《21世紀(jì)資本論》風(fēng)靡西方的啟示

蔡萬(wàn)煥

2007年爆發(fā)至今的國(guó)際金融危機(jī)引發(fā)了眾多學(xué)者對(duì)危機(jī)及資本主義制度的反思。近期法國(guó)學(xué)者托馬斯·皮凱蒂的新書(shū)《21世紀(jì)資本論》可謂向深陷危機(jī)泥潭的西方國(guó)家投放了一顆重磅炸彈，引發(fā)經(jīng)濟(jì)學(xué)界和思想理論界的強(qiáng)烈震動(dòng)。皮凱蒂是巴黎政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，長(zhǎng)期從事不平等問(wèn)題研究，該書(shū)英文版于2014年2月出版后短期內(nèi)銷(xiāo)量就超過(guò)30萬(wàn)冊(cè)，成為亞馬遜網(wǎng)站的最佳暢銷(xiāo)書(shū)。哈佛大學(xué)出版社成立101年以來(lái)，從來(lái)沒(méi)有一本書(shū)在面世第一年即賣(mài)到10萬(wàn)冊(cè)，《21世紀(jì)資本論》創(chuàng)造了出版史上的空前紀(jì)錄?！督?jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)》稱(chēng)贊此書(shū)是“過(guò)去幾十年經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域最好的一本著作”，《紐約時(shí)報(bào)》評(píng)論的標(biāo)題是“（皮凱蒂的書(shū)與）斯密和馬克思一比高下”，《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》雜志稱(chēng)其“勝過(guò)馬克思”，《商業(yè)周刊》則驚呼“經(jīng)濟(jì)學(xué)的風(fēng)暴要來(lái)了”。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主保羅·克魯格曼一個(gè)月內(nèi)寫(xiě)了四篇評(píng)論文章，并稱(chēng)該書(shū)引發(fā)了“皮凱蒂狂熱”。

《21世紀(jì)資本論》的主要觀點(diǎn)

那么，《21世紀(jì)資本論》一書(shū)到底提出了什么觀點(diǎn)，會(huì)受到如此熱捧？

第一，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果是增加而非減少貧富差距。本書(shū)運(yùn)用西方發(fā)達(dá)國(guó)家（主要是法國(guó)和英國(guó)）18世紀(jì)工業(yè)革命以來(lái)（1700-2012）在收入、資本、人口、增長(zhǎng)率等方面的歷史數(shù)據(jù)，加上德國(guó)、美國(guó)、加拿大、日本和其他發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，分析收入結(jié)構(gòu)中勞動(dòng)和資本的分成比例，發(fā)現(xiàn)了“不平等的結(jié)構(gòu)”，認(rèn)為不平等在資本主義歷史上長(zhǎng)期存在、根深蒂固，并不會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而得到解決。

第二，所謂的“庫(kù)茲涅茨倒U型曲線”理論，即認(rèn)為收入差距會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程出現(xiàn)先上升后下降的趨勢(shì)，是完全不能成立的。從歷史上看，主要資本主義國(guó)家在二戰(zhàn)后前30年的確出現(xiàn)了收入差距的下降，仿佛是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)達(dá)到一定水平之后自動(dòng)產(chǎn)生的結(jié)果。皮凱蒂的研究推翻了這一觀點(diǎn)。他認(rèn)為，戰(zhàn)后前30年的經(jīng)驗(yàn)在資本主義歷史上是個(gè)特例，是兩次世界大戰(zhàn)爆發(fā)和20世紀(jì)30年代資本主義大危機(jī)和大蕭條迫使資本主義國(guó)家實(shí)行大規(guī)模再分配政策的結(jié)果。隨著撒切爾和里根等保守勢(shì)力的上臺(tái)，發(fā)達(dá)資本主義再次回到不平等程度持續(xù)惡化的長(zhǎng)期趨勢(shì)中。所以，這本書(shū)有力地批判了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)自動(dòng)解決分配問(wèn)題的主張。

第三，勞動(dòng)與資本的關(guān)系是決定收入差距的根本因素。皮凱蒂指出，在不平等問(wèn)題上長(zhǎng)期存在兩個(gè)“忽視”：一是片面重視收入分配的不平等而忽視資本占有的不平等；二是片面重視工資差異對(duì)收入分配的影響而忽視利潤(rùn)、利息、紅利等資本性收益帶來(lái)的影響。這兩個(gè)“忽視”的結(jié)果就是資本家躲在幕后，遠(yuǎn)離不平等問(wèn)題的矛盾焦點(diǎn)，反而將技術(shù)人員、辦公室職員、普通管理人員等推到前臺(tái)成為口誅筆伐的對(duì)象。皮凱蒂用數(shù)據(jù)進(jìn)一步指出，收入越高，收入中資本性收益的比例就越大，最富有0.1%的人的收益中資本性收入占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)；隨著資本主義的發(fā)展，資本收入占國(guó)民收入的份額會(huì)越來(lái)越高，由于資本性收入的分配更為集中、資本分配比工資分配的不平等程度更高，因此，資本收入占比的長(zhǎng)期上升也就意味著整體收入分配將越來(lái)越不平等。此外，西方社會(huì)還正在向“世襲資本主義”回歸，在“世襲資本主義”時(shí)代，經(jīng)濟(jì)的制高點(diǎn)不是掌握在有才華的個(gè)人手中，而是被家族王朝所主宰。

