拉爾夫·密里本德國(guó)家理論的當(dāng)代重訪

摘 要：經(jīng)過密里本德國(guó)家理論當(dāng)代支持者的長(zhǎng)期努力，人們最終開始重新反思“密里本德-普蘭查斯之爭(zhēng)”的定論，認(rèn)識(shí)到只有回到密里本德國(guó)家理論的歷史語(yǔ)境中去，才能對(duì)它的成就、局限與歷史效應(yīng)等獲得更貼近學(xué)術(shù)史現(xiàn)實(shí)的審視。回避密里本德的國(guó)家理論，當(dāng)代英國(guó)馬克思主義學(xué)術(shù)史上的國(guó)家理論篇章將無法得到清晰的敘述。

關(guān)鍵詞：密里本德；“密里本德-普蘭查斯之爭(zhēng)”；國(guó)家理論；“英國(guó)馬克思主義”；英國(guó)新左派

作者簡(jiǎn)介：張亮，男，南京大學(xué)馬克思主義社會(huì)理論研究中心暨哲學(xué)系教授、博士生導(dǎo)師，從事馬克思主義哲學(xué)史、國(guó)外馬克思主義哲學(xué)和西方“馬克思學(xué)”研究。

基金項(xiàng)目：國(guó)家社科基金一般項(xiàng)目“戰(zhàn)后‘英國(guó)馬克思主義對(duì)歷史唯物主義的反思和發(fā)展”，項(xiàng)目編號(hào)：10BZX003；教育部人文社會(huì)科學(xué)研究重點(diǎn)基地重大項(xiàng)目“英國(guó)馬克思主義的社會(huì)歷史理論研究”，項(xiàng)目編號(hào)：10JJD710011

中圖分類號(hào)：B561.7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000-7504（2014）05-0018-08

作為馬克思主義政治學(xué)家，拉爾夫·密里本德（Ralph Miliband，1924—1994）的學(xué)術(shù)史影響主要源于他的國(guó)家理論：1969年，他出版了《資本主義社會(huì)中的國(guó)家》一書，使一度被遺忘的國(guó)家問題重新回到西方政治學(xué)和社會(huì)學(xué)的視域中；隨后，圍繞他的國(guó)家理論爆發(fā)了著名的“密里本德-普蘭查斯之爭(zhēng)”，激勵(lì)英國(guó)的馬克思主義者全面深入地思考國(guó)家問題，從而為西方馬克思主義國(guó)家理論的當(dāng)代發(fā)展提供了一個(gè)真正的出發(fā)點(diǎn)。[1]（P59-78）不過，稍加審視既有學(xué)術(shù)評(píng)論即可發(fā)現(xiàn)，人們是如此關(guān)注“密里本德-普蘭查斯之爭(zhēng)”，以至于習(xí)慣性地顛倒了學(xué)術(shù)史的歷史發(fā)生學(xué)順序，把“密里本德-普蘭查斯之爭(zhēng)”當(dāng)作理解、評(píng)價(jià)密里本德國(guó)家理論的前提。盡管這種顛倒具有重大的理論合理性，但存在明顯的去語(yǔ)境化缺陷，使得人們難以對(duì)密里本德國(guó)家理論的成就、局限與歷史效應(yīng)等獲得更貼近學(xué)術(shù)史現(xiàn)實(shí)的審視。在密里本德逝世二十年后的今天，我們應(yīng)當(dāng)還其以應(yīng)有的公正。

一、密里本德國(guó)家理論的當(dāng)代支持者

西方學(xué)術(shù)界一般認(rèn)為，英國(guó)馬克思主義政治學(xué)家鮑伯·雅索普1982年出版的《資本主義國(guó)家：馬克思主義的理論和方法》為“密里本德-普蘭查斯之爭(zhēng)”畫上了一個(gè)圓滿的句號(hào)，同時(shí)也為西方馬克思主義國(guó)家理論的當(dāng)代發(fā)展標(biāo)示出了一個(gè)新起點(diǎn)。很清楚，雅索普是站在當(dāng)代資本主義國(guó)家現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)上，以及由“密里本德-普蘭查斯之爭(zhēng)”所開啟的當(dāng)代國(guó)家理論新地平線上，來重新審視馬克思和馬克思之后的馬克思主義國(guó)家理論的。因此，他指出，密里本德的國(guó)家觀似乎是對(duì)馬克思主義國(guó)家理論和政治理論最充分的闡釋，但如果深究馬克思恩格斯的著作就會(huì)發(fā)現(xiàn)，這種闡釋存在諸多可能否定馬克思主義國(guó)家理論的當(dāng)代適用性的沖突，所以，必須對(duì)密里本德的工具主義闡釋以及馬克思之后其他馬克思主義者的國(guó)家理論進(jìn)行再評(píng)價(jià)。[2]（P15-16）也就是說，不管是在思想史解釋問題上，還是在現(xiàn)實(shí)分析問題上，雅索普都做出了實(shí)際上更有利于普蘭查斯的裁決。他的這一觀點(diǎn)很快被西方學(xué)術(shù)界主流所接受。

