不確定性條件下企業(yè)競爭行為理論演化分析

劉海月+朱小燕

摘 要：隨著世界經(jīng)濟(jì)環(huán)境的快速變化，知識、信息、技術(shù)的影響日益明顯，企業(yè)所面臨的不確定性增強(qiáng)，這影響企業(yè)競爭行為的開展，從而影響企業(yè)的生存和發(fā)展。整合分析不確定性條件下企業(yè)競爭行為相關(guān)理論，了解不同理論下企業(yè)對不確定性問題的態(tài)度和處理方式，有利于明確我國企業(yè)在日益增強(qiáng)不確定性條件下的行為模式。

關(guān)鍵詞：不確定性；企業(yè)競爭行為

隨著世界經(jīng)濟(jì)環(huán)境的快速變化，信息經(jīng)濟(jì)、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)和知識經(jīng)濟(jì)日益明顯的影響，有利于穩(wěn)定的國界、規(guī)則等相關(guān)因素影響作用相對較弱，這些因素不但持續(xù)變化，彼此之間的相互作用也不斷變化，從而形成一個(gè)混沌復(fù)雜的系統(tǒng)，企業(yè)與顧客、供給方、政府等利益相關(guān)者之間都在進(jìn)行這種復(fù)雜的互動(dòng)，除此之外，科學(xué)技術(shù)對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的作用日益顯著，新技術(shù)層出不窮，使得市場可能會很快出現(xiàn)和消失，這一切都導(dǎo)致企業(yè)所面臨的不確定性增強(qiáng)。本文梳理整合不確定性與企業(yè)競爭行為理論，以期為指導(dǎo)企業(yè)應(yīng)對不確定性，獲取競爭優(yōu)勢提供理論基礎(chǔ)。

一、不確定性

不確定性是一種沒有特定概率的隨機(jī)事件，也不排除不確定性與風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)化，強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)濟(jì)行為主體無法準(zhǔn)確觀察分析和預(yù)見影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外生和內(nèi)生因素。該定義包含如下基本屬性：

1.客觀性。奈特認(rèn)為，不確定性是事物的固有性質(zhì)，其來源為人類行為結(jié)果的不可預(yù)測性。企業(yè)面臨的環(huán)境是客觀的存在，而人對事物的認(rèn)知能力有限，提出解決復(fù)雜問題的方案呈現(xiàn)多樣性。根據(jù)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)，只要存在兩種以上的結(jié)果就必然存在不確定性，人們可能會接近了解，但不可能將所有的不確定性轉(zhuǎn)變?yōu)榇_定性。

2.動(dòng)態(tài)性。這主要是從未來強(qiáng)調(diào)說明事物的屬性和狀態(tài)是不穩(wěn)定的和無法確定的①，這種不穩(wěn)定性和無法確定性來源于時(shí)間的單向運(yùn)動(dòng)。過去和現(xiàn)在存在可消除的無知的問題，而未來的無知不可消除，這意味著不確定性只存在于未來②。需提出的是，動(dòng)態(tài)性通常伴隨著復(fù)雜性，復(fù)雜性的存在會加重不確定性。

3.多維性。不確定性是個(gè)廣義概念，可從企業(yè)外部因素如面臨的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境、企業(yè)內(nèi)部因素如企業(yè)組織結(jié)構(gòu)或企業(yè)戰(zhàn)略等多個(gè)維度加以界定，這些維度之間的關(guān)系無法線性系統(tǒng)規(guī)范③，對企業(yè)的影響可能是互為消長或共同促進(jìn)④，所以來自多維的不確定性對企業(yè)行為的綜合作用是不確定的（DannyMiller、JarnalShamisie，1999）

二、相關(guān)理論對不確定性與企業(yè)競爭行為的探討

1.新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將企業(yè)抽象為追求利潤最大化的生產(chǎn)者，認(rèn)為企業(yè)具有完全理性，擁有完全的知識和充分的信息，因而不存在不確定性。在這種假定下，企業(yè)可以進(jìn)行理性最大化選擇，精確計(jì)算投入和產(chǎn)出水平，在長期均衡條件下獲得正常利潤。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)否認(rèn)不確定性，難以解釋企業(yè)的競爭行為。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)之外，存在著大量關(guān)于與不確定性相關(guān)的企業(yè)行為理論，這些理論對于理解和指引企業(yè)競爭行為的開展有重要意義。

