新中國歷次重大科技規(guī)劃與國家創(chuàng)新體系構(gòu)建

李平+蔡躍洲

摘 要：新中國成立以來歷次重大科技規(guī)劃與國家創(chuàng)新體系構(gòu)建完善的歷程表明，未來我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展將比以往任何時候都更需要科技進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新的支撐。當(dāng)前，我國應(yīng)著眼于新的戰(zhàn)略目標(biāo)，通過系統(tǒng)謀劃和頂層設(shè)計，完善國家創(chuàng)新體系，不斷提高國家創(chuàng)新能力，為經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展提供支撐。

關(guān)鍵詞：科技規(guī)劃；國家創(chuàng)新體系；科技政策；創(chuàng)新體系理論

作者簡介：李平，男，中國社會科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所所長、研究員，從事技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究；蔡躍洲，男，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，中國社會科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所副研究員，從事技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長研究。

基金項(xiàng)目：中國社會科學(xué)院創(chuàng)新工程項(xiàng)目“科技戰(zhàn)略與科技政策研究和評價”，項(xiàng)目編號：10620131001005；中國社會科學(xué)院B類課題“建國以來我國科技發(fā)展規(guī)劃及配套政策的效應(yīng)分析”，項(xiàng)目編號：2012IQTES5

中圖分類號：F062.4 F204 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1000-7504（2014）05-0045-11

科技規(guī)劃作為科技政策的重要部分，是政府推動國家科技進(jìn)步、實(shí)現(xiàn)相關(guān)戰(zhàn)略意圖的重要手段。新中國成立以來，中央政府根據(jù)不同時期經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需要，先后制訂和頒布了八次重大科技規(guī)劃。在第八次規(guī)劃《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》（以下簡稱“中長期規(guī)劃綱要”）中，建設(shè)創(chuàng)新型國家、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展作為一項(xiàng)戰(zhàn)略性目標(biāo)被首次正式提出，而形成完善的中國特色國家創(chuàng)新體系則被列為其中的主要內(nèi)容之一。完善國家創(chuàng)新體系、建設(shè)創(chuàng)新型國家既是國家重大戰(zhàn)略，更是一項(xiàng)龐大的系統(tǒng)工程，需要中央政府自上而下的強(qiáng)力推動和協(xié)調(diào)組織，而科技規(guī)劃的制訂和實(shí)施無疑是一種極為重要且行之有效的具體形式。

縱觀包括中長期規(guī)劃綱要在內(nèi)的所有八次重大科技規(guī)劃，其制訂和實(shí)施似乎都與國家創(chuàng)新體系有著密切關(guān)聯(lián)。一方面，構(gòu)建和完善特定時代背景下的中國特色國家創(chuàng)新體系都是規(guī)劃制訂和實(shí)施的重要目標(biāo)之一。因此，科技規(guī)劃在構(gòu)建完善國家創(chuàng)新體系過程中無疑發(fā)揮著引領(lǐng)性和指導(dǎo)性作用。另一方面，每項(xiàng)重大科技規(guī)劃的內(nèi)容都較為全面地涵蓋了科技活動的不同主體、不同環(huán)節(jié)和相應(yīng)的體制機(jī)制，正好與國家創(chuàng)新體系的基本架構(gòu)相吻合。從某種意義上講，國家創(chuàng)新體系又可以看作是科技規(guī)劃制訂的重要依據(jù)之一。

新的歷史時期，面對資源環(huán)境、國際競爭等各種壓力，中國完善國家創(chuàng)新體系、加快創(chuàng)新型國家建設(shè)的內(nèi)在需求愈發(fā)迫切。黨的十八大報告不僅強(qiáng)調(diào)要實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和加快創(chuàng)新體系建設(shè)，更明確提出生態(tài)文明建設(shè)的目標(biāo)，為未來的科技發(fā)展、創(chuàng)新體系完善和創(chuàng)新型國家建設(shè)指明了新的思路和方向。如何規(guī)劃好未來的科技事業(yè)和創(chuàng)新活動，為實(shí)現(xiàn)上述各項(xiàng)目標(biāo)提供更為堅實(shí)的基礎(chǔ)，顯得尤為迫切。

一、文獻(xiàn)回顧與研究思路

（一）國外文獻(xiàn)梳理

國外從國家創(chuàng)新體系角度探討科技政策、科技規(guī)劃相關(guān)問題的文獻(xiàn)至少可以追溯到20世紀(jì)90年代中期。這與當(dāng)時國家創(chuàng)新體系理論（National Innovation System Approach，NIS Approach）在發(fā)達(dá)國家，特別是OECD國家政策部門以及學(xué)術(shù)界的影響迅速擴(kuò)大有著直接關(guān)聯(lián)。[1][2][3][4][5]

Metcalfe（1995）從創(chuàng)新演化的視角分析了技術(shù)政策制訂過程中最優(yōu)政策制訂者與適應(yīng)性政策制訂者（optimizing and adaptive policy-maker）的區(qū)別；在此基礎(chǔ)上專門分析了技術(shù)范式、技術(shù)體系，并將它們納入到國家創(chuàng)新體系中。[6]Teubal（2002）則直接將創(chuàng)新及科技政策看作是創(chuàng)新體系的組成部分，并從創(chuàng)新體系和動態(tài)演化的角度分析了創(chuàng)新及科技政策的實(shí)施如何引導(dǎo)企業(yè)行為，促進(jìn)各主體、要素以及外部環(huán)境之間形成良性循環(huán)，推動創(chuàng)新體系的不斷演進(jìn)。[7]Albert和Laberge（2004）指出，創(chuàng)新體系理論可以用于指導(dǎo)科技政策的制訂，為科技政策/科技規(guī)劃的制訂提供一個分析框架；而通過科技規(guī)劃制訂和科技政策的實(shí)施，又可以建立國家創(chuàng)新體系的基本架構(gòu)，促進(jìn)國家創(chuàng)新體系的不斷完善；而且制訂新的科技規(guī)劃，還需要繼續(xù)以創(chuàng)新體系理論作為指導(dǎo)，著眼于完善國家創(chuàng)新體系，進(jìn)行系統(tǒng)的布局和規(guī)劃，最終形成動態(tài)良性循環(huán)格局。[8]

還有很多文獻(xiàn)側(cè)重于對各國科技政策（規(guī)劃）制訂和國家創(chuàng)新體系建設(shè)的具體實(shí)踐進(jìn)行實(shí)證分析。

Chudnovsky（1999）在國家創(chuàng)新體系框架下對阿根廷1998—2000年科技規(guī)劃中所涉及相關(guān)政策的優(yōu)勢和劣勢進(jìn)行了分析。Chudnovsky（1999）認(rèn)為，科技規(guī)劃旨在通過各主體的共同努力和各項(xiàng)制度的共同作用，改變公共資源向科技研發(fā)領(lǐng)域的配置規(guī)則，更好地引導(dǎo)企業(yè)和私人資本自愿投入研發(fā)活動。[9]Ekboir（2003）以巴西農(nóng)業(yè)免耕技術(shù)的推廣為例，從創(chuàng)新體系的角度分析了科技政策的定位。Ekboir（2003）指出，科技政策應(yīng)致力于：（1）培育和強(qiáng)化各主體之間的聯(lián)系；（2）提高公共資助研究機(jī)構(gòu)的效率；（3）在科研立項(xiàng)方面給予研究人員充分的自由；（4）對研究活動的質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。[10]

