我國(guó)高校學(xué)術(shù)自由的實(shí)現(xiàn)及其限制研究

奚金才XI Jin-cai；徐鑫XU Xin

（昆明理工大學(xué)津橋?qū)W院，昆明 650106）

（Oxbridge College，Kunming University of Science and Technology，Kunming 650106，China）

1 學(xué)術(shù)自由概念的界定

學(xué)術(shù)自由作為教育中的一項(xiàng)自由權(quán)，在西方的學(xué)術(shù)界里很早就存在，現(xiàn)今也成了世界各國(guó)關(guān)于高等教育的一個(gè)重的理念，在我國(guó)的高校改革中也成了一個(gè)熱點(diǎn)話題。關(guān)于學(xué)術(shù)自由的概念，主要有法律和理論上兩種不同的界定。在學(xué)理上，《大美百科全書》把學(xué)術(shù)自由界定為“教師的教學(xué)與學(xué)生的學(xué)習(xí)，有不受不合理干擾和限制的權(quán)利。包括講學(xué)自由、出版自由及信仰自由?！薄逗?jiǎn)明不列顛百科全書》中的學(xué)術(shù)自由是指“教師與學(xué)生不受法律、學(xué)校各種規(guī)定的限制或公眾壓力的不合理的干擾而進(jìn)行講課、學(xué)習(xí)、探求知識(shí)及研究的自由?！倍缮系膶W(xué)術(shù)自由最早出現(xiàn)于1848 年的法蘭克福憲法草案以及1850 年的《普魯士憲法》中。在國(guó)際相關(guān)人權(quán)法領(lǐng)域中，《世界人權(quán)宣言》第27條第1 款規(guī)定：“人人有權(quán)自由參加社會(huì)的文化生活，享受藝術(shù)，并分享科學(xué)進(jìn)步及其產(chǎn)生的福利。”在《經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利國(guó)際公約》第15 條第3 款：“本公約締約各國(guó)承擔(dān)尊重進(jìn)行科學(xué)研究和創(chuàng)造性活動(dòng)所必不可少的自由?！绷硗猓凇豆駲?quán)利和政治權(quán)利國(guó)際公約》、《美洲人權(quán)利和義務(wù)宣言》、《非洲人權(quán)和民族權(quán)憲章》和《歐洲人權(quán)公約》等很多國(guó)際人權(quán)法中有關(guān)于表達(dá)自由、意見(jiàn)自由、出版自由、言論自由、思想自由等等同樣涉及對(duì)學(xué)術(shù)自由的界定。我國(guó)憲法第47 條規(guī)定：“中華人民共和國(guó)公民有進(jìn)行科學(xué)研究、文學(xué)藝術(shù)創(chuàng)作和其他文化活動(dòng)的自由。國(guó)家對(duì)于從事教育、科學(xué)、技術(shù)、文學(xué)、藝術(shù)和其他文化事業(yè)的公民的有益于人民的創(chuàng)造性工作，給以鼓勵(lì)和幫助?！?/p>

對(duì)學(xué)術(shù)自由的界定，必須要遵從法律的規(guī)定，同時(shí)要汲取理論界定的經(jīng)驗(yàn)，所以，我們可以將學(xué)術(shù)自由描述為，學(xué)術(shù)自由是人的自由的重要內(nèi)容，主要相關(guān)的有人的言論、思想、表達(dá)和出版等的自由，同時(shí)這種自由主要存在于經(jīng)常從事學(xué)術(shù)科研的人群里，主要包括高校以及高校中的教師和學(xué)生所享有的那些從事學(xué)術(shù)、形成觀點(diǎn)、發(fā)表成果等的自由。

