《創(chuàng)新效率動(dòng)態(tài)演化——基于中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的實(shí)證研究》書評(píng)

李 南

(南京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江蘇 南京 210016)

國(guó)外的一些學(xué)者認(rèn)為，亞洲經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)“主要是來自于汗水，來自于更努力地工作而不是更聰明地工作”。進(jìn)入21世紀(jì)以來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)粗放式發(fā)展模式上并沒有實(shí)現(xiàn)改變，原因在于中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是以資本的過度深化為代價(jià)換取的，企業(yè)的技術(shù)選擇顯現(xiàn)出資本替代勞動(dòng)的偏差，技術(shù)路徑逐步偏離了要素的自然結(jié)構(gòu)。高投入和技術(shù)引進(jìn)促成了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，但是在低效率的體制約束下，這種發(fā)展模式不可持續(xù)。因此，除了創(chuàng)新資源的總量投入，創(chuàng)新效率更是中國(guó)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新建設(shè)過程當(dāng)中要注重的問題。

李向東副教授新著《創(chuàng)新效率動(dòng)態(tài)演化——基于中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的實(shí)證研究》是在其博士論文的基礎(chǔ)上修改完善而成的。該書選擇高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為研究對(duì)象，基于創(chuàng)新效率視角，首先在闡述高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率內(nèi)涵、分析其動(dòng)態(tài)特征的基礎(chǔ)上，揭示創(chuàng)新效率對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用機(jī)制，構(gòu)建創(chuàng)新效率通過提升全要素生產(chǎn)率和勞動(dòng)生產(chǎn)效率進(jìn)而促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)模型。其次，測(cè)度和評(píng)價(jià)了中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新靜態(tài)效率的總體狀況水平，在此基礎(chǔ)上，通過聚類分析，創(chuàng)造性提出中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的四種模式和實(shí)現(xiàn)的可能路徑。第三，采用DEA－Malmquist研究方法考察中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)效率變化情況，揭示創(chuàng)新發(fā)展的動(dòng)力來源。第四，分析中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域創(chuàng)新效率的收斂特征，尋找影響各地區(qū)創(chuàng)新效率收斂的因素。第五，運(yùn)用SFA模型檢驗(yàn)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的外環(huán)境影響因素。最后，基于上述研究所得出的基本結(jié)論，提出促進(jìn)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的政策建議。

《創(chuàng)新效率動(dòng)態(tài)演化——基于中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的實(shí)證研究》一書的成功之處很多，主要具有如下幾個(gè)特點(diǎn)。

一、研究選題新穎、意義深遠(yuǎn)

從創(chuàng)新效率的角度研究中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有新穎的視角和重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

(一)建立適應(yīng)中國(guó)實(shí)際情況的產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論的需要

與其他產(chǎn)業(yè)相比，高技術(shù)密集是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主要特征。所以，通過對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行研究，進(jìn)一步發(fā)展了創(chuàng)新效率理論和中國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論，夯實(shí)了國(guó)家及地方創(chuàng)新工程建設(shè)理論基礎(chǔ)。

(二)有效地評(píng)價(jià)與監(jiān)督中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的需要

通過對(duì)創(chuàng)新效率作用于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的機(jī)理分析，測(cè)度中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效的演變趨勢(shì)與影響因素，為中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供參考。

(三)使創(chuàng)新效率理論作用對(duì)象的應(yīng)用范圍得到了進(jìn)一步拓展

西方學(xué)者對(duì)效率理論的研究主要應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，科技創(chuàng)新領(lǐng)域很少。該書仔細(xì)梳理了當(dāng)前研究成果，對(duì)在我國(guó)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下創(chuàng)新效率提升促進(jìn)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有效性進(jìn)行了驗(yàn)證，這對(duì)于進(jìn)一步尋求符合中國(guó)國(guó)情的測(cè)評(píng)模型與方法，完善中國(guó)的創(chuàng)新效率測(cè)評(píng)理論具有十分重要的意義。