雅索普的裁決自然不能讓密里本德的支持者信服。20世紀(jì)80年代初以來，他們一直沒有放棄為密里本德國(guó)家理論正名的努力。這些支持者大體可以分為兩類。一類是原本就團(tuán)結(jié)在密里本德周圍的馬克思主義理論家，如艾倫·伍德（加拿大）、艾瑞克·歐琳·賴特（美國(guó)）、列奧·潘尼奇（加拿大）等。他們年資較長(zhǎng)，曾在不同程度上參與過“密里本德-普蘭查斯之爭(zhēng)”，主要通過堅(jiān)持、重申自己的原有理論立場(chǎng)來表達(dá)對(duì)密里本德的支持。另一類是在“密里本德-普蘭查斯之爭(zhēng)”塵埃落定之后才進(jìn)入國(guó)家理論領(lǐng)域的青年一代學(xué)者。他們力圖超越“密里本德-普蘭查斯之爭(zhēng)”，在新的理論框架中來闡釋、激活密里本德的國(guó)家理論，以實(shí)現(xiàn)為前者正名之目的。在這類支持者中，美國(guó)左派學(xué)者克拉德·巴羅和英國(guó)左派學(xué)者保羅·衛(wèi)斯理最具代表性。

克拉德·巴羅是一個(gè)受到庫(kù)恩范式理論很大影響的政治學(xué)家。在1993年出版的《批判的國(guó)家理論：馬克思主義的、新馬克思主義的以及后馬克思主義的》中，他基于方法論分型，把當(dāng)代馬克思主義國(guó)家理論分為五種：使用工具主義方法的“平實(shí)的馬克思主義”、使用結(jié)構(gòu)主義方法的“新馬克思主義”、使用系統(tǒng)分析方法的“后馬克思主義”以及使用有機(jī)實(shí)在論方法的“后馬克思主義”，此外是使用文本起源方法的、介乎“新馬克思主義”和后馬克思主義之間的馬克思主義。他認(rèn)為，批判目的決定方法選擇。上述馬克思主義國(guó)家理論基于不同的批判目的，選擇了不同的方法，進(jìn)而建構(gòu)出了不同的理論體系。在各自的范式中，它們的方法和結(jié)論都是合理的；不同范式之間的方法和結(jié)論其實(shí)沒有可比性，因此，“沒有哪種對(duì)國(guó)家的說明或解釋，能夠被常常用于闡明不同方法的競(jìng)爭(zhēng)性觀點(diǎn)的歷史證據(jù)或經(jīng)驗(yàn)證據(jù)絕對(duì)地‘證明”[3]（P9）。也就是說，密里本德與普蘭查斯、工具主義方法與結(jié)構(gòu)主義方法根本不能也無須比較，因而“密里本德-普蘭查斯之爭(zhēng)”也無所謂勝負(fù)。針對(duì)雅索普關(guān)于密里本德對(duì)馬克思恩格斯文本的思想史解讀存在問題的批評(píng)，巴羅通過詳細(xì)地回顧“密里本德-普蘭查斯之爭(zhēng)”的始末，得出結(jié)論：即便密里本德的思想史解讀真的存在問題，也不能就此認(rèn)為普蘭查斯的解讀是正確的，因?yàn)椤耙揽狂R克思的經(jīng)典著作去裁決兩種競(jìng)爭(zhēng)性的國(guó)家理論非常困難，其困難不僅在于經(jīng)典文本是‘未完成的，而且在于爭(zhēng)論經(jīng)常使用的那些經(jīng)典文本往往是模棱兩可的甚至是自相矛盾的”[4]（P43-44）。最終，巴羅回到并重申了第一類支持者的基本立場(chǎng)：“工具主義”是對(duì)密里本德國(guó)家觀的一種曲解，他的國(guó)家理論既有工具主義的因素，也有結(jié)構(gòu)主義的因素。[5]（P105-106）

保羅·衛(wèi)斯理或許是當(dāng)代英國(guó)最執(zhí)著于國(guó)家理論的馬克思主義學(xué)者。20世紀(jì)90年代初，他從經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治社會(huì)學(xué)轉(zhuǎn)向政治學(xué)理論，于1995年以一篇關(guān)于馬克思主義國(guó)家理論的論文獲得政治學(xué)博士學(xué)位。不過，直到2005年，他才完成博士學(xué)位論文的修訂，并以《馬克思主義和國(guó)家：一種分析方法》為題出版。在此期間，他主要致力于對(duì)馬克思主義歷史理論的研究，在方法和觀點(diǎn)上受到科恩“分析的馬克思主義”的深刻影響，認(rèn)為馬克思主義是一種基于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑原理的功能理論，經(jīng)濟(jì)決定理論是馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和國(guó)家理論的基石。基于這種觀念，他用“分析的馬克思主義”的新方法，重新闡釋馬克思主義的國(guó)家理論，進(jìn)而得出了一個(gè)舊結(jié)論，用他自己的話說，就是對(duì)一種“‘老套的馬克思主義國(guó)家理論的重述”[6]（Pix）。他所說的“‘老套的馬克思主義國(guó)家理論”和密里本德的國(guó)家理論是一脈相承的，這在該書第三章“重述工具主義論題”中得到了完整的呈現(xiàn)。[6]（P27-71）最終，他和巴羅一樣，回到了第一類支持者的基本立場(chǎng)，強(qiáng)調(diào)“工具主義”是一種曲解，密里本德的國(guó)家理論中同樣包含結(jié)構(gòu)的因素。在衛(wèi)斯理看來，密里本德的國(guó)家理論不僅符合馬克思的立場(chǎng)，而且可以用來直接分析當(dāng)代資本主義國(guó)家現(xiàn)實(shí)，以解答“資本家是否能夠運(yùn)用國(guó)家服務(wù)于自己的普遍利益”[7]（P109）這個(gè)重大現(xiàn)實(shí)問題；不僅如此，它還與當(dāng)代西方國(guó)家理論的最新潮流——新多元主義——分享諸多理論共識(shí)。