2 學(xué)術(shù)自由的實(shí)現(xiàn)條件

基于我國(guó)的國(guó)情，過(guò)去我國(guó)高校的辦學(xué)模式基本上是國(guó)家作為投資者、辦學(xué)者和管理者三位一體，導(dǎo)致高校成為政府的下屬機(jī)構(gòu)，政府有對(duì)高校主要人事權(quán)在內(nèi)的領(lǐng)導(dǎo)管理權(quán)。而在高校內(nèi)部則是通過(guò)自上而下的行政命令進(jìn)行日常管理，大學(xué)缺少真正的辦學(xué)自主權(quán)，學(xué)術(shù)自由基本上從屬于政府行政管理。隨著國(guó)家對(duì)知識(shí)和創(chuàng)新需求的不斷增加，國(guó)家對(duì)高校體制進(jìn)行改革，要求建立現(xiàn)代高校的呼聲和行動(dòng)越來(lái)越多，國(guó)家開始重視大學(xué)體制的改革，從高校依法自主辦學(xué)等方面進(jìn)行了大膽的改革創(chuàng)新。但是，效果至今依然不夠明顯，主要原因就是對(duì)學(xué)術(shù)自由方面的保障還不夠，我們必須依照學(xué)術(shù)自由的內(nèi)在要求來(lái)建設(shè)符合我國(guó)國(guó)情的現(xiàn)代高校，才是取得成績(jī)的正確方向。而要實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)自由就必需要從以下幾個(gè)方面進(jìn)行努力：

2.1 有法可依是學(xué)術(shù)自由實(shí)現(xiàn)的法律保障

對(duì)于學(xué)術(shù)自由，我國(guó)的法律規(guī)范很有意思。首先，憲法、法律在一定意義上規(guī)定了學(xué)術(shù)自由一般原則，確保了公民、高等教育機(jī)構(gòu)有學(xué)術(shù)自由的權(quán)利。其次，憲法、法律對(duì)學(xué)術(shù)自由的具體含義、界限等沒(méi)有作具體明確的規(guī)定。但在《高等教育法》等法律里，卻對(duì)可能造成學(xué)術(shù)不自由的因素，如確立黨委對(duì)高校行政和人事的管理等有諸多的規(guī)范，導(dǎo)致學(xué)術(shù)自由權(quán)似乎只有概念而沒(méi)有實(shí)質(zhì)內(nèi)容，停留在討論上和小步改革上。

在對(duì)學(xué)術(shù)自由的追求上，可以適當(dāng)借鑒西方國(guó)家的做法，在憲法上肯定學(xué)術(shù)自由屬于基本權(quán)利，再配套成熟的法律規(guī)范來(lái)確保學(xué)術(shù)自由的實(shí)現(xiàn)。如德國(guó)在《高等教育總法》中把學(xué)術(shù)自由分為教學(xué)自由、學(xué)習(xí)自由和研究自由進(jìn)行保護(hù)。為了保障和實(shí)現(xiàn)高校的學(xué)術(shù)自由必須完善相關(guān)立法，通過(guò)制定《學(xué)術(shù)自由保障法》以及保護(hù)學(xué)術(shù)自由的單行條例等方法，對(duì)學(xué)術(shù)自由實(shí)現(xiàn)原則、享有的主體和客體、學(xué)術(shù)自由的標(biāo)準(zhǔn)、對(duì)學(xué)術(shù)自由的限制等進(jìn)行明確具體的規(guī)范，從立法上保證學(xué)術(shù)自由的可能。

2.2 制度構(gòu)建是保證學(xué)術(shù)自由實(shí)現(xiàn)的機(jī)制保障

科學(xué)完善的現(xiàn)代高校制度的建立是保障學(xué)術(shù)自由實(shí)現(xiàn)的制度基礎(chǔ)。社會(huì)發(fā)展在于創(chuàng)新，而高校肩負(fù)創(chuàng)新的使命，但是創(chuàng)新的前提必須是學(xué)術(shù)自由的實(shí)現(xiàn)，學(xué)術(shù)自由的實(shí)現(xiàn)又需要建立保障學(xué)術(shù)自由、學(xué)術(shù)獨(dú)立的現(xiàn)代高校。學(xué)術(shù)自由的實(shí)現(xiàn)，必須構(gòu)建資金投資相對(duì)多元、行政與辦學(xué)相對(duì)獨(dú)立、校長(zhǎng)辦學(xué)教授治學(xué)和教授職業(yè)優(yōu)先保障等一系列的制度。

