淺析建筑施工企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范

●陳壯凌

淺析建筑施工企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范

●陳壯凌

建筑施工企業(yè)在施工項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程中，需要簽訂、履行大量的合同，合同管理的水平高低關(guān)系到企業(yè)的生死存亡。目前大多數(shù)建筑施工企業(yè)合同管理水平仍然不高，存在眾多共性問(wèn)題，導(dǎo)致企業(yè)面臨諸多法律風(fēng)險(xiǎn)。文章就建筑施工企業(yè)在合同管理中存在的問(wèn)題進(jìn)行了總結(jié)，并且提出了相關(guān)建議。

施工企業(yè) 合同 法律風(fēng)險(xiǎn) 防范

基礎(chǔ)建設(shè)投資不僅能帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、提升勞動(dòng)生產(chǎn)率、奠定經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的基礎(chǔ)，還可以在短期內(nèi)迅速擴(kuò)大就業(yè)、增加部分國(guó)民收入并提升社會(huì)的總需求，在長(zhǎng)期內(nèi)擴(kuò)大供給。基于此，近幾年國(guó)家及地方政府持續(xù)加大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資，建筑施工企業(yè)也因此迎來(lái)了前所未有的機(jī)遇。與此同時(shí)，建筑施工企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中也面臨諸多風(fēng)險(xiǎn)，其依法簽訂的經(jīng)濟(jì)合同，是確立企業(yè)在施工活動(dòng)中權(quán)利和義務(wù)的具有法律約束力的協(xié)議，也是企業(yè)實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)目的、解決經(jīng)濟(jì)糾紛的重要依據(jù)。但是建筑工程具有投資大、工期長(zhǎng)、參與方多等特點(diǎn)，合同法律風(fēng)險(xiǎn)也就多種多樣。而建筑施工企業(yè)因自身合同管理不到位、法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)差等引發(fā)與發(fā)包方、勞務(wù)方、材料供應(yīng)商、農(nóng)民工之間產(chǎn)生合同糾紛乃至訴訟呈高發(fā)態(tài)勢(shì)，如不加以防范，很可能會(huì)影響工程的工期、企業(yè)效益乃至社會(huì)穩(wěn)定等等。因此，建筑施工合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范就顯得尤為重要。建筑施工企業(yè)能否有效進(jìn)行合同管理、規(guī)避合同簽訂和履行的法律風(fēng)險(xiǎn)，決定了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)目的是否能夠順利實(shí)現(xiàn)。

一、建筑施工企業(yè)在合同管理過(guò)程中面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)

1.合同訂立階段的法律風(fēng)險(xiǎn)。建筑施工合同是建筑企業(yè)一切風(fēng)險(xiǎn)的源頭，如果合同先天存在瑕疵或者缺陷，勢(shì)必造成合同履行中的被動(dòng)，并伴隨著眾多法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)。合同簽訂前，對(duì)合同相對(duì)方的主體資格及履約能力審查是第一位的：發(fā)包方資信的瑕疵可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)不能及時(shí)得到應(yīng)得的工程款；勞務(wù)方資信的瑕疵可能會(huì)使企業(yè)不能完全有效地管理勞務(wù)隊(duì)伍，工程質(zhì)量、安全得不到保障等等。而合同條款約定不明，如工程款的結(jié)算方法、工程款支付的條件、驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)算的程序、期限等，容易導(dǎo)致對(duì)工程難以順利進(jìn)行，引發(fā)爭(zhēng)議；有些條款產(chǎn)生歧義，極有可能導(dǎo)致合同雙方形成糾紛甚至發(fā)生訴訟。

2.合同履行階段的風(fēng)險(xiǎn)。合同履行階段更是存在著許多潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，如工程款支付不及時(shí)對(duì)工程工期的影響，施工變更、現(xiàn)場(chǎng)洽商等是否及時(shí)進(jìn)行簽證確認(rèn)，工期延誤的處理，合同一方要求解除合同，工程停工、窩工對(duì)施工企業(yè)的影響及損失計(jì)算，雙方往來(lái)函件、會(huì)議紀(jì)要、變更洽商記錄等關(guān)系工程決算的資料是否收集齊全并妥善保管等等。