Yukon（2001）、Yim（2004）等則更多是通過歷史回顧和演化分析，展示國家創(chuàng)新體系與科技政策/科技規(guī)劃之間的動態(tài)關(guān)系。

Yukon（2001）對二戰(zhàn)后日本科技政策演化歷史進(jìn)行回顧，著重介紹了1949年的技術(shù)白皮書、1966年的大規(guī)模研究開發(fā)體系（Large Scale Industrial Research and Development System）、1996年開始實(shí)施的科技基礎(chǔ)計劃（The Science and Technology Basic Plan）以及與之配套的科技基本法（Science and Technology Basic Law）。技術(shù)白皮書、大規(guī)模研究開發(fā)體系和科技基礎(chǔ)計劃，在本質(zhì)上都屬于由日本政府主導(dǎo)制訂的科技發(fā)展規(guī)劃。這些文件的陸續(xù)出臺契合了日本科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，既是構(gòu)建日本國家創(chuàng)新體系的指導(dǎo)性文件，也是日本國家創(chuàng)新體系不斷演化的結(jié)果。1980年以前，日本無論在科技還是經(jīng)濟(jì)方面，都定位于跟隨者；科技發(fā)展的主要目的是為了改善日本產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，提高競爭力和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。到20世紀(jì)80年代，隨著科技實(shí)力的增強(qiáng)，日本開始進(jìn)入后趕超時代，處于沒有現(xiàn)成模式可以追隨的局面，于是，日本的科技發(fā)展戰(zhàn)略逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榻ㄔO(shè)“以科技創(chuàng)造為基礎(chǔ)的國家”（Nation Based on Creation of Science and Technology），并于20世紀(jì)90年代中期出臺科技基本法和科技基礎(chǔ)計劃。[11]日本科技規(guī)劃文件的制訂，始終以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展為目標(biāo)，強(qiáng)調(diào)科學(xué)技術(shù)的商業(yè)轉(zhuǎn)化和大規(guī)模應(yīng)用，而這恰恰也是構(gòu)建國家創(chuàng)新體系的終極目標(biāo)。[11]

Yim（2004）認(rèn)為，韓國的科技政策是適應(yīng)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)變化而不斷調(diào)整的；而韓國國家創(chuàng)新體系的形成又是韓國政府科技政策不斷演化的結(jié)果。在國家創(chuàng)新體系構(gòu)建中，韓國政府通過制訂科技政策和實(shí)施科技規(guī)劃發(fā)揮著引導(dǎo)作用。在構(gòu)建科技體制的基礎(chǔ)上，韓國政府從1982年開始實(shí)施了一系列國家R&D專項(xiàng)計劃（National R&D Program），旨在提高韓國的科技競爭力。[12]

（二）國內(nèi)學(xué)者研究

國內(nèi)學(xué)者針對新中國成立以來的科技規(guī)劃、科技政策開展了不少專題研究。胡維佳（2006）對新中國成立后第一個科技規(guī)劃的制訂過程進(jìn)行了詳細(xì)回顧，分析了此次規(guī)劃的各種得失，并總結(jié)其對后續(xù)其他規(guī)劃的制訂和實(shí)施所帶來的啟示。[13]鄭天天（2007）全面梳理了新中國成立以來的七次重大科技規(guī)劃，并從歷史演化的角度分析重大科技規(guī)劃背后政治、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)技術(shù)條件、思想意識形態(tài)等因素及其內(nèi)在邏輯關(guān)系，從中總結(jié)出科技發(fā)展規(guī)劃的歷史演變規(guī)律。[14]此前，楊柯（1997）針對1996年以前出臺的六個重大科技規(guī)劃進(jìn)行了回顧和總結(jié)。[15]李正風(fēng)（2009）以經(jīng)濟(jì)社會體制變遷為主線，從科技規(guī)劃、科技體制等多個角度，全面回顧了新中國成立以來不同時期的科技政策及其演變過程，并對不同時期的科技政策進(jìn)行了反思。[16]楊文利（2007）梳理了科技發(fā)展戰(zhàn)略方面的大部分重要文獻(xiàn)，并從歷史的角度系統(tǒng)研究了新中國成立以來科技發(fā)展戰(zhàn)略制訂、實(shí)施、評估、調(diào)整的演化過程。[17]Zhong和Yang（2007）主要回顧了改革開放以來的科技政策改革，專門梳理了包括“星火計劃”、“863計劃”、“火炬計劃”在內(nèi)的各項(xiàng)具體的科技計劃（規(guī)劃）。[18]Handberg和Liu（1992）從政治體制的角度對新中國成立到20世紀(jì)90年代初期的科技政策進(jìn)行了回顧。[19]此外，張利華、徐曉新（2005）還著重研究科技發(fā)展規(guī)劃的理論基礎(chǔ)問題，并主張，在科技發(fā)展規(guī)劃制訂過程中要綜合運(yùn)用開放的復(fù)雜巨系統(tǒng)理論、公共政策學(xué)理論以及科學(xué)技術(shù)哲學(xué)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論與方法， 以保證科技發(fā)展規(guī)劃的科學(xué)性和可行性。[20]

在科技規(guī)劃/科技政策與國家創(chuàng)新體系關(guān)系方面，國內(nèi)學(xué)者對此進(jìn)行專門研究的文獻(xiàn)并不多見。當(dāng)然，也有一些文獻(xiàn)在回顧科技規(guī)劃/科技政策歷史的同時，或多或少涉及了相關(guān)內(nèi)容。萬勁波等（2003）、黃軍英（2003）等專門探討了中長期規(guī)劃制訂相關(guān)問題，都主張將加快完善國家創(chuàng)新體系作為中長期科技發(fā)展規(guī)劃的重要目標(biāo)。[21] [22]胡維佳（2006）指出，應(yīng)通過規(guī)劃的實(shí)施來調(diào)試和完善國家創(chuàng)新體系。[13]Zhong和Yang（2007）也分析了科技體制改革對國家創(chuàng)新體系的影響[18]。Handberg和Liu（1992）則在政策回顧基礎(chǔ)上著重分析了20世紀(jì)90年代初期影響我國技術(shù)創(chuàng)新的四項(xiàng)主要因素，即政治體制、科技人才、投資不足和科技體制。[19]Handberg和Liu（1992）還特別指出，這些因素之間相互作用，共同推進(jìn)中國科技現(xiàn)代化進(jìn)程，這與創(chuàng)新體系理論動態(tài)演化的思路也是不謀而合的。[19]