密里本德的支持者雖然數(shù)量不多，學(xué)術(shù)影響力也相對(duì)有限，不過，他們的長(zhǎng)期堅(jiān)持最終取得了積極的成果，促使人們重新反思“密里本德-普蘭查斯之爭(zhēng)”的定論。在這個(gè)問題上，雅索普的態(tài)度最具代表性。20多年后，當(dāng)他重新回顧“密里本德-普蘭查斯之爭(zhēng)”時(shí)，他肯定，爭(zhēng)論的雙方其實(shí)并不存在真正的實(shí)質(zhì)性交鋒，這種爭(zhēng)論更多地像聾子之間的對(duì)話。[8]（P135-157）

二、密里本德國(guó)家理論歷史語(yǔ)境的重建

密里本德是一位具有強(qiáng)烈的現(xiàn)實(shí)關(guān)懷的馬克思主義政治學(xué)家。社會(huì)主義及其在英國(guó)的未來是貫穿其一生理論思考的核心問題。在當(dāng)年的博士學(xué)位論文《法國(guó)大革命時(shí)期（1789—1794）的大眾思想》中，他的核心觀點(diǎn)之一就是證明，對(duì)于當(dāng)時(shí)的法國(guó)普通民眾來說，社會(huì)主義是他們所面對(duì)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問題的唯一真正解答。[9]（P54）英國(guó)新左派運(yùn)動(dòng)興起之后，他密切關(guān)注工黨的政治走向，于1961年出版了《議會(huì)社會(huì)主義：工黨政治研究》一書，闡明了自己對(duì)工黨為什么會(huì)走向修正主義這個(gè)重大問題的見解。事實(shí)上，直到1965年，他才發(fā)表《馬克思和國(guó)家》一文，第一次明確表現(xiàn)出了對(duì)國(guó)家問題的關(guān)注。他為什么會(huì)轉(zhuǎn)向國(guó)家理論呢？說到底，這是因?yàn)樗膰?guó)家體制層面上來解答工黨為什么會(huì)背棄社會(huì)主義理想這個(gè)問題。

密里本德在本質(zhì)上傾向于共產(chǎn)主義，少年時(shí)代曾在馬克思墓前宣示過自己的共產(chǎn)主義信念：“我……暗自發(fā)誓我將忠于工人事業(yè)?！艺J(rèn)為自己是一個(gè)革命的社會(huì)主義者或是共產(chǎn)主義者——確切的標(biāo)簽沒有什么意義?！瓘哪且惶炱?，我從沒有放棄這個(gè)信念：這是正義的事業(yè)，我屬于它?！?不過，他后來卻于機(jī)緣巧合中加入英國(guó)工黨。共產(chǎn)主義信念和馬克思主義立場(chǎng)決定他在工黨中一定是邊緣化的，所以，在新左派運(yùn)動(dòng)興起之前，他的政治參與并不積極。工黨是一個(gè)具有社會(huì)主義基因的工人階級(jí)政黨。但進(jìn)入20世紀(jì)50年代以后，工黨內(nèi)否定傳統(tǒng)社會(huì)主義和公有制的修正主義思潮卻不斷壯大，并日益占據(jù)上風(fēng)。這讓很多社會(huì)主義者難以理解。密里本德撰寫《議會(huì)社會(huì)主義》的目的就是要解答這個(gè)問題。在他看來，“作為一個(gè)宣稱社會(huì)主義是自己目標(biāo)的政黨，工黨始終是一個(gè)非常教條主義的政黨，不是對(duì)社會(huì)主義，而是對(duì)議會(huì)制度。其領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)別的一切都很經(jīng)驗(yàn)主義，也很懂得變通，不過對(duì)那種制度卻非常投入，把它當(dāng)作確定的參照系和政治行為的制約性因素”[10]（P13）。如此一來，盡管工黨中也有真正的社會(huì)主義者，但與迷信議會(huì)制度的改良派相比，他們?cè)跀?shù)量上和政策制定的影響力上總是處于下風(fēng)。因此，雖然工黨把社會(huì)主義作為自己的目標(biāo)，但在實(shí)踐層面上，它從來都不是社會(huì)主義的。那么，工黨為什么會(huì)對(duì)議會(huì)制“非常教條主義”呢？這就只能到英國(guó)的資本主義國(guó)家體制中去尋找答案了。也就是說，對(duì)密里本德而言，在《議會(huì)社會(huì)主義》之后，研究資本主義的國(guó)家制度就成為一種內(nèi)在需要了。

研究國(guó)家問題，除了緊密關(guān)注國(guó)家現(xiàn)實(shí)外，還需要與同時(shí)代的學(xué)者、學(xué)術(shù)潮流保持必要的對(duì)話關(guān)系。對(duì)于密里本德而言，這種對(duì)話關(guān)系既包括與西方主流學(xué)術(shù)界對(duì)話，同時(shí)也包括馬克思主義傳統(tǒng)的內(nèi)部對(duì)話。

細(xì)讀《資本主義社會(huì)中的國(guó)家》我們不難發(fā)現(xiàn)，密里本德的現(xiàn)實(shí)研究對(duì)象主要是英國(guó)，但他的理論對(duì)話、理論批判卻主要針對(duì)一些美國(guó)學(xué)者。造成這種“錯(cuò)位”的原因有三點(diǎn)。首先，美國(guó)是當(dāng)代最發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家，資本主義國(guó)家的一些新現(xiàn)象、新變化都率先出現(xiàn)在美國(guó)。其次，二戰(zhàn)前后，美國(guó)的社會(huì)科學(xué)發(fā)展迅猛，政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域的學(xué)者以不同的方式探討資本主義國(guó)家的新現(xiàn)象、新變化，提出了許多影響廣泛的新觀點(diǎn)。最后，與美國(guó)學(xué)術(shù)界相比，英國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)國(guó)家問題的研究熱情一向不高，有當(dāng)代價(jià)值的成果更是闕如?！@并不是說英國(guó)沒有國(guó)家理論。密里本德的導(dǎo)師哈羅德·拉斯基1935年出版的《國(guó)家的理論與實(shí)際》就是一部當(dāng)代經(jīng)典，不過是一部屬于二戰(zhàn)前那個(gè)時(shí)代的經(jīng)典?！簿褪钦f，這種“錯(cuò)位”恰恰反映了密里本德對(duì)西方主流學(xué)術(shù)界的敏銳洞察力。