(四)開拓新的途徑使經(jīng)濟(jì)差距不斷縮小的需要

中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展目前存在較大的差異，其原因在于資源稟賦、區(qū)域位置及國(guó)家政策等方面各有不同。所以，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展而言，尋求有效措施，縮短經(jīng)濟(jì)差距具有重大現(xiàn)實(shí)意義。新增長(zhǎng)理論認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中技術(shù)創(chuàng)新具有特殊的地位，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的差異在很大程度上由高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的差異決定。［1－2］所以，能從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新差異的角度研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差異的成因，進(jìn)而提出有效對(duì)策，具有較強(qiáng)的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

二、研究?jī)?nèi)容系統(tǒng)、創(chuàng)新性強(qiáng)

該書基于“總體水平—內(nèi)部差異—差異變動(dòng)趨勢(shì)”的研究思路，以時(shí)間變化為研究軸線，運(yùn)用多種實(shí)證分析工具對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行了更為全面、細(xì)致的測(cè)評(píng)，并提出了相關(guān)的對(duì)策建議。本研究的創(chuàng)新性主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

(一)理論集成創(chuàng)新

該書綜合運(yùn)用技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、創(chuàng)新理論、效率理論、演進(jìn)理論和系統(tǒng)理論等基本理論和方法，研究了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的組成模塊、功能，構(gòu)建了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)模型;整合研究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展要素之間的關(guān)系，構(gòu)建高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動(dòng)力模型，揭示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展受創(chuàng)新效率作用的運(yùn)行機(jī)制。這對(duì)于充分了解中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)行過程和有效提升途徑，為中國(guó)制定相應(yīng)的提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策提供了強(qiáng)有力的理論依據(jù)。

(二)研究角度獨(dú)特

以往研究對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的考察主要是從靜態(tài)的、單方面的視角。靜態(tài)研究得出的通常只是特定年份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的總體水平，不能反映效率未來變化的趨勢(shì);單方面的研究割裂了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率差異在地區(qū)和產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系，不能對(duì)兩者之間的差異性作有效的對(duì)比，使研究結(jié)果單一，不具有說服力。該書基于“總體水平—內(nèi)部差異—差異變動(dòng)趨勢(shì)”的研究思路，從系統(tǒng)的、動(dòng)態(tài)的、多因素協(xié)同演化的角度分地區(qū)和產(chǎn)業(yè)兩個(gè)方面對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行了研究，拓寬了效率理論在中觀層面研究的視角。［3］

(三)研究方法全面

第一，理論與實(shí)踐相統(tǒng)一，既建立理論模型，又通過實(shí)踐的檢驗(yàn);第二，定量分析與定性分析相統(tǒng)一，通過大量實(shí)證分析作出規(guī)范性判斷，做到定量更準(zhǔn)確，定性更深刻;第三，案例與創(chuàng)新并舉，既借鑒已有的成功案例，又在現(xiàn)有基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新。

(四)研究指標(biāo)符合實(shí)際

投入變量選用了能真實(shí)反映現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中當(dāng)期和未來知識(shí)生產(chǎn)受R＆D活動(dòng)影響的R＆D資本存量指標(biāo);在產(chǎn)出變量的選取上，選用了新產(chǎn)品銷售收入和專利的雙指標(biāo)形式，是對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中創(chuàng)新產(chǎn)出績(jī)效的真實(shí)衡量。

三、研究結(jié)論符合實(shí)際、政策針對(duì)性強(qiáng)

第一，結(jié)論發(fā)現(xiàn)規(guī)模效率和純技術(shù)效率差異是導(dǎo)致中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新靜態(tài)效率的差異的根本原因，其中規(guī)模效率發(fā)揮的作用更大。這意味著中國(guó)在關(guān)注高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模效率改善的同時(shí)，要促進(jìn)純技術(shù)效率的提高，要在制度創(chuàng)新和管理水平提高上下功夫。

