國際貿(mào)易單一窗口模式演進(jìn)及關(guān)鍵要素

［摘要］在介紹國際貿(mào)易單一窗口概念和模式的基礎(chǔ)上，總結(jié)國際上建立單一窗口的經(jīng)驗(yàn)，包括五個(gè)階段演進(jìn)模式和12個(gè)關(guān)鍵要素，提出構(gòu)建我國國際貿(mào)易單一窗口需要解決的三個(gè)關(guān)鍵問題：完善相關(guān)法律法規(guī)、成立高級別的領(lǐng)導(dǎo)小組和使用國際標(biāo)準(zhǔn)與建議。

［關(guān)鍵詞］國際貿(mào)易；單一窗口；模式；關(guān)鍵要素；國際標(biāo)準(zhǔn)

［中圖分類號(hào)］F74［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］2095-3283(2014)07-0014-03

［作者簡介］張明洲(1963-),男,漢族，福建上杭人，商貿(mào)管理系國際貿(mào)易實(shí)務(wù)專業(yè)主任，副教授，工商管理碩士，研究方向：國際貿(mào)易、企業(yè)管理。

［基金項(xiàng)目］福建信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院科研課題（社科管理，課題編號(hào)Y11301），福建省教育廳2013年福建省中青年教師教育科研項(xiàng)目（社科A類，課題編號(hào)JA13420S）“國際貿(mào)易單證標(biāo)準(zhǔn)化推廣應(yīng)用研究”成果之二。

一、國際貿(mào)易單一窗口的概念與模式

建立國際貿(mào)易單一窗口是實(shí)現(xiàn)貿(mào)易便利化的重要措施，它能有效提高市場和政府間信息交換的效率，從而大幅度降低交易費(fèi)用。2005年聯(lián)合國貿(mào)易便利化與電子商務(wù)中心在其33號(hào)建議書《建立單一窗口建議和指南》中明確指出：單一窗口是一種設(shè)施，它允許參與貿(mào)易和運(yùn)輸?shù)南嚓P(guān)各方在一個(gè)單一接入點(diǎn)提交標(biāo)準(zhǔn)化的信息和單證，以滿足所有與進(jìn)口、出口和轉(zhuǎn)口相關(guān)的監(jiān)管要求。如果為電子信息，那么每個(gè)單獨(dú)的數(shù)據(jù)元只應(yīng)提交一次。該指南歸納出單一窗口的三種基本模式：1單一機(jī)構(gòu)：由一個(gè)機(jī)構(gòu)集中收取信息向政府相關(guān)部門傳遞，并在物流環(huán)節(jié)協(xié)調(diào)監(jiān)管；2單一自動(dòng)系統(tǒng)：由一個(gè)自動(dòng)系統(tǒng)收集、整合和傳遞跨境貿(mào)易信息和數(shù)據(jù)；3自動(dòng)信息處理系統(tǒng)：貿(mào)易商通過這個(gè)系統(tǒng)為某一申請的處理和審批向相關(guān)部門提交電子化的貿(mào)易申報(bào)，審批結(jié)果自動(dòng)回傳。

二、國際上構(gòu)建國際貿(mào)易單一窗口的經(jīng)驗(yàn)

目前全球已經(jīng)有49個(gè)經(jīng)濟(jì)體實(shí)施了不同形式的單一窗口，他們大多經(jīng)歷了海關(guān)自動(dòng)化、貿(mào)易點(diǎn)門戶、電子數(shù)據(jù)交換/增值網(wǎng)、有限的單一窗口（海關(guān)、港口或地方單一窗口等）、國家單一窗口和區(qū)域/全球單一窗口等不同階段。

在國家層面實(shí)施單一窗口是對傳統(tǒng)的、條塊分割監(jiān)管模式提出的巨大挑戰(zhàn)，除海關(guān)外還要涵蓋健康、衛(wèi)生、動(dòng)植物檢疫、食品和藥品安全以及邊防等眾多機(jī)構(gòu)。完成這樣一項(xiàng)復(fù)雜的大工程，不僅需要相關(guān)部門轉(zhuǎn)變觀念、付出努力和資金支持，而且更為重要的是需要有強(qiáng)烈的政治意念。

