專利防侵權(quán)調(diào)查的檢索方法探究

王吉霞

〔摘要〕文章首先根據(jù)專利防侵權(quán)調(diào)查的特點，通過設(shè)置檢索詞之間的特殊邏輯運算關(guān)系，開拓一種通用的確定檢索式的思路。然后對該檢索式的構(gòu)造進(jìn)行了理論分析，論證了其合理性和科學(xué)性。最后通過一個具體實例驗證了該檢索式的檢索效果，證明其能夠在實現(xiàn)保證防止漏檢的同時，最大限度地排除干擾項。本文有效地解決了漏檢項與干擾項之間的矛盾，提供了一種在進(jìn)行防侵權(quán)調(diào)查時快速制定檢索式的方法。

〔關(guān)鍵詞〕專利；防侵權(quán)；專利調(diào)查；檢索式

〔中圖分類號〕D923〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕B〔文章編號〕1008-0821（2014）06-0095-04

1防侵權(quán)調(diào)查必要性

近些年來，我們幾乎每天都能聽到各種層出不窮讓人眼花繚亂的專利訴訟及專利和解消息，這場沒有硝煙的專利戰(zhàn)爭，正在愈演愈烈的席卷全球。無論對于哪家企業(yè)或公司，稍有不慎就有可能踩到其他企業(yè)或公司的專利地雷，引起不必要的糾紛。

目前，通常采取的方法，就是在產(chǎn)品研發(fā)前，至少在產(chǎn)品上市前，通過專利檢索來判斷自己的產(chǎn)品設(shè)計或技術(shù)是否會侵犯他人專利權(quán)，即進(jìn)行事前掃雷工作，防止侵害他人權(quán)利。

但是，關(guān)于具體的專利檢索，目前這方面的討論，一般限于檢索詞確定、數(shù)據(jù)庫比較等概括性的論述，關(guān)于如何有效進(jìn)行防侵權(quán)檢索，沒有提出系統(tǒng)的檢索方法或思路。進(jìn)一步講，現(xiàn)階段解決的問題一般為“What to search”、“where to search”、而對于具體的“how to search”，如何確定檢索式的論述，卻少之又少。

筆者長期從事專利侵權(quán)防范調(diào)查，深知確定一個比較完美的檢索式殊非易事。以下是通過自身的經(jīng)驗總結(jié)，提供一種確定檢索式的相關(guān)思路，以期能夠提高檢索的效率。

2防侵權(quán)調(diào)查的特性分析

首先要明確防侵權(quán)調(diào)查的目的，做到有的放矢。

防侵權(quán)調(diào)查一般是指公司、企業(yè)、個人或者其他組織，進(jìn)行一項新產(chǎn)品研發(fā)或者對現(xiàn)有產(chǎn)品變更設(shè)計時，為防止新設(shè)計產(chǎn)品或者變更后產(chǎn)品侵犯其他公司、企業(yè)、個人或者組織在先有效專利權(quán)，而進(jìn)行的專利調(diào)查和分析。

防侵權(quán)調(diào)查，根據(jù)上述概念描述，其目的在于防止自己侵犯他人的有效專利權(quán)，因而，對于檢索要求而言，防侵權(quán)調(diào)查最大的特點就是避免漏檢。對于經(jīng)驗較少的調(diào)查人員，為達(dá)到這一要求，在確定檢索式時，往往盲目擴(kuò)大檢索范圍，導(dǎo)致干擾項甚多，不能高效率的進(jìn)行數(shù)據(jù)篩選。

3確定檢索式的有效方法

針對防侵權(quán)調(diào)查所具有的特性，這里提出一種檢索式確定的步驟方法，權(quán)衡了漏檢項與干擾項之間的矛盾，為用戶進(jìn)行專利檢索時提供參考。

第一步，調(diào)查人員仔細(xì)研讀所要研發(fā)的方案，利用所有有用信息，確定所有可成為檢索目標(biāo)的相關(guān)技術(shù)特征點（what to search）。

第二步，根據(jù)生產(chǎn)銷售預(yù)計，確定檢索范圍并選定合適的數(shù)據(jù)庫（where to search）[1]。

第三步，根據(jù)第一步獲得的信息，在第二步確定的數(shù)據(jù)庫中，不區(qū)分有效專利和失效專利，按照技術(shù)特征分類進(jìn)行初步檢索，獲取相關(guān)的專利文獻(xiàn)，從而確定相關(guān)技術(shù)特征的IPC分類號[2]或者洛迦諾分類號（本文主要探討技術(shù)方案，故，以下主要討論IPC分類號），同時，分析相關(guān)文獻(xiàn)資料的全部內(nèi)容，修正和補充合適的關(guān)鍵詞和同義、同類詞，并進(jìn)行必要的概念上位。

