信任作為社會資本促進技術(shù)創(chuàng)新的可行性研究

項慧梅

創(chuàng)新是一個民族進步的靈魂，是國家興旺發(fā)達的不竭動力。面對競爭激烈的國際市場，技術(shù)創(chuàng)新已成為經(jīng)濟增長、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和企業(yè)競爭力提高的最主要的源泉，而企業(yè)單憑有限的物質(zhì)資源和人力資源已無法滿足技術(shù)創(chuàng)新的需求，因此，企業(yè)要持續(xù)發(fā)展，就必須尋求新的技術(shù)創(chuàng)新方式。筆者經(jīng)過研究發(fā)現(xiàn)，信任是一種重要的創(chuàng)新資源或資本，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能否成功的一個關(guān)鍵因素。

一、信任促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在機理

（一）信任與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的統(tǒng)一

信任資本可以建立一種和諧、穩(wěn)定的良好社會關(guān)系，在社會個體之間形成一種互相信任的社會氛圍。將信任關(guān)系網(wǎng)絡(luò)作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要環(huán)境，主要原因是信任不但能夠減少企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的交易成本和信息成本，而且能夠改善法律、法規(guī)的執(zhí)行效率和政府政策的宏觀經(jīng)濟績效。

信任資本是發(fā)揮高校、科研機構(gòu)等“創(chuàng)新中心”對技術(shù)擴展和集體學(xué)習(xí)作用的重要保證。信任和協(xié)作可以發(fā)揮高校、科研機構(gòu)等“創(chuàng)新中心”的引擎作用，利用高校和科研機構(gòu)的知識溢出效應(yīng)，分享創(chuàng)新的資源，使高校和科研機構(gòu)成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的知識源泉。這些都需要建立完備的信任資本環(huán)境，信任資本能將信息服務(wù)、技術(shù)輔導(dǎo)中心等配套體系以及行業(yè)協(xié)會等中介機構(gòu)緊密相接，使之成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支柱。

總而言之，信任資本與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是密切聯(lián)系在一起的。像其他形式的資本一樣，信任資本也是生產(chǎn)性的，它使得某些社會目標(biāo)的實現(xiàn)成為可能。

（二）信任促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在機理

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)生存發(fā)展甚至是整個國民經(jīng)濟獲得競爭優(yōu)勢和可持續(xù)發(fā)展的巨大推力，在企業(yè)創(chuàng)新中有著不可替代的作用。

信任之所以能夠促進技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵是因為信任具有可傳遞性，即如果我信任你，你信任他，那么我也會信任他，因此，在一個比較大的社會網(wǎng)絡(luò)中，行為主體無需個人間的直接接觸也可以獲得相互間的信任。由于信任的這一特性，從而提高了人與人、企業(yè)與企業(yè)之間的相互信任，知識的交流和溝通的速度得以大大提高，企業(yè)通過與外部知識源和信息源建立廣泛的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)而提高技術(shù)創(chuàng)新的能力，促成技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)生。

二、信任在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的作用

眾所周知，技術(shù)要創(chuàng)新，其必備條件就是要擁有足夠的信息、知識和資金等基本的要素，而企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動是一個復(fù)雜的過程，是企業(yè)綜合運用獲取的信息、知識、資金等要素進行加工再創(chuàng)造的過程，在這個過程中，信任在信息、知識、資金獲取方面發(fā)揮了極其重要的作用。具體分析如下：

（一）信任在信息獲取方面的作用

企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程是一項高度依賴創(chuàng)新信息的活動，對創(chuàng)新信息的準(zhǔn)確了解與把握不僅可以使企業(yè)及時掌握市場的需求變化和客戶的多樣性需求，而且還可以及時獲取政府有關(guān)如何激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策信息，同時通過信息的交流還可以及時掌握技術(shù)的發(fā)展動態(tài)和趨勢，從而不斷地充實、豐富和完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的思路和方法。因此，及時而準(zhǔn)確的信息是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的催化劑。