（一）五階段演進(jìn)模式

許多國家在建立單一窗口的過程中，選擇了分階段實(shí)施的路徑。聯(lián)合國無紙貿(mào)易專家網(wǎng)絡(luò)提出了五階段演進(jìn)模式：第一階段：實(shí)現(xiàn)無紙化通關(guān)、關(guān)稅電子支付以及與港口或終端進(jìn)行諸如集裝箱裝箱清單等簡單的電子單證交換；第二階段：連接其他的政府電腦系統(tǒng)，辦理無紙化許可和證書，并與海關(guān)的無紙化通關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行電子許可交換；第三階段：與包括海、陸、空港在內(nèi)的相關(guān)利益者（如港區(qū)信息交換終端、船舶代理人、空港當(dāng)局、港口當(dāng)局、免稅區(qū)、航空公司、保險(xiǎn)公司等）進(jìn)行電子單證交換；第四階段：建立與貿(mào)易商和物流服務(wù)提供商進(jìn)行信息交換的全國統(tǒng)一的物流平臺(tái)（國家電子物流平臺(tái)）；第五階段：建立多個(gè)國家或地區(qū)組成的區(qū)域信息交換系統(tǒng)（區(qū)域信息交換系統(tǒng)或跨境無紙貿(mào)易）。在具體實(shí)施過程中，第二階段與第三階段的實(shí)施順序可以互換，即先實(shí)現(xiàn)企業(yè)間電子數(shù)據(jù)交換，再逐步將政府機(jī)構(gòu)納入單一窗口系統(tǒng)。

根據(jù)世界銀行2012年跨境貿(mào)易報(bào)告，49個(gè)采用單一窗口的經(jīng)濟(jì)體中，只有20個(gè)經(jīng)濟(jì)體的單一窗口連接了所有相關(guān)的政府機(jī)構(gòu)。其中新加坡的國家單一窗口整合了35個(gè)政府機(jī)構(gòu)，它不僅滿足了企業(yè)與政府、政府與政府的互相連接，而且把服務(wù)延伸到企業(yè)與企業(yè)，通過該平臺(tái)可以提交貿(mào)易融資單證（信用證、保函、提單）和商業(yè)單據(jù)（購/銷訂單、訂單確認(rèn)書、裝船通知、裝箱單和商業(yè)發(fā)票）等。

（二）12個(gè)關(guān)鍵要素

聯(lián)合國貿(mào)易便利化與電子商務(wù)中心國際貿(mào)易程序工作組對成功開發(fā)和運(yùn)行國際貿(mào)易單一窗口總結(jié)出12個(gè)關(guān)鍵要素：

1政治意念

建立單一窗口是一項(xiàng)復(fù)雜的改革項(xiàng)目，它涉及眾多政府機(jī)構(gòu)和企業(yè)，它將打破傳統(tǒng)的利益格局，因此需要政府和企業(yè)雙方形成強(qiáng)烈的政治意念，改革才能推進(jìn)。

2強(qiáng)有力的主導(dǎo)機(jī)構(gòu)

建設(shè)一項(xiàng)龐大、復(fù)雜的改革工程需要一個(gè)強(qiáng)有力、有足夠資源、授權(quán)充分并與企業(yè)界有良好關(guān)系的主導(dǎo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)。

3政府與企業(yè)之間的合作

單一窗口的實(shí)施需要政府與企業(yè)之間進(jìn)行密切合作。在這一系統(tǒng)的開發(fā)、建設(shè)和運(yùn)行中，必須邀請所有政府和企業(yè)的代表參與，并建立良好的合作關(guān)系。單一窗口的最終成功在很大程度上取決于當(dāng)事方的參與和投入。

4明確的項(xiàng)目范圍和目標(biāo)