第四步，確定具體的檢索式，分析如下：

假定技術(shù)方案包括ABCD 4個技術(shù)特點，其關(guān)系為：A、B為結(jié)構(gòu)特點，C為A、B的特定連接關(guān)系或必要動作方式，D為效果目的。即，A、B、C為最少必要技術(shù)特征。

在第三步中已經(jīng)確定A特征的相關(guān)分類號為：X、Y、Z，且A特征的關(guān)鍵詞為：A、A′、a、a′等；B特征的相關(guān)分類號為：L、M、N，且B特征的關(guān)鍵詞為：B、B′、b、b′；C特征的相關(guān)分類號為：O、P、Q，且C特征的關(guān)鍵詞為：C、C′、c、c′。

根據(jù)各國各種專利的保護(hù)期不同，確定檢索的時間范圍，以中國為例，發(fā)明保護(hù)期20年，實用新型保護(hù)期10年，均自申請日起算。那么檢索有效專利的期限應(yīng)當(dāng)是以申請日為計算起點往前推20年。假定檢索范圍為中國，當(dāng)前日期是2013年11月23日，那么檢索時間范圍為：1993年11月23日至2013年11月23日。

4檢索式構(gòu)造分析論證

不難發(fā)現(xiàn)，上述思路確定的檢索式具有以下特點：一是同一技術(shù)特征的分類號和關(guān)鍵詞之間采用了邏輯或的關(guān)系；二是檢索范圍限定在摘要和權(quán)利要求中；三是不同技術(shù)特征對應(yīng)的分類號和關(guān)鍵詞采用了交叉與的邏輯運算。下面逐一分析采取上述策略的考量。

4.1同一技術(shù)特征的分類號和關(guān)鍵詞之間采用了邏輯或的關(guān)系在檢索過程中，關(guān)鍵詞的枚舉選取肯定存在遺漏，分類號確定的檢索范圍相對而言，最大也最準(zhǔn)，因而，僅用分類號進(jìn)行檢索，會比較全面。但是，分類號的選取，難免會有遺漏，漏選一個分類號，會導(dǎo)致漏掉數(shù)以幾十萬計的專利文獻(xiàn)的比對，而多選一個分類號，也會出現(xiàn)數(shù)以千計的干擾項。

本方法采用相對較準(zhǔn)的分類號來限定主要技術(shù)特征，并利用關(guān)鍵詞對分類號進(jìn)行最大程度的枚舉補充，可以有效解決上述問題。一方面，采用相對較準(zhǔn)的分類號，可以有效去除不必要的分類號帶來的干擾項；另一方面，可以在分類號遺漏時，用關(guān)鍵詞進(jìn)行補充。上述兩點有效地平衡了漏檢項與干擾項之間的矛盾。

4.2檢索范圍限定在摘要和權(quán)利要求

我們知道，在侵權(quán)判定時，主權(quán)項不侵權(quán)，那么從屬權(quán)利也不侵權(quán)。因而，對于防侵權(quán)調(diào)查，通常情況下，只分析主權(quán)項即可。但是，對于主權(quán)項，專利代理人為維護(hù)客戶的利益，基于最大化保護(hù)范圍的考慮，會進(jìn)行概括上位，采用比較抽象的用語進(jìn)行主權(quán)撰寫。不同代理人的概括上位思路千差萬別，以至于很容易導(dǎo)致我們漏檢。而在摘要和從屬權(quán)利要求中往往包含比較通俗的業(yè)內(nèi)術(shù)語和主權(quán)項對應(yīng)的下位概念，將摘要和從屬權(quán)利要求列入檢索范圍，有效解決只限定主權(quán)項帶來的漏檢。endprint

另一方面，主權(quán)項因為保護(hù)范圍最大，其技術(shù)特征最少，而我們的設(shè)計或改進(jìn)往往是其從權(quán)中的某一特征。尤其對于實用新型專利而言，無實質(zhì)審查流程，其主權(quán)項在無效過程中或被刪除，但從屬權(quán)利可能提為新的穩(wěn)定的權(quán)利要求。從這一方面考慮，也有必要把從屬權(quán)利要求列入檢索范圍。