二、概念辨析與關(guān)系梳理

根據(jù)第一部分對國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)的梳理不難看出，科技規(guī)劃/科技政策與國家創(chuàng)新體系之間存在著千絲萬縷的聯(lián)系。一方面，國家創(chuàng)新體系既是科技規(guī)劃/科技政策實(shí)施的目標(biāo)，也是科技規(guī)劃/科技政策制訂的重要依據(jù)；另一方面，科技規(guī)劃/科技政策既是完善國家創(chuàng)新體系的手段和工具，本身又是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。為了更加清晰地展示各種關(guān)聯(lián)，有必要在相關(guān)概念辨析的基礎(chǔ)上對上述關(guān)系進(jìn)行細(xì)致梳理。

（一）國家創(chuàng)新體系及創(chuàng)新體系理論

關(guān)于國家創(chuàng)新體系的表述并沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，弗里曼、納爾遜、倫德瓦爾等創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)家早期給出過不同的定義。

弗里曼、納爾遜等從制度體系的角度給出了各自的定義。Freeman（1987）主張，國家創(chuàng)新體系是公共和私人部門創(chuàng)造、引進(jìn)、改進(jìn)和擴(kuò)散新技術(shù)的行為，以及相互作用形成的一種制度性網(wǎng)絡(luò)。[1]Nelson和Rosenberg（1993）將國家創(chuàng)新體系定義為，決定一國企業(yè)創(chuàng)新績效的一套相互作用的制度體系。[3]Metcalfe（1995）也持有類似觀點(diǎn)，認(rèn)為國家創(chuàng)新體系是一套相互關(guān)聯(lián)的，共同作用于新知識、新技能、新工藝的創(chuàng)造、保存和轉(zhuǎn)移的制度體系。[6]Patel和Pavitt（1994）則認(rèn)為，國家創(chuàng)新體系是決定一國技術(shù)進(jìn)步速度和方向的國家制度、激勵結(jié)構(gòu)及能力。倫德瓦爾等則從要素、主體及其相互關(guān)聯(lián)的角度給出了相關(guān)界定。[23]Lundvall（1992）、Edquist和Lundvall（1993）認(rèn)為，國家創(chuàng)新體系是存在或根植于一國內(nèi)部的，作用于新知識生產(chǎn)、擴(kuò)散及商業(yè)化應(yīng)用的要素和關(guān)系總和；它由各種制度和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)共同構(gòu)成，并影響到全社會技術(shù)變化的速度和方向。[2][4]Niosi等（1993）將國家創(chuàng)新體系定義為：以促進(jìn)本土科學(xué)技術(shù)創(chuàng)造為目標(biāo)，由企業(yè)、大學(xué)、政府機(jī)關(guān)等主體相互作用構(gòu)成的一個體系；各主體間的相互作用可以是技術(shù)的、商業(yè)的、法律的、社會的、金融的，相互作用的目標(biāo)在于對新的科學(xué)技術(shù)進(jìn)行開發(fā)、保護(hù)、提供融資及進(jìn)行規(guī)制。[5]

我國2006年出臺的“中長期規(guī)劃綱要”將國家創(chuàng)新體系界定為，以政府為主導(dǎo)、充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用、各類科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動的社會系統(tǒng)。

從上述定義中可以看出，盡管具體表述存在較大差異，但都基本將國家創(chuàng)新體系定位為由各種制度和不同主體共同構(gòu)成的、通過動態(tài)互動促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)雜社會系統(tǒng)。而著眼于國家創(chuàng)新體系，從系統(tǒng)論角度研究創(chuàng)新活動開展以及創(chuàng)新能力影響因素，便形成了一種新的創(chuàng)新理論框架，即“國家創(chuàng)新體系理論”（National Innovation System Approach，NIS理論）。

（二）科技政策與科技規(guī)劃

科技政策是各級政府為推動科技進(jìn)步、支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長而采取的宏觀調(diào)控和管理手段，通常會涉及各類資源向科技領(lǐng)域的配置[24]。根據(jù)聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）的界定，科技政策包括一系列原則、聲明、指南、決定、工具以及機(jī)制，旨在促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的中長期發(fā)展?？萍颊咦鳛檎匾暮暧^調(diào)控工具，其終極目標(biāo)是為了提高科技水平和創(chuàng)新能力，強(qiáng)化科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐作用?？萍妓胶蛣?chuàng)新能力的提高是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涵蓋基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、人才培養(yǎng)、模式創(chuàng)新等諸多因素和環(huán)節(jié)，需要企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、政府職能部門等各方主體的協(xié)調(diào)配合；這些因素和主體作為一個整體相互作用便構(gòu)成了一個經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)新體系，也即通常所說的國家創(chuàng)新體系；而出臺各種科技政策的目的在某種意義上可以歸結(jié)為不斷完善國家創(chuàng)新體系。在現(xiàn)實(shí)中，每項(xiàng)具體的科技政策往往只能針對有限的因素和主體，解決特定的問題，對于完善國家創(chuàng)新體系的作用也非常有限。而且，如果政策之間缺乏協(xié)調(diào)，還可能出現(xiàn)相互掣肘的情況，并對國家創(chuàng)新體系的完善產(chǎn)生負(fù)面影響，因此，科技政策之間的銜接和協(xié)調(diào)顯得至關(guān)重要。

根據(jù)前述對科技政策的界定，科技規(guī)劃作為指導(dǎo)科技中長期發(fā)展的綱領(lǐng)性文件和行動指南，顯然屬于科技政策的范疇。[13][14]與此同時，通過科技規(guī)劃的方式進(jìn)行頂層設(shè)計，確立特定階段科技發(fā)展的方針、原則、目標(biāo)，不僅能夠?yàn)橹朴喓蛯?shí)施各項(xiàng)具體（科技）政策措施提供依據(jù)，而且有利于政策之間的協(xié)調(diào)配合，有利于國家創(chuàng)新體系的不斷完善。

（三）關(guān)系梳理

從上述概念的界定和辨析中可以發(fā)現(xiàn)，科技規(guī)劃及科技政策與國家創(chuàng)新體系之間的關(guān)系相互交織、密不可分，具體來說可以歸納為以下方面。

第一，科技規(guī)劃作為綱領(lǐng)性文件，勾勒出國家創(chuàng)新體系的總體框架，對未來健全體制機(jī)制、推動科技發(fā)展給出了方向性的指導(dǎo)，在構(gòu)建和完善國家創(chuàng)新體系方面發(fā)揮著重要作用。

第二，科技規(guī)劃作為推動科技進(jìn)步、完善國家創(chuàng)新體系的重要手段，其制訂和實(shí)施又受到國家重大戰(zhàn)略實(shí)施和國家創(chuàng)新體系構(gòu)建完善的影響，在相互關(guān)系中處于從屬地位。

第三，科技規(guī)劃以及整個科技政策體系都可以看作是國家創(chuàng)新體系的子系統(tǒng)和組成部分。根據(jù)著名創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)家倫德瓦爾的定義，廣義的國家創(chuàng)新體系是涵蓋創(chuàng)新活動不同環(huán)節(jié)、不同主體、相關(guān)制度、政策環(huán)境等各種因素的復(fù)雜系統(tǒng)[2]；而狹義的國家創(chuàng)新體系則是由影響技術(shù)創(chuàng)新速度和方向的政策制度和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)所構(gòu)成[4][6]。因此，無論從狹義的制度層面還是從廣義的創(chuàng)新影響因素角度來說，科技規(guī)劃及科技政策本身都屬于國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。

