我國洗錢犯罪偵查協(xié)作機制問題探究

摘 要 隨著我國金融市場和資本市場的興起，我國經(jīng)濟得到了較迅速的發(fā)展。但在我國社會經(jīng)濟迅猛發(fā)展的同時，犯罪分子也利用良好的經(jīng)濟市場作為犯罪的溫床，為自己牟取暴利。我國金融市場中出現(xiàn)了各類違法犯罪活動，其中洗錢活動大肆翻起，并走入復雜化、專門化的犯罪道路中，嚴重擾亂我國以及國際社會的市場經(jīng)濟秩序。國家各個部門為了打擊洗錢犯罪，展開了不同程度的偵查協(xié)作機制，但由于我國資本市場開放較晚，有關洗錢犯罪偵查協(xié)作的機制建立尚不完善，因此該協(xié)作機制應該繼續(xù)強化，以保證社會主義市場經(jīng)濟秩序的順利運行。

關鍵詞 洗錢犯罪 偵查協(xié)作 協(xié)作機制

作者簡介：陽雁，廣東司法警官職業(yè)學院教師，碩士研究生，研究方向：偵查方法。

中圖分類號：D924 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A ? ? ? ? ? 文章編號：1009-0592（2014）12-048-02

洗錢犯罪是一類跨專業(yè)、跨地區(qū)的經(jīng)濟犯罪，它具有涉案人員多、涉案范圍廣、共同犯罪顯著等特點。個體、金融機構、保險機構、中介機構、銀行監(jiān)管機構等都被洗錢活動涉入到，如果光靠一個部門對洗錢活動進行偵查，就必須投入大量的人、財、物，但實際上有的案件證據(jù)或資料可以直接從與洗錢相關的各個部門獲取，這樣既可以降低偵查成本，也可以提高偵查效率。因此，為了能高效、準確、迅速地對洗錢案件進行偵破，最便捷的途徑便是經(jīng)濟偵查部門與其他相關部門建立長久有效的協(xié)作機制。

一、偵查機關內(nèi)部協(xié)作機制之強化

偵查機關內(nèi)部協(xié)作機制即為偵查機關與偵查機關之間的聯(lián)動協(xié)作機制。當前，偵查機關的內(nèi)部協(xié)作機制因公安部建立的內(nèi)網(wǎng)而得到了很好的發(fā)展，但單單共享網(wǎng)絡資源進行案件的偵查是遠遠不夠的，這就要求我們在其他要素上也要加大協(xié)作力度。雖然我國的刑事案件均歸偵查機關進行偵查，但實際上從案件偵查的角度來說，偵查機關又各有分工。同時，有的較大的洗錢犯罪案件偵查由公安部直屬管轄，有的案件則是由地方公安機關進行管轄。有些重大洗錢案件雖交由公安部管轄但也可能因最初發(fā)生在地方，地方公安最了解其發(fā)生情況，偵查時就要地方公安配合中央工作;有些案件雖為地方公安機關管轄，但案件可能跨區(qū)域、跨地域，這就需要中央的統(tǒng)一調配與協(xié)助。因此，洗錢犯罪偵查工作必須由中央到地方進行內(nèi)部配合與協(xié)作。

（一）中央與地方偵查部門協(xié)作之強化

洗錢犯罪案件的偵查無論是放在中央還是放在地方管轄，都會因洗錢活動涉及的地域廣、手段多樣使案件變得極其復雜，這樣無形中給案件的偵破加大了難度。在實際操作中，中央機關也好，地方也罷，即便制定再完美的偵查方案，也難免會有顧及不到之處。如果此時，我們因缺乏各類偵查資源而使偵查活動擱置下來，犯罪分子就會利用這個大好時機利用各種方式逃避偵查，讓偵查部門之前的偵查工作都功虧一簣。但是，如果在這種情況下，中央和地方偵查部門進行協(xié)作，偵查信息資源就可以及時得到補充，可利于提高案件偵查進度直至破案。之前也提及了中央與地方各自在洗錢犯罪偵查中的優(yōu)缺點，如果二者可在數(shù)據(jù)信息、情報信息、辦案資金、警力支持、偵查技術等方面進行協(xié)作，取長補短，定能大大提高洗錢犯罪的案件偵查效力。