密里本德指出，二戰(zhàn)以來，西方主流學(xué)術(shù)界直接闡述國(guó)家問題的論著并不多，但這絕不意味著國(guó)家理論沒有發(fā)展變化，事實(shí)上。依據(jù)美國(guó)經(jīng)驗(yàn)，一些美國(guó)學(xué)者已經(jīng)對(duì)占據(jù)主流地位的多元主義國(guó)家觀進(jìn)行了新闡發(fā)、新論證，其主要結(jié)論就是“通過定義排斥國(guó)家是一種相當(dāng)特殊的、其主要目的在于保護(hù)特定階級(jí)對(duì)社會(huì)的統(tǒng)治地位的觀念”[11]（P3），即否定馬克思主義關(guān)于國(guó)家是階級(jí)統(tǒng)治工具的觀念。多元主義國(guó)家觀源于古典自由主義，在西方特別是英美影響深遠(yuǎn)。二戰(zhàn)前，多元主義主要基于自由主義的基本信念，反對(duì)國(guó)家一元主義，捍衛(wèi)個(gè)人權(quán)利，強(qiáng)調(diào)社團(tuán)組織的自治、活動(dòng)與多樣性。[12]（P17）二戰(zhàn)后，一些美國(guó)學(xué)者從不同方面對(duì)多元主義國(guó)家觀進(jìn)行新闡發(fā)、新論證。其中，密里本德最重視的有三位：羅伯特·達(dá)爾、約翰·加爾布雷斯和西摩·李普塞特。達(dá)爾是一位專注于民主理論的美國(guó)政治學(xué)家。1956年，他出版了《民主理論的前言》一書，基于多元主義民主理論對(duì)美國(guó)政治體制進(jìn)行論證，認(rèn)為這一體制不僅是民主的而且是先進(jìn)有效的。加爾布雷斯是具有巨大社會(huì)影響力的美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家。在1958年出版的《豐裕社會(huì)》一書中，他宣布美國(guó)已經(jīng)進(jìn)入豐裕社會(huì)，從而使包括馬克思在內(nèi)的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)智慧失去了用武之地。而在1967年出版的《新工業(yè)國(guó)》中，他則提出，隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，擁有專門知識(shí)的“技術(shù)結(jié)構(gòu)階層”取代資本家成為新一代掌權(quán)者。作為相對(duì)年輕的美國(guó)政治學(xué)家，李普塞特1963年出版的《政治人：政治的社會(huì)基礎(chǔ)》的核心思想是力圖證明，隨著資本主義的發(fā)展，工人階級(jí)所面臨的經(jīng)濟(jì)和政治壓迫都已經(jīng)解決，馬克思主義倡導(dǎo)反對(duì)資本主義的革命因此失去了現(xiàn)實(shí)性。在密里本德看來，上述學(xué)者的工作已經(jīng)使原本破敗不堪的多元主義國(guó)家觀獲得了新的活力，作為馬克思主義者，他必須行動(dòng)起來，去說明“多元主義民主理論關(guān)于發(fā)達(dá)資本主義的社會(huì)、政治和國(guó)家的認(rèn)識(shí)……是根本錯(cuò)誤的”，能夠取代多元主義民主理論的“唯有馬克思主義”。[11]（P4，5）

作為馬克思主義者，密里本德當(dāng)然希望能夠?qū)崿F(xiàn)馬克思主義內(nèi)部的充分的對(duì)話交流。不過，立場(chǎng)決定視野。第一代新左派的代際特征最終決定他能夠看到什么以及看不到什么。在《資本主義社會(huì)中的國(guó)家》中，除了馬克思主義經(jīng)典作家，密里本德征引過文獻(xiàn)的當(dāng)代馬克思主義者主要是以下三類：第一類是同時(shí)代的新左派思想家，特別是美國(guó)左派社會(huì)學(xué)家賴特·米爾斯，事實(shí)上，密里本德深受米爾斯權(quán)力精英學(xué)說的影響，《資本主義社會(huì)中的國(guó)家》就是獻(xiàn)給米爾斯的；第二類是與共產(chǎn)黨具有密切聯(lián)系的馬克思主義者，如團(tuán)結(jié)在保羅·斯威奇主編的《每月評(píng)論》周圍的美國(guó)馬克思主義者、法國(guó)的瑟奇·馬勒（前法國(guó)共產(chǎn)黨員，《新工人階級(jí)》的作者）；第三類是同時(shí)代的托洛茨基主義者，特別是與他有同鄉(xiāng)之誼的比利時(shí)馬克思主義者歐內(nèi)斯特·曼德爾。他們的理論立場(chǎng)與密里本德的立場(chǎng)比較接近，都屬于較為傳統(tǒng)的馬克思主義。很顯然，密里本德存在一個(gè)重大的視域缺失，即對(duì)我們現(xiàn)在稱為“西方馬克思主義”的同時(shí)代歐陸馬克思主義思潮缺乏理解與認(rèn)識(shí)。準(zhǔn)確地說，他不是不想了解“西方馬克思主義”，事實(shí)上，他明確表達(dá)過對(duì)葛蘭西和普蘭查斯的期待。[11]（P6，7）但問題的關(guān)鍵在于，他確實(shí)無法把握“西方馬克思主義”這種更具當(dāng)代性也更哲學(xué)化的馬克思主義新傳統(tǒng)，因而根本沒有意識(shí)到，這種新傳統(tǒng)與他所屬的傳統(tǒng)的差異是如此巨大，以至于在未來的第一次遭遇中，會(huì)產(chǎn)生那么強(qiáng)烈的相互排斥和沖突。

