出包建筑項(xiàng)目逆向選擇問(wèn)題及信號(hào)傳遞模型失靈

張琦

【摘 要】建筑產(chǎn)品不同于一般的商品，在進(jìn)行交易時(shí)往往只停留在圖紙階段，有的甚至連圖紙都沒(méi)有，此時(shí)建筑產(chǎn)品的價(jià)格難以確定。因此，在沒(méi)有實(shí)行招投標(biāo)之前，建筑產(chǎn)品的市場(chǎng)交易極不方便。招投標(biāo)制度作為一種成本信息揭示機(jī)制，通過(guò)形成有形建筑市場(chǎng)，利用投標(biāo)企業(yè)間公開(kāi)、公平、公正的競(jìng)爭(zhēng)，揭示了建筑產(chǎn)品的真實(shí)價(jià)值。但是由于招投標(biāo)雙方之間的信息不對(duì)稱(chēng)，擁有信息優(yōu)勢(shì)者不規(guī)范的市場(chǎng)行為導(dǎo)致了逆向選擇問(wèn)題，使招投標(biāo)制度的目標(biāo)難以達(dá)成。

【關(guān)鍵詞】出包建筑項(xiàng)目 制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 逆向選擇 信號(hào)傳遞 失靈

一般來(lái)說(shuō)，如果建筑產(chǎn)品的質(zhì)量全部合格，就應(yīng)選擇價(jià)格最低的，這也是國(guó)際通行的無(wú)標(biāo)底招標(biāo)和最低價(jià)中標(biāo)評(píng)標(biāo)法的根據(jù)所在。但由于我國(guó)建筑市場(chǎng)不規(guī)范，實(shí)力較弱的企業(yè)往往采取低價(jià)，甚至低于成本價(jià)的手段謀求中標(biāo)，一些建設(shè)單位也不顧建筑產(chǎn)品的合理建設(shè)成本盲目壓價(jià)。招標(biāo)人在缺乏信息的情況下，無(wú)法全面了解投標(biāo)人的信用、實(shí)力情況，難以甄別投標(biāo)人報(bào)價(jià)的真實(shí)性，因而就會(huì)選擇報(bào)價(jià)低但實(shí)力、信用差的投標(biāo)人中標(biāo)。這樣就出現(xiàn)了逆選擇問(wèn)題：低水平的投標(biāo)人排擠高水平的投標(biāo)人。中標(biāo)后承包商再通過(guò)不合理索賠提高工程造價(jià)、偷工減料、以次充好、層層轉(zhuǎn)包等手段獲取不合理利潤(rùn)，使軍隊(duì)工程建設(shè)質(zhì)量下降。質(zhì)量的下降又使建設(shè)單位對(duì)建筑產(chǎn)品的預(yù)期下調(diào)，從而進(jìn)一步降低出價(jià)，形成惡性循環(huán)。（如圖1所示）

信號(hào)傳遞模型是解決逆向選擇問(wèn)題的有效方法，由邁克爾·斯賓思首先提出。他指出，在信息不對(duì)稱(chēng)市場(chǎng)，信息優(yōu)勢(shì)方為顯示自己產(chǎn)品的品質(zhì)，或信息劣勢(shì)方想辦法誘導(dǎo)信息優(yōu)勢(shì)方，使其發(fā)出傳遞私人信息的信號(hào)，信息劣勢(shì)方在觀察到信號(hào)后與信息優(yōu)勢(shì)方簽定合同，這樣就可以解決由于信息不對(duì)稱(chēng)而引起的逆向選擇問(wèn)題。廣義來(lái)說(shuō)，價(jià)格機(jī)制就是一種信號(hào)機(jī)制，但是在價(jià)格信號(hào)失去作用或者說(shuō)作用不足時(shí)就需要其他信號(hào)的幫助。