（二）經(jīng)濟犯罪偵查部門與公安機關其他部門協(xié)作之強化

我國的金融市場開放較其他金融市場發(fā)達的國家來說，起步晚。經(jīng)濟犯罪活動也是從上世紀九十年代起才逐漸變得頻繁起來，因此，經(jīng)濟犯罪偵查團隊相對于其他案件偵查團隊來說成立的較晚，尚處于初級階段，在偵查體制、偵查機制等方面都有許多不足之處。而公安機關的其他部門大多成立較早，無論從偵查體制、偵查機制還是偵查方法等方面而言都較完善和成熟。洗錢犯罪偵查本身也屬于刑事偵查中的一種，它的許多偵查方法、偵查措施、偵查策略仍沒有脫離普通的刑事偵查的本質規(guī)律，它與普通案件的偵查仍有許多相通之處，如此一來，我們便可以借鑒普通案件的偵查方法、偵查措施、偵查策略等經(jīng)驗，更好地為洗錢犯罪偵查服務。同時，洗錢犯罪涉及到計算機取證 、司法會計鑒定、偵查聯(lián)絡人員的構建等問題，公安機關中的邊防管理部門、刑偵部門、網(wǎng)監(jiān)部門 、治安管理部門等對以上問題在某一方面或某幾個方面都很有偵查經(jīng)驗，洗錢犯罪偵查部門當然離不開這些部門的協(xié)作來完成洗錢案件的偵查?？傊?，經(jīng)濟犯罪偵查部門必須與公安機關內(nèi)部的其他部門互相協(xié)調與配合，在打擊犯罪的終極目標下，避免“窩里斗”現(xiàn)象，發(fā)揮各自的優(yōu)勢，各取所長，保證內(nèi)部機構溝通順暢，更出色地完成各項偵查工作。

二、偵查機關與金融部門協(xié)作機制之強化

洗錢犯罪活動本身就大多發(fā)生在金融市場中，毫無疑問，金融業(yè)相關部門對金融活動以及資金走向是最熟悉的，它們也是對金融市場發(fā)生的各類動向最敏感的機構。我國的洗錢犯罪的偵查大多是建立在金融業(yè)相關部門向公安部門提供的線索之上的，如果公安部門不與金融監(jiān)管部門建立協(xié)作機制，而是靠自己的能力進行偵查，除有偵查權凌駕于行政權之嫌以外，還大大增加了不必要的偵查成本。

偵查機關如何強化與金融業(yè)相關部門的協(xié)作機制呢？筆者想應從以下幾方面進行加強：（1）按質按量保證反洗錢聯(lián)合會議的召開。聯(lián)合會議是偵查機關與各部門進行溝通與信息交換的最重要的橋梁，在會議上，來自銀監(jiān)會、銀行業(yè)、海關、國稅等部門的工作人員，可就一定時期內(nèi)的反洗錢工作做出總結，并對一些普遍存在的問題進行專項討論，制定出各類對策來解決這些問題。如果遇到反洗錢中某些重大問題，還可及時召集臨時會議，共商對策。（2）建立信息交流平臺。在此平臺上，金融相關部門可向偵查機關提供可疑情況，包括可疑資金流動方向、犯罪嫌疑人的作案手段或方式等，還可向偵查機關提供洗錢犯罪偵查的相關建議。同時，也可參照美國金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)絡信息庫，對金融市場運行的金融機構、企業(yè)、中介機構等按交易風險等級劃分，進行實時監(jiān)控。（3）金融業(yè)部門及時通報案件線索。金融監(jiān)管機構和其他相關機構在行政監(jiān)督過程中，如遇可疑線索應及時進行調查，調查中發(fā)現(xiàn)案件已上升為刑事案件，應及時將案件移交公安機關進行處理。當前，洗錢犯罪的立案標準較之以前來說更加詳細與完善，只要相關部門按照此詳盡的立案標準比對手中所調查的案件，就能對是否移交案件做出較準確的判斷。（4）金融業(yè)部門保全案件證據(jù)并移送。當前洗錢犯罪大多通過網(wǎng)絡或電子信息技術進行，案件證據(jù)也多以電子證據(jù)存在。電子證據(jù)相對書證來說，需要更加小心地保存，如保存不慎，要想再次進行取證，將極為困難。我國的刑事證據(jù)較行政證據(jù)來說要嚴格許多，如果金融監(jiān)管機構在進行行政監(jiān)管的時候，對某案件的調查取證沒有考慮到將來對偵查活動的影響，而是在行政執(zhí)法過程中破換掉了相關證據(jù)，就會讓將來的偵查活動的開展舉步維艱。為避免以上情況的出現(xiàn)，偵查機關就必須與金融業(yè)相關機構進行溝通與協(xié)作，利用電子證據(jù)備份、電子證據(jù)修復等方式，在最大層面上保全案件證據(jù)。（5）金融業(yè)部門對案件調查進行協(xié)助。如前所說，案件調查前期，如直接由偵查權這種司法權介入調查可能會帶來負面效果，這時就需要其他相關部門協(xié)助偵查機關進行案件的前期調查工作，搜集相關線索與證據(jù)移交偵查機關。