如果我們從當(dāng)代英國(guó)思想發(fā)展的整體圖景上來看，《資本主義社會(huì)中的國(guó)家》正處于一個(gè)新階段即將來臨的前夜：就在此后不久，以結(jié)構(gòu)主義為代表的歐洲大陸思潮開始全面進(jìn)入英國(guó)，得到第二代英國(guó)新左派的熱情歡迎，在人文社會(huì)科學(xué)的各個(gè)領(lǐng)域均產(chǎn)生重大影響，以結(jié)構(gòu)主義為顯著特色的70年代由此開啟。對(duì)于密里本德等第一代新左派來說，結(jié)構(gòu)主義化的新階段猶如一場(chǎng)突如其來的風(fēng)暴，打破了他們?cè)旧钣谄溟g的、相對(duì)封閉的理論空間，被迫去面對(duì)一些陌生的新思潮、新觀點(diǎn)，并與之展開“對(duì)話”，基于誤解的沖突和斗爭(zhēng)因此變得不可避免。[13]（P209-223）

三、密里本德的國(guó)家理論及其局限性

如果我們立足于具體的歷史語(yǔ)境，而不是密里本德無從預(yù)見的結(jié)構(gòu)主義化新階段，重新審視《資本主義社會(huì)中的國(guó)家》，那么就會(huì)看到：密里本德既有力回應(yīng)了同時(shí)代最具代表性的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，又系統(tǒng)闡明了自己的馬克思主義國(guó)家理論，其工作本身堪稱完美。具體說來，密里本德的國(guó)家理論包含以下四個(gè)方面。

第一，盡管當(dāng)代發(fā)達(dá)資本主義社會(huì)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治等領(lǐng)域已經(jīng)發(fā)生顯著變化，但馬克思主義國(guó)家觀的當(dāng)代有效性沒有改變。密里本德認(rèn)為，多元主義國(guó)家觀在二戰(zhàn)后的發(fā)展，很大程度上是為了應(yīng)對(duì)馬克思主義的挑戰(zhàn)，其主要策略是證明當(dāng)代資本主義社會(huì)已經(jīng)發(fā)生重大變化，馬克思主義國(guó)家觀因此已經(jīng)過時(shí)了。[11]（P4-5）對(duì)此，他從兩個(gè)方面進(jìn)行了批駁：一方面，盡管出現(xiàn)了不同于私人所有制的其他所有制形式，且國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的影響顯著增強(qiáng)，但這些并沒有從根本上改變私人和企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)的控制，發(fā)達(dá)國(guó)家在本質(zhì)上仍然屬于資本主義社會(huì)[11]（P10-11）；另一方面，盡管工人階級(jí)的絕對(duì)貧困現(xiàn)象總體消失、中產(chǎn)階級(jí)更多地參與了經(jīng)濟(jì)管理和政治治理，但資本主義的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)最終決定了發(fā)達(dá)國(guó)家的基本階級(jí)結(jié)構(gòu)依然由所有者階級(jí)與工人階級(jí)構(gòu)成，“它們的相互沖突極其強(qiáng)有力地決定著發(fā)達(dá)資本主義的政治制度和社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)”[11]（P16）。也就是說，當(dāng)代發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)發(fā)生的變化盡管重大，但仍然屬于量變而非質(zhì)變，因此，作為資本主義國(guó)家批判理論的馬克思主義國(guó)家觀的當(dāng)代有效性依舊存在。

第二，國(guó)家是一個(gè)由五種要素構(gòu)成并相互作用的系統(tǒng)。二戰(zhàn)后，英國(guó)工黨等歐洲左派政黨曾多次獲得重大選舉勝利，組成強(qiáng)勢(shì)政府，但人們所期待的社會(huì)主義過渡并沒有發(fā)生。這是為什么呢？基于對(duì)工黨政治的研究，密里本德深切體會(huì)到，左派政治家往往像多元主義者一樣，因?yàn)檎韲?guó)家說話，就把政府等同于國(guó)家，以為通過議會(huì)選舉獲得政府權(quán)力就獲得了國(guó)家權(quán)力，所以在組成左派政府后沒有采取進(jìn)一步的措施，真正奪取國(guó)家權(quán)力。這表明，國(guó)家是什么這個(gè)基本問題不解決，不僅會(huì)導(dǎo)致學(xué)術(shù)混亂，還會(huì)帶來嚴(yán)重的政治后果。因此，在展開自己的國(guó)家理論之初，密里本德就旗幟鮮明地指出，盡管“政府以國(guó)家的名義說話并被正式賦予國(guó)家權(quán)力”，但是政府只是國(guó)家的構(gòu)成要素之一，掌握政府“并不意味著它已經(jīng)有效獲得了國(guó)家權(quán)力”[11]（P50），在當(dāng)代發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家，“構(gòu)成國(guó)家的是這些機(jī)構(gòu)：政府、行政機(jī)關(guān)、軍隊(duì)和警察、司法機(jī)關(guān)、次中央政府和議會(huì)，這些機(jī)構(gòu)的相互關(guān)系則形成了國(guó)家制度。國(guó)家權(quán)力就存在于這些機(jī)構(gòu)中”[11]（P54）。

