淺析水電工程“EPC”總承包模式下的風(fēng)險(xiǎn)管理

□ 田 虹（遵義水利水電勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院）

0 引言

目前，“EPC”工程總承包模式已經(jīng)被大力地推廣至水電工程承包行業(yè)。它是指以建設(shè)單位為業(yè)主，總承包企業(yè)受業(yè)主委托，依據(jù)合同要求對(duì)水電項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等實(shí)行全過(guò)程的承包。這一承包模式可以有效避免分包模式下中間環(huán)節(jié)的資源消耗與浪費(fèi)，有效整合資源，提高投資效益。但是這一模式由于涵蓋了多個(gè)環(huán)節(jié)，存在較大風(fēng)險(xiǎn)，其具體的風(fēng)險(xiǎn)包括了施工過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)、工程所需材料方面的風(fēng)險(xiǎn)等。面對(duì)方方面面的風(fēng)險(xiǎn)，各個(gè)企業(yè)只有做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，才可以不斷實(shí)現(xiàn)工程總承包利益的最大化目標(biāo)。

1 水電“EPC”總承包模式

水電“EPC”總承包模式是一種集工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等為一體的承包模式。基于“EPC”總承包模式下的主要工作內(nèi)容包括：第一，勘察設(shè)計(jì)?？辈煸O(shè)計(jì)的主要內(nèi)容包含施工的整體規(guī)劃以及業(yè)主提到的注意事項(xiàng)。第二，采購(gòu)管理。采購(gòu)管理涉及的方面比較多，包括工程所需資金的籌集、設(shè)備以及材料的選購(gòu)等。第三，施工。施工主要是負(fù)責(zé)項(xiàng)目施工管理，如工作協(xié)調(diào)、施工方法、進(jìn)度管理、質(zhì)量管理、安全管理等。

2 水電“EPC”總承包模式下風(fēng)險(xiǎn)特征及風(fēng)險(xiǎn)因素分析

2.1 “EPC”總承包模式下的風(fēng)險(xiǎn)特征

就“EPC”總承包模式而言，由于水電工程是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，總承包商不僅對(duì)勘察設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行全權(quán)負(fù)責(zé)，還需對(duì)所承攬的建設(shè)工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)等全面負(fù)責(zé)，總承包商必須對(duì)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行全方位的控制與管理，面臨著巨大的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)總承包模式的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)有如下特征。

2.1.1 多樣性

水電總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的客體隨工程總承包方式的不同而不同。如水電工程總承包必須面對(duì)勘察設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工安裝和試運(yùn)行服務(wù)全過(guò)程的眾多風(fēng)險(xiǎn)；而設(shè)計(jì)施工總承包面對(duì)的只是勘察設(shè)計(jì)和施工階段的風(fēng)險(xiǎn)。

2.1.2 復(fù)雜性

水電總承包項(xiàng)目復(fù)雜、建設(shè)周期長(zhǎng)，工程造價(jià)和竣工時(shí)間無(wú)法把握。風(fēng)險(xiǎn)管理要處理的風(fēng)險(xiǎn)比設(shè)計(jì)或施工等單項(xiàng)承包復(fù)雜得多，風(fēng)險(xiǎn)大得多。因此，水電總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的難度更大，而其所取得的效益也更顯著。

2.1.3 社會(huì)性

水電總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理所涉及的社會(huì)利益相關(guān)者多，關(guān)系復(fù)雜，社會(huì)性風(fēng)險(xiǎn)管理量多面廣困難大。

2.1.4 全局性

水電總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是承包者從全局觀點(diǎn)出發(fā)進(jìn)行的綜合管理，不是把各階段或各個(gè)過(guò)程分割開(kāi)來(lái)進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，要整體構(gòu)思、全面安排、協(xié)調(diào)控制、前后銜接。

2.2 水電“EPC”總承包模式下風(fēng)險(xiǎn)因素的分析

通常情況下，基于水電“EPC”總承包模式的風(fēng)險(xiǎn)因素主要有以下幾個(gè)方面：2.2.1組織風(fēng)險(xiǎn)

主要體現(xiàn)在項(xiàng)目的組織機(jī)構(gòu)以及整個(gè)工程中人員的不穩(wěn)定性，這些風(fēng)險(xiǎn)都?xì)w于組織的風(fēng)險(xiǎn)。

2.2.2 經(jīng)濟(jì)威脅

物價(jià)的波動(dòng)、甲方不具備支付的能力、經(jīng)濟(jì)不景氣、投資的方向與開(kāi)始投資的方向相悖時(shí)，使得整個(gè)工程的造價(jià)增高，這些方面都屬于經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的范疇。

