淺析企業(yè)法律風險防范

郭保國

摘要：本文對企業(yè)常見的法律風險進行了分析，指出了企業(yè)法律風險的基本特征，并對建立健全企業(yè)法律風險防范機制和應采取的防范及應對措施提出了個人見解。

關鍵詞：法律風險；風險防范；應對措施；處理機制

引言：建立完善的企業(yè)法律風險防范機制，是對企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營、管理等環(huán)節(jié)進行全面、綜合法律監(jiān)控，并通過對監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)和反饋的實際問題進行不斷的改進和完善，逐步優(yōu)化企業(yè)法律風險防范的制度設置和操作流程，為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營提供更完善的法律環(huán)境。

1. 企業(yè)法律風險分析

企業(yè)的經(jīng)營管理涉及諸多方面。經(jīng)營管理中的法律風險一般包括招投標與投資管理法律風險、人力資源與勞動用工法律風險、財務與稅務管理法律風險、技術開發(fā)與知識產(chǎn)權法律風險、項目建設、分包、保險、采購等合同法律風險、對外仲裁訴訟法律風險、企業(yè)宣傳法律風險、黨建執(zhí)紀法律風險、環(huán)境保護與安全管理法律風險、治安管理法律風險等等。下面主要從合同管理、籌建項目、知識產(chǎn)權保護三個重要方面進行闡述和分析。

1.1 合同管理中的法律風險。

企業(yè)之間進行交易活動的基礎是合同。合同的法律風險是指在合同簽訂、履行、終止以及追究違約責任的過程中，合同當事人不能如約履行義務給合同相對方帶來相應的法律責任的可能性。主要表現(xiàn)為：合同簽訂過程中的法律風險、合同履行過程中的法律風險、合同主體資格的法律風險、訴訟法律風險、違法合同帶來的行政、刑事處罰法律風險等等方面。在建筑施工領域，國家對工程分包、勞務分包的合同主體資格做出了嚴格要求，必須由具備相應主體資格的施工單位和勞務公司從事專業(yè)承包或總承包。

1.2 項目建設的法律風險

隨著我國市場經(jīng)濟體制的不斷完善，項目建設相關的法律法規(guī)不斷完善。因此，企業(yè)依法進行項目建設管理也越來越重要，企業(yè)項目籌建的法律風險越來越大。特別是建筑施工領域的企業(yè)，為了項目建設的需要，一般通過設立臨時的項目管理機構來管理建設項目。項目管理中常見的法律風險包括項目行政許可法律風險、內(nèi)部授權和代理法律風險、投資風險、項目運營中的法律風險和其他不可控法律風險等。

1.3 知識產(chǎn)權保護法律風險

隨著國家出臺的法規(guī)對知識產(chǎn)權的保護力度逐漸加大，也引導著社會各界對知識產(chǎn)權保護意識的提高。知識產(chǎn)權的糾紛往往不僅給企業(yè)帶來現(xiàn)實的經(jīng)濟損失，而且還給企業(yè)帶來遠超過經(jīng)濟損失的企業(yè)無形資產(chǎn)的損失。實踐中，有的企業(yè)獨立完成了一些計算機軟件等管理技術或在某些領域?qū)崿F(xiàn)了國內(nèi)國際先進生產(chǎn)技術，有的完成了某項著作，但因沒有及時申報專利權保護，被后來者研發(fā)并申報了同種類的專利權保護后訴至法律，要求賠償損失，悔之晚矣！所以，對企業(yè)自有知識產(chǎn)權的管理成為企業(yè)經(jīng)營生產(chǎn)中的一件大事，應引起相關管理方的高度重視。

2. 企業(yè)法律風險的特征與企業(yè)的自然風險、商業(yè)風險相比，企業(yè)的法律風險具有如下特征：

2.1 法律風險具有相對的確定性

企業(yè)管理中法律風險的產(chǎn)生具有相對的確定性，這是因為法律風險主要是由于企業(yè)違反了法律的強制性規(guī)定從事經(jīng)營活動或者是沒有及時采取法律手段進行法律救濟，導致企業(yè)各種損失的發(fā)生成為必然或者已經(jīng)客觀存在。這種確定性是相對的。例如侵犯他人著作權的行為，如果該著作權人追究侵權人的民事責任，該企業(yè)就一定會承擔民事責任；也可能該企業(yè)沒有追究其侵權責任從而使侵權企業(yè)的這種法律風險沒有發(fā)生。但是這種法律風險的發(fā)生是必然的，不發(fā)生是偶然的。法律風險的相對確定性主要表現(xiàn)在兩個方面：一是法律風險的發(fā)生具有相對確定性。企業(yè)違反了法律法規(guī)或侵犯了他人的合法權利，只要國家機關或被侵權人追究其法律責任，該企業(yè)就肯定承擔法律責任。二是法律風險給企業(yè)帶來的經(jīng)濟損失是相對確定的。企業(yè)違反法律進行經(jīng)營，就會受到多重法律制裁。如企業(yè)侵犯了他人的知識產(chǎn)權，就應當承擔民事賠償責任。企業(yè)違反《招標投標法》的規(guī)定違規(guī)進行招標投標行為，就會收到政府和行業(yè)主管部門的行政制裁或從業(yè)限制。違反刑事法律的，將受到刑事法律的追究。同時，法律明文規(guī)定了行政處罰和承擔民事責任的幅度和方式。由于具有法律的明文規(guī)定，法律風險給當事人帶來的損失，當事人是可以事先確定和預知的，即使當事人事先確定的數(shù)額與法院最終司法確認的數(shù)額有一定的偏差。因此，法律風險從損害結果上來看也具有確定性特征。