此外，為避免“偵查中心主義”或偵查權依附于行政權兩種極端現(xiàn)象的出現(xiàn)，筆者認為，在偵查機關與各相關機關進行協(xié)作之前，中央的相關部門應該在總目標的指引下，做出具體規(guī)劃，并將適當?shù)臋嗔ο路沤o地方，以便地方各單位可結合案件的實情進行靈活調整。同時，地方單位在協(xié)作過程中也要接受上級機關的監(jiān)督，對上級機關提出的整改意見及時進行改正。

三、國際、區(qū)際協(xié)助機制之強化

雖然我國在反洗錢工作中也采取了相應的措施，但是洗錢活動畢竟是一個與國際金融市場密切相關的活動，光靠國內(nèi)自身力量進行打擊是遠遠不夠的，我們必須與國際協(xié)作，一同打擊洗錢犯罪。首先，由于各個國家的金融法律規(guī)制不一樣，反洗錢的法律制度完善程度不一樣，洗錢犯罪嫌疑人常常利用此漏洞進行跨境洗錢。其次，洗錢犯罪常常與走私、販毒等上游犯罪相關聯(lián)，這些上游犯罪都是有組織、有計劃的犯罪，犯罪集團往往分工很明細，有人專門進行刑事犯罪取得非法收益，有人則從事洗錢活動，將“黑錢”洗“白”。有的洗錢活動只要跨出國境，就無法往下進行偵查，因此，如果單單靠一國來調查有組織、有預謀的洗錢犯罪集團，很難將如此復雜的案件偵破。另外，有的國家銀行保密法非常嚴格，這就給洗錢犯罪分子提供了很好的洗錢機會，偵辦機關想獲取洗錢的相關證據(jù)的難度很大。如果國際間、區(qū)域間的各金融監(jiān)管機構和行政執(zhí)法部門能相互配合、相互協(xié)作，對洗錢犯罪進行聯(lián)合調查并互換信息，各類可疑的金融交易和資金流動情況均可被掌控，洗錢犯罪的調查也就變得輕松許多。最后，各國和各地區(qū)需要加大多邊司法協(xié)助和引渡的協(xié)作，因為，各國只可在自己的主權范圍內(nèi)行使洗錢犯罪偵查活動，但洗錢犯罪嫌疑人會利用各國對金融活動不同的法律規(guī)制去逃避懲治，一旦洗錢活動跨越國境或關境，一國就很難繼續(xù)跟蹤與追查。由以上幾點可見洗錢犯罪的國際、區(qū)際協(xié)作十分必要。

我們要如何與各國、各地區(qū)協(xié)作才能讓洗錢犯罪分子無可乘之機呢？筆者試從提出以下幾方面的對策：首先，建立國際間的信息共享平臺。洗錢分子進行的洗錢活動并不是單純在一個國進行，它的背后常常有各國的犯罪集團勢力進行支持的，對于洗錢分子來說，他們所玩的“洗錢游戲”根本無國界和關境之分，即便某國的偵查部門偵破了該國當?shù)氐哪骋幌村X犯罪組織，支持這個國家洗錢犯罪組織的他國犯罪集團仍可繼續(xù)開展洗錢活動，并可繼續(xù)在該國重新發(fā)展洗錢犯罪組織。如果各國、各地區(qū)之間的相關部門不進行信息溝通與交流，而緊靠自己的力量去挖掘分散的洗錢犯罪線索，是很難將國際網(wǎng)格式的洗錢犯罪集團一網(wǎng)打盡的。其次，參加多邊司法協(xié)助和引渡制度。我國在反洗錢活動中也參加過許多雙邊合作，但這遠遠不夠，因為洗錢活動是跨多個國家或地區(qū)的大范圍的犯罪活動，對它的打擊需要多個國家一起協(xié)同展開，因此中國參與多邊司法協(xié)助和引渡制度尤為重要。在這個協(xié)作機制下，洗錢犯罪分子無法利用“無引渡協(xié)議”這條規(guī)則來逃避追查，他們在國際范圍內(nèi)均無無處可藏。另外，我國還需要遵守各國、各地區(qū)統(tǒng)一擬制的協(xié)作規(guī)則，積極幫助他國進行洗錢犯罪偵查活動的開展，比如搜查、取證、移送等;同時，建立了國際協(xié)作機制后，我國便可在機制允許范圍內(nèi)進行犯罪財產(chǎn)的沒收行動，無論是國內(nèi)還是國外的犯罪資金、作案工具、犯罪收益等，均可突破物證移送之限制，及時進行沒收或收繳。這樣大大提高了打擊洗錢犯罪活動的效率。

綜上所述，在打擊洗錢犯罪的工作中，各個國家和地區(qū)的相關部門都應相互信任、相互理解、相互溝通，切不可因一己之利而讓洗錢犯罪分子逍遙法外。

注釋：

對此問題，中國人民大學劉品新教授做了總結，他總結歸納有5種觀點，并提出自己的觀點。劉品新.論電子證據(jù)的原件理論.法律科學.2009（5）.第127頁.

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