供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理概述

張曉樂(lè)

(上海海事大學(xué)，上海 201306)

一、供應(yīng)鏈管理的概念和特點(diǎn)

(一)概念

Forrester于20世紀(jì)60年代開(kāi)始研究成員企業(yè)間的關(guān)系，最早對(duì)供應(yīng)鏈進(jìn)行研究。后來(lái)不斷有學(xué)者加入對(duì)企業(yè)間關(guān)系研究的行列，但直到20世紀(jì)80年代才有學(xué)者提出供應(yīng)鏈概念。然而到目前為止，對(duì)供應(yīng)鏈的定義還未形成統(tǒng)一定論。早期，學(xué)者認(rèn)為供應(yīng)鏈?zhǔn)瞧髽I(yè)的內(nèi)部過(guò)程，包括企業(yè)的采購(gòu)、生產(chǎn)、加工、銷(xiāo)售等一系列活動(dòng)，但此理論存在一定局限性，未考慮企業(yè)與外部環(huán)境中供應(yīng)鏈成員間的共同作用及目標(biāo)，忽略了企業(yè)間資源的利用。后期，對(duì)供應(yīng)鏈的研究開(kāi)始注重供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)間的關(guān)系、外部環(huán)境等。國(guó)外學(xué)者Stevens、Beamon等都認(rèn)為供應(yīng)鏈需要實(shí)現(xiàn)對(duì)物流、信息流的控制，而我國(guó)學(xué)者馬士華提出供應(yīng)鏈也需要掌控資金流，從而將供應(yīng)鏈上下游的企業(yè)(供應(yīng)商、制造商、分銷(xiāo)商以及零售商)以及用戶(hù)結(jié)合起來(lái)，形成網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)流，網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點(diǎn)企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)資源、信息共享，從而達(dá)到互利共贏。

供應(yīng)鏈能夠提高生產(chǎn)和服務(wù)效率，從而幫助企業(yè)更好地滿足客戶(hù)需求。國(guó)內(nèi)一些大型集團(tuán)企業(yè)，其業(yè)務(wù)范圍廣(跨地區(qū)或跨行業(yè)經(jīng)營(yíng))，從而在企業(yè)內(nèi)部也能實(shí)現(xiàn)完整的供應(yīng)鏈。另外，供應(yīng)鏈大多是企業(yè)間的共同協(xié)作，需要橫跨多家企業(yè)，直到與用戶(hù)聯(lián)系起來(lái)。供應(yīng)鏈上的成員越多，相應(yīng)的供應(yīng)鏈也就越復(fù)雜。企業(yè)要想更好地利用供應(yīng)鏈中的資源，實(shí)現(xiàn)資源整合、互利共贏，就得對(duì)其進(jìn)行管理并由此引出供應(yīng)鏈管理的概念。

供應(yīng)鏈管理以滿足顧客需求為目標(biāo)，主要是指在從產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、流通的過(guò)程中，為了對(duì)物資進(jìn)行有效運(yùn)輸與存儲(chǔ)從而實(shí)現(xiàn)高效低成本的顧客服務(wù)，而對(duì)相關(guān)信息采取相應(yīng)的計(jì)劃、實(shí)施及控制?，F(xiàn)在的供應(yīng)鏈管理是以生產(chǎn)商為中心，由位于上游的供應(yīng)商和下游流通渠道的中間商所組成，不僅包括對(duì)企業(yè)的供應(yīng)商、客戶(hù)等的管理，還包括對(duì)企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)中的采購(gòu)、庫(kù)存、訂貨、渠道等信息進(jìn)行管理。

(二)特點(diǎn)

1.用戶(hù)滿意度較高。前瞻性的客戶(hù)關(guān)系管理，實(shí)現(xiàn)客戶(hù)細(xì)分和一對(duì)一的營(yíng)銷(xiāo)，將客戶(hù)分類(lèi)特征和客戶(hù)服務(wù)水平相匹配，有效地進(jìn)行庫(kù)存和生產(chǎn)可用性查詢(xún)，提高對(duì)客戶(hù)的承諾能力。

2.貿(mào)易伙伴密切合作。信息流貫穿整個(gè)供應(yīng)鏈所涉及的上下游企業(yè)以及產(chǎn)生供應(yīng)關(guān)系的貿(mào)易各方，使其在進(jìn)行過(guò)程中共享資源和信息，最大限度降低成本。