第四，科技規(guī)劃的制訂需要在充分認(rèn)識和掌握科技發(fā)展規(guī)律基礎(chǔ)上，結(jié)合國家（或地區(qū)）特定階段經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和國家創(chuàng)新體系建設(shè)要求，對國家創(chuàng)新體系建設(shè)相關(guān)方面做出相應(yīng)的安排。因此，科技規(guī)劃本身的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容也會與國家創(chuàng)新體系架構(gòu)相契合。

另外，構(gòu)建并完善國家創(chuàng)新體系是一個循序漸進(jìn)的過程，在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的不同階段有著不同的關(guān)注重點(diǎn)和具體目標(biāo)；科技規(guī)劃/科技政策的制訂和出臺，也需要根據(jù)時代背景和創(chuàng)新體系建設(shè)要求的變化而不斷調(diào)整。在上述調(diào)整過程中，科技規(guī)劃與國家創(chuàng)新體系之間形成動態(tài)良性循環(huán)。

三、不同歷史條件下的歷次重大科技規(guī)劃回顧

新中國成立60多年來，中國的經(jīng)濟(jì)社會體制大致可以劃分為社會主義計劃經(jīng)濟(jì)體制（1949—1978）、經(jīng)濟(jì)社會體制改革和轉(zhuǎn)型（1978—1992）、社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制（1992—）三個歷史階段。[16][17]在不同歷史階段，根據(jù)國內(nèi)外形勢的變化，經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的主要目標(biāo)經(jīng)歷了多次重大調(diào)整。為配合經(jīng)濟(jì)社會總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，科技發(fā)展戰(zhàn)略和科技政策也進(jìn)行了適時調(diào)整，并先后制訂了8次重大科技規(guī)劃。每一次重大科技規(guī)劃的制訂都是在特定歷史背景下進(jìn)行的，規(guī)劃編制的原則和確立的科技發(fā)展目標(biāo)體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的時代要求，同時也是當(dāng)時國家科技發(fā)展戰(zhàn)略的具體體現(xiàn)。

（一）計劃經(jīng)濟(jì)體制時期的三次規(guī)劃

新中國成立后，我國所處的國際政治形勢緊張而復(fù)雜。國際共產(chǎn)主義事業(yè)蓬勃發(fā)展的同時，西方主要資本主義國家也進(jìn)入了戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和發(fā)展的黃金時期，以美國為首的資本主義國家更加強(qiáng)調(diào)了對共產(chǎn)主義世界的“冷戰(zhàn)”。在政治上實(shí)現(xiàn)獨(dú)立自主后的新中國依然面臨戰(zhàn)爭的威脅，急需盡快建立完備的工業(yè)體系和強(qiáng)大的國防工業(yè)，擺脫貧困落后的局面。實(shí)施趕超戰(zhàn)略、迅速增強(qiáng)國力、擺脫發(fā)達(dá)國家的控制與威脅成為當(dāng)時的必然選擇。與此同時，國民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和社會主義改造的提前完成也為趕超戰(zhàn)略的最終確立奠定了較為堅實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，趕超戰(zhàn)略也于一五計劃期間正式確立。要在缺乏人力、物力條件下實(shí)現(xiàn)趕超，就必須充分利用好現(xiàn)有資源，有組織、有計劃地推進(jìn)科技工作成為當(dāng)時歷史條件下的必然選擇。十二年規(guī)劃正是在趕超戰(zhàn)略大背景下著手制訂和出臺的，因此，十二年規(guī)劃確立的科技發(fā)展的基本定位、指導(dǎo)方針和主要目標(biāo)都必然要反映并符合趕超戰(zhàn)略的要求。首先，在科技發(fā)展定位上，十二年規(guī)劃的制訂和實(shí)施旨在配合第二個和第三個五年計劃的社會主義建設(shè)，對國民經(jīng)濟(jì)各部門進(jìn)行技術(shù)改造。其次，在發(fā)展方針上，十二年規(guī)劃強(qiáng)調(diào)，“我國發(fā)展科學(xué)必須執(zhí)行‘重點(diǎn)發(fā)展，迎頭趕上的方針……確定國家的重要科學(xué)技術(shù)任務(wù)……集中必要的力量，大力開展研究，并帶動其他有關(guān)部門的發(fā)展”。第三，在發(fā)展目標(biāo)上，十二年規(guī)劃提出的基本任務(wù)是，“迅速壯大我國的科學(xué)技術(shù)力量，力求某些重要的和急需的部門在十二年內(nèi)接近或趕上世界先進(jìn)水平，使我國建設(shè)中許多復(fù)雜的科學(xué)和技術(shù)問題能夠逐步地依靠自己的力量加以解決”。

1958年至1960年的“大躍進(jìn)”運(yùn)動以及嚴(yán)重自然災(zāi)害給國民經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重困難局面，十二年規(guī)劃也因此而未能徹底執(zhí)行。在國際關(guān)系方面，中蘇關(guān)系從1960年開始惡化，加劇了國民經(jīng)濟(jì)的困難局面。中央于1961年1月正式確立“調(diào)整、鞏固、充實(shí)、提高”八字方針，對國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)整；到1962年，經(jīng)濟(jì)調(diào)整工作開始取得了明顯的效果，度過了國民經(jīng)濟(jì)最困難的時期。在上述經(jīng)濟(jì)和政治背景下著手制訂的十年規(guī)劃，也充分反映了當(dāng)時的國家戰(zhàn)略和社會主義建設(shè)需要。一是科學(xué)發(fā)展的指導(dǎo)方針調(diào)整為“自力更生，迎頭趕上”，既體現(xiàn)了趕超戰(zhàn)略的要求，也符合當(dāng)時面臨的國際環(huán)境；二是在發(fā)展目標(biāo)上提出，“自力更生地解決我國社會主義建設(shè)中的關(guān)鍵科學(xué)技術(shù)問題……在重要的急需的方面，掌握六十年代的科學(xué)技術(shù)”；三是科技工作被定位為經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國防建設(shè)的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。

