工程建設(shè)監(jiān)理安全責(zé)任風(fēng)險探析

徐德

（江蘇城市職業(yè)技術(shù)學(xué)院，南京210036）

0 引言

建筑業(yè)一直以來都是我國國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，其經(jīng)營狀況直接影響著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平。建筑行業(yè)是勞動密集型產(chǎn)業(yè)，在其整個經(jīng)營過程中生產(chǎn)和安全時刻相伴而行，影響工程安全風(fēng)險的因素非常之多，因而傷亡事故率高一直是阻礙建筑業(yè)發(fā)展的重要方面。特別近幾年來，隨著我國經(jīng)濟(jì)水平的不斷發(fā)展，國內(nèi)大、中、小型城市紛紛走上“房地產(chǎn)經(jīng)濟(jì)”時代。與此同時各類事故也屢見不鮮，直接影響了我國建筑行業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展。從建設(shè)工程安全生產(chǎn)的重要性和安全生產(chǎn)形勢的嚴(yán)峻性出發(fā)，有針對性的對建筑工程安全生產(chǎn)管理的各個環(huán)節(jié)加強(qiáng)管理，采取更為有效的措施來對工程的整個建設(shè)過程進(jìn)行全面監(jiān)督管理，把重大安全事故的發(fā)生率降至最低點，保證工程能夠長期穩(wěn)定安全施工是每個工程建設(shè)單位的期望所在，同時也是各級政府進(jìn)行安全管理的迫切要求。因此，必須加強(qiáng)對工程建設(shè)監(jiān)理安全責(zé)任和風(fēng)險防范意識的提高，保證和促進(jìn)工程項目建設(shè)的安全生產(chǎn)。

1 工程建設(shè)監(jiān)理安全責(zé)任概述

我國所頒布的《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》對于工程建設(shè)監(jiān)理安全責(zé)任進(jìn)行了明確規(guī)定，通常情況下我們從兩個方面來理解“責(zé)任”的內(nèi)涵：第一，當(dāng)事人必須或者應(yīng)該去做某件事情；第二，當(dāng)事人做了不應(yīng)該做的事情所需要承擔(dān)的后果。廣義的安全責(zé)任是指工程建設(shè)監(jiān)理所應(yīng)該承擔(dān)的合同、法律和社會等多個方面的安全義務(wù)；狹義的安全責(zé)任通常情況下是指違反了國家法律或者合同有關(guān)安全方面規(guī)定時所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的相應(yīng)法律后果。

2 工程建設(shè)監(jiān)理安全責(zé)任的產(chǎn)生

2.1 工程建設(shè)監(jiān)理安全責(zé)任的產(chǎn)生機(jī)理 所謂工程監(jiān)理行為就是指監(jiān)理工程師或者某些工作人員做出的可能影響權(quán)利義務(wù)關(guān)系的行為。這種影響有多種形式，譬如產(chǎn)生、變更或者解除。通常情況下工程監(jiān)理行為有很多種，其中最主要也最為常見的有兩種：工程監(jiān)理單位所發(fā)生的單位行為；監(jiān)理工程師或者其他工作人員的個人行為。具體的工程監(jiān)理行為在實際實施過程中會受到一些約束條件的限制，必須要在工程監(jiān)理委托合同范圍內(nèi)加以執(zhí)行。從某種意義上來說，合同中約定內(nèi)容就是構(gòu)成工程建設(shè)過程中監(jiān)理約束體系的重要組成部分。如果工程建設(shè)監(jiān)理的實際行為背離了合同中有關(guān)安全方面的約束內(nèi)容，導(dǎo)致工程建設(shè)另一方或者第三方受到了一定程度的損失，那么工程建設(shè)監(jiān)理方就必須對所造成的損失承擔(dān)責(zé)任，這也就是工程建設(shè)監(jiān)理安全責(zé)任產(chǎn)生的原因。通過上述分析，工程建設(shè)監(jiān)理安全責(zé)任的產(chǎn)生，實質(zhì)上就是工程監(jiān)理行為違背了其約束體系的限制。