4.3不同技術(shù)特征對應(yīng)的分類號和關(guān)鍵詞采用了交叉與的邏輯運算上述檢索式中，可以毫無意義地確定，存在技術(shù)特征A或B的分類號與技術(shù)特征B或A的關(guān)鍵詞之間的邏輯與的運算。一方面，如果單純地進(jìn)行分類號與分類號之間的邏輯運算，那么，肯定會存在嚴(yán)重漏檢，因為這樣會漏掉只有一個分類號的專利文獻(xiàn)。另一方面，單獨采用關(guān)鍵詞之間的邏輯運算，因為人為關(guān)鍵詞枚舉固有的弊端，也存在漏檢。采取在依據(jù)技術(shù)特征A的分類號獲取的文獻(xiàn)中查找技術(shù)特征B的關(guān)鍵詞進(jìn)行補充，或在依據(jù)技術(shù)特征B的分類號獲取的文獻(xiàn)中查找技術(shù)特征A的關(guān)鍵詞進(jìn)行補充，可以有補充只采用分類號邏輯運算的漏掉的數(shù)據(jù)項。

上述論述，詳細(xì)闡述了本文所采取的檢索式確定策略的理論分析，論證了其合理性和科學(xué)性，能夠說明其能夠有效地調(diào)整漏檢項與干擾項之間的矛盾，較好地實現(xiàn)了有效排除干擾項的同時，盡可能地避免造成漏檢的風(fēng)險。

5實例驗證

以下結(jié)合具體實例說明防侵權(quán)調(diào)查時，檢索式的確定及其效果。

某公司打算新開發(fā)一種手機(jī)，具有以下功能特點：通過“搖一搖”的方式來實現(xiàn)智能手機(jī)的開機(jī)與關(guān)機(jī)，以提高用戶的操作體驗。同時提供了以下信息：

利用加速度傳感器感知用戶“搖一搖”的動作，當(dāng)搖動的幅度大于某一設(shè)定閾值時進(jìn)行開機(jī)或者關(guān)機(jī)操作，或者搖動出特定的手勢動作時進(jìn)行開機(jī)或者關(guān)機(jī)操作。產(chǎn)品的外觀不做改變，生產(chǎn)地廣東樂清，銷售區(qū)域為中國大陸。

第一步，通過分析，可以確定該方案具有以下技術(shù)特征：手機(jī)、加速度傳感器、搖一搖，目的在于：實現(xiàn)開機(jī)關(guān)機(jī)，即程序的裝載。

第二步，生產(chǎn)銷售區(qū)域均為中國，因而選用針對中國專利數(shù)據(jù)庫較為權(quán)威的數(shù)據(jù)庫較為合適，選用語言為中文，本文選用CNIPR數(shù)據(jù)庫作為示例。

第三步，通過初步檢索，確定如表格1所記載信息：

以上數(shù)據(jù)量，沒有出現(xiàn)龐大的檢索結(jié)果，對于一名有經(jīng)驗的調(diào)查者而言，也不必?fù)?dān)心數(shù)據(jù)量過小造成漏檢。通過瀏覽檢索結(jié)果，我們也會發(fā)現(xiàn)，檢索結(jié)果項相關(guān)度也比較高。有興趣的讀者可以實際操作驗證一下，是一個相對比較期待的檢索結(jié)果。

6結(jié)語

筆者認(rèn)為，無論何種調(diào)查檢索，尤其對于防侵權(quán)調(diào)查，在確定檢索式時具有一個共同的目標(biāo)：盡可能地排除干擾項并盡可能地避免漏檢項。這其實是在做一種博弈取舍，理論上會存在這樣一個檢索式，它能夠囊括所有可能造成風(fēng)險的專利，但沒有其他干擾項，但實際中這幾乎是不可能的，也就是說沒有所謂最完美的檢索式。本文旨在提供一種相對而言檢索效率較高的檢索式確定思路，謹(jǐn)供為檢索人提供一種檢索式確定思路。

參考文獻(xiàn)

[1]Ricardo Oltra-Garcia.Efficient situation specific and adaptive search strategies：Training material for new patent searchers[J].World Patent Information，2012，34：54-61.

[2]WORLD INTELLECTURAL PROPERTY ORGNAIZATION.IPC 20130101，International Patent Classification（IPC）[S].English version，http：∥www.wipo.int/classifications/ipc/en/.