第三，現(xiàn)代資本主義國(guó)家依舊是資產(chǎn)階級(jí)的統(tǒng)治工具。這是密里本德與多元主義國(guó)家觀進(jìn)行論辯的核心立場(chǎng)，他從三個(gè)方面對(duì)此進(jìn)行了論證。首先，他分析了當(dāng)代資本主義國(guó)家權(quán)力精英的構(gòu)成與來源，證明權(quán)力精英的主體依舊由傳統(tǒng)資產(chǎn)階級(jí)構(gòu)成[11]（P66-67），而非資產(chǎn)階級(jí)出身的社會(huì)精英也將經(jīng)歷類似當(dāng)年土地貴族經(jīng)歷過的“資產(chǎn)階級(jí)化”[11]（P71），這決定了“國(guó)家首先并不可避免地是在這些社會(huì)中占統(tǒng)治地位的經(jīng)濟(jì)利益的衛(wèi)士和捍衛(wèi)者”，“它的‘真正的意圖及使命是確保它的連續(xù)統(tǒng)治地位而不是妨礙它”。[11]（P265-266）其次，他分析了政黨和政治人物的政治行為過程以及國(guó)家雇員的公務(wù)行為，證明資本主義生產(chǎn)方式具有一種強(qiáng)大的結(jié)構(gòu)性強(qiáng)制力，迫使政治人物形成了有利于資本主義制度的偏見[11]（P73），從而使由他們構(gòu)成的政黨、政府按照符合生產(chǎn)方式的內(nèi)在要求即資產(chǎn)階級(jí)意愿的方式運(yùn)作，而國(guó)家雇員的觀念及其行為也不是中立的，他們推行的和執(zhí)行的政策在基本價(jià)值取向上歸根到底有利于資產(chǎn)階級(jí)的利益。最后，他分析了各種壓力集團(tuán)，指出資產(chǎn)階級(jí)利益集團(tuán)能夠通過對(duì)工業(yè)、商業(yè)和國(guó)家財(cái)政資源的控制而對(duì)國(guó)家施加壓力，以有效地維護(hù)自身的利益?？傊?，盡管當(dāng)代資本主義國(guó)家權(quán)力的實(shí)現(xiàn)形式更加多元化、民主化、文明化，但這絕沒有從根本上改變資本主義國(guó)家的階級(jí)統(tǒng)治實(shí)質(zhì)。

第四，發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家通過推進(jìn)“政治社會(huì)化”過程維護(hù)了階級(jí)統(tǒng)治的合法性。既然當(dāng)代資本主義國(guó)家依舊是資產(chǎn)階級(jí)的階級(jí)統(tǒng)治工具，那么處于被統(tǒng)治地位的人民群眾為什么不反對(duì)資產(chǎn)階級(jí)的階級(jí)統(tǒng)治，反而支持這種統(tǒng)治呢？密里本德通過引入葛蘭西的霸權(quán)理論指出，作為當(dāng)代資本主義發(fā)展的一個(gè)結(jié)果，發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的統(tǒng)治階級(jí)在實(shí)行階級(jí)統(tǒng)治時(shí)，已經(jīng)基本放棄了19世紀(jì)經(jīng)常使用的階級(jí)壓迫，轉(zhuǎn)而更多地依賴政治合法性的建構(gòu)，即“政治社會(huì)化”過程。[11]（P183）這種“政治社會(huì)化”主要通過四種可見的政治代理人（政黨、宗教、民族主義和實(shí)業(yè)界）的直接作用，并在大眾媒體和教育這兩種中介系統(tǒng)的幫助下不斷推進(jìn)。

《資本主義社會(huì)中的國(guó)家》出版后，普蘭查斯迅速在1969年底的《新左派評(píng)論》上發(fā)表了題為“資本主義國(guó)家問題”的評(píng)論。[14]他充分肯定密里本德恢復(fù)了第二國(guó)際以來被馬克思主義理論界長(zhǎng)期忽略的國(guó)家和政治權(quán)力理論，在經(jīng)驗(yàn)研究的基礎(chǔ)上打擊了當(dāng)代資產(chǎn)階級(jí)意識(shí)形態(tài)關(guān)于國(guó)家的許多虛假認(rèn)識(shí)，其理論具有不容忽視的理論貢獻(xiàn)和歷史地位，但是，他隨即從結(jié)構(gòu)主義的立場(chǎng)上對(duì)密里本德的方法論進(jìn)行了尖銳批評(píng)。正如我們之前已經(jīng)闡明的那樣，普蘭查斯的這種批評(píng)因?yàn)槌搅嗣芾锉镜碌摹皻v史”，因而也就超越了密里本德能夠理解和接受的界限。當(dāng)然，我們絕不是說密里本德的國(guó)家理論就是完美無瑕、不能批評(píng)的。事實(shí)上，即便是在“英國(guó)馬克思主義”自身的理論視域中，密里本德的國(guó)家理論也存在一些明顯的局限性。