2.2 工程監(jiān)理的行為約束體系 工程項目建設(shè)過程中，工程建設(shè)監(jiān)理一定要充分認(rèn)識到自身所承擔(dān)的責(zé)任，全面有效的維護(hù)個人合法權(quán)益，充分理解工程監(jiān)理行為約束體系的具體內(nèi)容。同時也要對工程監(jiān)理行為約束體系的具體內(nèi)容進(jìn)行深入分析，研究其是否能夠全面清晰合理的界定工程建設(shè)過程中各方所應(yīng)該承擔(dān)的安全責(zé)任。據(jù)此，從理論上來說，工程監(jiān)理委托合同中的內(nèi)容就是行為約束體系的重要組成部分，而在具體實際工程建設(shè)過程中，由于行為約束體系的內(nèi)容會發(fā)生一定程度的擴(kuò)充或者變化，不僅包括合同原有內(nèi)容，同時還包括法律法規(guī)等相關(guān)內(nèi)容的約束。工程管理學(xué)界通常情況下會將這兩種約束分別定義為合同條款約束和合同條款外圍約束。

2.2.1 合同條款約束 隨著我國法律體系的不斷發(fā)展和完善，合同已經(jīng)逐漸成為法律的延伸品。任何一個國家的法律體系都不可能盡善盡美、毫無漏洞，所以合同也就成為在法律之外能夠?qū)Ξ?dāng)事人雙方產(chǎn)生一定有效約束的文件。合同條款約束主要有以下幾種類型：①合同執(zhí)行機(jī)制約束。合同的運行機(jī)制是執(zhí)行過程的唯一準(zhǔn)則，合同當(dāng)事人雙方必須要嚴(yán)格按照機(jī)制規(guī)定來執(zhí)行；②合同目標(biāo)約束。雙方當(dāng)事人之所以要制定合同，其主要目的就是為了能夠從合同中獲得預(yù)期收益。所以雙方當(dāng)事人在簽訂合同前都必須以這一目標(biāo)為原則，通過全面、適當(dāng)?shù)芈男泻贤⑦M(jìn)行有效管理來保證這一目標(biāo)的實現(xiàn)。

2.2.2 合同外圍約束 ①法律約束。合法的合同自簽訂之日起便具有法律約束力。我國《合同法》對合同的簽訂做出了明確規(guī)定，只有合同的主客體和內(nèi)容均符合法律規(guī)定，才能夠產(chǎn)生相應(yīng)的法律約束力；②公序良俗。所謂公序良俗是指基于社會公德而形成的約定俗成的行為規(guī)范，是整個社會大眾廣泛認(rèn)可的行為模式。公序良俗的影響為我國工程建設(shè)監(jiān)理制度的發(fā)展提供了非常大的幫助，因為我國在該領(lǐng)域的起步時間較晚，所以完全可以借鑒成熟的國際慣例來發(fā)展我國工程建設(shè)監(jiān)理制度體系的構(gòu)建；③誠信約束。誠實信用是當(dāng)前社會對個人和企業(yè)發(fā)展提出的最重要、最根本的要求，同時也是當(dāng)今社會經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展的保證。在國家法律法規(guī)和行為習(xí)慣都沒有明確規(guī)定的前提下，誠信是合同雙方當(dāng)事人執(zhí)行合同內(nèi)容的有效約束力之一。