3.集成管理?？缭蕉鄠€(gè)業(yè)務(wù)流程和職能部門(mén)，圍繞橫跨從企業(yè)到最終用戶(hù)之間和供應(yīng)商的業(yè)務(wù)流程，全方位進(jìn)行有效的溝通和協(xié)作。

4.統(tǒng)一的物流一體化管理。貫穿整個(gè)供應(yīng)鏈過(guò)程的物流活動(dòng)應(yīng)該是統(tǒng)一的，而且要實(shí)現(xiàn)從采購(gòu)到裝卸一體化管理。

二、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源及特征

(一)來(lái)源

1.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)源。由于外界環(huán)境中存在的不確定因素可能引起的風(fēng)險(xiǎn)，可分為三類(lèi):政治不穩(wěn)定性引起的政治風(fēng)險(xiǎn)(如戰(zhàn)爭(zhēng)、政治動(dòng)亂等)、不可抗拒的自然環(huán)境突變引起的自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)(如地震、火災(zāi)、臺(tái)風(fēng)等)以及由社會(huì)不穩(wěn)定因素引起的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)(如恐怖主義、經(jīng)濟(jì)危機(jī)等)。

2.需求風(fēng)險(xiǎn)源。在供應(yīng)鏈中客戶(hù)需求具有變動(dòng)性，關(guān)系到產(chǎn)品或客戶(hù)需求變動(dòng)所可能發(fā)生的各種風(fēng)險(xiǎn)都可被稱(chēng)為需求風(fēng)險(xiǎn);而季節(jié)或流行趨勢(shì)的變化都會(huì)引起需求風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)預(yù)測(cè)過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)及競(jìng)爭(zhēng)者的變動(dòng)也是客戶(hù)需求的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源。

3.供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)源。Zsidisin大致將供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)源分為供應(yīng)商不穩(wěn)定、供應(yīng)市場(chǎng)相應(yīng)特征所引起的風(fēng)險(xiǎn)兩類(lèi)。供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)主要包括供應(yīng)商與企業(yè)間信息不對(duì)稱(chēng)或信息扭曲、供應(yīng)商生產(chǎn)疏忽(出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題)或供應(yīng)商能力問(wèn)題(技術(shù)不先進(jìn))，同時(shí)入站產(chǎn)品質(zhì)量、運(yùn)輸時(shí)間的變動(dòng)性也會(huì)影響供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn);另外，供應(yīng)市場(chǎng)來(lái)源單一以及市場(chǎng)產(chǎn)出能力有限等市場(chǎng)特征引起的風(fēng)險(xiǎn)也屬于供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。

4.程序風(fēng)險(xiǎn)源。指供應(yīng)鏈各節(jié)點(diǎn)企業(yè)間存在多種合作方式，根據(jù)產(chǎn)品的不同性質(zhì)而選擇合適的供應(yīng)鏈管理策略時(shí)，相應(yīng)供應(yīng)鏈上企業(yè)間的合作方式也會(huì)隨之發(fā)生變化。如果根據(jù)特定產(chǎn)品及相應(yīng)市場(chǎng)特性的不同而選擇合適的合作方式，供應(yīng)鏈產(chǎn)生程序風(fēng)險(xiǎn)的可能性會(huì)大大降低。

5.控制風(fēng)險(xiǎn)源。主要是指由于企業(yè)內(nèi)部運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的不確定因素所引起的風(fēng)險(xiǎn)，其范圍很廣，包括管理決策、預(yù)測(cè)誤差、訂購(gòu)批量以及產(chǎn)能限制等。

(二)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的特征

1.客觀性與必然性

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的客觀性主要表現(xiàn)在:無(wú)論臺(tái)風(fēng)、地震、火災(zāi)等自然災(zāi)害還是外界環(huán)境的突發(fā)狀況如戰(zhàn)爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)危機(jī)等，都不以人的意志為轉(zhuǎn)移;供應(yīng)鏈雖然一般由多個(gè)企業(yè)構(gòu)成，企業(yè)相互合作、資源共享從而應(yīng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，但是也會(huì)增加企業(yè)對(duì)供應(yīng)鏈的依賴(lài)，供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)上的企業(yè)環(huán)環(huán)相扣，任一節(jié)點(diǎn)出現(xiàn)問(wèn)題都可能會(huì)導(dǎo)致供應(yīng)鏈不穩(wěn)定。另外，供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)中的企業(yè)仍然是獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)體，企業(yè)間存在信息不對(duì)稱(chēng)或信息扭曲現(xiàn)象，同時(shí)供應(yīng)鏈上下游企業(yè)間的潛在利益也存在沖突，從而在供應(yīng)鏈企業(yè)相互協(xié)調(diào)的過(guò)程中必然導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。

