淺議農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的理論基礎(chǔ)

●張曦

淺議農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的理論基礎(chǔ)

●張曦

文章通過對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的比較成本理論、內(nèi)部經(jīng)濟(jì)理論、帕累托最優(yōu)理論、信息不對(duì)稱理論、交易費(fèi)用理論、專業(yè)化人力資本理論、非均衡發(fā)展理論和制度創(chuàng)新理論的分析，探索農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，以求用更加科學(xué)全面的視角審視現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。

農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化 發(fā)展 理論基礎(chǔ)

農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化，又稱為農(nóng)工商綜合經(jīng)營，或農(nóng)業(yè)一體化（Agricultaral integration）。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營概念是針對(duì)和區(qū)別于以自給自足為主要生產(chǎn)目標(biāo)的自然經(jīng)濟(jì)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、加工、銷售、服務(wù)相分離的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)提出來的，以市場(chǎng)化、社會(huì)化、集約化為其重要特征。①第二次世界大戰(zhàn)后，在世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇增長的大背景下，美國率先出現(xiàn)了農(nóng)工商一體化的經(jīng)營格局，西歐各國和日本等國紛紛效仿。隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化實(shí)踐的深入，越來越多的成熟的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論被應(yīng)用到指導(dǎo)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展中，引導(dǎo)人們以更科學(xué)的績(jī)效觀審視農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展。

一、比較成本理論

資源對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著決定性作用，自然資源、人力資源和資本資源在不同區(qū)域存在著初始稟賦、利用條件等較大差異。正是因?yàn)橘Y源的需求方與資源的現(xiàn)有分布存在不對(duì)等性，才使得世界各國、一國各個(gè)地區(qū)之間存在了經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的內(nèi)在基礎(chǔ)和原始動(dòng)力，這也構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的基本要素。相互依賴和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)理論與比較成本學(xué)說和地域分工理論有著密切聯(lián)系。亞當(dāng)·斯密（Adam Smith）早在18世紀(jì)就論述了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)在國際貿(mào)易和分工中的重要作用。大衛(wèi)·李嘉圖（David Ricardo）的比較成本學(xué)說認(rèn)為，即使一國沒有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，而只擁有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，那么通過貿(mào)易和交換也是可以得到比較利益，絕對(duì)優(yōu)勢(shì)不是所有國家和地區(qū)都具備的。勞動(dòng)力資源豐富的國家或地區(qū)，應(yīng)該將勞動(dòng)密集型產(chǎn)品作為貿(mào)易的核心產(chǎn)品。資本資源豐富的國家或地區(qū)，應(yīng)該將資本密集型產(chǎn)品作為貿(mào)易的核心產(chǎn)品，通過出口資源豐富產(chǎn)品和進(jìn)口資源稀缺產(chǎn)品，從中獲得比較利益。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營圍繞某種商品生產(chǎn)，形成生產(chǎn)、銷售、服務(wù)為一體的專業(yè)化生產(chǎn)系列，做到主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)商品基地布局專業(yè)化，每個(gè)環(huán)節(jié)的專業(yè)化與產(chǎn)業(yè)化協(xié)同相結(jié)合，使每一種產(chǎn)品都將原料、初級(jí)產(chǎn)品、中間產(chǎn)品制作為最終產(chǎn)品，以產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)商品品牌進(jìn)入市場(chǎng)。

二、內(nèi)部經(jīng)濟(jì)理論

內(nèi)部經(jīng)濟(jì)理論是阿弗里德·馬歇爾（A.Marschall）在他的代表作《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》（1890年）中提出來的概念?！皟?nèi)部性是指由交易者所經(jīng)受的但沒有在交易條款中說明的交易的成本和效益”。②內(nèi)部經(jīng)濟(jì)是指一個(gè)廠商由于市場(chǎng)需求增加而擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模，通過充分利用生產(chǎn)設(shè)備，加強(qiáng)生產(chǎn)過程專業(yè)化和經(jīng)營管理而獲得的經(jīng)濟(jì)利益。與之相對(duì)應(yīng)的內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)指的是一個(gè)廠商由于生產(chǎn)規(guī)模過大、生產(chǎn)效率低而蒙受的經(jīng)濟(jì)損失。而外部經(jīng)濟(jì)是指一個(gè)廠商因相關(guān)的其他廠商的經(jīng)營活動(dòng)而獲得的經(jīng)濟(jì)利益。與之相對(duì)應(yīng)的是外部不經(jīng)濟(jì)，是指一個(gè)廠商因其他廠商的經(jīng)營活動(dòng)而蒙受的經(jīng)濟(jì)損失。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化在發(fā)展過程中，龍頭企業(yè)要注意自身的規(guī)模，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)，推動(dòng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化良性發(fā)展。