單一窗口是一個(gè)國家改進(jìn)貿(mào)易便利化整體戰(zhàn)略的組成部分，它必須基于現(xiàn)有資源、現(xiàn)行做法，并充分考慮參與方的需求和意向，明確項(xiàng)目的范圍和目標(biāo)。

5便于用戶使用

便于用戶使用的系統(tǒng)設(shè)計(jì)、全面而簡潔的使用指南、快捷的用戶支持服務(wù)等是單一窗口項(xiàng)目成功的重要因素。

6必要的法律環(huán)境

必要的法律環(huán)境是單一窗口實(shí)施的前提。審批需要法律授權(quán)；電子數(shù)據(jù)交換需要電子報(bào)文、電子歸檔、數(shù)據(jù)保護(hù)等方面的法律框架；同樣，識(shí)別、驗(yàn)證和審批機(jī)制也需要依據(jù)法律準(zhǔn)則。

7使用國際標(biāo)準(zhǔn)和建議

單一窗口的實(shí)施需要對相關(guān)單證和數(shù)據(jù)集進(jìn)行協(xié)調(diào)和標(biāo)準(zhǔn)化，為確保與其他國際體系的兼容，這些單證和數(shù)據(jù)集必須以國際標(biāo)準(zhǔn)和建議為基礎(chǔ)。

8認(rèn)清可能的障礙

政府和企業(yè)都有可能不歡迎單一窗口的實(shí)施，資金問題、法律問題也可能影響項(xiàng)目的進(jìn)展，找出原因并設(shè)法解決它才能掃除障礙。

9資金來源與融資模式

項(xiàng)目資金由政府全額撥款，還是完全自給自足應(yīng)盡早達(dá)成一致，以免因資金問題影響決策。

10支付功能的選擇

單一窗口納入一套支付關(guān)稅和其他費(fèi)用的系統(tǒng)，對政府和企業(yè)都有吸引力，但添加支付功能會(huì)在協(xié)調(diào)尤其是安全等方面增加額外工作量。

11宣傳與推廣

單一窗口的宣傳和推廣有助于取得更多的支持從而減少阻力，也可以獲取來自未來用戶的寶貴建議進(jìn)而完善系統(tǒng)設(shè)計(jì)。

12溝通策略

讓參與方共同了解項(xiàng)目的指標(biāo)、任務(wù)、目標(biāo)、進(jìn)展以及碰到的困難，并在合作中建立互信，避免因溝通不足干擾項(xiàng)目實(shí)施。

三、構(gòu)建我國國際貿(mào)易單一窗口需解決的關(guān)鍵問題

我國的單一窗口建設(shè)起步較晚，從1998年海關(guān)總署聯(lián)合國家外匯管理局開發(fā)電子口岸第一個(gè)跨部門聯(lián)網(wǎng)核查應(yīng)用項(xiàng)目——“進(jìn)口報(bào)關(guān)單聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)”開始，到2012年啟動(dòng)海關(guān)通關(guān)作業(yè)無紙化改革試點(diǎn)，再到2014年2月在上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)洋山保稅港區(qū)啟動(dòng)國際貿(mào)易單一窗口試點(diǎn)，貿(mào)易便利化建設(shè)已經(jīng)取得了一定成績，初步建成了跨部門、跨地區(qū)、跨行業(yè)、集口岸通關(guān)、執(zhí)法管理及相關(guān)物流商務(wù)服務(wù)為一體的大通關(guān)統(tǒng)一信息平臺(tái)——中國電子口岸，但離單一窗口的“一個(gè)接入點(diǎn)、一次申報(bào)”還有很大的差距，還無法滿足政府管理部門和企業(yè)的需求。其原因主要是多年來政府一直沒有建設(shè)單一窗口設(shè)施的強(qiáng)烈愿望，學(xué)界和企業(yè)對如何建立單一窗口也缺乏研究。上海啟動(dòng)國際貿(mào)易單一窗口試點(diǎn)，表明政府的政治意念，但是要在全國范圍構(gòu)建國際貿(mào)易單一窗口，除政府的決心外，還必須解決以下三個(gè)關(guān)鍵問題：