2.2 法律風險具有可防控性

自然風險和商業(yè)風險雖然也可以通過風險管理，使發(fā)生風險的可能性降到最底。但是由于自然風險和商業(yè)風險產(chǎn)生的原因是不可抗力和市場因素，因此它不可能從根本上避免風險的發(fā)生。而法律風險完全可以從根源上加以防范和控制。只要企業(yè)建立了完善的法律風險防控機制，在懂法、守法的基礎上從事各種生產(chǎn)經(jīng)營活動，在他人侵犯自己的合法權利時能夠及時拿起法律武器，法律風險的發(fā)生基本上是可以得到杜絕的。

2.3 法律風險具有損害性

法律風險一旦發(fā)生，企業(yè)就會遭受嚴重的經(jīng)濟損失。企業(yè)的經(jīng)濟損失分為兩種情況：一種是由于企業(yè)的違法行為而承擔的行政責任、民事責任，甚至是刑事責任。企業(yè)承擔的行政責任往往是罰款、吊銷營業(yè)執(zhí)照。罰款直接給企業(yè)帶來經(jīng)濟損失；吊銷營業(yè)執(zhí)照會使企業(yè)停止經(jīng)營活動從而停產(chǎn)停業(yè)，影響盈利。企業(yè)承擔民事責任的方式一般表現(xiàn)為賠償損失。企業(yè)承擔刑事責任的方式主刑由企業(yè)的法定代表人和相應的直接責任人承擔；附加刑如罰金等一般由企業(yè)承擔。另一種是由于企業(yè)主觀上認為某種損失不能通過法律途徑救濟，而忽視了那一方面的權利保護，從而使企業(yè)遭受了經(jīng)濟損失。所以，企業(yè)法律風險的損害性與企業(yè)的其他風險相比，有過及而無不足。

2.4 法律風險的發(fā)生具有可預見性和不可保險性

自然風險的發(fā)生具有突發(fā)性，往往使企業(yè)措手不及。而法律風險的發(fā)生是可以通過法律規(guī)定和當事人對違法行為的合理預測等途徑預見的。法律通過授權或禁止的方式規(guī)定當事人必須為哪些行為、不能為哪些行為和可以為哪些行為的行為模式及違反該行為模式的法律后果。根據(jù)法律規(guī)定可以判斷企業(yè)的行為是否違法、違法程度以及該違法行為可能導致什么樣的不利后果。企業(yè)在經(jīng)營中，完全可以通過商業(yè)保險的方式分散和轉(zhuǎn)移企業(yè)的自然風險。但法律風險與管理人的管理能力、管理水平、人的主觀能動性等特性以及違法行為的法律責任等因素密切相關，所以企業(yè)的法律風險是不能通過保險分散和轉(zhuǎn)移的。

3. 建立健全企業(yè)法律風險防范機制 .

通過上述對企業(yè)法律風險的分析，可以得出企業(yè)的法律風險是能夠有效防范和控制的。企業(yè)應當重視建立法律風險的防范機制，通過全面的法律風險評估、分析、識別與評價，建立本企業(yè)的法律風險管理體系，有效防范和化解法律風險，增強企業(yè)依法經(jīng)營能力和水平。這是企業(yè)提高競爭能力，適應日益嚴峻的市場競爭環(huán)境的需要，更是企業(yè)改革和發(fā)展的有力保障。