工程招標(biāo)過(guò)程中，建設(shè)單位對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行資質(zhì)等級(jí)、技術(shù)實(shí)力、獲獎(jiǎng)情況、資金及財(cái)務(wù)狀況、商譽(yù)及信譽(yù)等方面的評(píng)估與審查；評(píng)標(biāo)時(shí)綜合考慮價(jià)格、施工方法、組織管理等內(nèi)容，就是強(qiáng)迫他們揭示私人信息，是信號(hào)傳遞模型的具體應(yīng)用。如果這些信號(hào)全部真實(shí)的話(huà)，必然有利于招標(biāo)方的選擇。但由于投標(biāo)人預(yù)期招標(biāo)人愿意對(duì)信號(hào)質(zhì)量好的投標(biāo)人支付更多的成本，即使是低能力的投標(biāo)人也會(huì)提供虛假的信號(hào)，如資格預(yù)審時(shí)掛靠高資質(zhì)企業(yè)，或通過(guò)轉(zhuǎn)讓或租借的方式取得資格或資質(zhì)證書(shū)，或在企業(yè)形象宣傳中夸大其詞，對(duì)企業(yè)的不良經(jīng)營(yíng)行為避而不提，在招標(biāo)時(shí)通過(guò)串標(biāo)、陪標(biāo)、行賄等辦法制造虛假信號(hào)，這樣就使信號(hào)傳遞模型失靈，甚至可能會(huì)加劇逆向選擇問(wèn)題?？捎孟率瞿Ｐ图右越忉?zhuān)?/p>

設(shè)信號(hào)質(zhì)量為X，產(chǎn)出（包括質(zhì)量、工期等綜合因素）為Y，投標(biāo)價(jià)為Z。當(dāng)所需提供的信號(hào)較少時(shí)，低能力企業(yè)與高能力企業(yè)都有能力提供，低能力企業(yè)為獲勝只能用低價(jià)中標(biāo)，則一般高能力企業(yè)的投標(biāo)價(jià)會(huì)高于低能力企業(yè)，當(dāng)所需提供的信號(hào)超過(guò)低能力企業(yè)的能力時(shí)，低能力的企業(yè)就必須付出巨大的成本，其投標(biāo)報(bào)價(jià)必然超過(guò)高能力企業(yè)，而一般來(lái)說(shuō)，高能力企業(yè)的產(chǎn)出要比低能力企業(yè)高，因此，兩種企業(yè)在招標(biāo)過(guò)程中的信號(hào)質(zhì)量與投標(biāo)價(jià)、產(chǎn)出的函數(shù)關(guān)系如圖2所示。

如果兩種企業(yè)提供的信息都是真實(shí)的，則均衡狀態(tài)下產(chǎn)出等于投標(biāo)價(jià)（Y=Z），低能力企業(yè)和高能力企業(yè)的均衡點(diǎn)分別為A、B兩點(diǎn)，即高能力企業(yè)會(huì)提供X2的信號(hào)，投標(biāo)價(jià)為Y2，產(chǎn)出為Z2，低能力企業(yè)會(huì)提供X1的信號(hào)，投標(biāo)價(jià)為Y1，產(chǎn)出為Z1，這一信息是真實(shí)的，招標(biāo)方可以根據(jù)自身需要選擇這兩個(gè)均衡點(diǎn)。

但實(shí)際上，由于投標(biāo)人預(yù)期招標(biāo)人會(huì)對(duì)信號(hào)質(zhì)量高的投標(biāo)人支付更多的成本，即使是低能力的企業(yè)也會(huì)提供虛假的信號(hào)，使其達(dá)到X2，這樣投標(biāo)價(jià)為Z3，產(chǎn)出為 Y3，由于Z3>Y3，招標(biāo)人的收益為負(fù)數(shù)，即虛假的信號(hào)引起招標(biāo)人利益的損失。

可見(jiàn)，招標(biāo)過(guò)程中出現(xiàn)的承包商信用風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題是由于價(jià)格信號(hào)和其他信號(hào)機(jī)制失去作用的結(jié)果。

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