2.偶然性和不確定性

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生時(shí)，人們并不能準(zhǔn)確地對(duì)其產(chǎn)生的時(shí)間、地點(diǎn)、形式、范圍及其危害程度等進(jìn)行預(yù)測(cè)、估計(jì)，主要原因是風(fēng)險(xiǎn)及其產(chǎn)生的后果是隨機(jī)現(xiàn)象，具有一定的偶然性及不確定性。某些情況或條件下，人們可對(duì)觀測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，觀察風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的規(guī)則、可能性或變化趨勢(shì)，從而為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)提供可能。

3.多樣性與復(fù)雜性

風(fēng)險(xiǎn)伴隨供應(yīng)鏈的整個(gè)過(guò)程，不僅包括單個(gè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)體所要面對(duì)的人力資源、財(cái)務(wù)、內(nèi)部控制、庫(kù)存等與企業(yè)密切相關(guān)的各種風(fēng)險(xiǎn)，還要考慮由于供應(yīng)鏈環(huán)環(huán)相扣的特征導(dǎo)致的企業(yè)間的合作風(fēng)險(xiǎn)、信息不對(duì)稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)、利潤(rùn)分配不均風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)不匹配風(fēng)險(xiǎn)以及所面對(duì)的市場(chǎng)等外部環(huán)境中存在的風(fēng)險(xiǎn)等，產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)不僅具有多樣性，而且風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因也比較復(fù)雜，較難對(duì)其進(jìn)行分析從而更難實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防。

4.傳遞性與放大性

供應(yīng)鏈需要多個(gè)企業(yè)一起參與，各節(jié)點(diǎn)企業(yè)環(huán)環(huán)相扣、彼此影響，在產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、流通等流程中，相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)被不斷傳遞、積累，某一節(jié)點(diǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)不只影響一個(gè)企業(yè)，也可能由于供應(yīng)鏈系統(tǒng)的脆弱性而影響整個(gè)供應(yīng)鏈的穩(wěn)定運(yùn)行，從而給其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)造成損失。

三、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的概念及意義

(一)概念

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理主要是通過(guò)對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、度量，用最經(jīng)濟(jì)合理的方法來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制及處理，并使用系統(tǒng)、科學(xué)的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處理結(jié)果進(jìn)行監(jiān)控與反饋。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理包括兩個(gè)目標(biāo):一是損失出現(xiàn)前避免或減少風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，二是損失出現(xiàn)后通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理盡快彌補(bǔ)損失、恢復(fù)狀態(tài)。

(二)意義

目前學(xué)術(shù)界對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的研究較少，尚未形成成熟的理論體系，因此國(guó)內(nèi)企業(yè)缺乏相應(yīng)的理論指導(dǎo)，企業(yè)管理人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的概念、應(yīng)用工具也所知甚少。由于大多數(shù)企業(yè)的信息化水平較低，應(yīng)對(duì)時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)、處理風(fēng)險(xiǎn)事件的方法較單一，會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)生一定負(fù)面效應(yīng)，如通過(guò)提高庫(kù)存水平來(lái)滿足及時(shí)生產(chǎn)，減少時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的可能性，但此種方法會(huì)增加庫(kù)存成本，給企業(yè)帶來(lái)額外支出?，F(xiàn)有企業(yè)并沒(méi)有應(yīng)用科學(xué)方法實(shí)現(xiàn)對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的管理，主要依靠管理人員的個(gè)人素質(zhì)(例如:相應(yīng)的能力、經(jīng)驗(yàn)及責(zé)任心等)。然而風(fēng)險(xiǎn)大多是偶然產(chǎn)生的，也沒(méi)有資料能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)及其產(chǎn)生的后果進(jìn)行準(zhǔn)確預(yù)估，所以企業(yè)迫切需要科學(xué)、系統(tǒng)的方法及手段來(lái)提高管理水平、降低供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，因而對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行研究具有很高理論價(jià)值及現(xiàn)實(shí)意義。

然而因?yàn)楣?yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻繁、范圍廣、危害嚴(yán)重，所以無(wú)論是單個(gè)企業(yè)還是形成供應(yīng)鏈完整網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)的各節(jié)點(diǎn)企業(yè)都應(yīng)該將供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理作為管理活動(dòng)的重點(diǎn)，在降低成本的同時(shí)注重各方面的因素，保證整個(gè)供應(yīng)鏈的高效有序運(yùn)行。

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