2.2.3 管理因素

管理因素主要在于管理層的綜合素質(zhì)水平以及管理人員管理的能力，對(duì)于施工質(zhì)量的監(jiān)督，與甲方的溝通、施工的進(jìn)度等方面的管理，各個(gè)方面的協(xié)調(diào)工作是否到位，這些都屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。

2.2.4 技術(shù)因素

主要包括了新技術(shù)的產(chǎn)生，技術(shù)的改革等等。

3 “EPC”總承包模式下的風(fēng)險(xiǎn)管理措施

3.1 施工之前所需要注意的要點(diǎn)

水電EPC需要提前做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，盡量保證在工程投標(biāo)階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，避免資金浪費(fèi)，還能夠達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)的合理控制。一些有經(jīng)驗(yàn)的承包商會(huì)提前做好項(xiàng)目的勘察工作，了解工程環(huán)境，做到資料的整合。此外，承包商在正式施工階段，需要定期到施工現(xiàn)場(chǎng)，了解工程的潛在風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)控制，對(duì)于工程中會(huì)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的地方，需要提前做好預(yù)防措施，簽約時(shí)甲乙雙方相互溝通，承包商也能夠?qū)贤械娘L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行適當(dāng)?shù)男薷摹?/p>

3.2 做好施工風(fēng)險(xiǎn)管理

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，水電工程造價(jià)在施工階段控制影響因素中設(shè)計(jì)約占85%，施工約占10%，其他因素約占5%，因此承包商在設(shè)計(jì)時(shí)，就應(yīng)該認(rèn)真仔細(xì)，避免類(lèi)似的情況發(fā)生，要充分發(fā)揮EPC建設(shè)模式下，設(shè)計(jì)和施工同為一經(jīng)濟(jì)利益體的優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)化設(shè)計(jì)單位責(zé)任，最大限度提高設(shè)計(jì)效率和效益，設(shè)計(jì)出優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品。設(shè)計(jì)方案確定后，應(yīng)當(dāng)盡早做準(zhǔn)備，做好“三通一平等”施工條件。在實(shí)際施工過(guò)程中，承包商需要做好現(xiàn)場(chǎng)的管理工作，保證施工進(jìn)度，對(duì)材料以及設(shè)備情況要重點(diǎn)檢查，有問(wèn)題或是存在安全隱患的材料一律不用。

3.3 降低承包商風(fēng)險(xiǎn)的主要方法

所謂風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移主要包括兩個(gè)方面的轉(zhuǎn)移，即保險(xiǎn)型轉(zhuǎn)移和非保險(xiǎn)型的轉(zhuǎn)移。保險(xiǎn)型轉(zhuǎn)移指的是依靠保險(xiǎn)公司來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)，非保險(xiǎn)型轉(zhuǎn)移則不同，其主要的方式是向業(yè)主求助，獲得一定的索賠資金，這也是減輕承包商經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)的方法。例如，由于業(yè)主的某種原因而導(dǎo)致了工程風(fēng)險(xiǎn)或者是安全事故的產(chǎn)生，這個(gè)時(shí)候，承包商就有足夠的立場(chǎng)與業(yè)主溝通，獲得適當(dāng)?shù)馁r償，或是要求施工周期延長(zhǎng)等等。還有一些承包商采取分包合同的方式，各個(gè)分包商也要履行合同管理的職責(zé)，如此一來(lái)，分包商也應(yīng)承擔(dān)相當(dāng)一部分的風(fēng)險(xiǎn)。另外，風(fēng)險(xiǎn)還包括了貨物運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)，這時(shí)候承包商可以與運(yùn)輸公司進(jìn)行協(xié)調(diào)，使運(yùn)輸公司承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)。

4 結(jié)語(yǔ)

總之，“EPC”工程總承包模式已經(jīng)成為當(dāng)前水電行業(yè)的重要模式，也是承包企業(yè)未來(lái)發(fā)展的出路與方向?；凇癊PC”總承包模式的特點(diǎn)，其需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也比分包模式下承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)大。因此，為了充分發(fā)揮總承包模式的效益，必須認(rèn)真分析水電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)要素，并對(duì)有關(guān)要素進(jìn)行嚴(yán)格的控制與管理，將風(fēng)險(xiǎn)因素盡可能地降至最低，提升自身風(fēng)險(xiǎn)管理水平，為企業(yè)帶來(lái)盡可能大的經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)企業(yè)良性、可持續(xù)發(fā)展。

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