公路建設(shè)BT 項(xiàng)目的必然性和風(fēng)險(xiǎn)管理

傅鵬FU Peng

（中交通力建設(shè)股份有限公司，西安 710075）

（Zhongjiaotongli Construction Co.，Ltd.，Xi′an 710075，China）

0 引言

現(xiàn)在我國(guó)正處于一個(gè)公路大建設(shè)的中后期階段，經(jīng)歷了近十年的高速發(fā)展，慢慢進(jìn)入溫和期，全國(guó)主要路網(wǎng)已經(jīng)基本形成，但是中西部的公路建設(shè)還是遠(yuǎn)落后于東部的發(fā)展，由于公路建設(shè)前十年的高速發(fā)展，一些問題也應(yīng)運(yùn)而生，其中最為突出的便是銀行借貸問題，多數(shù)省份建設(shè)單位由于高速發(fā)展而向銀行進(jìn)行的貸款逐漸超出了可控范圍，形成了“還不完，還得貸”的局面，對(duì)銀行造成了巨大的金融風(fēng)險(xiǎn)，鑒于此在銀行逐步放緩甚至部分地區(qū)停止了對(duì)公路系統(tǒng)的貸款，造成了公路建設(shè)資金短缺尷尬狀況，這個(gè)問題的存在勢(shì)必會(huì)給公路建設(shè)尚未完善地區(qū)帶來(lái)建設(shè)困難的局面。

BT 模式優(yōu)點(diǎn)主要表現(xiàn)為：第一，通過(guò)BT 模式可以有效解決政府資金不足造成的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后現(xiàn)象，同時(shí)加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的速度；第二，通過(guò)BT 模式在一定程度上可以完善國(guó)內(nèi)現(xiàn)有的投資分配狀況，幫助企業(yè)尋找更多的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，并且進(jìn)一步促使內(nèi)資逐步向國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施投資轉(zhuǎn)移；第三，企業(yè)的綜合能力通過(guò)實(shí)施BT 項(xiàng)目可以大大提升，同時(shí)對(duì)我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的整體水平（技術(shù)、管理）具有提升的作用，并且提高建設(shè)質(zhì)量和加快建設(shè)的速度，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益；第四，轉(zhuǎn)移項(xiàng)目建設(shè)、經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步強(qiáng)化政府監(jiān)管職能。

公路建設(shè)BT 項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)比較廣，并且不同的風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)產(chǎn)生不同的結(jié)果，有些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)影響公路建設(shè)BT 項(xiàng)目的投資收益，甚至關(guān)系到公路建設(shè)BT 項(xiàng)目的成敗。因此，公路建設(shè)BT 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理的成效就成了項(xiàng)目能否成功的關(guān)鍵。

1 公路建設(shè)BT 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理

1.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

首先解構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)構(gòu)層次進(jìn)行分解，通過(guò)科學(xué)的方法確定不利因素，項(xiàng)目進(jìn)行后通過(guò)評(píng)估，積累經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步加強(qiáng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)確性。針對(duì)公路建設(shè)BT 項(xiàng)目，前期對(duì)不同階段出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入的分析，其風(fēng)險(xiǎn)主要涉及政治、經(jīng)濟(jì)、信用、自然等各個(gè)方面。

1.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

所謂風(fēng)險(xiǎn)通常情況下就是發(fā)生不利事件的可能性，可見風(fēng)險(xiǎn)的大小與出現(xiàn)不利結(jié)果成反比。對(duì)此，我們需要評(píng)價(jià)分析風(fēng)險(xiǎn)存在和出現(xiàn)的時(shí)間、造成的影響和損失、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性等。有針對(duì)性地對(duì)公路建設(shè)BT 項(xiàng)目前期的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，同時(shí)進(jìn)行研究和評(píng)價(jià)，在資金、建設(shè)等方面，需要進(jìn)行客觀、準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)，進(jìn)而在一定程度上通過(guò)正確的方式對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的大小進(jìn)行認(rèn)識(shí)。

1.3 風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)

對(duì)于整個(gè)項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，防范和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)非常重要，關(guān)系到風(fēng)險(xiǎn)管理的效果。針對(duì)公路建設(shè)BT 項(xiàng)目，通常情況下需要結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，通過(guò)科學(xué)合理的方式對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行處理，制定具體的方案，對(duì)項(xiàng)目的前期調(diào)研、融資、設(shè)計(jì)，以及中期的公路建設(shè)和后期的款項(xiàng)回收等進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理的分擔(dān)，同時(shí)綜合考慮項(xiàng)目自身的特點(diǎn)非常重要。

1.4 監(jiān)控后評(píng)

