008.

Horn, L. R. Towards a New Taxonomy for Pragmatic Inference: Q-based and R-based Implicature[A]. In D. Schiffrin(ed.).Meaning,Form,andUseinContext:LinguisticApplications[C]. Washington, D.C.: Georgetown University Press, 1984.

Horn, L. R. Pragmatic Theory[A]. In F. Newmeyer(ed.).Linguistics:TheCambridgeSurvey[C]. Cambridge: Cambridge University Press, 1988.

Pelletier, F. J. Non-Singular Reference: Some Preliminaries[J].Philosophia, 1975(5).

Prince, A. & Smolensky, P.OptimalityTheory:ConstraintInteractioninGenerativeGrammar[M]. Oxford: Blackwell, 2004.

Quirk, R., et al.AComprehensiveGrammaroftheEnglishLanguage[M]. London: Longman Group Limited, 1985.

René, K.OptimalityTheory[M]. Beijing: Foreign Language Teaching and Research Press, 2001.

Zipf, G.K.HumanBehaviorandthePrincipleofLeastEffort[M]. Cambridge: Addison-Wesley Press, 1949.

【責(zé)任編輯王松鶴】

OptimalityofNouns’CountabilityfromthePerspectiveofCognition

Liu Quan-hou

(Wuyi University，Wuyishan 354300, China)

The serial model for nouns’ countability under convention of grammar, is used to explain single words. Based on the assumption that optimality mode exists in our cognitive psychological structures, the research focuses on general base structures of countable nouns, and proposes ranking conflicting constraints, so it becomes possible to analyze countability by parallel model in a given comprehensive explicit context for OT. It is structures in the base and ranking constraints in languages that make the process copious.

nouns’countability；construal pattern；constraints；ranking

H0-05

A

1000-0100(2014)05-0042-5

2013-06-04

*本文系福建省一般本科院校辦學(xué)水平提升計劃項目“《大學(xué)英語》公共課網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)平臺”(sj2013005)的階段性成果。