3 工程建設(shè)監(jiān)理安全責(zé)任風(fēng)險識別

二十世紀(jì)末期，國家為了進(jìn)一步規(guī)范建筑市場管理體制，在全國范圍內(nèi)推廣并實施工程建設(shè)監(jiān)理制度。二十一世紀(jì)初，又結(jié)合項目管理理論對工程項目的施工進(jìn)行全面監(jiān)督與管理，一旦工程項目的具體實施過程出現(xiàn)了安全風(fēng)險問題，政府相關(guān)主管部門不僅要對施工單位進(jìn)行懲罰，同時還要追究工程監(jiān)理方的安全責(zé)任。當(dāng)前我國工程監(jiān)理行業(yè)很多規(guī)章制度的建設(shè)還不夠完善，這也導(dǎo)致在監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍和監(jiān)理技術(shù)水平上都受到了不同程度的影響。因此工程監(jiān)理單位必須要對安全責(zé)任風(fēng)險進(jìn)行深入分析與研究，全面實施工程建設(shè)監(jiān)理安全責(zé)任風(fēng)險管理制度。風(fēng)險識別是風(fēng)險管理體系的重要組成部分，它的作用就是在風(fēng)險事件發(fā)生之前，通過科學(xué)方法對不同風(fēng)險內(nèi)容和類型進(jìn)行深入分析和辨別。只有明確辨別出風(fēng)險之后才能夠?qū)ζ浼右钥刂?，才能夠制定并采取更為有效的防范措施。工程建設(shè)項目的特點決定其本身所包含的風(fēng)險因素大多數(shù)情況下不易被察覺，所以風(fēng)險識別是否高效將直接影響風(fēng)險管理制度的優(yōu)劣。

3.1 風(fēng)險識別的作用 ①風(fēng)險識別是風(fēng)險分析的前提，它為具體風(fēng)險防范方法制定提供必要的信息。全面而深入的工程建設(shè)監(jiān)理安全責(zé)任風(fēng)險識別分析，能夠?qū)ξ覈こ探ㄔO(shè)監(jiān)理所承擔(dān)的安全責(zé)任進(jìn)行更為有效的認(rèn)定；②風(fēng)險識別是系統(tǒng)工程理論發(fā)展的重要產(chǎn)物之一，它的存在能夠用來確定具體工程監(jiān)理項目成功與否；③風(fēng)險識別能夠在很大程度上提高工程建設(shè)人員人身安全系數(shù)，提高項目成功率；④風(fēng)險識別效率及結(jié)果的正確率直接影響著風(fēng)險管理的成效。風(fēng)險識別主要是對關(guān)鍵風(fēng)險因素的識別，如果只識別出一些非關(guān)鍵性風(fēng)險因素，那么勢必會給整個項目的開展帶來巨大影響。

3.2 風(fēng)險識別的程序 通常情況下，工程項目的風(fēng)險識別主要按照以下程序來進(jìn)行：①分析工程建設(shè)監(jiān)理安全管理都包含有哪些內(nèi)容；②不同內(nèi)容都可能會產(chǎn)生哪些風(fēng)險；③是什么因素導(dǎo)致這些風(fēng)險的產(chǎn)生；④所發(fā)現(xiàn)的這些風(fēng)險中哪些是主要風(fēng)險，哪些是次要風(fēng)險。

實際上風(fēng)險識別的具體開展主要是依據(jù)以往歷史資料和工作經(jīng)驗來進(jìn)行的，所以不同工程建設(shè)項目所存在的風(fēng)險具有較大的區(qū)別。提高風(fēng)險識別的準(zhǔn)確性必須從提高工程項目風(fēng)險管理人員經(jīng)驗分析能力和敏銳程度著手，結(jié)合工程建設(shè)監(jiān)理自身特點，運用相關(guān)分析方法來盡可能的完善風(fēng)險識別程序。

4 工程建設(shè)監(jiān)理安全責(zé)任風(fēng)險估計與評價

4.1 風(fēng)險估計 風(fēng)險估計是基于風(fēng)險識別程序后一個非常重要的環(huán)節(jié)，在對整個工程進(jìn)行全面分析后，根據(jù)所得到的不確定性因素計算出風(fēng)險發(fā)生的概率及可能因此而產(chǎn)生的結(jié)果。通常情況下，風(fēng)險估計環(huán)節(jié)是對某個風(fēng)險的估計，并非對項目整體風(fēng)險的分析。所謂風(fēng)險估計就是風(fēng)險測定，換句話說就是對已經(jīng)識別出來的風(fēng)險進(jìn)行評估，分析出該風(fēng)險發(fā)生的可能性大小，進(jìn)而有針對性的制定相關(guān)應(yīng)多措施。風(fēng)險估計的主要內(nèi)容有以下幾點：①風(fēng)險事件發(fā)生的時間；②風(fēng)險事件實際發(fā)生的可能性大?。虎埏L(fēng)險事件發(fā)生的頻率；④風(fēng)險事件一旦發(fā)生之后，對整個工程項目所造成的損失程度。概率問題是風(fēng)險估計的關(guān)鍵，只有準(zhǔn)確計算出概率才能夠從根本上對風(fēng)險進(jìn)行全面認(rèn)識。概率可以分為客觀、主觀與合成概率，其中客觀概率是根據(jù)數(shù)學(xué)理論來對大量實驗進(jìn)行計算而得出的，從某種意義上來說客觀概率更能夠?qū)︼L(fēng)險概率進(jìn)行準(zhǔn)確確定；因為工程建設(shè)項目的風(fēng)險有很多都無法通過實驗來進(jìn)行分析，所以需要結(jié)合多方面因素經(jīng)有關(guān)專家的深入合理研究后得出，這就是主觀概率。