2.馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)

馬克思沒有使用不確定性這一術(shù)語，但由于生產(chǎn)社會化和私人占有制的矛盾，使得按比例分配的總勞動(dòng)對單個(gè)資本主義企業(yè)來說本質(zhì)是一種不確定性，所以他對資本主義企業(yè)競爭行為的分析本質(zhì)上是在不確定性條件下開展分析。不同于傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)，馬克思對企業(yè)競爭行為的研究重點(diǎn)側(cè)重于生產(chǎn)者之間以及生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間的競爭，分析成本競爭行為（產(chǎn)生于單個(gè)資本家為追逐超額剩余價(jià)值不斷提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的動(dòng)機(jī)）、質(zhì)量競爭行為（產(chǎn)生于實(shí)現(xiàn)商品價(jià)值，不斷提高使用價(jià)值的動(dòng)機(jī)）。馬克思強(qiáng)調(diào)了同一部門內(nèi)部企業(yè)競爭行為的作用，分析了企業(yè)相關(guān)競爭行為（技術(shù)創(chuàng)新行為和價(jià)格競爭行為）的形式與作用。在爭取超額剩余價(jià)值的這個(gè)過程中，馬克思還分析了企業(yè)競爭行為的互動(dòng)性，提出價(jià)值由勞動(dòng)時(shí)間決定的規(guī)律，既會使得采用新方法的資本家必須采用低于商品的社會價(jià)值出售自己的商品，又會作為競爭的強(qiáng)制規(guī)律，迫使他的競爭者也采取新的生產(chǎn)方式。

3.交易費(fèi)用理論

交易費(fèi)用理論以交易費(fèi)用為核心概念，主要分析了企業(yè)的產(chǎn)生與本質(zhì)。在交易費(fèi)用理論中，不確定性與企業(yè)的產(chǎn)生密切相關(guān)?？扑梗?937）分析了不確定性與企業(yè)本質(zhì)之間的關(guān)系，認(rèn)為不確定性與企業(yè)的存在密切相關(guān)，沒有不確定性就不會有企業(yè)的產(chǎn)生。他從交易費(fèi)用角度分析了企業(yè)的產(chǎn)生，從而開創(chuàng)了企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的先河。在科斯的理論框架中，不確定性主要用于解釋企業(yè)的產(chǎn)生，而沒有進(jìn)一步分析不確定條件下企業(yè)的競爭行為。威廉姆森在科斯理論的基礎(chǔ)上進(jìn)一步闡述了交易成本理論，使其具有操作性。他通過引入資產(chǎn)專用性、交易頻率和不確定性等要素，并在有限理性和機(jī)會主義的行為假設(shè)基礎(chǔ)上，認(rèn)為應(yīng)將不同的交易屬性和不同的治理結(jié)構(gòu)相匹配，以節(jié)約有限理性并抑止機(jī)會主義⑤。他認(rèn)為，人們行為的不確定性來自于其決策的相互影響和相互制約，這種不確定性是企業(yè)存在的依據(jù)。

4.新奧地利學(xué)派

新奧地利學(xué)派強(qiáng)調(diào)極端不確定條件，主要分析企業(yè)家的作用，討論企業(yè)家行為，這使得其企業(yè)理論有著與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)不一樣的視角。新奧地利學(xué)派認(rèn)為，由于知識的分散性、私人性、不可言傳性，使得行為人不得不面對極端不確定的環(huán)境。所謂的極端不確定暗示經(jīng)濟(jì)主體不知道自己不知道什么⑥，為規(guī)避這種極端不確定，企業(yè)作為企業(yè)家發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新的產(chǎn)物產(chǎn)生，他們界定“企業(yè)家精神”，以此作為企業(yè)差異的源泉，米塞斯認(rèn)為，企業(yè)家精神是指承擔(dān)不確定的行動(dòng)，而柯茲納對此的定義是企業(yè)家對市場機(jī)會有超乎常人的“敏銳”，而這種敏銳性是不可投資，搜尋，計(jì)算也不能被其他人雇傭或利用的，企業(yè)家的這種敏銳性是企業(yè)成功的關(guān)鍵。由于新奧地利學(xué)派強(qiáng)調(diào)企業(yè)家的作用，所以更多的是通過對企業(yè)家行為的說明角度來分析企業(yè)競爭行為。

5.演化經(jīng)濟(jì)學(xué)