2.2.1 避免單一國(guó)家投資導(dǎo)致的行政鉗制，完善高校投資的多元性，確保學(xué)術(shù)自由

基于誰(shuí)投資、誰(shuí)所有和誰(shuí)管理的原則，我國(guó)高?；旧蠈儆趪?guó)家是單一的投資主體，所以政府教育行政部門代表國(guó)家實(shí)施對(duì)高校的統(tǒng)一管理和領(lǐng)導(dǎo)，這是完全符合法理和現(xiàn)實(shí)的。但這就帶來(lái)了行政對(duì)學(xué)術(shù)自由的可能的鉗制，導(dǎo)致辦學(xué)的行政化、官僚化，阻礙學(xué)術(shù)的獨(dú)立和自由。近年來(lái)，我國(guó)為進(jìn)行高校改革，創(chuàng)新性地設(shè)立了很多的獨(dú)立學(xué)院作為高等教育的重要組成部分，但是這種形式的獨(dú)立學(xué)院也是以舉辦方為公立高校而投資方基本上屬于國(guó)有企業(yè)的方式成立的。在獨(dú)立學(xué)院的黨的領(lǐng)導(dǎo)、教育行政部門的管理和辦學(xué)的獨(dú)立性和自主性上距離完全的學(xué)術(shù)自由有很大的差距，況且獨(dú)立學(xué)院的數(shù)量和質(zhì)量在整個(gè)高校中的比重還很小，而且獨(dú)立學(xué)院在辦學(xué)理念、培養(yǎng)定位、管理模式和科研工作等方面的創(chuàng)新不足，甚至模仿公辦高校，所以結(jié)果是辦得越來(lái)越像公辦高校了。我們要珍惜來(lái)之不易的改革成果，堅(jiān)持辦學(xué)投資的多元性，甚至是向國(guó)外高校一樣，主要依靠私人投資或者是校友捐贈(zèng)，擺脫和部分?jǐn)[脫國(guó)家的單一投資帶來(lái)的行政鉗制，實(shí)現(xiàn)不依附于經(jīng)濟(jì)利益的學(xué)術(shù)真正自由。

2.2.2 行政管理與辦學(xué)治校權(quán)力相對(duì)獨(dú)立，實(shí)現(xiàn)高校的辦學(xué)自主權(quán)以確保學(xué)術(shù)自由

高校作為社會(huì)的重要組成部分，而政府肩負(fù)對(duì)社會(huì)管理的重要職責(zé)，行政對(duì)高校的管理干預(yù)是題中應(yīng)有之意，行政對(duì)高校的依法管理也是必然的結(jié)果。但這二者之間的平衡點(diǎn)在哪里，如何在日常管理中貫徹這種平衡，卻是需要我們?nèi)プ穯?wèn)和實(shí)踐的。實(shí)現(xiàn)行政管理和辦學(xué)治校權(quán)力的平衡，主要通過(guò)法律的方式界定二者的職責(zé)和權(quán)力，由法律劃定不可逾越的紅線，這是其一；其二，要切實(shí)改變行政管理部門的“重管理輕服務(wù)”的理念，必須認(rèn)識(shí)到政府是為人民服務(wù)的，教育行政部門是為了高校更好發(fā)展服務(wù)的，應(yīng)該把實(shí)現(xiàn)高校的辦學(xué)自主權(quán)，確保高校學(xué)術(shù)自由以及幫助高校產(chǎn)生更多創(chuàng)新成果服務(wù)國(guó)家和社會(huì)作為其義不容辭的職責(zé)，而不是越位進(jìn)行不必要的甚至是妨礙式的干預(yù)，否則那種“兼容并包，兼收并蓄”和“百花齊放，百家爭(zhēng)鳴”的學(xué)術(shù)自由是很難出現(xiàn)的。