3.合同效力法律風(fēng)險(xiǎn)。施工合同管理不規(guī)范，經(jīng)常發(fā)生合同無(wú)效情形。導(dǎo)致建設(shè)施工合同無(wú)效的情形共有六種：（1）承包人未取得建筑企業(yè)施工資質(zhì)簽訂的合同；（2）承包人超越資質(zhì)等級(jí)簽訂的合同；（3）沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義簽訂的合同；（4）建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)；（5）對(duì)建設(shè)工程進(jìn)行“串標(biāo)”、“圍標(biāo)”；（6）非法轉(zhuǎn)包、違法分包。

其中，非法轉(zhuǎn)包、違法分包導(dǎo)致建筑施工合同無(wú)效情況較多。非法轉(zhuǎn)包，指承包單位承包建設(shè)工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)給他人或者將其承包的全部工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給他人承包的行為。非法轉(zhuǎn)包的類(lèi)型主要有：（1）不履行合同約定，將其承包的全部工程發(fā)包給他人；（2）不履行合同約定，將其承包的全部工程肢解后以分包的名義分別發(fā)包給他人；（3）分包工程發(fā)包人將工程分包后，未在施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立管理機(jī)構(gòu)和派駐相應(yīng)人員，并未對(duì)該工程的施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理的，視同轉(zhuǎn)包行為。

分包是指從事工程總承包的單位將所承包的建設(shè)工程的一部分依法發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的承包單位的行為，該總承包人并不退出承包關(guān)系，其與第三人就第三人完成的工作成果向發(fā)包人承擔(dān)連帶責(zé)任。違法分包的情形有：（1）總包單位將建設(shè)工程分包給不具有相應(yīng)資質(zhì)的單位。（2）總承包合同中未有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，承包單位將其承包的部分工程交由其他單位完成。（3）將主體結(jié)構(gòu)的施工分包。（4）分包單位再分包。

二、如何防范建筑施工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)

基于建筑施工企業(yè)在施工期間面臨的眾多合同法律風(fēng)險(xiǎn)，筆者建議從以下幾個(gè)角度出發(fā)進(jìn)行防范：

1.制定合同示范文本。建筑施工企業(yè)應(yīng)根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，除使用國(guó)家制定的合同示范文本外，還應(yīng)制定本企業(yè)的合同示范文本，充分利用合同示范文本合法性、完備性、便捷性的特點(diǎn)，避免出現(xiàn)顯失公平和違法的條款，提高合同簽約質(zhì)量和工作效率，有效防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)。合同示范文本對(duì)指導(dǎo)規(guī)范合同簽訂，優(yōu)化合同審查程序起到重要作用。

2.抓好形式關(guān)。在發(fā)生經(jīng)濟(jì)關(guān)系時(shí)，除即時(shí)結(jié)清的現(xiàn)貨交易外，一律應(yīng)采用書(shū)面形式簽訂合同，杜絕“口頭協(xié)議”的做法，避免發(fā)生爭(zhēng)議或糾紛時(shí)無(wú)據(jù)可查。

3.建立合同審核制度。應(yīng)建立統(tǒng)一管理、歸口審查、各負(fù)其責(zé)的合同審查管理機(jī)制。先由合同承辦部門(mén)對(duì)合同主體資格、代理人資格、履約能力、合同內(nèi)容條款等事項(xiàng)的可行性、完整性進(jìn)行審查，再由相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)按照業(yè)務(wù)分工進(jìn)行專(zhuān)業(yè)審核；法律部門(mén)對(duì)合同主體、內(nèi)容的合法性、主要條款的完整性以及違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決條款進(jìn)行審核，最后由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)全面審核后簽字蓋章。

其中，對(duì)合同主體的審查，主要審查對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照中的經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資金、經(jīng)營(yíng)期限等要素，特別是糾紛高發(fā)的勞務(wù)分包合同的主體資格審核應(yīng)特別注意：（1）分包商必須要有相應(yīng)的資質(zhì)，應(yīng)按照施工專(zhuān)業(yè)和資質(zhì)級(jí)別分類(lèi)管理和使用。（2）總承包人應(yīng)注意審查分包人資質(zhì)證書(shū)所載的業(yè)務(wù)許可范圍與分包工程業(yè)務(wù)是否一致。（3）注意審查分包商的營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否按時(shí)年檢，如非法定代表人親自辦理，承辦人是否經(jīng)過(guò)合格授權(quán)。