無(wú)論公路建設(shè)BT 項(xiàng)目，還是一般的項(xiàng)目，當(dāng)實(shí)施具體的防控措施后，我們應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)的監(jiān)控并予以適當(dāng)調(diào)整其產(chǎn)生的結(jié)果，進(jìn)而確保其進(jìn)行的通暢性，同時(shí)評(píng)價(jià)其完成后的結(jié)果，進(jìn)而在一定程度上便于對(duì)后期項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。我們常說(shuō)的BT 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理主要指的是對(duì)項(xiàng)目整個(gè)過(guò)程影響最大的是前三項(xiàng)，前三項(xiàng)的實(shí)施效果對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的影響至關(guān)重要。對(duì)于公路建設(shè)BT 項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，通常情況下，風(fēng)險(xiǎn)主要存在于特許、融資、建設(shè)、移交四個(gè)階段，具體實(shí)施過(guò)程中，每個(gè)階段都要涉及多個(gè)運(yùn)轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)，并且復(fù)雜程度比較高，同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)可能出現(xiàn)在任何一個(gè)環(huán)節(jié)，在這種情況下，需要對(duì)每個(gè)環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，以及進(jìn)行評(píng)估和分析，并制定對(duì)策加以防范。

我們?cè)趯?shí)際中常用的方法是：經(jīng)驗(yàn)分析法（核對(duì)表法），專家調(diào)查法，圖解法，情景分析法，模糊聚類分析法等方法進(jìn)行識(shí)別分析，找出風(fēng)險(xiǎn)所在。

用調(diào)研分析與專家打分法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型、層次分析法進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別和危害程度，最后對(duì)發(fā)現(xiàn)的不同類型風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類防控，如下（一般BT 項(xiàng)目）：

2 不可控風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制

①社會(huì)政治風(fēng)險(xiǎn)防控。②經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的防控。a.對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的防控。b.匯率風(fēng)險(xiǎn)的防控。c.稅率風(fēng)險(xiǎn)的防控。d.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)的防控。e.融資貸款風(fēng)險(xiǎn)的防控。f.回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的防控。③信用風(fēng)險(xiǎn)防控。④自然風(fēng)險(xiǎn)的防控。

3 可控制風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制

①建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的防控。a.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防控。b.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的防控。c.項(xiàng)目完工風(fēng)險(xiǎn)的防控。d.避免公路建設(shè)BT 項(xiàng)目成本超支風(fēng)險(xiǎn)。②管理風(fēng)險(xiǎn)的防控。③公路建設(shè)BT 項(xiàng)目環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)的防控。

基于上述內(nèi)容，對(duì)整個(gè)公路建設(shè)BT 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)我們通過(guò)識(shí)別、評(píng)價(jià)、預(yù)防應(yīng)對(duì)三方面進(jìn)行實(shí)際操作，便可以應(yīng)對(duì)一般的公路建設(shè)BT 項(xiàng)目中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，然而在實(shí)際施工過(guò)程中，真正的風(fēng)險(xiǎn)甚至更大的風(fēng)險(xiǎn)，通常情況下來(lái)自于實(shí)際的執(zhí)行力，也就是利益主體在合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，執(zhí)行合同的力度。目前，合同支付方違約、失信等情況在我國(guó)工程行業(yè)中普遍存在。在施工過(guò)程中，業(yè)主不能按照合同條款的規(guī)定，正確履行自己的義務(wù)，但是，要求乙方必須根據(jù)合同要求按時(shí)保質(zhì)保量地完成工作任務(wù)，在沒有支付階段性工程款的前提下，乙方施工單位必須先期進(jìn)行墊資，受某些因素的影響和制約，對(duì)原有的工程量業(yè)主需要進(jìn)行變更，并對(duì)已完成的工作進(jìn)行打折計(jì)算，這樣的事例在我國(guó)屢見不鮮。公路建設(shè)BT 項(xiàng)目與其他工程項(xiàng)目一樣，類似的風(fēng)險(xiǎn)依然存在。一般情況下，通過(guò)選擇合理的金融機(jī)構(gòu)，在貸款方面往往不會(huì)存在太大的問題，而最大的風(fēng)險(xiǎn)往往是回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，面對(duì)此類風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主分擔(dān)的效果并不理想，尤其是投資人完成公路建設(shè)BT 項(xiàng)目后，政府的債務(wù)償還總是不到位，在合同中即使對(duì)此有明確的規(guī)定。

4 結(jié)論

鑒于以上的情況，本文提出以下觀點(diǎn)：第一，加強(qiáng)融資項(xiàng)目法律法規(guī)的完善性，制定預(yù)防應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的專項(xiàng)措施，將其固定下來(lái)，做到有法可依，有據(jù)可查。第二，提高司法執(zhí)行力度，做到違法必究。第三，設(shè)置融資項(xiàng)目專項(xiàng)協(xié)調(diào)解決部門。第四，將信用度在全社會(huì)建立并使之真正干預(yù)到生活。

每個(gè)公路建設(shè)BT 項(xiàng)目都有自身特點(diǎn)，參與項(xiàng)目的各方在狀況方面存在一定差異，另外所處的背景、經(jīng)濟(jì)環(huán)境不同，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防控難以做到一概而論，因此需要對(duì)項(xiàng)目的特點(diǎn)和各種基本情況進(jìn)行充分的了解，然后進(jìn)行詳細(xì)具體的規(guī)劃。本文只是闡述了一般性公路建設(shè)BT 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，當(dāng)對(duì)待具體項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)不可生搬硬套，需要因地制宜，善于運(yùn)用變化的觀點(diǎn)看問題，以達(dá)到最好的風(fēng)險(xiǎn)管理效果，將項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)降到最低，讓BT 模式能更好的發(fā)展下去，為未來(lái)公路建設(shè)提供強(qiáng)有力的支持。

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