4.2 風(fēng)險評價 風(fēng)險評價是對風(fēng)險各個因素進(jìn)行深入分析，綜合評價出該風(fēng)險的整體水平和風(fēng)險承受者對該風(fēng)險的承受能力，在整個工程建設(shè)項目過程中，風(fēng)險評價需要對所有風(fēng)險分別進(jìn)行分析評價。實際上風(fēng)險評價環(huán)節(jié)就是對項目風(fēng)險的綜合性分析，需要根據(jù)風(fēng)險對項目影響程度分級排序所有風(fēng)險因素，進(jìn)而明確知道哪些是關(guān)鍵風(fēng)險，哪些是次要風(fēng)險，進(jìn)而能夠針對不同風(fēng)險做出相應(yīng)的解決措施。工程建設(shè)項目進(jìn)行風(fēng)險評價，其主要目的有以下幾點：①對項目中可能存在的風(fēng)險進(jìn)行深入分析與研究，進(jìn)而比較出不同風(fēng)險對項目的影響程度；②發(fā)掘不同風(fēng)險之間可能存在的關(guān)系；③對不同風(fēng)險之間的轉(zhuǎn)化條件進(jìn)行研究，從而給整個工程建設(shè)項目帶來最大化的利益；④對風(fēng)險進(jìn)行量化處理，盡可能的降低風(fēng)險發(fā)生概率及由風(fēng)險所造成的損失。

5 工程建設(shè)監(jiān)理安全責(zé)任風(fēng)險對策

5.1 風(fēng)險回避 現(xiàn)代風(fēng)險管理理論強(qiáng)調(diào)經(jīng)風(fēng)險識別、估計和評價之后，應(yīng)著重分析相應(yīng)的風(fēng)險對策，并在此基礎(chǔ)之上制定出最佳的風(fēng)險管理方案。通常情況下，我們將風(fēng)險對策分為三大類：風(fēng)險回避、風(fēng)險自留以及風(fēng)險轉(zhuǎn)移。其中風(fēng)險回避是工程建設(shè)項目進(jìn)行風(fēng)險管理采取的最普遍最有效方法，實際上就是采取切斷發(fā)生途徑的方式直接中斷來強(qiáng)行制止風(fēng)險的發(fā)生。在工程建設(shè)項目施工過程中，有些風(fēng)險一旦發(fā)生之后會給整個項目造成過大的損失，在沒有研究出最佳的解決方案時，主動放棄也是一種風(fēng)險應(yīng)對策略。從工程監(jiān)理單位的角度出發(fā)，風(fēng)險回避在某種意義上是主動應(yīng)對風(fēng)險的措施之一。在實際采取風(fēng)險回避進(jìn)行風(fēng)險管理時，應(yīng)該著重分析以下幾點內(nèi)容：①主要承攬與自身資質(zhì)和能力相對稱的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，正所謂知己知彼百戰(zhàn)不殆，只有承攬較為熟悉的工程項目，才能夠更好地對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行深入分析與研究；②深入分析具體項目的融資渠道，對于一些依靠壓低工程造價、施工單位墊資等方式來運營整個項目的工程，監(jiān)理單位在承接時要更加慎重。因為往往這種工程項目施工方很難以切實保證有充足的資金由于安全防范；③在與工程建設(shè)單位簽訂具體工程監(jiān)理委托合同時，一定要對有關(guān)安全責(zé)任的內(nèi)容進(jìn)行全面補(bǔ)充和深入研究，力求雙方在安全責(zé)任上權(quán)利義務(wù)清晰明了；④工程監(jiān)理單位應(yīng)該同建設(shè)單位一同對施工單位進(jìn)行系統(tǒng)考核，其中是否有安全生產(chǎn)許可證是選擇施工單位的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。工程建設(shè)監(jiān)理一定要明確自身立場，切不可在安全問題上含糊其詞。對于已經(jīng)明確發(fā)現(xiàn)安全問題的合同，必要時可以采取中止監(jiān)理合同的風(fēng)險回避策略；⑤如果工程建設(shè)項目施工過程中出現(xiàn)合同變更情況，那么工程建設(shè)監(jiān)理應(yīng)該對接下來的施工安全進(jìn)行全面評估，根據(jù)分析結(jié)果來確定是否同意繼續(xù)承擔(dān)相應(yīng)的監(jiān)理責(zé)任；⑥有些工程項目施工過程中，建設(shè)單位往往會因為自身原因壓縮工期。對于這種情況，工程監(jiān)理單位要協(xié)同建設(shè)單位和施工單位對施工安全措施進(jìn)行協(xié)商，一同對壓縮工期計劃可行性進(jìn)行深入研究。