“文革”十年，科學(xué)發(fā)展受到嚴(yán)重干擾，十年規(guī)劃的執(zhí)行基本陷入停滯狀態(tài)，同世界先進(jìn)水平之間的差距也進(jìn)一步拉大。粉碎“四人幫”以后，科技領(lǐng)域也開始撥亂反正。1977年8月，在科學(xué)和教育工作座談會上，鄧小平同志指出：“我們國家要趕上世界先進(jìn)水平，須從科學(xué)和教育著手?？茖W(xué)和教育目前的狀況不行，需要有一個機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一規(guī)劃，統(tǒng)一協(xié)調(diào)，統(tǒng)一安排，統(tǒng)一指導(dǎo)協(xié)作?！备鶕?jù)該指示精神，1977年12月，在北京召開全國科學(xué)技術(shù)規(guī)劃會議，動員了1000多名專家、學(xué)者開始著手八年規(guī)劃的研究制訂。八年規(guī)劃是粉碎“四人幫”之后、十一屆三中全會之前這段過渡時期的產(chǎn)物，很多方面都是十年規(guī)劃、十二年規(guī)劃的延續(xù)。一是科技發(fā)展目標(biāo)的主題詞仍是趕超，明確提出“使我國部分重要的科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域接近或達(dá)到七十年代的世界先進(jìn)水平，使差距縮小到十年左右”；二是科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化被定位為四個現(xiàn)代化的關(guān)鍵，并明確提出科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力；三是提出了“全面安排、突出重點(diǎn)”的科技發(fā)展原則，并確立了108個項(xiàng)目作為全國科學(xué)技術(shù)研究的重點(diǎn)。另外，諸如“我們一定要切實(shí)做到階級斗爭、生產(chǎn)斗爭和科學(xué)實(shí)驗(yàn)三大革命運(yùn)動一起抓”等口號也反映了過渡時期的特點(diǎn)。

（二）經(jīng)濟(jì)社會體制改革轉(zhuǎn)型時期的兩次規(guī)劃

十一屆三中全會后，全黨全國的工作重心轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來，為科技發(fā)展指出新的方向。此后制訂出臺的十五年規(guī)劃明確提出“科學(xué)技術(shù)必須面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)，經(jīng)濟(jì)建設(shè)必須依靠科學(xué)技術(shù)（簡稱‘面向、依靠）”的基本方針。與此同時，規(guī)劃確立的科技發(fā)展目標(biāo)也不再片面追求“趕超”，而是強(qiáng)調(diào)實(shí)事求是，根據(jù)我國的實(shí)際情況，發(fā)展具有我國特色的科學(xué)技術(shù)體系。

隨著經(jīng)濟(jì)建設(shè)的不斷推進(jìn)和科技水平的快速提高，國家對十五年規(guī)劃的目標(biāo)和內(nèi)容進(jìn)行了充實(shí)和調(diào)整，并于20世紀(jì)90年代初著手制訂并發(fā)布八五計劃綱要。八五計劃綱要將科技發(fā)展定位為經(jīng)濟(jì)增長的重要支撐，堅持“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”；在“面向、依靠”方針基礎(chǔ)上提出“發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化”的戰(zhàn)略部署。

（三）社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制確立后的三次規(guī)劃

1992年初，鄧小平南方談話；同年10月，黨的十四大報告明確提出建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的改革目標(biāo)。此后，1993年、1994年，我國先后實(shí)施了糧食流通體制、金融體制、外貿(mào)體制、財稅體制等一系列重大改革，為科技發(fā)展創(chuàng)造了更為有利的制度環(huán)境和條件，也對科技進(jìn)步提出新的、更高的要求。與此同時，蘇東劇變后的世界政治格局使支撐經(jīng)濟(jì)競爭力的科學(xué)技術(shù)越來越成為國際競爭的新焦點(diǎn)和決定性因素；掌握和運(yùn)用科學(xué)技術(shù)特別是高技術(shù)的能力，已成為衡量一個國家綜合國力的重要標(biāo)志。在上述背景下著手制訂的九五計劃綱要進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”和“科技與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合”的指導(dǎo)思想，在確立“面向、依靠、攀高峰”方針的基礎(chǔ)上提出了“科教興國”戰(zhàn)略。九五計劃綱要將科技進(jìn)步定位為未來經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展的依靠和支撐，并提出到2000年、2010年的科技發(fā)展目標(biāo)。由于種種原因，1998年經(jīng)國家科教領(lǐng)導(dǎo)小組討論后該規(guī)劃最終并未對外正式發(fā)布。

20世紀(jì)末，我國已經(jīng)提前實(shí)現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化建設(shè)第二步戰(zhàn)略目標(biāo)，經(jīng)濟(jì)、社會和科技發(fā)展開始步入新階段。國際上，經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程明顯加快，科學(xué)技術(shù)發(fā)展迅猛，知識經(jīng)濟(jì)已見端倪，世界經(jīng)濟(jì)正在發(fā)生重大而深刻的變革，國際分工大規(guī)模重組，資源配置進(jìn)一步在全球范圍內(nèi)展開，科技創(chuàng)新能力已成為國際競爭的主導(dǎo)因素。世界主要發(fā)達(dá)國家都在憑借其科技優(yōu)勢，利用科技創(chuàng)新即將出現(xiàn)重大突破的歷史機(jī)遇，迅速搶占21世紀(jì)的科技制高點(diǎn)；發(fā)展中國家也在積極調(diào)整戰(zhàn)略，加速科技發(fā)展，力爭在未來國際政治經(jīng)濟(jì)格局中處于主動地位。在上述背景下制訂和出臺的十五科教規(guī)劃將科技競爭力看作是推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展、促進(jìn)社會進(jìn)步和維護(hù)國家安全的關(guān)鍵所在與決定國家前途和命運(yùn)的重要因素。十五科技規(guī)劃確定的科技發(fā)展基本方針是，有所為、有所不為，總體跟進(jìn)、重點(diǎn)突破，發(fā)展高科技、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，提高科技持續(xù)創(chuàng)新能力、實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越式發(fā)展（簡稱“創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)化”）。力爭在主要領(lǐng)域跟住世界先進(jìn)水平，縮小差距；在有相對優(yōu)勢的部分領(lǐng)域，達(dá)到世界先進(jìn)水平；在局部可跨越領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)突破；推動經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整和實(shí)現(xiàn)社會生產(chǎn)力質(zhì)的飛躍。

2002年11月，黨的十六大報告提出了全面建設(shè)小康社會的構(gòu)想，也對科技發(fā)展提出了新的要求和挑戰(zhàn)；國際上，發(fā)達(dá)國家在經(jīng)濟(jì)、科技等方面的優(yōu)勢使我國面臨著日趨激烈的國際競爭環(huán)境；“我們比以往任何時候都更加需要緊緊依靠科技進(jìn)步和創(chuàng)新，帶動生產(chǎn)力質(zhì)的飛躍，推動經(jīng)濟(jì)社會的全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展”。為此，國家以前所未有的領(lǐng)導(dǎo)規(guī)格、研究隊伍規(guī)模及時間跨度，開展中長期規(guī)劃綱要的編制工作。中長期規(guī)劃綱要確定了“自主創(chuàng)新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來”的科技發(fā)展方針，要求把提高自主創(chuàng)新能力擺在全部科技工作的突出位置，并提出到2020年：自主創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng)，科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和保障國家安全的能力顯著增強(qiáng)；基礎(chǔ)科學(xué)和前沿技術(shù)研究綜合實(shí)力顯著增強(qiáng)，取得一批在世界具有重大影響的科學(xué)技術(shù)成果，進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列。

