APEC內(nèi)部FTA發(fā)展的原因分析

河北大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 呂曉坤

1 APEC內(nèi)部FTA的發(fā)展背景

20世紀(jì)90年代以來(lái)，在經(jīng)濟(jì)全球化加速發(fā)展和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程不斷加快的背景下，區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作在世界各地蓬勃開展。隨著國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)后全球貿(mào)易保護(hù)主義的加強(qiáng)，以建立雙邊、多邊FTA為主要目標(biāo)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)議開始遍及全球，且發(fā)展勢(shì)頭越來(lái)越迅猛。與歐洲、北美相比，亞洲地區(qū)的區(qū)域貿(mào)易一體化發(fā)展相對(duì)落后，但近年來(lái)成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的熱點(diǎn)地區(qū)。

亞太經(jīng)濟(jì)合作組織(簡(jiǎn)稱APEC)自1989年成立以來(lái)，已經(jīng)從最初的12個(gè)成員國(guó)發(fā)展到21個(gè)成員國(guó)，是目前成員國(guó)最多、最具活力的區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織，在推動(dòng)區(qū)域和全球范圍的貿(mào)易投資自由化和便利化、開展經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作方面取得了一定成就，同時(shí)也為加強(qiáng)區(qū)域之間的經(jīng)濟(jì)合作、促進(jìn)亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和共同繁榮做出了突出貢獻(xiàn)。然而近幾年來(lái)，亞太地區(qū)和全球的政治、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)都發(fā)生了巨大變化，亞太經(jīng)合組織在發(fā)展中也遇到了前所未有的挑戰(zhàn)，APEC貿(mào)易投資自由化的進(jìn)程也推進(jìn)得非常緩慢。因此，APEC經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程不僅關(guān)系到本地區(qū)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和繁榮，對(duì)于世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的未來(lái)走勢(shì)和格局也將產(chǎn)生重要影響。

截至2011年12月，APEC成員國(guó)已經(jīng)建立110個(gè)正在運(yùn)作的RTA/FTA，其中的44個(gè)是在APEC成員國(guó)之間建立的。還有129個(gè)RTA/FTA已經(jīng)簽署，其中49個(gè)是APEC成員國(guó)之間簽署的。截至2013年12月1日，APEC成員間的FTA已達(dá)到50個(gè)。中國(guó)參與自由貿(mào)易協(xié)定起步晚，但進(jìn)展很快。目前，中國(guó)正與五大洲的29個(gè)國(guó)家和地區(qū)建設(shè)16個(gè)自貿(mào)區(qū)。其中，已經(jīng)簽署并實(shí)施了10個(gè)自貿(mào)協(xié)定。APEC內(nèi)部成員國(guó)之間簽訂的RTA/FTA的數(shù)目總量加上APEC內(nèi)部成員國(guó)與組織外非成員國(guó)簽訂的RTA/FTA的數(shù)目總量可以說明，APEC在推動(dòng)貿(mào)易自由化方面起到了巨大的作用。

2 APEC內(nèi)部FTA發(fā)展的原因分析

在多哈回合談判停滯之際，全球雙邊FTA以星火燎原之勢(shì)快速發(fā)展起來(lái)。無(wú)論是發(fā)展中國(guó)家還是發(fā)達(dá)國(guó)家，無(wú)論是大國(guó)還是小國(guó)，都積極參與到這次雙邊FTA的大潮中來(lái)。而一個(gè)國(guó)家在決定是否與其他國(guó)家結(jié)成FTA時(shí)，是由多種因素決定的。李榮林教授和高越教授在考慮影響FTA結(jié)成的因素時(shí)，從長(zhǎng)期和短期兩個(gè)角度進(jìn)行區(qū)分，他們認(rèn)為經(jīng)濟(jì)因素是決定FTA形成的決定性因素，長(zhǎng)期來(lái)看，經(jīng)濟(jì)因素會(huì)占主導(dǎo)地位。而社會(huì)和政治因素在短期內(nèi)是影響FTA形成的重要因素[1]。因此，F(xiàn)TA之所以快速興起，受到很多國(guó)家的青睞，有著多方面的原因。本文將從以下幾個(gè)方面分析APEC內(nèi)部FTA迅速發(fā)展的原因。