三、帕累托最優(yōu)理論

帕累托最優(yōu)（Pareto Optimality），也稱為帕累托效率，這一概念被廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)、博弈論以及相關(guān)社會(huì)學(xué)科。而帕累托改進(jìn)是與帕累托最優(yōu)密切相關(guān)的一個(gè)概念，是資源分配與利用的一種理想狀態(tài)。二者區(qū)分可以理解為，帕累托改進(jìn)強(qiáng)調(diào)的是資源分配從一種形式到另一種形式的變化過程中，在沒有任何參與者境況變差的條件下，使得至少一個(gè)參與者境況變好；而帕累托最優(yōu)強(qiáng)調(diào)沒有任何一個(gè)參與者可以在不損害其他參與者利益的前提下，獲得帕累托改進(jìn)。帕累托最優(yōu)理論告訴我們，在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化過程，要注意各方利益關(guān)系，努力實(shí)現(xiàn)雙贏，甚至多贏狀態(tài)。

四、信息不對(duì)稱理論

信息不對(duì)稱理論強(qiáng)調(diào)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，交易各方對(duì)商品信息的了解具有不對(duì)等性，即交易各方中存在掌握商品信息較為充分的主體，也同時(shí)存在信息較為匱乏的主體，其分別處于市場(chǎng)交易中的有利地位和不利地位。該理論是約瑟夫·斯蒂格利茨、喬治·阿克爾洛夫和邁克爾·斯彭斯三位美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的。該理論認(rèn)為：市場(chǎng)交易中賣方相比較買方而言掌握更多交易商品的相關(guān)信息，處于有利地位；信息擁有者可以通過向信息匱乏者交易信息而獲益；買方總是通過各種方法試圖獲得交易商品的更多信息；信息不對(duì)稱是“看不見的手”指揮市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中必然出現(xiàn)的弊病，可以通過提升除買賣雙方之外第三方（如相關(guān)政府部門）的監(jiān)督和規(guī)制來減少其負(fù)面效應(yīng)。

這一理論為諸如股市波動(dòng)、擇業(yè)失業(yè)、商品促銷、劣質(zhì)品驅(qū)逐優(yōu)質(zhì)品等市場(chǎng)現(xiàn)象提供了經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋，被廣泛應(yīng)用到從傳統(tǒng)的農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)到現(xiàn)代金融市場(chǎng)等多個(gè)領(lǐng)域。在推動(dòng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的過程中，政府要積極出臺(tái)各項(xiàng)規(guī)章制度，規(guī)范龍頭企業(yè)與合作企業(yè)之間、龍頭企業(yè)與農(nóng)戶之間、農(nóng)戶與農(nóng)戶之間的交易行為，使交易各方風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，利益共享③。

五、交易費(fèi)用理論

交易費(fèi)用理論是著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德·科斯（Ronald·Coase）于1937年《企業(yè)的性質(zhì)》一文中首次提出的。該理論認(rèn)為，企業(yè)和市場(chǎng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中是具有相互替代性的，有限理性、機(jī)會(huì)主義與不確定性是市場(chǎng)交易費(fèi)用高昂的重要原因。企業(yè)存在的必然性就在于大大節(jié)約了交易費(fèi)用，企業(yè)通過統(tǒng)籌生產(chǎn)要素所有者和產(chǎn)品所有者的行為，減少交易各方的數(shù)目從而降低摩擦與風(fēng)險(xiǎn)，降低交易成本，而另一方面節(jié)約交易費(fèi)用也是企業(yè)采取各種不同的組織形式的終極目標(biāo)。企業(yè)取代市場(chǎng)的原因也在于企業(yè)能夠通過統(tǒng)籌組織獲得低于市場(chǎng)交易的交易費(fèi)用。在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展過程中，以農(nóng)企合作為核心的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展可以靈活采取多種形式組織經(jīng)營，在市場(chǎng)交易的過程中尋找適合本地區(qū)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、節(jié)約交易費(fèi)用、提高交易效率的發(fā)展方式。