四、經(jīng)濟(jì)體制變遷下的科技規(guī)劃與創(chuàng)新體系互動演化

第二部分從理論上探討了科技規(guī)劃與國家創(chuàng)新體系之間的動態(tài)良性循環(huán)關(guān)系。第三部分對新中國成立以來8次重大科技規(guī)劃的基本情況進(jìn)行了回顧?；诓煌瑲v史時期經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)動態(tài)調(diào)整而制訂及實(shí)施的每一次重大科技規(guī)劃，對于推動我國科技事業(yè)的發(fā)展、構(gòu)建和完善符合時代要求的國家創(chuàng)新體系發(fā)揮了重要作用；8次重大科技規(guī)劃實(shí)施的全過程更是我國國家創(chuàng)新體系從無到有、逐步完善的縮影。伴隨著經(jīng)濟(jì)社會環(huán)境和體制機(jī)制的變遷，我國的科技規(guī)劃工作與國家創(chuàng)新體系相互作用、動態(tài)演進(jìn)，形成了經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展良性循環(huán)的格局；這種互動演進(jìn)關(guān)系從實(shí)踐角度為前述理論分析提供了有力的例證。

（一）計劃經(jīng)濟(jì)體制時期（1949—1978）

20世紀(jì)50年代中期制訂十二年規(guī)劃時，國家創(chuàng)新體系的概念和相關(guān)理論雖然尚未正式提出，但是規(guī)劃涉及的內(nèi)容和做出的安排在實(shí)質(zhì)上搭建起國家科學(xué)技術(shù)體系、國家創(chuàng)新體系的主體框架。第一，十二年規(guī)劃強(qiáng)調(diào)科技對社會主義建設(shè)（國民經(jīng)濟(jì)）的支撐作用，結(jié)合科技人才嚴(yán)重不足的現(xiàn)實(shí)條件和國家建設(shè)的實(shí)際需要，從13個方面提出了57項(xiàng)重要的科學(xué)技術(shù)任務(wù)、616個中心問題，并專門從中列出12項(xiàng)研究重點(diǎn)。第二，十二年規(guī)劃從學(xué)科角度對數(shù)學(xué)、力學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)、地質(zhì)學(xué)、地理學(xué)、天文學(xué)等幾乎所有主要自然科學(xué)部門做出了安排，初步確定了這些學(xué)科部門的發(fā)展方向。第三，對全國科學(xué)研究工作的體制（主要是科學(xué)院、產(chǎn)業(yè)部門和高等學(xué)校之間的分工合作與協(xié)調(diào)原則）、人才的使用方針、培養(yǎng)干部的大體計劃和分配比例、科學(xué)研究機(jī)構(gòu)設(shè)置的原則等作了一般性的規(guī)定，并確定了國務(wù)院科技規(guī)劃委員會對科技規(guī)劃工作的組織，并監(jiān)督規(guī)劃實(shí)施。這些規(guī)定和安排，厘清了國家創(chuàng)新體系各主要主體之間的關(guān)系，其中“建立廠礦和研究機(jī)關(guān)、高等學(xué)校的直接聯(lián)系制度”甚至可以看作是我國探索國家創(chuàng)新體系下“官產(chǎn)學(xué)研”多方合作的最早嘗試。此外，十二年規(guī)劃中還特別強(qiáng)調(diào)根據(jù)我國建設(shè)情況和世界科學(xué)的發(fā)展變化，實(shí)施對設(shè)定的任務(wù)和項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整，體現(xiàn)了創(chuàng)新體系內(nèi)部動態(tài)互動的特點(diǎn)。盡管十二年規(guī)劃最終并未完全執(zhí)行，但該規(guī)劃在科技發(fā)展方面做出的系統(tǒng)性布局為我國科學(xué)技術(shù)發(fā)展搭建起基本框架。到1962年著手準(zhǔn)備制訂十年規(guī)劃時，已經(jīng)基本完成進(jìn)度規(guī)定的各項(xiàng)任務(wù)，初步構(gòu)建起與當(dāng)時經(jīng)濟(jì)社會條件和計劃體制相匹配的國家創(chuàng)新體系（科學(xué)技術(shù)體系）。

十年規(guī)劃的制訂基本延續(xù)了十二年規(guī)劃的架構(gòu)和模式。在編寫體例上，同樣結(jié)合社會主義建設(shè)的實(shí)際需要，在自然條件及資源調(diào)查、工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、國防、醫(yī)藥衛(wèi)生等國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)直接相關(guān)領(lǐng)域，以及技術(shù)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)科學(xué)、基礎(chǔ)科學(xué)等支撐性學(xué)科領(lǐng)域確定了374項(xiàng)重點(diǎn)研究試驗(yàn)項(xiàng)目、3205個中心問題、15000個研究課題。十年規(guī)劃專門以一章的篇幅對“技術(shù)經(jīng)濟(jì)”的研究進(jìn)行了布局，突出了科技與經(jīng)濟(jì)之間的密切關(guān)聯(lián)，指出：“一切生產(chǎn)技術(shù)，必須既具有技術(shù)上的優(yōu)越性，又具有經(jīng)濟(jì)上的合理性，才適宜于推廣和應(yīng)用。生產(chǎn)技術(shù)研究成果，應(yīng)該經(jīng)過技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，才能在生產(chǎn)中推廣，才能成為國家制訂技術(shù)措施、技術(shù)政策和國民經(jīng)濟(jì)計劃的完整的科學(xué)技術(shù)依據(jù)?！睘楸Ｕ现攸c(diǎn)項(xiàng)目和課題的順利實(shí)施，十年規(guī)劃還從保障措施的角度對專業(yè)研究機(jī)構(gòu)建設(shè)、研究人才培養(yǎng)、科學(xué)投資、科技信息情報、成果鑒定和獎勵、中試和技術(shù)推廣、國內(nèi)外學(xué)術(shù)交流活動和科普、科技管理和組織等相關(guān)工作給出了指導(dǎo)性的意見。八年規(guī)劃雖然是“文革”后制訂的，但依然延續(xù)了前兩次規(guī)劃特別是十年規(guī)劃的體例和架構(gòu)。八年規(guī)劃同樣從國家經(jīng)濟(jì)和社會主義建設(shè)的實(shí)際出發(fā)，從自然資源、農(nóng)業(yè)、工業(yè)、國防、交通運(yùn)輸、海洋、環(huán)境保護(hù)、醫(yī)藥、財貿(mào)、文教等各方面入手，確定了108項(xiàng)科學(xué)技術(shù)研究重點(diǎn)任務(wù)；結(jié)合科技工作實(shí)際需要，對科學(xué)研究隊伍建設(shè)、人才培養(yǎng)、科學(xué)研究機(jī)構(gòu)的設(shè)置和管理、加速科技成果的推廣應(yīng)用、加強(qiáng)國內(nèi)外學(xué)術(shù)交流、加大科普工作力度等做出了相應(yīng)的安排。此外，八年規(guī)劃明確提出“科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力”的論斷，并確立“建成全國科學(xué)技術(shù)研究體系”的目標(biāo)。