2.1 APEC的復(fù)雜性

FTA的易協(xié)調(diào)性是APEC內(nèi)部FTA迅速發(fā)展的根本原因。FTA具有鮮明的特點(diǎn)，參與談判的對(duì)象少，差異性小，各方的立場(chǎng)和利益協(xié)調(diào)起來(lái)比較容易，涉及的內(nèi)容和領(lǐng)域可以更廣泛多樣，可在較短時(shí)間內(nèi)迅速達(dá)成協(xié)議，更快取得明顯而大量的成果。其協(xié)調(diào)成本低于范圍更大的APEC的協(xié)調(diào)成本。亞太經(jīng)合組織的21個(gè)成員國(guó)，分別來(lái)自北美、南美、東亞和大洋洲，各成員國(guó)的結(jié)構(gòu)比較復(fù)雜，而且各個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、經(jīng)濟(jì)總量也參差不齊，存在著較大的差異。APEC遵循“協(xié)商一致和非約束性”兩大原則導(dǎo)致其缺少法律效力，也對(duì)成員國(guó)缺少約束力，使成員國(guó)之間太過于松散，所追求的利益也不盡相同。這些特點(diǎn)決定了APEC在許多問題上的分歧會(huì)很大，協(xié)調(diào)成本太高，更進(jìn)一步的合作難以進(jìn)行，使APEC至今仍停留在一種論壇的階段上。因此亞太地區(qū)許多國(guó)家不得不調(diào)整其經(jīng)濟(jì)合作戰(zhàn)略，使FTA成為在國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作中最普遍、最易推行的合作模式。

2.2 追求自身的經(jīng)濟(jì)利益是APEC內(nèi)部FTA快速發(fā)展的首要原因

經(jīng)濟(jì)的影響在FTA的形成與發(fā)展中占據(jù)首要地位。無(wú)論哪個(gè)國(guó)家，無(wú)論采取什么策略，其目的都是以經(jīng)濟(jì)的發(fā)展為首要目標(biāo)。隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的快速發(fā)展，自給自足、閉關(guān)鎖國(guó)終將被世界潮流所淘汰。為了跟上國(guó)際形勢(shì)的步伐，各個(gè)國(guó)家將不可避免地融入到整個(gè)世界中來(lái)，依靠全世界的力量，和相互之間的互惠互利來(lái)得到更好發(fā)展。無(wú)論采取哪種形勢(shì)的FTA，無(wú)論跟哪些國(guó)家締結(jié)FTA，其追求的都是自身利益的最大化[2]。因此，經(jīng)濟(jì)的影響是各個(gè)國(guó)家參與FTA考慮的首要因素和基本出發(fā)點(diǎn)之一。為了獲得更大利益，他們將不得不順應(yīng)時(shí)代潮流，加入到雙邊FTA中來(lái)，這是每個(gè)國(guó)家自發(fā)而不可避免的抉擇。

2.3 提高國(guó)際地位是小國(guó)積極參與FTA的重要原因

隨著各國(guó)經(jīng)濟(jì)、政治的不斷發(fā)展，純經(jīng)濟(jì)的考慮存在一定的局限性，在政治、安全、外交、文化等領(lǐng)域中也體現(xiàn)出了建立FTA的必要性。在建立FTA時(shí)，我們還要考慮很多其他方面的因素。如今，國(guó)家實(shí)力已經(jīng)不再是單純經(jīng)濟(jì)實(shí)力的衡量，而是軍事、經(jīng)濟(jì)和國(guó)際政治關(guān)系的綜合衡量。因此，各個(gè)國(guó)家建立FTA是綜合各個(gè)因素的考量。FTA的建立不僅給國(guó)家?guī)?lái)經(jīng)濟(jì)收益，還有助于改善成員國(guó)的國(guó)內(nèi)安全，對(duì)抗來(lái)自第三國(guó)的威脅，尤其對(duì)小國(guó)來(lái)說，F(xiàn)TA的建立有助于在國(guó)際上增加本國(guó)話語(yǔ)權(quán)。往往大國(guó)與小國(guó)之間建立的FTA是不對(duì)稱的，大國(guó)和小國(guó)的讓步不對(duì)稱，收益不對(duì)稱，大國(guó)會(huì)比小國(guó)獲得更大的經(jīng)濟(jì)利益。FTA的建立可以使有著共同利益的小國(guó)成為一個(gè)小團(tuán)體，因而增加其在國(guó)際上、談判中討價(jià)還價(jià)的能力，加強(qiáng)國(guó)家在國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則制定過程中的影響力。例如歐盟，其對(duì)內(nèi)實(shí)施高額的農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼，并在談判中不對(duì)農(nóng)業(yè)問題做出實(shí)質(zhì)性的讓步，就是利用了自身的地位影響國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的制定。因此，各國(guó)政府通過積極建立FTA來(lái)加強(qiáng)國(guó)家之間經(jīng)濟(jì)、政治上的聯(lián)系，使本國(guó)在國(guó)際上，在談判中占據(jù)更有利的地位。