第四，在全球范圍內(nèi)對(duì)財(cái)富征稅是解決貧富分化的主要手段。皮凱蒂指出，無(wú)論是教育、醫(yī)療還是社會(huì)保障，福利國(guó)家制度都無(wú)法從根本上解決貧富差距問(wèn)題。那么，究竟如何解決不平等問(wèn)題呢？皮凱蒂認(rèn)為，此次國(guó)際金融危機(jī)的爆發(fā)與過(guò)去30年不平等程度的嚴(yán)重惡化密切相關(guān)：財(cái)富集中在少數(shù)人手里而大多數(shù)人需要舉債生活，債務(wù)膨脹與監(jiān)管的缺乏使金融市場(chǎng)越來(lái)越不穩(wěn)定。然而，此次國(guó)際金融危機(jī)的爆發(fā)并沒(méi)有像20世紀(jì)30年代那樣沉痛打擊富人的資本。危機(jī)爆發(fā)短短幾年之后，10%最富有的人所占收入的比重就得以恢復(fù)并繼續(xù)上升。因此，皮凱蒂建議各國(guó)聯(lián)合起來(lái)實(shí)行累進(jìn)式財(cái)產(chǎn)稅，征收相當(dāng)于財(cái)富總額15%的資本稅，把最高收入人群的所得稅提高到80%左右。

《21世紀(jì)資本論》的啟示

皮凱蒂在《21世紀(jì)資本論》中用大量翔實(shí)的數(shù)據(jù)證明了20世紀(jì)七八十年代以來(lái)主要資本主義國(guó)家財(cái)富和收入分配不平等程度的日益加深，為眾多馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)者和其他持類(lèi)似觀點(diǎn)的學(xué)者如約瑟夫·斯蒂格利茨及保羅·克魯格曼等提供了數(shù)據(jù)上的支持。皮凱蒂在書(shū)中所提出的不平等的產(chǎn)生原因及其解決方法、對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)和資本主義制度進(jìn)行的深刻反思，也為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路選擇、中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)走向何處提供了有益的啟示。

1.貧富差距已經(jīng)成為當(dāng)代資本主義社會(huì)最嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題。

2007年國(guó)際金融危機(jī)發(fā)生后，西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)形勢(shì)持續(xù)惡化并仍未走出泥潭，而貧富差距正是經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根本原因。正如“占領(lǐng)華爾街”運(yùn)動(dòng)示威者打出的標(biāo)語(yǔ)“我們是99%”所示，當(dāng)代西方國(guó)家已被“1%的人所有、所治、所享”，不斷擴(kuò)大的貧富差距造成社會(huì)矛盾尖銳化且沖突不斷，危機(jī)后西方國(guó)家的應(yīng)對(duì)措施并未試圖縮小貧富差距，注資救市、減稅及削減福利開(kāi)支等舉措甚至進(jìn)一步擴(kuò)大了貧富差距，這也成為西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期低迷的原因。

2. 貧富差距是資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的固有矛盾，即使是完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也不可能解決這一問(wèn)題。

貧富差距是隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展自然而然出現(xiàn)、并隨著發(fā)展水平的進(jìn)一步提高而逐漸縮小并最終消失，還是某一特定經(jīng)濟(jì)制度的必然產(chǎn)物、從而是無(wú)法根治的痼疾？庫(kù)茲涅茨認(rèn)為，貧富差距會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程呈現(xiàn)先擴(kuò)大后縮小的趨勢(shì)。這一趨勢(shì)被總結(jié)為“庫(kù)茲涅茨倒U型曲線”，并被西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界奉為圭臬。但皮凱蒂通過(guò)大量數(shù)據(jù)推翻了“庫(kù)茲涅茨倒U型曲線”理論，并證明：貧富差距是資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)無(wú)法擺脫的固有矛盾，即使是完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也不可能解決這一問(wèn)題。資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是以生產(chǎn)資料資本家私人占有制為基礎(chǔ)的，工人只能依靠出賣(mài)自身勞動(dòng)力獲得工資而生存。在追逐最大程度利潤(rùn)這一本性的驅(qū)動(dòng)下，資本家一方面不斷壓低工人工資，工人處于相對(duì)貧困狀態(tài)；另一方面，不斷擴(kuò)大的生產(chǎn)規(guī)模使得財(cái)富大量向資本家集中，從而造成資本家與工人階級(jí)之間的貧富差距越來(lái)越大。因此，在資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，即使實(shí)施完善的社會(huì)福利制度，貧富差距問(wèn)題仍是無(wú)法得到根本解決的。