20世紀(jì)50年代，國內(nèi)外政治經(jīng)濟(jì)形勢倒逼下以工業(yè)現(xiàn)代化和國防現(xiàn)代化為主要目標(biāo)的趕超戰(zhàn)略最終確立；到20世紀(jì)60年代，趕超戰(zhàn)略進(jìn)一步強(qiáng)化為自力更生基礎(chǔ)上的趕超；直到20世紀(jì)70年代，以縮小差距為目標(biāo)的趕超依然是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的主基調(diào)。為配合趕超戰(zhàn)略的實(shí)施，計劃體制被廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)社會的方方面面，以最大限度發(fā)揮社會主義集中力量辦大事的優(yōu)勢。根據(jù)國家創(chuàng)新體系理論，八年規(guī)劃、十年規(guī)劃以及作為基礎(chǔ)的十二年規(guī)劃不僅貫徹科學(xué)技術(shù)服務(wù)于經(jīng)濟(jì)的基本原則，搭建起符合國民經(jīng)濟(jì)（社會主義建設(shè)）實(shí)際需要的科學(xué)技術(shù)研究體系，而且對科技創(chuàng)新活動所涉及的科研組織、人力資本、知識擴(kuò)散、應(yīng)用推廣、激勵機(jī)制等幾乎所有方面進(jìn)行了系統(tǒng)的設(shè)計和安排，旨在迅速建立起學(xué)科門類齊全、組織機(jī)構(gòu)完善、能夠支撐工業(yè)現(xiàn)代化和國防現(xiàn)代化的科學(xué)技術(shù)體系。通過十年規(guī)劃、十二年規(guī)劃的部分實(shí)施，逐步形成了符合我國經(jīng)濟(jì)社會現(xiàn)實(shí)的科技發(fā)展模式和國家創(chuàng)新體系；而八年規(guī)劃的實(shí)施則將“文革”期間擴(kuò)大的差距逐步縮小，在生產(chǎn)領(lǐng)域普及應(yīng)用世界成熟技術(shù)（10年前的技術(shù)），并在重點(diǎn)領(lǐng)域打下較好的基礎(chǔ)，具有計劃經(jīng)濟(jì)體制特征的科學(xué)技術(shù)研究體系和國家創(chuàng)新體系已經(jīng)基本建成。

計劃體制下的國家創(chuàng)新體系（科學(xué)技術(shù)體系），各類科研和創(chuàng)新主體分工明確、各司其職，大致為：（1）以中科院為主體的科研院所承擔(dān)大部分的基礎(chǔ)理論研究；（2）以部委和地方所屬的研究機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)各類應(yīng)用研究；（3）高等院校負(fù)責(zé)各類科技人才的培養(yǎng)工作；（4）企業(yè)內(nèi)部的研究部門則負(fù)責(zé)產(chǎn)品開發(fā)。在上述分工基礎(chǔ)上，國家科委、國家計委等部門對科技工作進(jìn)行統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)和組織，并會同國務(wù)院所屬的高等教育部、各工業(yè)交通部門對各類科研創(chuàng)新主體工作進(jìn)行協(xié)調(diào)和對接。趕超戰(zhàn)略下形成的國家創(chuàng)新體系，充分發(fā)揮計劃體制在資源動員方面的優(yōu)勢，通過行政手段加速了科學(xué)研究工作和科技成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)程，并取得了兩彈一星、人工合成牛胰島素結(jié)晶等重大突破，為建設(shè)門類齊全的現(xiàn)代工業(yè)體系特別是國防工業(yè)體系提供了有力支撐。

（二）經(jīng)濟(jì)體制改革轉(zhuǎn)型時期（1978—1992）

十一屆三中全會以后，經(jīng)濟(jì)建設(shè)成為工作重心，改革開放成為基本國策，提高人民生活水平成為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的首要目標(biāo)，我國也開始進(jìn)入到以改變激勵機(jī)制、激發(fā)微觀活力為特征的經(jīng)濟(jì)體制改革和轉(zhuǎn)型時期。體制轉(zhuǎn)型時期，計劃體制雖然仍在延續(xù)，但商品經(jīng)濟(jì)和市場機(jī)制已經(jīng)逐步被接納和認(rèn)可。趕超戰(zhàn)略下形成的國家創(chuàng)新體系，各主體、各環(huán)節(jié)之間的協(xié)調(diào)配合都是依靠行政手段和計劃調(diào)配來實(shí)現(xiàn)的，特別是在科技成果轉(zhuǎn)化方面，缺乏市場激勵機(jī)制，很難適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型的要求，也難以充分發(fā)揮科技對經(jīng)濟(jì)建設(shè)的支撐作用。體制轉(zhuǎn)型時期出臺和實(shí)施的十五年規(guī)劃和八五計劃綱要，配合經(jīng)濟(jì)建設(shè)和體制改革轉(zhuǎn)型的需要，對國家創(chuàng)新體系的架構(gòu)進(jìn)行了重大調(diào)整。

十五年規(guī)劃的制訂雖然也延續(xù)了前面幾次規(guī)劃的一些特征，但圍繞“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”的基本方針，在體例和架構(gòu)上都明顯區(qū)別于此前的三次規(guī)劃。第一，十五年規(guī)劃強(qiáng)調(diào)科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，在“面向、依靠”方針指導(dǎo)下推動科技體制改革；第二，強(qiáng)調(diào)要制訂統(tǒng)一的技術(shù)政策，并首次將其作為制訂規(guī)劃的重要依據(jù)和組成部分，以促進(jìn)科技成果迅速廣泛地應(yīng)用于生產(chǎn)；第三，強(qiáng)調(diào)科技發(fā)展規(guī)劃同技術(shù)改造規(guī)劃、經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃緊密結(jié)合。當(dāng)然，此次規(guī)劃同前面三次規(guī)劃類似，結(jié)合農(nóng)業(yè)、能源、交通運(yùn)輸、鋼鐵、有色金屬、石油化工、電子、機(jī)械、紡織、食品、醫(yī)療保健、環(huán)境保護(hù)、高技術(shù)等重點(diǎn)領(lǐng)域的現(xiàn)實(shí)需求確定了若干重點(diǎn)研究項(xiàng)目。此外，規(guī)劃對在人才培養(yǎng)、科研人員激勵等方面進(jìn)行了安排，并提出“發(fā)展具有中國特色的科學(xué)技術(shù)體系”。十五年規(guī)劃充分考慮了技術(shù)政策因素，使得基礎(chǔ)研究、技術(shù)研發(fā)與經(jīng)濟(jì)效益之間的聯(lián)系更為具體緊密，對于發(fā)展和完善具有中國特色的科學(xué)技術(shù)體系、國家創(chuàng)新體系具有重要的推動作用。

八五計劃綱要在很大程度上是對十五年規(guī)劃內(nèi)容的充實(shí)和完善。一是在“面向、依靠”基礎(chǔ)上提出“發(fā)展高科技、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化”，更加強(qiáng)調(diào)科技對經(jīng)濟(jì)增長的支撐作用；二是從強(qiáng)化市場調(diào)節(jié)機(jī)制、推動企業(yè)科技進(jìn)步、加強(qiáng)科技進(jìn)步宏觀調(diào)控體系建設(shè)以及科研機(jī)構(gòu)改革等方面提出深化科技體制改革的目標(biāo)和任務(wù)；三是從增加科技投入、改善科研條件、完善科技財稅金融制度的角度對完善科技政策措施給出了方向性指導(dǎo)。