2.4 穩(wěn)定周邊，改善國(guó)家安全問題是APEC內(nèi)部FTA迅速發(fā)展的一個(gè)重要?jiǎng)右?/h3>

在國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域，F(xiàn)TA的建立可以增強(qiáng)國(guó)家之間的政治聯(lián)系，改善成員國(guó)的安全問題。例如，中國(guó)與東盟建立FTA，除經(jīng)濟(jì)意義外，也有從政治上鞏固與東盟關(guān)系的考慮。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)大，東盟更需要中國(guó)參與區(qū)域合作。而我國(guó)參與FTA，除了經(jīng)濟(jì)意義之外，還具有深遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義和政治效應(yīng)。經(jīng)過多年努力，我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力更上一層樓，在國(guó)際上已具很大影響力。但是面臨的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)壓力仍然很大。在建立FTA時(shí)，地緣政治因素起著不可忽視的作用。當(dāng)今很多國(guó)家在建立FTA時(shí)，為了實(shí)現(xiàn)其特定的地緣政治經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，都會(huì)選擇建立FTA的談判對(duì)象和其優(yōu)先順序。各國(guó)從緩解國(guó)內(nèi)壓力，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和追求某些政治經(jīng)濟(jì)利益等多種角度選擇談判對(duì)象，這是一個(gè)國(guó)家重要的經(jīng)濟(jì)合作戰(zhàn)略。而我國(guó)的外交戰(zhàn)略目標(biāo)就是，在今后的發(fā)展中，創(chuàng)造一個(gè)和平穩(wěn)定的周邊環(huán)境，消除國(guó)際與周邊環(huán)境的不確定因素，推動(dòng)多極化發(fā)展，實(shí)現(xiàn)特定的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，這是一個(gè)重要而長(zhǎng)期的戰(zhàn)略任務(wù)。因此，與周邊國(guó)家和利益相關(guān)國(guó)家建立起切實(shí)有效的區(qū)域性經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系，穩(wěn)定周邊，達(dá)到共同發(fā)展共同繁榮的雙贏目標(biāo)，具有重要的戰(zhàn)略意義[3]。這種戰(zhàn)略意義和政治效應(yīng)，也同樣是亞太地區(qū)其他國(guó)家積極參與FTA的一個(gè)重要?jiǎng)右颉?/p>

2.5 “多米諾效應(yīng)”引發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)是APEC內(nèi)部FTA迅速發(fā)展的一個(gè)重要原因

從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，各個(gè)國(guó)家調(diào)整戰(zhàn)略參與FTA主要受到兩方面的影響：一是來(lái)自國(guó)內(nèi)政治利益集團(tuán)的政策訴求；二是來(lái)自貿(mào)易伙伴國(guó)同其他國(guó)家建立FTA形成的國(guó)外壓力。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Baldwin曾提出著名的“地區(qū)主義多米諾理論”，以此來(lái)解釋世界經(jīng)濟(jì)一體化的浪潮[4]。FTA的建立會(huì)形成“輪軸-輻條”結(jié)構(gòu)，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作過程中，處于輪軸地位的國(guó)家可以享受到更多的經(jīng)濟(jì)利益。當(dāng)一個(gè)國(guó)家的貿(mào)易伙伴同其他國(guó)家建立FTA后，這個(gè)國(guó)家就會(huì)加緊步伐同相關(guān)的國(guó)家建立FTA，或者直接參與到FTA中來(lái)。這種情況就激發(fā)FTA的迅速建立，并導(dǎo)致分散的FTA向核心貿(mào)易集團(tuán)靠攏，這就是所謂的多米諾骨牌效應(yīng)。當(dāng)一個(gè)國(guó)家成為輪軸國(guó)時(shí)，就可以形成自我加強(qiáng)過程，進(jìn)一步鞏固自己的地位，獲得更大的利益；但當(dāng)一國(guó)淪為輻條國(guó)時(shí)，貿(mào)易協(xié)定帶來(lái)的收益將大大降低。爭(zhēng)相與貿(mào)易聯(lián)系密切的國(guó)家和同處于輻條地位的國(guó)家建立FTA，這導(dǎo)致了FTA的競(jìng)爭(zhēng)性發(fā)展。而“輪軸-輻條” 體系外的國(guó)家在輪軸國(guó)和輻條國(guó)市場(chǎng)上將處于更加不利的地位，并且先加入的輻條國(guó)收益大于后加入的輻條國(guó)， 因此外部國(guó)家急于加入該體系充當(dāng)新的輻條，這使“輪軸-輻條”體系具有內(nèi)在的自我擴(kuò)張力[5]。因此，不管是已經(jīng)簽訂FTA的國(guó)家還是協(xié)定以外的國(guó)家，不管是現(xiàn)在的“輪軸”國(guó)家還是現(xiàn)在的“輻條”國(guó)家，他們都積極地簽訂更多的FTA，使自己在利益爭(zhēng)奪中處于更有利位置。隨著亞太地區(qū)FTA的不斷興起，許多國(guó)家在“多米諾效應(yīng)”的作用下紛紛加入了這一行列。尤其是在東盟與中國(guó)開始進(jìn)行建立FTA談判之后，“多米諾效應(yīng)”開始在亞太蔓延。