3. 不平等的根源在于勞資矛盾。

貧富差距的根源在哪里？馬克思在《資本論》中指出：“一定的分配關(guān)系只是歷史規(guī)定的生產(chǎn)關(guān)系的表現(xiàn)”，“生產(chǎn)關(guān)系”的核心就是“生產(chǎn)條件本身分配”，即生產(chǎn)資料所有制關(guān)系，因此，財(cái)富和收入的分配關(guān)系是生產(chǎn)資料所有制關(guān)系的表現(xiàn)。在資本主義制度下，生產(chǎn)資料全部歸資本家占有，這種生產(chǎn)資料所有制的矛盾突出地表現(xiàn)在直接生產(chǎn)過(guò)程和分配過(guò)程中勞動(dòng)與資本的對(duì)立關(guān)系即勞資矛盾上。資本家壓低工人工資而迫使工人不斷組織起來(lái)罷工；福利制度雖然在一定程度上保障了工人最低生活水平，但這是以資本家獲取一定的利潤(rùn)率為前提的，一旦利潤(rùn)率下降或發(fā)生危機(jī)，政府便如同此次國(guó)際金融危機(jī)中一樣大幅削減福利支出，從而導(dǎo)致勞資矛盾進(jìn)一步激化。

此次危機(jī)爆發(fā)前，在新自由主義的一系列旨在維護(hù)資本家階級(jí)特別是金融資本家階級(jí)利益的政策作用下，金融資本家階級(jí)膨脹、“中產(chǎn)階級(jí)”受擠壓以及工人階級(jí)生活狀況不斷惡化，財(cái)富進(jìn)一步向資本家階級(jí)集中，包括“中產(chǎn)階級(jí)”在內(nèi)的工人階級(jí)地位遠(yuǎn)低于二戰(zhàn)后的“黃金時(shí)期”。危機(jī)后，西方國(guó)家并沒(méi)有認(rèn)識(shí)到新自由主義政策的錯(cuò)誤，也沒(méi)有采取措施調(diào)整這種政策所導(dǎo)致的不合理的階級(jí)結(jié)構(gòu)，相反，西方國(guó)家政府的政策措施實(shí)質(zhì)是企圖用新一輪的新自由主義彌補(bǔ)上一輪新自由主義，反而繼續(xù)加劇了勞資矛盾。

4. 馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)具有強(qiáng)大的生命力。

皮凱蒂揭示了資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下貧富差距不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)，認(rèn)為對(duì)貧富差距起決定性作用的是是否占有資本。皮凱蒂不是馬克思主義者，但他的結(jié)論卻與馬克思不謀而合，皮凱蒂的書(shū)名也有意引用了馬克思的著作。實(shí)際上，在本輪國(guó)際金融危機(jī)發(fā)生后，由于馬克思對(duì)資本主義制度分析和批判的深刻性，人們開(kāi)始重新認(rèn)識(shí)馬克思，《資本論》曾一度脫銷(xiāo)，西方一些學(xué)者對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行了深刻反思，重新肯定了馬克思的理論。他們認(rèn)為：“馬克思還活著，因?yàn)樗睦碚摻裉煲琅f適用，其思想對(duì)我們的鼓舞并未停頓。馬克思是我們當(dāng)中的一員，為我們照亮了當(dāng)代社會(huì)，指明了未來(lái)的道路；馬克思的剩余價(jià)值學(xué)說(shuō)重新得到學(xué)者的肯定，馬克思的壟斷和競(jìng)爭(zhēng)理論是解釋金融資本主義世界體系的依據(jù)，馬克思的金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論有助于抓住危機(jī)的根源，馬克思的階級(jí)和階級(jí)斗爭(zhēng)理論仍處于絕對(duì)核心地位，等等”。這說(shuō)明，馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)具有強(qiáng)大的生命力，對(duì)于當(dāng)代現(xiàn)實(shí)仍具有重要的指導(dǎo)意義。

5. 解決收入差距必須把握勞動(dòng)與資本這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)，注重財(cái)產(chǎn)調(diào)節(jié)。

既然不平等的根本原因在于是否占有資本，而不平等問(wèn)題日益嚴(yán)峻，皮凱蒂開(kāi)出的藥方就是向資本性收入征收高額累進(jìn)稅。這個(gè)藥方有效嗎？我們只要看一看此次國(guó)際金融危機(jī)中西方主要國(guó)家的應(yīng)對(duì)措施便能找到答案。