首先，在反對(duì)多元主義國(guó)家觀的過程中，密里本德過于片面地強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，以至于表現(xiàn)出了某種程度的經(jīng)濟(jì)還原論傾向?！敖?jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑”學(xué)說是“英國(guó)馬克思主義”者遭遇最頻繁，因而思考最深入、體會(huì)最真切的一條歷史唯物主義基本原理?？偟目磥恚趯?duì)蘇聯(lián)“教科書體系”的教條主義理解的反思與批判，第一代英國(guó)新左派對(duì)“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑”學(xué)說的理解比較辯證。這突出地體現(xiàn)在湯普森所提出的“隱喻”說上。[15]（P96-100，123-124）僅就對(duì)“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑”學(xué)說的理解而言，密里本德也是辯證的。不過，由于多元主義國(guó)家觀是他的主要批判對(duì)象，因此，在論辯與闡發(fā)的過程中，為了強(qiáng)化自己的立場(chǎng)和批判力度，他總是不自覺地片面強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，很少正面闡明上層建筑的辯證作用，在客觀上表現(xiàn)出了某種程度的經(jīng)濟(jì)決定論傾向。

其次，密里本德簡(jiǎn)單化地堅(jiān)持從階級(jí)斗爭(zhēng)視角出發(fā)觀察、分析當(dāng)代資本主義國(guó)家，對(duì)許多現(xiàn)象的分析判斷往往失之偏頗。就像密里本德后來說的那樣，階級(jí)斗爭(zhēng)分析是馬克思恩格斯政治學(xué)說的基礎(chǔ)。[16]（P22）經(jīng)過多布、霍布斯鮑姆、湯普森等“英國(guó)馬克思主義”歷史學(xué)家的努力，階級(jí)斗爭(zhēng)分析方法在二戰(zhàn)后的英國(guó)得到復(fù)活和光大，對(duì)當(dāng)代歷史學(xué)產(chǎn)生了重大影響。[17]（P232-241）不過，無論是較之于“英國(guó)馬克思主義”歷史學(xué)家重點(diǎn)關(guān)注的17、18世紀(jì)，還是較之于馬克思恩格斯生活的19世紀(jì)，當(dāng)代發(fā)達(dá)資本主義社會(huì)中的工人階級(jí)的革命性以及階級(jí)斗爭(zhēng)狀況都發(fā)生了重大變化。在這種新的歷史條件下，如何運(yùn)用階級(jí)斗爭(zhēng)分析，成為一個(gè)亟待解決的問題。密里本德對(duì)這個(gè)新問題的估計(jì)顯然不足，只是簡(jiǎn)單化地照搬照套《共產(chǎn)黨宣言》的做法，從工人階級(jí)和資產(chǎn)階級(jí)的斗爭(zhēng)這個(gè)唯一視角出發(fā)來觀察、分析當(dāng)代資本主義國(guó)家的新現(xiàn)象、新變化，許多結(jié)論因而顯得立場(chǎng)堅(jiān)定有余、理論說服力不足。

最后，密里本德的現(xiàn)實(shí)政治關(guān)懷過于強(qiáng)烈，這對(duì)其學(xué)術(shù)視野的完善具有一定的消極影響。真正的馬克思主義者都是懷著改變世界的目標(biāo)開展學(xué)術(shù)研究的。密里本德也是如此。他研究國(guó)家問題，歸根結(jié)底是為了重新激活英國(guó)的工人階級(jí)運(yùn)動(dòng)，把英國(guó)引向社會(huì)主義未來。所以，他的研究現(xiàn)實(shí)感強(qiáng)，很“接地氣”。但另一方面，過于強(qiáng)烈的現(xiàn)實(shí)關(guān)懷往往會(huì)影響到科學(xué)認(rèn)識(shí)成果的取得，因?yàn)榭茖W(xué)地認(rèn)識(shí)世界與革命地改變世界是統(tǒng)一的，脫離前者，后者將失去基礎(chǔ)。就密里本德而言，對(duì)英國(guó)工人階級(jí)政治的過度關(guān)注在某種程度上抑制了其學(xué)術(shù)視野的拓展，使得他對(duì)國(guó)家存在的多樣性和復(fù)雜性估計(jì)不足，一些學(xué)術(shù)判斷顯得失之簡(jiǎn)單化。

四、密里本德國(guó)家理論的歷史效應(yīng)

密里本德具有很強(qiáng)的人格魅力與親和性。文如其人，《資本主義社會(huì)中的國(guó)家》的理論表達(dá)也相當(dāng)“平實(shí)”甚至“老套”。所以，他壓根兒沒有料到自己的著作會(huì)遭遇普蘭查斯那么激進(jìn)的批評(píng)，而且還在第二代新左派中引來一片叫好聲！他于是忿然回應(yīng)?！懊芾锉镜?普蘭查斯之爭(zhēng)”就此發(fā)端?！懊芾锉镜?普蘭查斯之爭(zhēng)”轟轟烈烈地持續(xù)了十年，但密里本德和普蘭查斯的思想都依然固我，幾乎未加改變。在此過程中，真正得到改變的是英國(guó)的馬克思主義學(xué)術(shù)界和思想界。

首先，英國(guó)馬克思主義學(xué)術(shù)界開始積極引進(jìn)歐陸的國(guó)家理論資源，理論視野日益開闊。在佩里·安德森的推動(dòng)下，《新左派評(píng)論》雜志從20世紀(jì)60年代上半葉就開始有意識(shí)地引進(jìn)歐陸理論資源。普蘭查斯就是在這個(gè)背景下進(jìn)入英國(guó)、進(jìn)入第二代新左派圈子的。“密里本德-普蘭查斯之爭(zhēng)”發(fā)生之后，引入歐陸理論資源的必要性和重要性迅即凸現(xiàn)出來。具有不同傳統(tǒng)的馬克思主義學(xué)者紛紛開始將眼光投向歐陸，尋找、引進(jìn)符合自身需要的國(guó)家理論資源。葛蘭西的政治思想、阿爾都塞的意識(shí)形態(tài)國(guó)家機(jī)器學(xué)說、福柯的權(quán)力批判理論、哈貝馬斯的合法性理論以及阿格里塔的調(diào)節(jié)理論、奧菲的福利國(guó)家批判理論等，在70年代初期以后陸續(xù)被引入英國(guó)，極大地開闊了英國(guó)馬克思主義學(xué)術(shù)界的視野?？偟目磥恚园柖既透？聻榇淼慕Y(jié)構(gòu)主義和后結(jié)構(gòu)主義的影響貫穿了整個(gè)70年代，而葛蘭西則在70年代末期以后為國(guó)家問題的基本解決提供了關(guān)鍵性的理論支持。