技術(shù)創(chuàng)新與其他活動不同的本質(zhì)特征就是其不確定性和難以預(yù)測性。從理論上講，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動從決策到實現(xiàn)的過程應(yīng)該是處在完全信息條件之下進行的，但是在實際的技術(shù)創(chuàng)新活動過程中，由于信息具有“不對稱”的特性，企業(yè)要獲得完全的信息是不可能的。因此，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動由于受到信息渠道、信息費用、信息能力等因素的制約，一直是處在信息不充分的條件之下進行的。也就是說， 企業(yè)不可能完全掌握與創(chuàng)新活動相關(guān)的全部信息。但是，為了降低創(chuàng)新的市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險和政策風(fēng)險，企業(yè)必須重視對創(chuàng)新信息的收集和整理。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需的信息主要包括市場信息、技術(shù)信息和政策信息。

企業(yè)創(chuàng)新的信息來源于內(nèi)部和外部兩個方面。除了企業(yè)內(nèi)部研發(fā)、營銷、生產(chǎn)等部門外，企業(yè)的許多創(chuàng)新信息都來自于企業(yè)外部，這些外部信息源中包括商業(yè)來源（顧客、供應(yīng)商、競爭對手、咨詢公司等）、教育與研究機構(gòu)（大學(xué)和科研機構(gòu)等）和中介組織（咨詢機構(gòu)、技術(shù)中介組織）等等。企業(yè)與外部各種主體之間的信任關(guān)系有助于這些信息的交流和共享。但是，企業(yè)與企業(yè)之間的信任往往不是一個孤立的事件，最簡單的形式也必須發(fā)生在兩個以上的行動者（或社會組織）之間。信任是對未來合作可能性的預(yù)測，并能促進各方的合作。它是交易伙伴之間的一種關(guān)系屬性，可信性是個體交易伙伴間的一種屬性，它產(chǎn)生于反復(fù)性的交往。因此，信任是相互的，它是穩(wěn)定社會關(guān)系的基本因素，也是社會關(guān)系的一種主要形式。缺少信任，任何社會關(guān)系都不可能持久存在。

因此，企業(yè)擁有的信任關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為企業(yè)獲得及時而準(zhǔn)確的信息提供了非常好的渠道。它能夠為企業(yè)直接提供信息、知識和互補的資源。在不完全競爭的條件下，企業(yè)的信任關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)提高競爭力的關(guān)鍵因素，因為它能為企業(yè)創(chuàng)造極高的戰(zhàn)略價值，從而提高企業(yè)的創(chuàng)新績效。因此，通過不同層次的信任關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，相互競爭的企業(yè)獲得外部技術(shù)信息和技術(shù)資源的能力各不相同，他們的競爭力也各不相同。

信任資本在信息等資源的獲取與共享、集體行動和相互交往的網(wǎng)絡(luò)中的作用是非常明顯的。這些信息可以從其他國內(nèi)企業(yè)、合作伙伴、行業(yè)協(xié)會等處獲得。與供應(yīng)商和客戶之間保持緊密的信任關(guān)系可以增加它們作為創(chuàng)新信息來源的重要性。企業(yè)可以從客戶處獲取市場需求信息，也可以從競爭對手那里獲取市場需求和技術(shù)發(fā)展方面的信息，同時還可以從供應(yīng)商那里獲取市場需求信息。

在市場經(jīng)濟條件下，及時的信息獲取已成為企業(yè)提高競爭力的關(guān)鍵因素之一，但是競爭者為了蒙騙對手往往散播假信息，使信息獲取存在著不同程度的風(fēng)險。但是，企業(yè)如果擁有良好的信任資本，就可以通過企業(yè)的各種社會聯(lián)系，從相熟的、信任程度較高的部門或企業(yè)那里以較低的成本獲得真實而有價值的信息，親密而直接的信任關(guān)系可以使企業(yè)獲得有價值的信息，同時也降低了信息的獲取成本，因此，企業(yè)的信任資本網(wǎng)絡(luò)對信息的獲取、甄別、選擇和使用顯得尤為重要。endprint