2.6 金融危機(jī)后，APEC的無(wú)所作為是APEC內(nèi)部FTA興起的一個(gè)重要原因

在20世紀(jì)90年代上半葉，APEC對(duì)亞太地區(qū)的貿(mào)易自由化和經(jīng)濟(jì)合作做出了突出貢獻(xiàn)。但是自1997年亞洲金融危機(jī)以后，APEC就一直無(wú)所作為，這導(dǎo)致了大量FTA的出現(xiàn)[6]。從20世紀(jì)90年代中葉開始，尤其是東南亞金融危機(jī)之后逐漸顯現(xiàn)其不足。金融危機(jī)的爆發(fā)暴露了亞太地區(qū)主要區(qū)域組織APEC和東盟的劣勢(shì)，各經(jīng)濟(jì)體都意識(shí)到加強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的重要性。減少金融危機(jī)造成的金融異常波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是東亞新區(qū)域主義興起的一個(gè)重要原因。

2.7 區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化給參與國(guó)帶來(lái)的積極影響，促使了APEC內(nèi)部FTA的激增

二戰(zhàn)以后，雙邊或多邊自由安排(FTA、RTA等)在全球范圍內(nèi)大量涌現(xiàn)，呈現(xiàn)出不斷發(fā)展的趨勢(shì)。已建立FTA的國(guó)家取得重大成功，獲得巨大利益時(shí)會(huì)對(duì)其他國(guó)家產(chǎn)生示范和帶動(dòng)效應(yīng)，在客觀上迫使其他國(guó)家為了獲得更大的利益形成追隨效應(yīng)，紛紛效仿簽訂FTA，或謀求加入已存在的FTA，或者建立新的FTA。最明顯的例子就是EU，南美共同市場(chǎng)和NAFTA也是如此。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化給參與國(guó)帶來(lái)的積極影響，促使了FTA的激增，使得FTA在各國(guó)貿(mào)易政策中的重要性日益提高，這也迫使亞太地區(qū)許多國(guó)家不得不相繼調(diào)整其區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作戰(zhàn)略，加快締結(jié)FTA的進(jìn)程，并逐漸成為全球自由貿(mào)易體系中最普遍的重要組成部分。

[1] 李榮林,高越.PEC成員間建立FTA的影響因素研究[J].世界經(jīng)濟(jì)研究,2010(1).

[2] 李榮林.APEC內(nèi)部FTA的發(fā)展及其對(duì)APEC的影響[M].天津大學(xué)出版社,2011.

[3] 王鴻齊.亞太地區(qū)次區(qū)域貿(mào)易合作研究[J].學(xué)術(shù)界,2007(4).

[4] Baldwin,R.(1993)“A Domino Theory of Regionalism,” NBER Working Paper No.4465.

[5] 符大海.亞太新雙邊主義興起的原因研究[J].國(guó)際商務(wù)(對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào)),2008(5).

[6] 陸建人.亞太地區(qū)雙邊自由貿(mào)易協(xié)定及其影響[J].經(jīng)濟(jì)研究參考,2003(4).