發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家實(shí)行的福利政策，實(shí)際上就是“私有制加公共財(cái)政再分配”，即在生產(chǎn)資料所有制層面堅(jiān)持維護(hù)資本主義私有制，面對(duì)由此出現(xiàn)的貧富兩極分化的矛盾，政府則采取稅收和轉(zhuǎn)移支付等再分配手段，調(diào)節(jié)過(guò)高收入，甚至通過(guò)橫面上覆蓋社會(huì)各階層、縱向上對(duì)居民實(shí)現(xiàn)“從搖籃到墳?zāi)埂钡母＠贫?，?lái)縮小高收入人群和低收入人群的貧富差距，一度形成看似較為和諧的勞資關(guān)系和“兩頭小、中間大”的較為穩(wěn)定的社會(huì)結(jié)構(gòu)。但這種福利制度本身不可持續(xù)。首先，這是以資本家獲取一定利潤(rùn)為前提的。近年來(lái)，西方國(guó)家頻頻爆發(fā)主權(quán)債務(wù)危機(jī)，這些國(guó)家的主流輿論認(rèn)為，是國(guó)內(nèi)過(guò)高的福利水平導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展缺乏動(dòng)力，并使政府背上沉重的債務(wù)負(fù)擔(dān)。因此一旦危機(jī)爆發(fā)，資本家階級(jí)必定拋棄這一制度。近年來(lái)，美國(guó)為了減少政府赤字、削減政府債務(wù)規(guī)模，就大幅減少社會(huì)保障和福利方面支出，使低收入人群的生活受到嚴(yán)重沖擊，不平等問(wèn)題進(jìn)一步加劇。其次，西方國(guó)家的福利制度絕不能起到消除勞資間對(duì)抗性矛盾的作用。當(dāng)代發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家雖然對(duì)普通勞動(dòng)者設(shè)立社會(huì)保障基金，在某種程度上適應(yīng)了社會(huì)發(fā)展一般趨勢(shì)的要求。但是，這種基金本質(zhì)上并不代表人民的共同、長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。因?yàn)樗鼈儾贿^(guò)是資本家階級(jí)在對(duì)國(guó)內(nèi)勞動(dòng)者和對(duì)發(fā)展中國(guó)家實(shí)施剝削的基礎(chǔ)上，為緩和對(duì)抗性社會(huì)矛盾而不得不采取的改良主義政策措施。因此，要從根本上解決收入差距問(wèn)題，就必須著眼于生產(chǎn)資料所有制、勞資關(guān)系，注重財(cái)產(chǎn)性收入方面的調(diào)節(jié)。

6. 中國(guó)在解決不平等問(wèn)題上具有制度優(yōu)勢(shì)。

與西方國(guó)家相比，中國(guó)具有解決不平等問(wèn)題的制度優(yōu)勢(shì)。在以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度和以按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度下，可以充分發(fā)揮社會(huì)主義國(guó)家宏觀調(diào)控的作用，保障社會(huì)的公平正義，實(shí)現(xiàn)社會(huì)成員的共同富裕。

一段時(shí)間以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)失衡，收入差距拉大并呈現(xiàn)不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)。這已經(jīng)在警示人們，公有制的主體地位是不能動(dòng)搖的，動(dòng)搖了就必然會(huì)妨礙科學(xué)發(fā)展、共同富裕。當(dāng)前，要充分發(fā)揮中國(guó)道路的制度優(yōu)勢(shì)，必須進(jìn)一步落實(shí)黨的十八大提出的“努力實(shí)現(xiàn)居民收入增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展同步、勞動(dòng)報(bào)酬增長(zhǎng)和勞動(dòng)生產(chǎn)率提高同步，提高居民收入在國(guó)民收入分配中的比重，提高勞動(dòng)報(bào)酬在初次分配中的比重”的精神，采取多種措施增加居民收入特別是中低收入者的收入，逐步扭轉(zhuǎn)收入分配差距擴(kuò)大的趨勢(shì)。同時(shí)，要加大公共財(cái)政制度、收入分配制度、社會(huì)保障制度等制度改革的力度，把深化改革，處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，實(shí)施擴(kuò)大內(nèi)需、調(diào)整結(jié)構(gòu)、科技創(chuàng)新和推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化等戰(zhàn)略措施，與鞏固公有制經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)緊密結(jié)合起來(lái)，這樣才能做到標(biāo)本兼治，使發(fā)展成果更多更公平地惠及全體人民，進(jìn)一步促進(jìn)共同富裕。

（作者單位：清華大學(xué)馬克思主義學(xué)院）

責(zé)任編輯：狄英娜