在現(xiàn)代經(jīng)濟中，所有的企業(yè)都面對著同樣的市場競爭，但并不是所有的企業(yè)都同時具有及時獲取信息的能力。而這種能力不僅受到企業(yè)內(nèi)部因素，如智力資本、物質(zhì)資本、人力資本和文化資本的影響，同時也受到企業(yè)與信息源之間關(guān)系的影響，特別會受到企業(yè)信任資本的影響。因此，建立與外部組織之間良好的信任關(guān)系，不僅可以為企業(yè)準(zhǔn)確、及時了解市場信息和技術(shù)發(fā)展動態(tài)、政策信息以及及時掌握客戶需求、發(fā)掘市場潛力提供一個重要途徑，而且還可以大大提高企業(yè)信息獲取的能力。

因此，得出以下結(jié)論：在其他變量保持不變的情況下，企業(yè)信任資本與信息獲取呈正相關(guān)。

（二）信任在知識獲取方面的作用

面對知識經(jīng)濟的挑戰(zhàn)，企業(yè)要獲得持續(xù)的發(fā)展，不僅要不斷地致力于在企業(yè)內(nèi)部通過研究和開發(fā)創(chuàng)造新知識，而且還要不斷地從外部獲取新知識。

企業(yè)內(nèi)部的知識創(chuàng)造固然是提高技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵因素，但是，企業(yè)的知識創(chuàng)造與積累并不只是由企業(yè)內(nèi)部因素決定的，同時它也會受到企業(yè)外部其他組織和知識創(chuàng)造部門的影響。當(dāng)然，獲取外部知識的來源十分廣泛，其中主要包括公共研究部門（如大學(xué)、科研機構(gòu)）和其他的公司（如供應(yīng)商、競爭對手、領(lǐng)先用戶、技術(shù)中介組織和營銷商等）。實踐證明，企業(yè)良好的信任資本可以提高知識創(chuàng)造、轉(zhuǎn)移和擴散的效率。例如，一些研究發(fā)現(xiàn)，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需的新知識中，知識的外部來源占到企業(yè)創(chuàng)新所需知識的1/3左右，因此，當(dāng)公司面對出現(xiàn)的新問題時，它必須通過對內(nèi)外部知識的有效整合才能有效地解決這些新問題。

知識是一個非常有價值的競爭資源，它通常具有較強的隱性與社會復(fù)雜性等特點，因而很難被其他企業(yè)模仿。因此，企業(yè)通過與外部組織建立的各種網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的一個重要目的，就是在這種網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)過程中，不斷發(fā)現(xiàn)、吸收、整合網(wǎng)絡(luò)知識，創(chuàng)造和開發(fā)新知識，從而提高自身的技術(shù)創(chuàng)新能力。當(dāng)然，企業(yè)通過對外部知識的獲取來提高創(chuàng)新能力的途徑有很多種，其中主要包括：科學(xué)共同體、技術(shù)共同體、客戶關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、個人關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、非正式的學(xué)術(shù)交流網(wǎng)絡(luò)等。

隨著知識全球化進程的加快，企業(yè)的知識創(chuàng)造并不只是由企業(yè)自身決定，而且會受到其他企業(yè)和知識創(chuàng)造機構(gòu)的影響。例如，大學(xué)和科研院所在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的作用越來越大，其對技術(shù)創(chuàng)新的作用方式和途徑是多方面的，不僅為技術(shù)創(chuàng)新源源不斷地培養(yǎng)具有創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力的高素質(zhì)人才，而且為技術(shù)創(chuàng)新提供知識源，有的還直接參與到技術(shù)創(chuàng)新活動中去。