（本文責(zé)任編輯：孫國雷）endprint

另一方面，主權(quán)項因為保護(hù)范圍最大，其技術(shù)特征最少，而我們的設(shè)計或改進(jìn)往往是其從權(quán)中的某一特征。尤其對于實用新型專利而言，無實質(zhì)審查流程，其主權(quán)項在無效過程中或被刪除，但從屬權(quán)利可能提為新的穩(wěn)定的權(quán)利要求。從這一方面考慮，也有必要把從屬權(quán)利要求列入檢索范圍。

4.3不同技術(shù)特征對應(yīng)的分類號和關(guān)鍵詞采用了交叉與的邏輯運算上述檢索式中，可以毫無意義地確定，存在技術(shù)特征A或B的分類號與技術(shù)特征B或A的關(guān)鍵詞之間的邏輯與的運算。一方面，如果單純地進(jìn)行分類號與分類號之間的邏輯運算，那么，肯定會存在嚴(yán)重漏檢，因為這樣會漏掉只有一個分類號的專利文獻(xiàn)。另一方面，單獨采用關(guān)鍵詞之間的邏輯運算，因為人為關(guān)鍵詞枚舉固有的弊端，也存在漏檢。采取在依據(jù)技術(shù)特征A的分類號獲取的文獻(xiàn)中查找技術(shù)特征B的關(guān)鍵詞進(jìn)行補充，或在依據(jù)技術(shù)特征B的分類號獲取的文獻(xiàn)中查找技術(shù)特征A的關(guān)鍵詞進(jìn)行補充，可以有補充只采用分類號邏輯運算的漏掉的數(shù)據(jù)項。

上述論述，詳細(xì)闡述了本文所采取的檢索式確定策略的理論分析，論證了其合理性和科學(xué)性，能夠說明其能夠有效地調(diào)整漏檢項與干擾項之間的矛盾，較好地實現(xiàn)了有效排除干擾項的同時，盡可能地避免造成漏檢的風(fēng)險。

5實例驗證

以下結(jié)合具體實例說明防侵權(quán)調(diào)查時，檢索式的確定及其效果。

某公司打算新開發(fā)一種手機(jī)，具有以下功能特點：通過“搖一搖”的方式來實現(xiàn)智能手機(jī)的開機(jī)與關(guān)機(jī)，以提高用戶的操作體驗。同時提供了以下信息：

利用加速度傳感器感知用戶“搖一搖”的動作，當(dāng)搖動的幅度大于某一設(shè)定閾值時進(jìn)行開機(jī)或者關(guān)機(jī)操作，或者搖動出特定的手勢動作時進(jìn)行開機(jī)或者關(guān)機(jī)操作。產(chǎn)品的外觀不做改變，生產(chǎn)地廣東樂清，銷售區(qū)域為中國大陸。

第一步，通過分析，可以確定該方案具有以下技術(shù)特征：手機(jī)、加速度傳感器、搖一搖，目的在于：實現(xiàn)開機(jī)關(guān)機(jī)，即程序的裝載。

第二步，生產(chǎn)銷售區(qū)域均為中國，因而選用針對中國專利數(shù)據(jù)庫較為權(quán)威的數(shù)據(jù)庫較為合適，選用語言為中文，本文選用CNIPR數(shù)據(jù)庫作為示例。

第三步，通過初步檢索，確定如表格1所記載信息：

以上數(shù)據(jù)量，沒有出現(xiàn)龐大的檢索結(jié)果，對于一名有經(jīng)驗的調(diào)查者而言，也不必?fù)?dān)心數(shù)據(jù)量過小造成漏檢。通過瀏覽檢索結(jié)果，我們也會發(fā)現(xiàn)，檢索結(jié)果項相關(guān)度也比較高。有興趣的讀者可以實際操作驗證一下，是一個相對比較期待的檢索結(jié)果。

6結(jié)語

筆者認(rèn)為，無論何種調(diào)查檢索，尤其對于防侵權(quán)調(diào)查，在確定檢索式時具有一個共同的目標(biāo)：盡可能地排除干擾項并盡可能地避免漏檢項。這其實是在做一種博弈取舍，理論上會存在這樣一個檢索式，它能夠囊括所有可能造成風(fēng)險的專利，但沒有其他干擾項，但實際中這幾乎是不可能的，也就是說沒有所謂最完美的檢索式。本文旨在提供一種相對而言檢索效率較高的檢索式確定思路，謹(jǐn)供為檢索人提供一種檢索式確定思路。

參考文獻(xiàn)

[1]Ricardo Oltra-Garcia.Efficient situation specific and adaptive search strategies：Training material for new patent searchers[J].World Patent Information，2012，34：54-61.

[2]WORLD INTELLECTURAL PROPERTY ORGNAIZATION.IPC 20130101，International Patent Classification（IPC）[S].English version，http：∥www.wipo.int/classifications/ipc/en/.