2.2.3 對(duì)校長(zhǎng)辦學(xué)和教授治學(xué)的貫徹落實(shí)來(lái)實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)自由

在高校中，要擺正校長(zhǎng)為代表的行政和以教授為代表的學(xué)術(shù)之間的關(guān)系，必須明確誰(shuí)才是學(xué)校真正的主角，誰(shuí)應(yīng)該是為學(xué)術(shù)自由和科研創(chuàng)新服務(wù)的配角。在現(xiàn)實(shí)中，搞科研的不如搞后勤的，搞教學(xué)的不如搞管理的，搞學(xué)術(shù)的不如搞行政的，教授在高校的地位和利益不能得到較好體現(xiàn)，這是行政管理為重的思想在高校的遺毒。要實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)自由，必須提高學(xué)術(shù)創(chuàng)造者的地位和待遇，要理順教學(xué)、科研和行政管理的關(guān)系，要切實(shí)貫徹落實(shí)校長(zhǎng)辦學(xué)為教學(xué)科研服務(wù)，由教授代表進(jìn)行獨(dú)立的委員會(huì)式的治理，負(fù)責(zé)辦學(xué)理念、培養(yǎng)方案、實(shí)施方法、學(xué)術(shù)科研、學(xué)術(shù)規(guī)范、考核措施、權(quán)責(zé)界定和利益分配等各方面。

2.2.4 教授職業(yè)優(yōu)先保障制度的建立是保障學(xué)術(shù)自由的物質(zhì)條件

教授職業(yè)的優(yōu)越性、安全性、穩(wěn)定性、榮譽(yù)性甚至是終身性，已經(jīng)成為很多國(guó)家教授這一職業(yè)的特點(diǎn)，同時(shí)這也是保障學(xué)術(shù)自由和科研創(chuàng)新的制勝法寶。如果一個(gè)教師，從二十多歲為高等教育奉獻(xiàn)，卻在待遇上不能體現(xiàn)職業(yè)的優(yōu)越，沒(méi)有安全感，工作不穩(wěn)定隨時(shí)可能因?yàn)楦鞣N原因被辭退，在社會(huì)和學(xué)校中不能感受到人格上的尊嚴(yán)和榮譽(yù)，這樣的學(xué)術(shù)環(huán)境和條件如何實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)自由，如何進(jìn)行科研創(chuàng)新，而沒(méi)有創(chuàng)新的社會(huì)和國(guó)家是沒(méi)有希望的。所以，要實(shí)現(xiàn)高校學(xué)術(shù)自由，必須建立從各方面對(duì)教授職業(yè)的優(yōu)先保障制度，讓教授能夠一心一意謀發(fā)展、全心全意搞科研。

3 對(duì)學(xué)術(shù)自由的適度限制是學(xué)術(shù)自由的體現(xiàn)

自由不是絕對(duì)的，沒(méi)有哪個(gè)國(guó)家在法律上或者制度上實(shí)現(xiàn)了學(xué)術(shù)上的絕對(duì)自由，學(xué)術(shù)的絕對(duì)自由恰恰是對(duì)學(xué)術(shù)自由的傷害，從而導(dǎo)致實(shí)質(zhì)上的學(xué)術(shù)不自由。但是歷史的經(jīng)驗(yàn)告訴我們，凡是對(duì)自由進(jìn)行限制，都是一個(gè)痛苦而艱辛的過(guò)程，搞不好就會(huì)出現(xiàn)兩頭受氣的局面。所以，在對(duì)學(xué)術(shù)自由的限制上必須慎之又慎，甚至是要秉承“寧可失其寬也絕不使其嚴(yán)”的態(tài)度，否則就不可能出現(xiàn)真正的學(xué)術(shù)自由。