但是，我們知道，很多知識都是以隱性和未編碼化的形態(tài)存在，也可能是公司專有的并在商業(yè)上是非常敏感的，這些知識是很難轉(zhuǎn)移的。要順利轉(zhuǎn)移，只有通過緊密的、值得信賴的和持續(xù)的交流才能實現(xiàn)。很多學(xué)者的研究也證實，企業(yè)之間的知識轉(zhuǎn)移取決于它們之間互動的質(zhì)量與數(shù)量。企業(yè)長期的、持續(xù)的互動不僅推動了顯性知識的轉(zhuǎn)移，而且加速了隱性知識和技能的轉(zhuǎn)移。企業(yè)與外部組織的關(guān)系越緊密，其技術(shù)吸收能力越強，學(xué)習(xí)和知識獲取的機會就越多。例如，通過與顧客、供應(yīng)商、銷售商、零售商和大學(xué)、科研機構(gòu)的交往，可以獲得最新的有關(guān)市場開發(fā)、技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新管理方面的新知識，使得這些知識得以快速、有效地在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中傳播。并且，成功的創(chuàng)新需要一些隱性的要素，尤其是隱性知識等，而這些要素又是從企業(yè)內(nèi)部難以獲得的，而通過網(wǎng)絡(luò)則可以較容易地從外部獲取。

同時，由于知識是通過提出新概念和與其他的知識相聯(lián)系而發(fā)展的，企業(yè)內(nèi)部與外部頻繁的溝通和交流會有助于新的技術(shù)知識更快地建立起來。企業(yè)間的知識轉(zhuǎn)移可以說是供應(yīng)商、客戶、競爭對手、相關(guān)企業(yè)和其他互補性企業(yè)之間的價值轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)。為了減少知識創(chuàng)新中的不確定性，相互間的信任和建立共同的行為法則是非常必要的。社會網(wǎng)絡(luò)可以促進企業(yè)間的知識傳遞。通過頻繁的溝通與交流有助于合作雙方較快地建立共同語言而促進其獲取外部知識的能力，并及時摒棄那些不相關(guān)的知識，從而提高知識搜尋和獲取的效率。總之，企業(yè)的信任資本有助于企業(yè)從組織外部獲得其他的知識資源，它增加了交換主體參與雙向互動的意愿，并提高了知識交換的效率。

廣泛的社會聯(lián)系給企業(yè)提供了獲得大量外部知識的潛在機會。通過企業(yè)間長期建立和培育起來的關(guān)系資產(chǎn)，如信任、熟悉和共識，使交往的各方都愿意向?qū)Ψ教峁┯袃r值的知識。企業(yè)之間的信任度越高，知識的獲取量就越大。特別是，由于隱性知識在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中越來越重要，因此，研究者和實踐者們一直認(rèn)為信任是分享隱性知識的先決條件，信任是知識交換最為重要的先決條件之一。

企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的經(jīng)歷和經(jīng)驗影響了企業(yè)所需的各種新知識的獲取。因此，通過與其他企業(yè)（如供應(yīng)商和競爭對手等）的技術(shù)合作和合作創(chuàng)新，將企業(yè)外部資源內(nèi)部化，共享知識和專業(yè)技能，并減少外部環(huán)境的不確定性，已經(jīng)成為當(dāng)前企業(yè)提高國際競爭力的一種重要機制。絕大多數(shù)的技術(shù)知識屬于隱性知識，是企業(yè)特有的，很難快速而有效地轉(zhuǎn)移；而企業(yè)間的技術(shù)合作則通過他們之間的緊密結(jié)合，可以加速信息的溝通與共享，從而促進知識和技術(shù)的有效轉(zhuǎn)移。尤其是與領(lǐng)先客戶的緊密聯(lián)系，不僅可以使企業(yè)及時地獲取市場需求信息，而且還能夠獲取與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的技術(shù)知識。因此，良好的信任關(guān)系資本能夠提高企業(yè)獲取外部知識的能力，并促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的不斷提高。

（三）信任在資金獲取方面的作用

企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是一項由資金推動的活動，其中包括研發(fā)投入和非研發(fā)投入。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動具有投資成本高、風(fēng)險大的特點，在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程中，隨著技術(shù)和產(chǎn)品生命周期的不斷縮短和市場競爭日趨激烈，資金的需求量也越來越大。在我國風(fēng)險投資機制尚未完善的今天，國內(nèi)企業(yè)普遍感到技術(shù)創(chuàng)新的資金緊缺，風(fēng)險抵御及承受能力有限。特別是在企業(yè)的成長期，企業(yè)把它們可得到的大部分財務(wù)資源用于產(chǎn)品和市場的開發(fā)。然而，由于沒有業(yè)內(nèi)傳統(tǒng)企業(yè)的流動資本和信譽，這些企業(yè)通常很快會因為技術(shù)開發(fā)、市場研究與大量廣告投入而耗盡財務(wù)資源。