3.1 必須強化法律風險意識

企業(yè)法律事務貫徹于企業(yè)管理的各個環(huán)節(jié)，我們要樹立起正確的法律風險意識，堅持事先防范與事中控制為主、事后補救為輔的觀念。企業(yè)必須要認識到，法律風險一旦發(fā)生，將會給企業(yè)帶來直接經(jīng)濟損失等嚴重后果。企業(yè)管理人員也必須明確，所有的法律風險是可以在事前通過嚴密部署來防止和控制的。實踐中，企業(yè)的主要負責人法制意識淡薄是企業(yè)不能依法經(jīng)營的主要原因。經(jīng)營決策人、經(jīng)營管理人不必深入學習專業(yè)的法律理論知識，但必須要對我國的《公司法》、《合同法》、《知識產(chǎn)權法》、《勞動法》、《勞動合同法》、金融相關法律以及與經(jīng)營業(yè)務有關的其他部門法律有一定的了解和運用能力。日常管理工作中，各級管理人員也必須有較強的證據(jù)觀念。對自身的經(jīng)營活動要及時保留相應的證據(jù)，有的證據(jù)一旦消失，將永遠無法彌補；對司法機關及合同相對方前來調(diào)查的證據(jù)必須高度重視，既要依法配合司法機關辦案，又要重視合同相對方的目的和動機，對自己不利的證據(jù)可以不予提供。只有法律風險意識在一個企業(yè)中根深蒂固，企業(yè)才能時刻保持一種依法治企，依法運營的業(yè)務流程規(guī)范，避免法律風險的發(fā)生。

3.2 建立和完善企業(yè)的法律風險防范體系

當前，在中央企業(yè)已全面建立了企業(yè)全面風險管理體系。法律風險是企業(yè)全面風險中的突出可控風險。企業(yè)在經(jīng)營過程中，由專業(yè)的內(nèi)部法律顧問或聘請律師來作為企業(yè)法律風險防范的顧問，深度介入企業(yè)的日常經(jīng)營活動，尤其是對企業(yè)的重大決策時項，切合實際的出據(jù)適時、到位的法律意見，供決策層參考，力求避免法律風險的產(chǎn)生。必要時，企業(yè)可以設立專門的法律顧問組織，如當前大多數(shù)國有企業(yè)設立的企業(yè)總法律顧問崗位、法律事務部門或合同管理部門、風險管理部門、合規(guī)部等等類型。企業(yè)總法律顧問直接參與企業(yè)的重大決策，是企業(yè)的決策機構成員。沒有設立總法律顧問崗位的，決策時，應充分聽取企業(yè)內(nèi)部法律顧問工作人員或外聘律師的意見，依法決策，規(guī)范運營。企業(yè)法律顧問組織對企業(yè)內(nèi)部機構建設及生產(chǎn)運營做全程的指導和監(jiān)督。各企業(yè)應通過建立現(xiàn)代企業(yè)制度、完善法人治理結構，使企業(yè)法律風險防范成為企業(yè)內(nèi)部控制體系重要的基本的組成部分。

3.3 具體的法律風險防范措施及應對

3.3.1 加強防范，設置第一道法律保障

按照依法治企、依法經(jīng)營的原則，企業(yè)必須首先做好自身的合法性審查工作。目前，全國的中央企業(yè)大都建立健全了企業(yè)法律顧問制度，設置了專門的法律事務管理體系，在保障企業(yè)依法經(jīng)營的道路上邁出了堅實的一步。企業(yè)前合同管理工作中，要保證合同當事人資質(zhì)資格等信息的正確合法，保證管理措施，經(jīng)營方式合法。避免企業(yè)自身出現(xiàn)法律風險。在業(yè)務往來上，更應當加強防范。例如簽訂合同時，要對對方企業(yè)做到深入的了解，確保合作單位資格資質(zhì)有保障，沒有不法行為，沒有隱藏的不法信息。對待合同也應該慎之又慎，合同范本要規(guī)范，內(nèi)容要全面完善，權利義務明確，違約責任到位，解決爭議的條款合法。在企業(yè)內(nèi)部設置專門負責合同管理工作的部門，對對方進行資質(zhì)及信息進行嚴格審核。并在法律顧問的指導下，從規(guī)范合同范本入手，完善法律審核制度，切實做好新簽訂合同的合法性審查工作。必要時，法律顧問可以直接參與經(jīng)營業(yè)務和合同談判工作，并主持或指導業(yè)務部門簽訂合同。沒有設置企業(yè)內(nèi)部法律顧問的，可以委托專業(yè)律師來完成這些工作。以免由于合同管理方面的原因，給企業(yè)帶來法律風險，甚至產(chǎn)生法律訴訟，造成不良影響。這樣，從源頭上來避免企業(yè)存在的法律風險，就給企業(yè)設置了第一道法律保障。