第二，通過分析動(dòng)態(tài)效率發(fā)現(xiàn)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的全要素生產(chǎn)率在考察期內(nèi)是提高的，創(chuàng)新效率變化的改善是提高的主要原因，技術(shù)進(jìn)步?jīng)]有發(fā)揮出作用。這說明，技術(shù)發(fā)展到了一定的高度，想在短時(shí)間內(nèi)的技術(shù)突破有一定的難度，國(guó)家的重視使得反映制度創(chuàng)新和管理水平的創(chuàng)新效率變化方面反而提高的更明顯了。［4］這也啟示，中國(guó)在關(guān)注研發(fā)創(chuàng)新效率改善同時(shí)，要進(jìn)一步的增加創(chuàng)新投入，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，推動(dòng)前沿技術(shù)的進(jìn)步。

第三，全國(guó)總體及中部地區(qū)存在著和絕對(duì)收斂的趨勢(shì)，而東部和西部地區(qū)絕對(duì)收斂趨勢(shì)并不顯著;全國(guó)和三大地區(qū)的條件收斂在顯著性1%下通過檢驗(yàn)，但全國(guó)總體及中部的條件收斂因素為科技勞動(dòng)力資本，東部地區(qū)的條件收斂因素為高技術(shù)資本累積，而西部地區(qū)的條件收斂因素則為科技勞動(dòng)力資本和高技術(shù)資本累積，政府資助卻不是任何地區(qū)促進(jìn)創(chuàng)新效率顯著收斂的條件因素。［5］這也啟示，對(duì)不同地區(qū)有針對(duì)性地提高科技勞動(dòng)力資本水平，增加高技術(shù)資本累積可以縮小地區(qū)間的技術(shù)差距。研究還發(fā)現(xiàn)，純技術(shù)效率改善是促成創(chuàng)新效率收斂的顯著因素，對(duì)創(chuàng)新效率的提高具有重要影響。政策制度的差異是造成中國(guó)三大地區(qū)經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展差異的重要因素。

第四，研究產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)外環(huán)境因素對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率改善的影響發(fā)現(xiàn)，地方政府資助和金融機(jī)構(gòu)支持都對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率產(chǎn)生顯著的負(fù)面影響，但對(duì)行業(yè)的負(fù)面作用不顯著;國(guó)際貿(mào)易出口對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率地區(qū)和行業(yè)的改善都有顯著的積極影響;產(chǎn)業(yè)規(guī)模對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率地區(qū)的改善有顯著的積極作用，但對(duì)行業(yè)創(chuàng)新效率正向作用不顯著。外國(guó)直接投資(FDI)有助于中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)行業(yè)創(chuàng)新效率改善，所有制因素卻與之相反。這表明，提升中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率可通過政府減少干預(yù)，增加產(chǎn)業(yè)規(guī)模和出口額，提高企業(yè)自主研發(fā)創(chuàng)新能力，選擇合適的國(guó)有資產(chǎn)規(guī)模和增加引進(jìn)外資數(shù)量等手段實(shí)現(xiàn)。

總之，該書是一部系統(tǒng)深入研究中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的內(nèi)涵、作用機(jī)制、演變與外環(huán)境影響因素的學(xué)術(shù)著作，具有重要的理論價(jià)值和實(shí)踐意義，值得肯定和推介。目前，中國(guó)正處于高投入低效率粗放發(fā)展模式到提升質(zhì)量為主的新階段，因此，中國(guó)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新建設(shè)過程當(dāng)中，更要注重創(chuàng)新效率的問題。《創(chuàng)新效率動(dòng)態(tài)演化——基于中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的實(shí)證研究》的正式出版正當(dāng)其時(shí)。相信本書的出版對(duì)于我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研究和發(fā)展具有積極意義。

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