上海自貿(mào)區(qū)：負(fù)面清單再縮減 擴(kuò)大開(kāi)放再提速

旭蓮

7月1日，上海自貿(mào)區(qū)迎來(lái)“雙喜”臨門(mén)：設(shè)禁、設(shè)限目錄削減51條，瘦身四分之一的2014版“負(fù)面清單”發(fā)布面世；自貿(mào)區(qū)進(jìn)一步擴(kuò)大開(kāi)放的31條新舉措正式落地。在業(yè)界普遍以為新版取代舊版的時(shí)間會(huì)選擇自貿(mào)區(qū)運(yùn)營(yíng)周年作為發(fā)布時(shí)點(diǎn)，而自貿(mào)區(qū)正式封關(guān)運(yùn)營(yíng)9個(gè)月之時(shí)，“提前發(fā)布”的新版“負(fù)面清單”，以及開(kāi)放的擴(kuò)圍增項(xiàng)，不僅令輿論有些意外又感到興奮，而且市場(chǎng)實(shí)體開(kāi)放、范圍開(kāi)放、空間開(kāi)放、項(xiàng)目開(kāi)放的幅度之大超乎想象。

負(fù)面清單“瘦身”：航運(yùn)服務(wù)限制再放寬

相比去年的負(fù)面清單，今年自貿(mào)區(qū)對(duì)負(fù)面清單發(fā)布名稱(chēng)進(jìn)行了修改——《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2014年版）》。新版負(fù)面清單對(duì)特別管理措施的“瘦身”，由190條調(diào)整為139條，調(diào)整率為26.8%；在取消了14條、放寬19條管理措施后，進(jìn)一步開(kāi)放比率達(dá)17.4%。

上海市政府副秘書(shū)長(zhǎng)、自貿(mào)區(qū)管委會(huì)常務(wù)副主任戴海波在2014版負(fù)面清單發(fā)布后表示，新版負(fù)面清單體現(xiàn)了三大特點(diǎn)，包括開(kāi)放度進(jìn)一步提高，取消了14條管理措施，與2013年相比，進(jìn)一步開(kāi)放的比率達(dá)17.4%；放寬的19條管理措施中，涉及制造業(yè)領(lǐng)域9條、基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域1條、房地產(chǎn)領(lǐng)域1條、商貿(mào)服務(wù)領(lǐng)域4條、航運(yùn)服務(wù)領(lǐng)域2條、專(zhuān)業(yè)服務(wù)領(lǐng)域1條、社會(huì)服務(wù)領(lǐng)域1條。根據(jù)國(guó)際通行規(guī)則，負(fù)面清單中無(wú)具體限制條件的55條管理措施大幅縮減為25條；對(duì)2013年清單中14條涉及高耗能、高污染的限制或者禁止要求的管理措施，不再列入負(fù)面清單。

負(fù)面清單管理模式是對(duì)外商投資管理方式的根本轉(zhuǎn)變，被視為自貿(mào)區(qū)一系列改革的重頭戲之一。2013版負(fù)面清單推出以來(lái)，至今年6月底，上海自貿(mào)區(qū)新設(shè)外商投資企業(yè)1 245家，其中通過(guò)備案的方式設(shè)立的企業(yè)有1 136家，達(dá)91.2%。負(fù)面清單之外的外資企業(yè)備案當(dāng)場(chǎng)即可完成，比原先的平均8天時(shí)間大大縮短。

拿新版負(fù)面清單與2013版比較，在航運(yùn)業(yè)領(lǐng)域主要有2條作了修改和刪除。第一，2013版G551水上旅客運(yùn)輸和G552水上貨物運(yùn)輸項(xiàng)規(guī)定，限制投資水上運(yùn)輸公司（中方控股），投資定期、不定期國(guó)際海上運(yùn)輸業(yè)務(wù)須中方控股。新版則在投資定期、不定期國(guó)際海上運(yùn)輸業(yè)務(wù)須合資、合作的規(guī)定上，不再要求“由中方控股”，而對(duì)合資、合作的股比進(jìn)一步放寬。第二，在G553水上運(yùn)輸輔助活動(dòng)一項(xiàng)，新版刪除了“投資國(guó)際海運(yùn)貨物裝卸、國(guó)際海運(yùn)集裝箱站和堆場(chǎng)業(yè)務(wù)限合資、合作”，即不再列入負(fù)面清單。同時(shí)將2013版“限制投資船舶代理”，改為“除從事公共國(guó)際船舶代理業(yè)務(wù)的，外資比例不超過(guò)51%外，限制投資船舶代理（中方控股）”。

