新鄭市檔案局1994年～2013年檔案執(zhí)法情況調(diào)查分析

王建珍

新鄭市檔案局從1994年始開展檔案執(zhí)法已有20年了，對(duì)這20年檔案執(zhí)法情況進(jìn)行調(diào)查分析總結(jié)，可為深入實(shí)施依法治檔，探索行之有效的檔案執(zhí)法方法提供實(shí)踐素材。

1 新鄭市檔案執(zhí)法情況

1.1 檔案執(zhí)法組織建設(shè)情況。1991年成立了檔案工作執(zhí)法責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組，1992年根據(jù)《河南省檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查工作實(shí)施辦法》，成立了檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，建立起執(zhí)法隊(duì)伍。2009年4月成立了政策法規(guī)科，負(fù)責(zé)檔案行政執(zhí)法日常工作。

1.2 檔案執(zhí)法工作情況。從1994年至2013年的20年中，新鄭市檔案局對(duì)市直各單位、各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、街道辦事處）的檔案執(zhí)法檢查共25次，累計(jì)檢查1681個(gè)單位，與人大法工委、法制局聯(lián)合執(zhí)法檢查3次，累計(jì)檢查68個(gè)單位。對(duì)二級(jí)機(jī)構(gòu)檢查8次，累計(jì)檢查72個(gè)單位。對(duì)村（居）委會(huì)檢查9次，累計(jì)檢查200個(gè)村（居）委會(huì)。對(duì)同級(jí)檔案館檢查9次。總共累計(jì)檢查2030個(gè)單位，平均每年近102個(gè)單位。下發(fā)《檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查整改通知書》154份。檔案行政處罰立案2次，處罰1次。2011年開展1次檔案登記，共登記43個(gè)單位。

從調(diào)查統(tǒng)計(jì)看，檔案執(zhí)法檢查逐步成為常態(tài)化的工作，對(duì)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、街道辦事處）、市直單位的執(zhí)法檢查已成為檔案執(zhí)法的主要工作。但是，對(duì)二級(jí)機(jī)構(gòu)及村（居）委會(huì)的檔案執(zhí)法開展得很少，對(duì)同級(jí)檔案館的執(zhí)法開展得較晚又少；檔案執(zhí)法項(xiàng)目比較單一，檔案行政處罰較少，檔案登記較少且不全面。

2 新鄭市檔案執(zhí)法情況分析

2.1 檔案執(zhí)法模式的分析。我市的檔案執(zhí)法模式是檔案執(zhí)法檢查與業(yè)務(wù)檢查“合二為一”地進(jìn)行，一般每年一次。這樣的執(zhí)法模式有利也有弊。利：業(yè)務(wù)指導(dǎo)人員對(duì)所指導(dǎo)的單位情況熟悉，與被檢查單位檔案員便于溝通，在執(zhí)法時(shí)，對(duì)指出的業(yè)務(wù)問題被檢查單位容易接受整改，在整改時(shí)檔案員也從中學(xué)習(xí)到一些業(yè)務(wù)知識(shí)。弊：一是沖淡檔案執(zhí)法的嚴(yán)肅性。從檔案執(zhí)法檢查的內(nèi)容和實(shí)際操作看，名為檔案執(zhí)法檢查，但更多的是業(yè)務(wù)指導(dǎo)。被檢查單位往往把執(zhí)法檢查當(dāng)作一般的業(yè)務(wù)指導(dǎo)來對(duì)待，無形中沖淡了檔案執(zhí)法的嚴(yán)肅性。二是角色混亂，莫衷一是。由于檔案執(zhí)法與業(yè)務(wù)指導(dǎo)人員身兼二職，在檔案執(zhí)法檢查中是以業(yè)務(wù)指導(dǎo)人員的身份來指導(dǎo)，還是以檔案執(zhí)法者的身份來執(zhí)法呢？什么問題是以業(yè)務(wù)指導(dǎo)人員的身份來指導(dǎo)？什么問題是以檔案執(zhí)法者的身份來執(zhí)法？怎樣在一次執(zhí)法中不斷變換角色？對(duì)被檢查方來說，是聽你來業(yè)務(wù)指導(dǎo)，還是來接受你的執(zhí)法檢查呢？會(huì)使雙方都不知所措。

2.2 不同類型單位的執(zhí)法情況分析

2.2.1 對(duì)同級(jí)檔案館的執(zhí)法問題的分析。在《檔案法》中，對(duì)檔案館工作的規(guī)范有10條之多，應(yīng)該說，檔案館是檔案執(zhí)法的重點(diǎn)單位。但是，對(duì)同級(jí)檔案館執(zhí)法在前十幾年都沒有開展，究其原因是實(shí)行局館合一的體制造成的。無論是領(lǐng)導(dǎo)還是一般執(zhí)法人員都認(rèn)為哪有自己對(duì)自己執(zhí)法的。況且，局館人員統(tǒng)一分配，此時(shí)你在局里干，彼時(shí)說不定讓你到館里來；今天你是執(zhí)法人員，明日說不定是執(zhí)法的對(duì)象。所以，對(duì)同級(jí)的檔案館執(zhí)法工作無法真正開展下去。

2.2.2 對(duì)二級(jí)機(jī)構(gòu)和村（居）委會(huì)的檔案執(zhí)法問題的分析。對(duì)二級(jí)機(jī)構(gòu)和村（居）委會(huì)的檔案執(zhí)法開展得很少，其主要原因：一是重視不夠，表現(xiàn)在安排多，行動(dòng)少。雖然每年都把二級(jí)機(jī)構(gòu)和村（居）委會(huì)列入檢查范圍，但是并沒有作為重點(diǎn)，落實(shí)在執(zhí)法檢查中，只是抽查幾個(gè)單位了事。二是二級(jí)機(jī)構(gòu)和村（居）委會(huì)單位數(shù)量多，而檔案執(zhí)法人員較少，很難開展對(duì)每一個(gè)單位有效的檔案執(zhí)法檢查。

2.3 對(duì)檔案登記工作的分析。對(duì)于檔案登記工作，也是很少進(jìn)行。20年中有記錄的僅2011年登記過一次，當(dāng)時(shí)全市90個(gè)立檔單位，只有43個(gè)單位的記錄。對(duì)于沒有登記的單位也沒說明具體情況。究其原因：表面上是負(fù)責(zé)檔案登記的法規(guī)科與業(yè)務(wù)科之間相互推諉，實(shí)質(zhì)上是由于執(zhí)法檢查與業(yè)務(wù)檢查“合二為一”檔案執(zhí)法模式造成的，長(zhǎng)期的執(zhí)法檢查與業(yè)務(wù)檢查的“合二為一”，使法規(guī)科的職能嚴(yán)重退化。

2.4 對(duì)于檔案行政處罰等問題的分析。檔案行政處罰極少的原因：一是缺乏相應(yīng)的執(zhí)法措施；二是嫌麻煩、怕得罪人。處罰不好還要成為被告。例如在對(duì)一個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的檔案執(zhí)法檢查中，發(fā)現(xiàn)其丟失檔案，對(duì)其實(shí)施檔案行政處罰，但結(jié)果反被這個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)提起上訴，隨后就此擱淺，再無人問津此事。另外，檔案行政許可、檔案行政復(fù)議、檔案行政強(qiáng)制、檔案行政聽證等檔案行政執(zhí)法行為從未開展過，其主要原因恐怕與檔案行政管理部門自身的檔案法制意識(shí)不強(qiáng)有關(guān)系。

（指導(dǎo)老師：劉東斌 作者單位：新鄭市檔案局）