合同權(quán)利義務(wù)條款是一份合同的核心，對(duì)合同內(nèi)容的法律審核，至少應(yīng)關(guān)注和防范以下法律風(fēng)險(xiǎn)。（1）效力風(fēng)險(xiǎn)：合同各條款是否合法有效，是否存在無(wú)效或可能被撤銷(xiāo)的情形。（2）結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)：合同結(jié)構(gòu)是否齊備必要條款，是否存在致命的結(jié)構(gòu)遺漏，條款之間、章節(jié)之間或與相關(guān)合同是否協(xié)調(diào)一致。（3）標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)：交易標(biāo)的是否合法，交易標(biāo)的是否處于受限狀態(tài)，尤其是對(duì)標(biāo)的的定性分析和定量描述是否全面、精確。（4）程序風(fēng)險(xiǎn)：合同是否需要招標(biāo)、特許許可等特殊的程序，尤其是建設(shè)工程發(fā)包等可能涉及特殊的前置程序。（5）文字風(fēng)險(xiǎn)：意思表示是否真實(shí)，詞語(yǔ)是否確切，數(shù)字是否精確，字句是否有歧義，文本是否美觀簡(jiǎn)潔。（6）權(quán)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)：合同權(quán)利義務(wù)是否明確，分擔(dān)是否合理，是否遺漏，我方權(quán)利是否充分，是否存在責(zé)任不合理排除、不合理加重的情況。（7）履行風(fēng)險(xiǎn)：履行期限、履行方式、履行標(biāo)準(zhǔn)是否合理準(zhǔn)確，是否違反法律和上位合同。（8）糾紛條款風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)合同存在的糾紛風(fēng)險(xiǎn)，是否采取有效防范措施，違約責(zé)任是否全面具體對(duì)應(yīng)潛在違約形態(tài)，爭(zhēng)議條款是否約定對(duì)我方有利。（9）特殊條款風(fēng)險(xiǎn)：合同中的除外條款、例外情形是否嚴(yán)謹(jǐn)，保證、抵押、質(zhì)押等條款是否嚴(yán)謹(jǐn)。

4.加強(qiáng)對(duì)合同履約過(guò)程管理。合同簽訂以后，參與合同談判的人員應(yīng)向工程施工人員進(jìn)行合同交底，將合同洽談中對(duì)施工企業(yè)有利和不利的條款向施工管理人員交代清楚，使施工管理人員在施工過(guò)程中加以注意，對(duì)己不利的要盡力避免；在工程施工過(guò)程中，施工企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的條款及期限履行合同。

定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行分析，查找是否存在違約情況，制定下一步的應(yīng)對(duì)措施，完善合同履行過(guò)程中的各種簽證手續(xù)，為合同結(jié)算提供法律依據(jù)，將事后救濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)槭虑邦A(yù)防、事中控制。

5.慎重訂立補(bǔ)充協(xié)議或會(huì)議紀(jì)要。施工合同的履行過(guò)程中，發(fā)包人與承包人，承包人與分包人往往就許多合同外事項(xiàng)達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議或會(huì)議紀(jì)要，同樣是施工合同的重要組成部分。施工單位應(yīng)按照內(nèi)部合同評(píng)審程序進(jìn)行合同審核，及時(shí)將有關(guān)函件在蓋章前交上級(jí)管理部門(mén)進(jìn)行審查，最大限度地規(guī)避合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)。

6.合同無(wú)效的處理。合同無(wú)效并不必然導(dǎo)致合同中權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任的條款必然失效。一旦發(fā)生爭(zhēng)議，訴之成訟，那么文本合同中的相關(guān)約定也有可能成為重要的認(rèn)定事實(shí)依據(jù)。根據(jù)最高法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》，“建設(shè)工程施工合同無(wú)效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持?！睂?shí)踐中，無(wú)效合同在工程結(jié)算時(shí)一般按有效處理。

[1]胡為民，齊凱歌.淺析國(guó)有企業(yè)合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)策.前沿，2012（6）

（作者單位：中鐵二十二局集團(tuán)有限公司 北京 100000）

（責(zé)編：若佳）

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1004-4914（2014）09-096-02