（一）完善相關(guān)法律法規(guī)

國際貿(mào)易單一窗口的運(yùn)行需要對電子數(shù)據(jù)和信息進(jìn)行收集、存儲(chǔ)和發(fā)送，因此要有一個(gè)完備的法律框架確保電子數(shù)據(jù)和信息交換的透明和安全。在現(xiàn)有《電子簽名法》《海關(guān)法》和《刑事訴訟法》的基礎(chǔ)上，需要進(jìn)一步出臺(tái)《電子交易法》《國際貿(mào)易單一窗口管理辦法》等法律法規(guī)以解決國內(nèi)及跨境貿(mào)易電子數(shù)據(jù)交換和電子數(shù)據(jù)收集的法定授權(quán)問題。

（二）成立高級別的單一窗口領(lǐng)導(dǎo)小組

在實(shí)現(xiàn)無紙化通關(guān)及與相關(guān)物流商務(wù)服務(wù)信息互通后，構(gòu)建單一窗口最大的挑戰(zhàn)是如何將除海關(guān)外的其他相關(guān)政府機(jī)構(gòu)納入單一窗口，以實(shí)現(xiàn)在一個(gè)接入點(diǎn)進(jìn)行無紙化申報(bào)和審批。而這些機(jī)構(gòu)分別隸屬于商務(wù)部、質(zhì)檢總局、公安部等部委，因此需要成立高級別的單一窗口領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)。流程再造涉及利益格局的調(diào)整，其協(xié)調(diào)難度遠(yuǎn)大于技術(shù)本身。此外領(lǐng)導(dǎo)小組還要解決頂層設(shè)計(jì)的問題：即確定項(xiàng)目的運(yùn)作模式、項(xiàng)目的主導(dǎo)機(jī)構(gòu)以及項(xiàng)目的資金來源等問題。（三）使用國際標(biāo)準(zhǔn)和建議從1981年發(fā)布第一個(gè)推薦標(biāo)準(zhǔn)“聯(lián)合國貿(mào)易單證樣式”開始，聯(lián)合國貿(mào)易便利化與電子商務(wù)中心一共發(fā)布了33個(gè)建議書、7套標(biāo)準(zhǔn)和5套技術(shù)規(guī)范，構(gòu)成了一套解決國際貿(mào)易技術(shù)壁壘、簡化國際貿(mào)易程序、促進(jìn)國際貿(mào)易發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)體系，這些標(biāo)準(zhǔn)體系是構(gòu)建單一窗口的基礎(chǔ)。因?yàn)闃?gòu)建任何形式的系統(tǒng)都需要對相關(guān)單證和數(shù)據(jù)進(jìn)行協(xié)調(diào)、簡化和標(biāo)準(zhǔn)化，按照上述五階段模式，最終單一窗口都將成為區(qū)域或全球信息交換系統(tǒng)，為確保與其他國際體系和應(yīng)用的兼容，這些單證和數(shù)據(jù)集必須使用國際標(biāo)準(zhǔn)和建議。［參考文獻(xiàn)］［1］Jonathan Koh Tat TsenTen years of Single Window Implementation: Lessons learned for the future［Z］Global Trade Facilitation Conference 2011 Connecting International Trade: Single Windows and Supply Chains in the Next Decade［2］孟朱明聯(lián)合國國際貿(mào)易單一窗口教程［M］北京：中國商務(wù)出版社，2012［3］楊群上海試點(diǎn)國際貿(mào)易“單一窗口”［N］解放日報(bào)，2014-02-24（001版）［4］張明洲國際貿(mào)易單證標(biāo)準(zhǔn)化推廣應(yīng)用研究［J］重慶科技學(xué)院學(xué)報(bào)，2014（3）（責(zé)任編輯：張彤彤）endprint