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另一方面，主權(quán)項因為保護(hù)范圍最大，其技術(shù)特征最少，而我們的設(shè)計或改進(jìn)往往是其從權(quán)中的某一特征。尤其對于實用新型專利而言，無實質(zhì)審查流程，其主權(quán)項在無效過程中或被刪除，但從屬權(quán)利可能提為新的穩(wěn)定的權(quán)利要求。從這一方面考慮，也有必要把從屬權(quán)利要求列入檢索范圍。

4.3不同技術(shù)特征對應(yīng)的分類號和關(guān)鍵詞采用了交叉與的邏輯運算上述檢索式中，可以毫無意義地確定，存在技術(shù)特征A或B的分類號與技術(shù)特征B或A的關(guān)鍵詞之間的邏輯與的運算。一方面，如果單純地進(jìn)行分類號與分類號之間的邏輯運算，那么，肯定會存在嚴(yán)重漏檢，因為這樣會漏掉只有一個分類號的專利文獻(xiàn)。另一方面，單獨采用關(guān)鍵詞之間的邏輯運算，因為人為關(guān)鍵詞枚舉固有的弊端，也存在漏檢。采取在依據(jù)技術(shù)特征A的分類號獲取的文獻(xiàn)中查找技術(shù)特征B的關(guān)鍵詞進(jìn)行補充，或在依據(jù)技術(shù)特征B的分類號獲取的文獻(xiàn)中查找技術(shù)特征A的關(guān)鍵詞進(jìn)行補充，可以有補充只采用分類號邏輯運算的漏掉的數(shù)據(jù)項。

上述論述，詳細(xì)闡述了本文所采取的檢索式確定策略的理論分析，論證了其合理性和科學(xué)性，能夠說明其能夠有效地調(diào)整漏檢項與干擾項之間的矛盾，較好地實現(xiàn)了有效排除干擾項的同時，盡可能地避免造成漏檢的風(fēng)險。

5實例驗證

以下結(jié)合具體實例說明防侵權(quán)調(diào)查時，檢索式的確定及其效果。

某公司打算新開發(fā)一種手機(jī)，具有以下功能特點：通過“搖一搖”的方式來實現(xiàn)智能手機(jī)的開機(jī)與關(guān)機(jī)，以提高用戶的操作體驗。同時提供了以下信息：

利用加速度傳感器感知用戶“搖一搖”的動作，當(dāng)搖動的幅度大于某一設(shè)定閾值時進(jìn)行開機(jī)或者關(guān)機(jī)操作，或者搖動出特定的手勢動作時進(jìn)行開機(jī)或者關(guān)機(jī)操作。產(chǎn)品的外觀不做改變，生產(chǎn)地廣東樂清，銷售區(qū)域為中國大陸。

第一步，通過分析，可以確定該方案具有以下技術(shù)特征：手機(jī)、加速度傳感器、搖一搖，目的在于：實現(xiàn)開機(jī)關(guān)機(jī)，即程序的裝載。

第二步，生產(chǎn)銷售區(qū)域均為中國，因而選用針對中國專利數(shù)據(jù)庫較為權(quán)威的數(shù)據(jù)庫較為合適，選用語言為中文，本文選用CNIPR數(shù)據(jù)庫作為示例。

第三步，通過初步檢索，確定如表格1所記載信息：

以上數(shù)據(jù)量，沒有出現(xiàn)龐大的檢索結(jié)果，對于一名有經(jīng)驗的調(diào)查者而言，也不必?fù)?dān)心數(shù)據(jù)量過小造成漏檢。通過瀏覽檢索結(jié)果，我們也會發(fā)現(xiàn)，檢索結(jié)果項相關(guān)度也比較高。有興趣的讀者可以實際操作驗證一下，是一個相對比較期待的檢索結(jié)果。

6結(jié)語

筆者認(rèn)為，無論何種調(diào)查檢索，尤其對于防侵權(quán)調(diào)查，在確定檢索式時具有一個共同的目標(biāo)：盡可能地排除干擾項并盡可能地避免漏檢項。這其實是在做一種博弈取舍，理論上會存在這樣一個檢索式，它能夠囊括所有可能造成風(fēng)險的專利，但沒有其他干擾項，但實際中這幾乎是不可能的，也就是說沒有所謂最完美的檢索式。本文旨在提供一種相對而言檢索效率較高的檢索式確定思路，謹(jǐn)供為檢索人提供一種檢索式確定思路。

參考文獻(xiàn)

[1]Ricardo Oltra-Garcia.Efficient situation specific and adaptive search strategies：Training material for new patent searchers[J].World Patent Information，2012，34：54-61.

[2]WORLD INTELLECTURAL PROPERTY ORGNAIZATION.IPC 20130101，International Patent Classification（IPC）[S].English version，http：∥www.wipo.int/classifications/ipc/en/.

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