5.2 風(fēng)險自留 所謂風(fēng)險自留，就是指依靠自身實力來自行承擔(dān)風(fēng)險所帶來的一切損失，既不采取相關(guān)風(fēng)險回避措施，同時也不對風(fēng)險進(jìn)行可靠轉(zhuǎn)移。大多數(shù)情況下，風(fēng)險自留的發(fā)生都是無意識的，并非其自身主動接受。正是因為沒有對工程建設(shè)項目的風(fēng)險進(jìn)行深入分析與研究，有意識的去采取相應(yīng)對策，安全風(fēng)險一旦發(fā)生只能自己承擔(dān)相應(yīng)的后果。從某種意義上來說，風(fēng)險自留是一種被動自留。但也不排除對風(fēng)險的主動自留行為。之所以要分析風(fēng)險自留，主要是因為在某些情況下，我們無法及時采取風(fēng)險回避或者風(fēng)險轉(zhuǎn)移的方法來及時處理相關(guān)安全問題，面對無法避免的損失，風(fēng)險自留無疑是唯一的應(yīng)對策略。這一點也從側(cè)面告訴我們，在對工程建設(shè)項目風(fēng)險進(jìn)行管理時，一定要全面深入分析，盡可能的及時制定出最佳風(fēng)險應(yīng)多措施。風(fēng)險自留技術(shù)的作用主要體現(xiàn)在資金使用上，事先預(yù)留的風(fēng)險基金相較于工程保險多提供的理賠而言，不僅可以大幅度減少處理手續(xù)，同時還能夠在風(fēng)險發(fā)生時及時處理資金缺口。此外，風(fēng)險自留資金的使用可以免除保費和傭金的支出，這樣就能夠從根本上降低因風(fēng)險而引起的費用開支。長時間存儲風(fēng)險基金在高效應(yīng)對風(fēng)險損失的同時，額外給企業(yè)帶來了一定的收益。

6 結(jié)語

工程建設(shè)監(jiān)理安全責(zé)任風(fēng)險涉及學(xué)科領(lǐng)域非常之多，特別是針對某一個工程建設(shè)項目而言，在開展監(jiān)理安全責(zé)任風(fēng)險分析時需要綜合多方面因素進(jìn)行深入研究。本文從風(fēng)險識別、風(fēng)險估計和評價、風(fēng)險對策三個方面對監(jiān)理安全責(zé)任風(fēng)險進(jìn)行了簡單分析，由于自身理論基礎(chǔ)和實際工程經(jīng)驗還相對不夠深入，所以本文在闡述工程建設(shè)監(jiān)理制度安全風(fēng)險識別和防范的一些方面還存在著不足之處。在今后的工作中，筆者將繼續(xù)致力于該領(lǐng)域的研究工作，以期能夠獲得更多有價值的研究成果。

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