配合十五年規(guī)劃和八五計劃綱要的實(shí)施，國家先后出臺了科技攻關(guān)、“星火”、“863”、“火炬”、工業(yè)性試驗(yàn)、科技成果及新技術(shù)推廣等多項(xiàng)科技計劃，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)提供了強(qiáng)力支撐；建立起學(xué)科門類比較齊全的科技體系；政府對于科技領(lǐng)域的宏觀調(diào)控政策不斷完善，形成計劃管理與市場調(diào)節(jié)相結(jié)合的新型科技管理和調(diào)控體制。從國家創(chuàng)新體系的角度來看，隨著十五年規(guī)劃和八五計劃綱要的部分實(shí)施，以促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合、加快成果轉(zhuǎn)化為目標(biāo)的科技政策體系逐步形成，市場機(jī)制和經(jīng)濟(jì)激勵成為調(diào)節(jié)各主體相互關(guān)系的重要手段；政府、企業(yè)、科研院所、高校等不同主體的定位及分工逐步明晰，企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主體作用也逐步被認(rèn)同，科研機(jī)構(gòu)功能定位有所調(diào)整，科技與經(jīng)濟(jì)之間的聯(lián)系更加緊密。

（三）社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制確立后（1992年至今）

九五計劃綱要在很大程度上又延續(xù)了八五計劃綱要的體例，但也有其明顯的時代特點(diǎn)。一是提出了計劃經(jīng)濟(jì)向社會主義市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的形勢下，科技工作也應(yīng)注意市場導(dǎo)向的問題；二是推出了“科教興國”的戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)了高技術(shù)的發(fā)展；三是明確國家、地方、行業(yè)和企業(yè)的不同職責(zé)，并在規(guī)劃中突出了國家所承擔(dān)的科技發(fā)展任務(wù)。雖然九五計劃綱要最終未正式公布和實(shí)施，但其所勾畫出的具有市場經(jīng)濟(jì)特征的中國國家創(chuàng)新體系圖景，對于后續(xù)規(guī)劃制訂以及建立完善與社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制相匹配的中國特色國家創(chuàng)新體系仍然具有非常積極的作用。

十五科教規(guī)劃的編制體例依然承續(xù)了八五計劃綱要等的基本架構(gòu)，但在科技與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合、發(fā)揮市場機(jī)制作用、構(gòu)建完善國家創(chuàng)新體系方面做了很多更為突出和明確的安排。一是強(qiáng)調(diào)圍繞經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整、可持續(xù)發(fā)展和國家安全的重大需求，確定科技發(fā)展重點(diǎn)，推進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的融合發(fā)展。二是強(qiáng)調(diào)市場導(dǎo)向原則，要求充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用，運(yùn)用市場競爭與合作機(jī)制提高科技活動的效率和效益，全面推進(jìn)科技發(fā)展。三是強(qiáng)調(diào)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，對企業(yè)、大學(xué)、科研院所在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、高技術(shù)研究和原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究等方面的作用進(jìn)行了明確的分工和定位。四是強(qiáng)化自主創(chuàng)新能力，并首次正式提出通過社會科技體制改革，建設(shè)國家創(chuàng)新體系。

中長期規(guī)劃綱要對加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力提出了更高的要求，對建設(shè)國家創(chuàng)新體系也做出了更為細(xì)致的安排和部署。一是明確指出要將提高自主創(chuàng)新能力擺在全部科技工作的突出位置，從增強(qiáng)國家創(chuàng)新能力出發(fā)，加強(qiáng)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。二是培育企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體、建立現(xiàn)代科研院所制度、深化科技管理體制改革，全面推進(jìn)中國特色國家創(chuàng)新體系建設(shè)。三是針對提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)國家創(chuàng)新體系等具體環(huán)節(jié)，出臺財稅、金融、公共服務(wù)平臺等實(shí)質(zhì)性的支持政策和保障措施。

五、總結(jié)性評論及啟示

前述各部分在國內(nèi)外文獻(xiàn)梳理基礎(chǔ)上，依托國家創(chuàng)新體系理論對制訂實(shí)施科技規(guī)劃與構(gòu)建完善國家創(chuàng)新體系之間的動態(tài)演進(jìn)關(guān)系進(jìn)行了理論探討。而新中國成立以來，我國歷次重大科技規(guī)劃制訂實(shí)施和國家創(chuàng)新體系建設(shè)的相關(guān)實(shí)踐又為理論分析提供了有力的例證。據(jù)此，我們可以歸納出以下結(jié)論和啟示。

第一，科技規(guī)劃作為一種重要的科技政策手段，對于促進(jìn)科技進(jìn)步、構(gòu)建和完善國家創(chuàng)新體系發(fā)揮著重要的推動作用；科技規(guī)劃以及科技政策體系又是國家創(chuàng)新體系的子系統(tǒng)和重要組成部分；而科技規(guī)劃文本的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容通常也會與國家創(chuàng)新體系的基本架構(gòu)相契合。

第二，科技發(fā)展的終極目標(biāo)是為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展提供動力和支撐。因此，科技規(guī)劃的制訂實(shí)施和國家創(chuàng)新體系建設(shè)都服從于特定歷史階段的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略總體目標(biāo)，是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略在科技領(lǐng)域的具體體現(xiàn)。

第三，隨著經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展階段和戰(zhàn)略目標(biāo)的調(diào)整，需要重新制訂實(shí)施科技規(guī)劃，并對原有的國家創(chuàng)新體系進(jìn)行改造和完善。戰(zhàn)略目標(biāo)、科技規(guī)劃、創(chuàng)新體系三者之間在不斷的調(diào)整和適應(yīng)過程中形成良性互動格局。

第四，新中國成立以來，為順應(yīng)不同發(fā)展階段的要求，我國先后出臺8次重大規(guī)劃，并相應(yīng)形成了與不同時代經(jīng)濟(jì)社會體制相匹配的國家創(chuàng)新體系。在科技規(guī)劃與國家創(chuàng)新體系的動態(tài)演進(jìn)中，我國的科技事業(yè)取得了舉世矚目的成就，有力地支撐了經(jīng)濟(jì)長期快速增長。

新的歷史時期，全面建成小康社會、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)等戰(zhàn)略目標(biāo)對科技發(fā)展提出了更高要求；經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展將比以往任何時候都更需要科技進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新的支撐。未來應(yīng)著眼于新的戰(zhàn)略目標(biāo)，以科技規(guī)劃為載體進(jìn)行系統(tǒng)謀劃和頂層設(shè)計，深化科技體制改革、完善國家創(chuàng)新體系，不斷提高國家創(chuàng)新能力，特別是原始創(chuàng)新能力，為經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展提供強(qiáng)大支撐。

參 考 文 獻(xiàn)

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