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)將經(jīng)濟(jì)組織視為一種有機(jī)體，從而從不確定的角度來分析經(jīng)濟(jì)組織的產(chǎn)生、變化以及內(nèi)部的結(jié)構(gòu)構(gòu)成。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾欽批判新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)利潤最大化這一假設(shè)，提出在不確定性條件下，企業(yè)組織活動(dòng)的基礎(chǔ)在于對現(xiàn)實(shí)成功企業(yè)的模仿和創(chuàng)造性的競爭行為，從而正式將不確定性納入到企業(yè)競爭行為的分析框架。在阿爾欽理論的基礎(chǔ)上，納爾遜和溫特構(gòu)建了一個(gè)完整的經(jīng)濟(jì)變遷的演化理論，試圖解釋變化的市場環(huán)境中企業(yè)的行為。他們借鑒演化理論引入了新的企業(yè)行為模式：慣例與搜尋。當(dāng)企業(yè)對遵循現(xiàn)有慣例的結(jié)果不滿時(shí)，就會通過搜尋（創(chuàng)新和模仿）來改進(jìn)現(xiàn)有慣例或?qū)で笮隆皯T例”，而這種搜尋對企業(yè)的結(jié)果帶來了不確定性。endprint

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論強(qiáng)調(diào)企業(yè)外部環(huán)境的動(dòng)態(tài)性，把不確定性、初始條件的差異以及路徑依賴等概念引入企業(yè)競爭行為的分析，從而分析現(xiàn)實(shí)企業(yè)的多樣性及其演化規(guī)律。

6.企業(yè)能力理論

從20世紀(jì)80年代開始，在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析基礎(chǔ)上形成了企業(yè)能力理論，這一理論的發(fā)展橫跨了現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和現(xiàn)代企業(yè)管理學(xué)，開創(chuàng)了管理問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究以及經(jīng)濟(jì)問題的管理學(xué)研究傳統(tǒng)。

企業(yè)能力理論認(rèn)為，不確定性是一種客觀存在，企業(yè)必須依賴現(xiàn)有的核心知識和能力，以及現(xiàn)有核心知識和能力各部分的重新組合，應(yīng)對環(huán)境的不確定性問題。企業(yè)能力理論在目前還沒有形成嚴(yán)密的邏輯體系，大致包括“企業(yè)資源理論”，“企業(yè)核心能力理論”，“企業(yè)動(dòng)態(tài)能力理論”以及“企業(yè)知識理論”（王國順，2006）。這些理論在本質(zhì)上并沒有什么不同，資源學(xué)派的資源概念包括能力，認(rèn)為其是一種特殊的資源；能力學(xué)派的能力是指對資源的配置和整合。無論資源理論還是能力理論都強(qiáng)調(diào)企業(yè)所擁有的獨(dú)特的難以交易和模仿的知識，都注重探討企業(yè)競爭行為的內(nèi)生因素，強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)部條件（能力，資源，知識）是解釋不確定條件下企業(yè)競爭行為的基礎(chǔ)。

在企業(yè)能力框架下，許多學(xué)者對企業(yè)的競爭行為進(jìn)行了進(jìn)一步的研究，如企業(yè)競爭戰(zhàn)略制定，核心競爭力的確定和度量，動(dòng)態(tài)競爭和多點(diǎn)競爭研究，從而考察企業(yè)如何采取競爭行為，憑什么獲得競爭優(yōu)勢。

7.行為經(jīng)濟(jì)學(xué)

行為經(jīng)濟(jì)學(xué)將心理學(xué)成果引入了經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，對不確定條件下人們的風(fēng)險(xiǎn)決策展開了研究，并通過實(shí)驗(yàn)的方法進(jìn)行驗(yàn)證。

在強(qiáng)調(diào)人們的決策包括理性決策和非理性決策的基礎(chǔ)上，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家側(cè)重分析了非理性經(jīng)濟(jì)行為。卡尼曼和特維爾斯基提出人們過去行為結(jié)果的確定性是人們現(xiàn)在行為及其決策的依賴基礎(chǔ)，這種確定性效應(yīng)對人們在不確定條件下開展決策發(fā)揮重要作用。在不確定性的條件下，每個(gè)人在面對復(fù)雜環(huán)境時(shí)都會采取捷徑或應(yīng)用部分信息來進(jìn)行決策，人的決策是一個(gè)結(jié)構(gòu)化和連續(xù)性的過程，因而決策的非理性是正常性存在。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)中雖然并沒有詳細(xì)討論企業(yè)的競爭行為，但是對不確定條件下的消費(fèi)、廣告、企業(yè)家、投資、融資、儲蓄等行為的非理性情況進(jìn)行了解釋，這對企業(yè)競爭行為的影響因素分析提供了不確定性的分析框架。