其次，英國(guó)馬克思主義學(xué)術(shù)界開始系統(tǒng)研究《資本論》及其手稿，理論深度不斷加強(qiáng)?！懊芾锉镜?普蘭查斯之爭(zhēng)”使英國(guó)馬克思主義學(xué)術(shù)界發(fā)現(xiàn)了《資本論》及其手稿中的理論資源。1973年馬克思《1857—1858年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》的完整英譯本出版后，英國(guó)掀起了研究《資本論》及其手稿的熱潮，英國(guó)馬克思主義學(xué)者的馬克思主義理論水平由此得到顯著提升。第二代新左派基本認(rèn)識(shí)到，生產(chǎn)方式批判是馬克思思想的核心，不能脫離資本的生產(chǎn)與再生產(chǎn)過程來理解資本主義國(guó)家社會(huì)的發(fā)展變化。相比較而言，“社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家論壇”小組成員的觀點(diǎn)則要更激進(jìn)些。他們利用《階級(jí)與資本》雜志開展關(guān)于國(guó)家的實(shí)證研究和理論爭(zhēng)鳴，不僅提出只有立足于資本批判，真正唯物主義的國(guó)家理論才是可能的，而且認(rèn)為馬克思的拜物教觀點(diǎn)可以直接分析當(dāng)代資本主義國(guó)家。

再次，佩里·安德森在歷史社會(huì)學(xué)領(lǐng)域率先實(shí)現(xiàn)突破，讓英國(guó)馬克思主義學(xué)術(shù)界充分意識(shí)到國(guó)家是一種復(fù)雜的歷史現(xiàn)象。佩里·安德森與密里本德保持著良好的私人交往。不過，作為引進(jìn)歐陸思想資源的積極倡導(dǎo)者，安德森對(duì)密里本德的理論局限性的認(rèn)識(shí)顯然要比其他第二代新左派要早。1974年，他同時(shí)推出了《從古代到封建主義的過渡》和《絕對(duì)主義國(guó)家的系譜》兩本書，系統(tǒng)闡發(fā)了自己對(duì)于西歐前資本主義的絕對(duì)主義國(guó)家的起源、類型差異的形成等問題的看法。他在書中雖然沒有一處提到密里本德，但卻包含著對(duì)密里本德理論局限性的全面回應(yīng)：他不反對(duì)從英國(guó)出發(fā)觀察歐洲乃至世界，但認(rèn)為只有在全球起碼是歐洲的背景上英國(guó)才能得到更完整的呈現(xiàn)；他也堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑原理，但強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)方式存在于具體的社會(huì)歷史環(huán)境中，它的最終決定作用的發(fā)揮必然要受到具體的社會(huì)階級(jí)結(jié)構(gòu)和國(guó)家政治傳統(tǒng)的制約；他不反對(duì)從階級(jí)和階級(jí)斗爭(zhēng)的視角出發(fā)審視歷史，但強(qiáng)調(diào)從國(guó)家本身出發(fā)來審視歷史和國(guó)家同樣是必要的，因?yàn)殡A級(jí)斗爭(zhēng)最終要在社會(huì)的政治層面即國(guó)家層面上得到解決。在安德森之后，英國(guó)馬克思主義學(xué)術(shù)界對(duì)國(guó)家現(xiàn)象的復(fù)雜性的認(rèn)識(shí)有了一個(gè)質(zhì)的提升。

最后，英國(guó)馬克思主義學(xué)術(shù)界開始對(duì)他們身處其中的當(dāng)代英國(guó)進(jìn)行跨學(xué)科的研究，為未來的國(guó)家理論創(chuàng)新積聚了力量。這一工作主要是在斯圖亞特·霍爾的領(lǐng)導(dǎo)下完成的。早在70年代中期，霍爾就在伯明翰大學(xué)當(dāng)代文化研究中心發(fā)起了一個(gè)國(guó)家研究項(xiàng)目，以期綜合各種理論資源，具體地描述現(xiàn)代英國(guó)的起源。在1979年轉(zhuǎn)任開放大學(xué)后，他開設(shè)了編號(hào)為D209的“國(guó)家與社會(huì)”課程，組建了一支跨學(xué)科的教學(xué)團(tuán)隊(duì)，對(duì)現(xiàn)代西方國(guó)家的理論與現(xiàn)實(shí)進(jìn)行深入研討。正是因?yàn)橛辛诉@些充分的理論準(zhǔn)備，霍爾后來才能夠?qū)ψ鳛樾碌膰?guó)家形態(tài)的撒切爾主義進(jìn)行開創(chuàng)性的批判分析。

總之，先有密里本德的國(guó)家理論，后有“密里本德-普蘭查斯之爭(zhēng)”，再有國(guó)家理論在當(dāng)代英國(guó)馬克思主義學(xué)術(shù)界的新發(fā)展；回避密里本德的國(guó)家理論，當(dāng)代英國(guó)馬克思主義學(xué)術(shù)史上的國(guó)家理論篇章將無法得到清晰的敘述。

參 考 文 獻(xiàn)

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[責(zé)任編輯 付洪泉]