因此可以說，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新受到資金短缺的限制，但是，企業(yè)獲取創(chuàng)新資金的來源并不局限于企業(yè)的自身積累，它還可以通過各種社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系來獲取金融資源。例如，企業(yè)可以通過與政府部門建立各種聯(lián)系和互動，以加強彼此間的交流和信任，并從負(fù)責(zé)資助的政府機構(gòu)處獲得資金資助；可以通過與金融機構(gòu)的良好關(guān)系，不僅可以增加企業(yè)獲取資金的機會，而且可以降低資金的獲取成本；還可以通過與天使投資人或風(fēng)險投資家的關(guān)系而為企業(yè)提供資金。

按照金融理論，只要是有經(jīng)濟利潤的企業(yè)都能以一個比較有競爭力的價格獲得銀行貸款。雖然社會學(xué)家也不否認(rèn)這一點，但是他們?nèi)匀徽J(rèn)為，并不是所有的企業(yè)都能以最低的成本獲得創(chuàng)新所需的資金。由于企業(yè)與金融機構(gòu)、風(fēng)險投資機構(gòu)之間存在著較大的信息不對稱與道德風(fēng)險，企業(yè)獲取資金的成本往往都非常高。因此，為了減少這種信息的不對稱現(xiàn)象，企業(yè)應(yīng)該加強與金融機構(gòu)、風(fēng)險投資機構(gòu)之間的聯(lián)系，通過長期的交往來培育相互間的信任關(guān)系。而這種信任關(guān)系能夠影響到企業(yè)從金融機構(gòu)獲得貸款的數(shù)量。企業(yè)的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)會對哪一家企業(yè)獲得外部資金以及以何種成本獲得資金產(chǎn)生顯著的影響。一方面，如果企業(yè)擁有良好的信任關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，則更容易從正式的金融機構(gòu)獲取各種資源；另一方面，擁有較高程度信任資本的企業(yè)則比擁有較低信任資本的企業(yè)更有可能從風(fēng)險投資家那里獲得資金支持。

此外，在資源匱乏的時候，通過與客戶、供應(yīng)商等外部組織甚至競爭對手的合作，不僅可以使企業(yè)有效地獲取外部信息和知識，還可以通過各種技術(shù)合作或聯(lián)盟的形式分擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新的財務(wù)負(fù)擔(dān)，從而間接地為企業(yè)獲取研發(fā)所需的資金投入，而這種合作是建立在信任基礎(chǔ)上的，沒有信任做基礎(chǔ)，企業(yè)之間是談不上合作的。例如，企業(yè)可以通過與其他企業(yè)（其中包括供應(yīng)商、競爭對手和其他經(jīng)營主體等）的合作來獲取其他企業(yè)的投資。這種技術(shù)合作可以節(jié)省企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)投入和降低研發(fā)風(fēng)險，同時也可利用合作伙伴的人力資源及實驗儀器和設(shè)備，從而降低單個企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對資金投入的需求。當(dāng)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展迅速，市場競爭日趨激烈，企業(yè)通過合作各方的強強聯(lián)合與優(yōu)勢互補，可以極大地縮短研發(fā)周期和有效降低創(chuàng)新風(fēng)險，從而不斷地提高技術(shù)創(chuàng)新的績效。

綜上所述，信任作為一種重要的社會資本，已經(jīng)成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能否成功的關(guān)鍵因素。

【本文系河南省教育廳人文社會科學(xué)研究項目（2014-zc-052）的階段性成果】

（作者單位：鄭州工業(yè)安全職業(yè)學(xué)院）endprint