從第一份負(fù)面清單到2014版，不僅是管理措施的縮減，在表述方式上也作出了調(diào)整，包括調(diào)整負(fù)面清單的結(jié)構(gòu)，涉及不同代碼的同一行業(yè)不同環(huán)節(jié)的相關(guān)措施作了統(tǒng)一表述，即由去年的2條表述，合并為1條表述。類(lèi)似于“合并同類(lèi)項(xiàng)”的調(diào)整間接縮短了負(fù)面清單的條數(shù)。正如復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院教授龔柏華所言，這種條目歸類(lèi)合并，是某種意義上提高透明度和便利性的做法，“當(dāng)然最實(shí)際直接的，就是將原有限制或者禁止的措施，改成對(duì)外資開(kāi)放”。

“正面清單”擴(kuò)圍增項(xiàng)：航運(yùn)開(kāi)放再突破

相比負(fù)面清單139條，經(jīng)國(guó)務(wù)院批復(fù)同意，自貿(mào)區(qū)擴(kuò)大開(kāi)放的31條新舉措則是一份更清晰的“正面清單”。根據(jù)十八屆三中全會(huì)精神，圍繞商貿(mào)物流、會(huì)計(jì)審計(jì)、醫(yī)療、一般制造業(yè)等開(kāi)放領(lǐng)域在自貿(mào)區(qū)先行先試，在國(guó)家相關(guān)部委的支持下，形成了自貿(mào)區(qū)進(jìn)一步擴(kuò)大開(kāi)放的31條措施，涉及服務(wù)業(yè)領(lǐng)域14條、制造業(yè)領(lǐng)域14條、采礦業(yè)領(lǐng)域2條、建筑業(yè)領(lǐng)域1條。而相比2013年自貿(mào)區(qū)掛牌成立時(shí)推出的23項(xiàng)服務(wù)業(yè)開(kāi)放措施，31條新舉措進(jìn)一步明確了自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)哪些領(lǐng)域過(guò)去不允許涉足如今已可自由涉足，哪些領(lǐng)域過(guò)去雖可涉足但這一次進(jìn)一步拓寬了涉足程度、深度和廣度，無(wú)疑表明擴(kuò)圍增項(xiàng)的領(lǐng)域更廣泛，開(kāi)放也更深入。

在31條擴(kuò)大開(kāi)放的舉措中，第24條明確提出，“允許外商以獨(dú)資形式從事國(guó)際海運(yùn)貨物裝卸、國(guó)際海運(yùn)集裝箱和堆場(chǎng)業(yè)務(wù)?！睂?duì)此，業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，“允許”屬于較大的突破。目前外商在國(guó)內(nèi)投資的集裝箱堆場(chǎng)以及相應(yīng)的業(yè)務(wù)，基本上集中在沿海的主要港口，如上海的外高橋、洋山等，均為合資的形式，業(yè)務(wù)范圍限制在自有的企業(yè)開(kāi)展業(yè)務(wù)。集裝箱、堆場(chǎng)業(yè)務(wù)，目前中資還是占主導(dǎo)地位。而集裝箱班輪業(yè)務(wù)等運(yùn)輸業(yè)務(wù)如航線的開(kāi)辟、運(yùn)力的調(diào)整等，已經(jīng)放得比較開(kāi)了，實(shí)際上也已經(jīng)有一些外商在境內(nèi)設(shè)立了公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。集裝箱站、堆場(chǎng)的進(jìn)一步開(kāi)放，外商獨(dú)資經(jīng)營(yíng)既需要投資進(jìn)行硬件建設(shè)，同時(shí)也將引入外商成熟、高效的管理手段和運(yùn)營(yíng)模式，不僅有利于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，也將對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)形成挑戰(zhàn)，從而推動(dòng)國(guó)際海運(yùn)貨物裝卸、海運(yùn)集裝箱站和堆場(chǎng)業(yè)務(wù)乃至整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的進(jìn)步。

值得關(guān)注的是，第25條“允許外商以合資、合作形式從事公共國(guó)際船舶代理業(yè)務(wù)。外方持股比例放寬至51%”。今年上半年，圍繞進(jìn)一步擴(kuò)大船代業(yè)開(kāi)放，中國(guó)船代協(xié)會(huì)曾發(fā)表聲明，反對(duì)允許由外商控股或獨(dú)資經(jīng)營(yíng)國(guó)際船舶代理業(yè)務(wù)。從第25條的出臺(tái)看，自貿(mào)區(qū)既勇于突破固有的條規(guī)框框，堅(jiān)決、有效地減掉不符合航運(yùn)市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律的行政審批，從允許外商控股打開(kāi)進(jìn)一步開(kāi)放的窗口，為航運(yùn)產(chǎn)業(yè)培育新的生態(tài)環(huán)境，推動(dòng)基礎(chǔ)航運(yùn)服務(wù)業(yè)走出惡性競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)也按照“先行先試、風(fēng)險(xiǎn)可控、分步推進(jìn)、逐步完善”的方式，把握開(kāi)放的節(jié)奏和步驟，把擴(kuò)大開(kāi)放與體制改革相結(jié)合，形成與國(guó)際通行規(guī)則相銜接、讓市場(chǎng)發(fā)揮基礎(chǔ)性決定作用的基本制度框架。