三、評價(jià)與啟示

馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然沒有明確指出不確定性，但是他對企業(yè)競爭行為的分析，確實(shí)貫穿了不確定性特征。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)否認(rèn)企業(yè)所面臨的不確定性，由此將企業(yè)視作“黑箱”，無法進(jìn)一步探討其行為規(guī)律；以科斯理論為代表的主流企業(yè)理論承認(rèn)不確定性，但把其歸結(jié)于與信息有關(guān)的最優(yōu)化行為的成本約束問題，從而用于解釋企業(yè)的產(chǎn)生，而沒有具體分析企業(yè)行為；新奧地利學(xué)派強(qiáng)調(diào)極端不確定性由此從企業(yè)家行為角度解釋企業(yè)的產(chǎn)生；演化經(jīng)濟(jì)學(xué)分析動(dòng)態(tài)環(huán)境下企業(yè)行為的發(fā)展，由此分析企業(yè)組織的演化，而在演化理論框架下形成的企業(yè)能力理論，在承認(rèn)不確定性前提下開始具體分析企業(yè)競爭行為模式，競爭行為優(yōu)勢；行為經(jīng)濟(jì)學(xué)引入人們行為決策的心理因素，分析不確定條件下企業(yè)的具體競爭行為，研究其行為決策。根據(jù)以上的總結(jié)，企業(yè)理論演化正是沿著不確定性分析這條主線而變遷，從解釋企業(yè)的產(chǎn)生、性質(zhì)到分析企業(yè)競爭行為，從而逐漸深入到企業(yè)投資行為，企業(yè)家行為，價(jià)格行為，創(chuàng)新行為分析。所以，必須將企業(yè)競爭行為和不確定性結(jié)合分析。

進(jìn)入二十一世紀(jì)以后，我國企業(yè)面臨著更大的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，一方面受到國內(nèi)社會轉(zhuǎn)型的影響：經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、綠色經(jīng)濟(jì)概念的提出、國內(nèi)資源相對匱乏、人口問題日益嚴(yán)峻等現(xiàn)實(shí)都影響著企業(yè)行為的開展；另一方面受到國際環(huán)境多變的影響：伴隨著我國與國際市場日益緊密的接觸，國際金融危機(jī)的蔓延、國際投機(jī)資本的流動(dòng)，跨國公司的并購，都給企業(yè)行為的開展實(shí)施帶來了巨大的不確定性。如何在不確定的環(huán)境下開展競爭行為，以此獲取競爭優(yōu)勢，從而生存和發(fā)展，是企業(yè)所必須解決的現(xiàn)實(shí)而迫切的問題，只有不斷提高企業(yè)駕馭不確定性的能力，充分認(rèn)識并且了解其對企業(yè)制度、技術(shù)、行為的影響，才有利于企業(yè)提高自身的競爭優(yōu)勢。

注釋：

①汪浩瀚.不確定性理論與現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的演進(jìn)[J].經(jīng)濟(jì)評論，200301.

②劉懷德.不確定性經(jīng)濟(jì)學(xué)研究[M].上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2001年.

③王益誼，席酉民，畢鵬程.管理中的不確定性及其分析系統(tǒng)[J].管理評論，200312

④喻衛(wèi)斌.不確定性和網(wǎng)絡(luò)組織研究[M].中國社會科學(xué)出版社，2007年.

⑤楊瑞龍.企業(yè)理論：現(xiàn)代觀點(diǎn)[M].中國人民大學(xué)出版社，2005年.

⑥周清杰.企業(yè)“黑箱”解析動(dòng)態(tài)企業(yè)理論研究[M].中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2005年.

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作者簡介：劉海月，四川大學(xué)商學(xué)院副教授，四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：世界經(jīng)濟(jì).國際金融，聯(lián)系地址：四川省成都市四川大學(xué)商學(xué)院；朱小燕，四川師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授，四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士.研究方向：經(jīng)濟(jì)學(xué).企業(yè)理論endprint