六、專業(yè)化人力資本理論

專業(yè)化人力資本是20世紀(jì)80年代新經(jīng)濟(jì)增長理論在解釋經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長問題時(shí)首次提出的，指勞動(dòng)者通過邊學(xué)邊干、正規(guī)教育和專業(yè)培訓(xùn)等途徑獲得的某一方面的專業(yè)知識(shí)和技能的存量。該理論與專門職業(yè)技能的掌握緊密相連。主流的新古典經(jīng)濟(jì)增長理論提出的以物質(zhì)資本和同質(zhì)性勞動(dòng)為基本生產(chǎn)要素的產(chǎn)出增長模型，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中資本和同質(zhì)性勞動(dòng)的投入和產(chǎn)出的替代作用，這種替代作用只可能得出規(guī)模報(bào)酬遞減的結(jié)論，無法解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)中的規(guī)模效應(yīng)，因而就不可能解釋經(jīng)濟(jì)的持續(xù)和快速增長。這種理論的增長的均衡條件就是人口的自然增長大于零，即經(jīng)濟(jì)增長以人口增長為前提，這與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)狀況是相違背的。于是，新經(jīng)濟(jì)增長理論模型極力將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化。其中，R.E.盧卡斯(R.E.Lucas)（1988年）提出了一個(gè)用專業(yè)化人力資本內(nèi)生化技術(shù)進(jìn)步因素的增長模型，將人力資本作為一個(gè)獨(dú)立的因素納入經(jīng)濟(jì)增長模型，運(yùn)用更微觀的、個(gè)量的分析方法，將T.W.舒爾茨（T.W.Schultz）的人力資本和索洛（Solow）的“技術(shù)進(jìn)步”的另一種增長動(dòng)力形式，視人力資本積累為經(jīng)濟(jì)長期增長的決定因素，使之內(nèi)生化，具體化為個(gè)人的、專業(yè)化的人力資本，導(dǎo)出了不依賴人口自然增長率的經(jīng)濟(jì)均衡增長的約束條件，不僅解決了新古典增長模型的“不愉快的結(jié)果”問題，而且為長久困擾著經(jīng)濟(jì)增長理論的規(guī)模效應(yīng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的矛盾問題提供了有效的工具。專業(yè)化人力資本能說明現(xiàn)代社會(huì)專業(yè)分工導(dǎo)致生產(chǎn)率提高的內(nèi)在原因。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，迫切需要農(nóng)業(yè)科技推廣隊(duì)伍進(jìn)行科普推廣，需要專業(yè)人才的科學(xué)指導(dǎo)和合理建議。

七、非均衡發(fā)展理論

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，均衡和不均衡是農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的兩種固有選擇。納克斯（RagnarNurkse）的貧困惡性循環(huán)論、哈羅德（R.F.Harrod）—多馬（E.D.Domar）模型、P.N.羅森斯坦—羅丹的大推進(jìn)理論構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)均衡發(fā)展理論的核心內(nèi)容，這是農(nóng)村經(jīng)濟(jì)及農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的均衡選擇。即強(qiáng)調(diào)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)域中全面布局以工業(yè)為核心的生產(chǎn)力，通過全局發(fā)展實(shí)現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)的均衡發(fā)展。這種戰(zhàn)略的出發(fā)點(diǎn)雖好，但卻忽視了一個(gè)基本事實(shí)，即貧困不發(fā)達(dá)地區(qū)不可能擁有推動(dòng)本地區(qū)所有區(qū)域、所有產(chǎn)業(yè)全面發(fā)展的豐裕的資金。農(nóng)村經(jīng)濟(jì)及農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的另一個(gè)選擇是各部門各地區(qū)的非均衡發(fā)展理論。該理論以A.D.赫希曼·佩爾魯克斯等為代表，認(rèn)為由于缺乏全面均衡增長的資本資源等先決條件，不發(fā)達(dá)地區(qū)無法實(shí)現(xiàn)各部門的全面投資，只能通過利用產(chǎn)業(yè)的前后旁側(cè)帶動(dòng)效應(yīng)和地區(qū)發(fā)展的增長極輻射效應(yīng)而實(shí)現(xiàn)梯度增長，在這種情況下綜合認(rèn)為非均衡發(fā)展優(yōu)于均衡發(fā)展。而這種觀點(diǎn)忽略了產(chǎn)業(yè)之間、部門之間的協(xié)作與分工，其所形成的產(chǎn)業(yè)、空間二元結(jié)構(gòu)會(huì)導(dǎo)致城市發(fā)展增長點(diǎn)單一、地區(qū)差異擴(kuò)大等問題，無法形成以點(diǎn)帶面的發(fā)展目標(biāo)。