3.1 確保學(xué)術(shù)思想絕對(duì)自由

現(xiàn)代國(guó)家的法治理念都是對(duì)思想放棄任何法的調(diào)控的，人的思想絕對(duì)自由，現(xiàn)實(shí)的法的陽(yáng)光不能照進(jìn)思想的空間，這已經(jīng)成為一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)。學(xué)術(shù)的任何過(guò)程都需要思想的加入，必須對(duì)觀察到的所有事實(shí)通過(guò)思想進(jìn)行加工、提煉、升華的過(guò)程，如果對(duì)思想進(jìn)行控制，那么就不可能產(chǎn)生新的思想，也就不可能產(chǎn)生創(chuàng)新。所以，在法律上和事實(shí)上要保證學(xué)術(shù)思想的絕對(duì)自由。

3.2 保證學(xué)術(shù)行為的高度自由

法和管理中產(chǎn)生責(zé)任的基點(diǎn)在于可不可能造成對(duì)社會(huì)的損害。比如思想絕對(duì)自由但是至少它還是思想，還沒(méi)有通過(guò)行為表達(dá)出來(lái)或者沒(méi)有轉(zhuǎn)化為行為傷害到社會(huì)和社會(huì)中的人。但是，學(xué)術(shù)行為的實(shí)現(xiàn)過(guò)程就可能將絕對(duì)自由的學(xué)術(shù)思想轉(zhuǎn)化為實(shí)際的行為，從而產(chǎn)生對(duì)社會(huì)的危害。所以，對(duì)于學(xué)術(shù)行為，就必須加以一定的限制，就不能像學(xué)術(shù)思想一樣的進(jìn)行毫無(wú)保留的放任馳騁。比如，學(xué)術(shù)行為的實(shí)踐必須注意對(duì)方的年齡和心理、在不同的場(chǎng)合發(fā)表學(xué)術(shù)成果要考慮影響等。

3.3 學(xué)術(shù)形成手段自由的限制

學(xué)術(shù)形成的過(guò)程，沒(méi)有規(guī)矩不成方圓，必須遵守一定的學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德。學(xué)術(shù)的形成必然要站在別人成功的基礎(chǔ)上，所以，學(xué)術(shù)上的相互參考和學(xué)習(xí)無(wú)法避免，但是，學(xué)術(shù)自由不是放任抄襲、剽竊的自由，是尊重別人知識(shí)產(chǎn)權(quán)和榮譽(yù)的過(guò)程。同時(shí)，那些不僅不能造福人類，還會(huì)產(chǎn)生危害的學(xué)術(shù)思想、行為和所謂的成果，也是不能為法律和社會(huì)所容的。因此，學(xué)術(shù)自由和學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)良心都是一個(gè)學(xué)術(shù)從業(yè)者必備的，缺一不可。

3.4 學(xué)術(shù)不端的責(zé)任追究機(jī)制的限制

對(duì)于學(xué)術(shù)從業(yè)者，學(xué)術(shù)職業(yè)道德素質(zhì)的不斷提高比科研成果不斷增多還重要，通過(guò)學(xué)術(shù)不端獲得的成果是不道德的，是違法的。必須在保證學(xué)術(shù)自由的同時(shí)，構(gòu)建對(duì)于學(xué)術(shù)不端的監(jiān)控、檢測(cè)、舉報(bào)和懲罰的機(jī)制，堅(jiān)決保護(hù)好作為國(guó)家希望的“高校學(xué)術(shù)潔凈的天空”，切實(shí)保護(hù)好那些苦苦在科研學(xué)術(shù)之路上探索耕耘的人的權(quán)益，增強(qiáng)他們的信心，堅(jiān)決不放過(guò)那些通過(guò)不道德和非法行為在學(xué)術(shù)上獲得利益的人，從而保證學(xué)術(shù)自由的不斷發(fā)展。

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