從負(fù)面清單到31條擴(kuò)大開(kāi)放新舉措，上海自貿(mào)區(qū)不搶政策洼地，不搞中看不中用的盆景，而是立足制度創(chuàng)新，向改革要?jiǎng)恿?，向開(kāi)放要活力，這一探索依然沒(méi)有結(jié)束。戴海波在2014版負(fù)面清單發(fā)布會(huì)上表示：“根據(jù)總體方案的要求，未來(lái)隨著發(fā)展，自貿(mào)區(qū)的空間和范圍還會(huì)根據(jù)需要做調(diào)整?！?/p>

“可推廣可復(fù)制”：放大溢出效應(yīng)

從“負(fù)面清單”縮減到允許外商以獨(dú)資的形式從事豪華郵輪、游艇的設(shè)計(jì)，以及船舶艙室機(jī)械設(shè)計(jì)等開(kāi)放措施，從貨物“先入?yún)^(qū)、后報(bào)關(guān)”到國(guó)際中轉(zhuǎn)集拼監(jiān)管，從國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”監(jiān)管到利率市場(chǎng)化、投融資便利化。上海自貿(mào)區(qū)從去年9月掛牌至今年6月底，累計(jì)新設(shè)企業(yè)10 445家，新設(shè)外資企業(yè)1 245家。據(jù)介紹，2013年推出的23項(xiàng)服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開(kāi)放措施，均已落地，截止到今年6月底，已有244個(gè)涉及包括航運(yùn)服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開(kāi)放的項(xiàng)目落地，占新設(shè)外商投資企業(yè)數(shù)量的19.6%，已形成了投資者、經(jīng)營(yíng)者、新業(yè)務(wù)、新業(yè)態(tài)的巨大“集聚效應(yīng)”。

而制度創(chuàng)新的“可復(fù)制、可推廣”， 既是衡量與展現(xiàn)“自貿(mào)區(qū)試驗(yàn)”的價(jià)值標(biāo)尺，也是上海自貿(mào)區(qū)由“集聚效應(yīng)”變?yōu)椤耙绯鲂?yīng)”的關(guān)鍵。戴海波表示，上海自貿(mào)區(qū)掛牌半年的時(shí)候，初步提出了36條“可復(fù)制、可推廣”經(jīng)驗(yàn)的立項(xiàng)，目前還在不斷推陳出新。這些制度創(chuàng)新成果要經(jīng)過(guò)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估，國(guó)家主管部門(mén)認(rèn)可，然后在一周年時(shí)推廣。“這是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，各方積極性很高，一周年時(shí)可能是36項(xiàng)，也可能是40項(xiàng)?！?/p>

據(jù)介紹，今年以來(lái)，一些成功經(jīng)驗(yàn)已開(kāi)始推廣和復(fù)制，例如，自貿(mào)區(qū)內(nèi)的企業(yè)注冊(cè)資本實(shí)繳改認(rèn)繳，從今年3月1日起已在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)施；又如，自貿(mào)區(qū)內(nèi)放開(kāi)小額外幣存款利率上限的試點(diǎn)，也從6月27日起擴(kuò)大至上海市。有關(guān)專(zhuān)家分析認(rèn)為，這些在自貿(mào)區(qū)成立運(yùn)營(yíng)9個(gè)月后推廣復(fù)制到區(qū)外的“自由”，照說(shuō)完全可一步到位在全國(guó)普遍推廣復(fù)制，但建立于“試驗(yàn)”帶來(lái)的“活而不亂”之事實(shí)，將經(jīng)有關(guān)方面調(diào)研總結(jié)后確認(rèn)。

一枝獨(dú)秀不是春，百花齊放春滿(mǎn)園。推廣復(fù)制數(shù)量越多、范圍越大，“溢出效應(yīng)”就更可觸摸。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，全球

1 200多個(gè)自貿(mào)區(qū)中，40%在發(fā)達(dá)國(guó)家，60%在發(fā)展中國(guó)家。一個(gè)28.78平方公里的上海自貿(mào)區(qū)在成立運(yùn)營(yíng)滿(mǎn)周歲之時(shí)，如期達(dá)成可推廣、可復(fù)制的基本要求，其形成的對(duì)內(nèi)對(duì)外示范作用不僅至關(guān)重要，更是中國(guó)新一輪改革開(kāi)放走向更高層級(jí)的一大標(biāo)志。endprint