所以，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展與農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，應(yīng)根據(jù)自身發(fā)展條件找尋均衡發(fā)展理論和非均衡發(fā)展的融合點(diǎn)，充分認(rèn)識(shí)到非均衡發(fā)展以點(diǎn)帶面增長的必然性，允許農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展中部分產(chǎn)業(yè)、部門實(shí)現(xiàn)非均衡發(fā)展。同時(shí)，在推動(dòng)非均衡發(fā)展的過程中注意產(chǎn)業(yè)和地區(qū)之間的協(xié)同合作，先發(fā)展的企業(yè)、地區(qū)帶動(dòng)后發(fā)展的企業(yè)、地區(qū)，先進(jìn)的行業(yè)帶動(dòng)后進(jìn)的行業(yè)，在非均衡發(fā)展中實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的良性循環(huán)機(jī)制。④

八、制度創(chuàng)新理論

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯·諾斯（D.North）對(duì)制度創(chuàng)新理論進(jìn)行了詳盡的闡釋。具體概括為：第一，市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大、新技術(shù)的推廣應(yīng)用以及人們對(duì)現(xiàn)有制度績(jī)效的評(píng)價(jià)變化使得現(xiàn)存的制度出現(xiàn)了更替的動(dòng)機(jī)。但是，出于對(duì)現(xiàn)有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的樂觀審視，外部性因素內(nèi)化過程中的高成本、高風(fēng)險(xiǎn)、高政治壓力等原因，現(xiàn)有的制度無法滿足上述的更替要求，當(dāng)更替帶來的利益大于上述負(fù)面因素而產(chǎn)生的成本時(shí)，一項(xiàng)新的制度勢(shì)必產(chǎn)生。第二，個(gè)人、團(tuán)體、政府作為三類行動(dòng)集團(tuán)，其對(duì)制度的創(chuàng)新活動(dòng)具有不同的特點(diǎn)，個(gè)人制度創(chuàng)新的成本較低，可以忽略其組織成本和強(qiáng)制實(shí)施成本；政府的制度創(chuàng)新需要同時(shí)考慮組織成本和強(qiáng)制成本；團(tuán)體制度創(chuàng)新介于上述二者之間。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的制度創(chuàng)新，應(yīng)該根據(jù)創(chuàng)新的內(nèi)容本身選擇合適的創(chuàng)新主體，通過推進(jìn)制度改革，維護(hù)市場(chǎng)交易各方的經(jīng)濟(jì)利益，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)效率、社會(huì)效益的共同增長。

以上理論為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營奠定了經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，同時(shí)也為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展提供了指導(dǎo)。我國的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有不同于西方國家的社會(huì)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)和文化背景特點(diǎn)，需要在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的道路上，通過剖析、理解、運(yùn)用農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的基礎(chǔ)理論，尋找適合我國國情的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化道路，以實(shí)現(xiàn)我國部門經(jīng)濟(jì)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)的科學(xué)、協(xié)調(diào)發(fā)展。

注釋：

①雷俊忠.中國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的理論與實(shí)踐[D].成都：西南財(cái)經(jīng)大學(xué)，2004.

②[美]丹尼爾F·史普博（DanielF.Spulber）.管制與市場(chǎng)[M].上海：格致出版社，2008.

③劉天軍.農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)與農(nóng)戶利益關(guān)系研究[D].西安：西北農(nóng)林科技大學(xué)，2003.

④陳少強(qiáng).中國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化研究[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2009

（作者單位：新鄉(xiāng)學(xué)院商學(xué)院 河南新鄉(xiāng) 453000；作者簡(jiǎn)介：張曦，助教，主要研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)組織與政府規(guī)制）

（責(zé)編：玉山）

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1004-4914（2014）09-046-02