3.3.2 密切跟蹤，確保過程的安全履行

自合同雙方簽訂合法有效的合同起，到合同的基本目的實現(xiàn)，雙方當事人各自履行完自己的所有合同義務結束，這個過程是企業(yè)法律風險最大的階段。雙方在履行合同的過程中，可能會發(fā)生某些變化，這些變化有可能導致合同無法正常履行下去，造成法律糾紛。如何防范合同風險，通過管控的手段把法律風險降到可控制的程度，關鍵在于企業(yè)的合同管理制度是否健全，管理措施是否有效，制度的執(zhí)行力是否能得到保證。在日常生活中，企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營合同簽訂后，必須采取措施，委派專人對所有合同進行統(tǒng)一管理，某一具體業(yè)務合同必須有專人負責監(jiān)督履行。負責專項合同管理的工作人員，必須及時跟蹤合同的進展情況，密切觀察合同相對方的履約情況，如發(fā)現(xiàn)有違反合同義務的現(xiàn)象，應及時提出，一般都能得到及時處理。對對方發(fā)生的與合同有關的事項變更等行為應及時反映，也要做到對對方企業(yè)的運作情況了如指掌，這樣才能確保合同正常的履行下去，確保企業(yè)的合法權益不受到損害。如出現(xiàn)嚴重的違約行為，或發(fā)現(xiàn)合同相對方有可能產(chǎn)生不積極履行或不履行的跡象，應及時行使合同的不安抗辯權，采取措施防止損失進一步擴大，及時向管理方報告。作為專業(yè)的合同管理部門和人員，應對企業(yè)范圍內(nèi)的所有合同定期進行清查，檢查履約情況，不適當履行的要及時提請專項合同負責人注意采取措施，采取合理的措施激勵廣大合同管理人員，增強其責任心，提高工作效率。因此，對合同雙方的經(jīng)營狀況，履約程度，內(nèi)部變化等信息的全面掌握將大大避免企業(yè)出現(xiàn)法律風險。這個環(huán)節(jié)也是企業(yè)法律風險防范舉措的一個最關鍵的環(huán)節(jié)。

3.3.3 及時補救，最大限度的挽回損失

隨著我國改革開放事業(yè)的不斷推進，各行各業(yè)的市場參與人之法律意識不斷提高，依法維權已成為普遍存在的現(xiàn)象。當企業(yè)無法避免的出現(xiàn)法律風險事件，如經(jīng)濟糾紛訴訟等問題時，如何及時有效的采取補救措施，最大限度的挽回企業(yè)損失，是企業(yè)法律風險防范的最后一步。一旦事件發(fā)生，產(chǎn)生直接的經(jīng)濟損失是必然的。但如何通過法律程序，在合法的范圍內(nèi)把損失降到最低，是企業(yè)控制法律風險的基本目的。恰當?shù)奶幚泶胧?，是決定控制法律風險損失的關鍵環(huán)節(jié)。

在雙方無法正常履行合同義務時，在出現(xiàn)合同糾紛又無法通過協(xié)商的途徑達成一致意見時，雙方嚴格按照合同的約定來解決爭議，通過法律途徑，積極有效的化解爭議。解決企業(yè)經(jīng)濟糾紛的途徑主要有訴訟、仲裁、調(diào)解等法律途徑。如發(fā)生一般性的小標的案件，或者發(fā)生了法律關系清晰，法律責任明確的簡單訴訟案件，雙方當事人可以在尊重事實的基礎上進行充分協(xié)商，在不擴大損失的情況下達成一致意見。如果發(fā)生了重大訴訟案件，如訴訟標的額大、涉及的案件當事人人數(shù)眾多，或者是關系企業(yè)生存的重大利益案件，企業(yè)要高度重視，科學策劃，嚴密部署，規(guī)范管理，穩(wěn)操勝券。可以設立專案處理小組，負責案件的具體處理工作。要求專案組及時回報進展信息，要求在案件策劃階段形成“案件策劃報告”，列出具體的處理措施，責任到人，職責明確，措施到位，目標明確。案件進展過程中，要求分階段形成“案件進展報告”，對案件進展情況，及時向決策性匯報，對進展過程中出現(xiàn)的所有有利因素和不利因素做科學分析，制定不利因素的應對措施，有針對性的開展工作，以全面把握案件發(fā)展方向。在案件處理結束階段，要形成“案件結案報告”。報告要對處理案件過程中的所有工作得失和工作經(jīng)驗做全面總結，對涉及的管理問題，及時向企業(yè)負責人和管理層匯報，進一步完善制度，彌補漏洞，糾正偏差，舉一反三，吸取教訓，避免同類事件的再次出現(xiàn)，真正達到管理效果。

結束語：

在法制環(huán)境逐漸完善的今天，違法經(jīng)營在企業(yè)管理中的危害已經(jīng)是不言自明的道理。各級企業(yè)管理人員必須清醒的認識到違法經(jīng)營才是企業(yè)最大的法律風險。企業(yè)只有堅持依法經(jīng)營，通過法律培訓持續(xù)提高各級管理人員的法律意識，提高其依法經(jīng)營的能力，不斷引進法律專業(yè)人才，完善合法經(jīng)營的管理機制，規(guī)范各級管理人員合法經(jīng)營的行為，在合法經(jīng)營的前提下追求利潤最大化，才是企業(yè)經(jīng)營管理中的正道，才能真正的實現(xiàn)做優(yōu)做強。

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