法律英語中情態(tài)動詞shall的語氣、情態(tài)及其翻譯

周世界，武博雅

(大連海事大學(xué) 外國語學(xué)院，遼寧 大連 116026)

shall的歷史可追溯到古英語時期的實意動詞sceal，表示“欠債，負(fù)有義務(wù)”。到了中世紀(jì)英語時期，shall逐漸轉(zhuǎn)變并擴(kuò)展到含有“將來”之意?，F(xiàn)代英語中的shall則完全演變成一個情態(tài)動詞，完成了從實意動詞到情態(tài)助動詞的華麗轉(zhuǎn)變。

情態(tài)動詞shall在普通英語中的出現(xiàn)頻次并不高，但在法律英語中卻表現(xiàn)出了顯著的高分布特征。這主要是由shall一詞的自身語義和法律英語特點兩個因素共同作用的結(jié)果。對法律英語中情態(tài)動詞shall的研究，一方面，需要運用語言學(xué)的基本原理和方法來研究法律科學(xué)和法律實踐的英語語言特點，另一方面要按照法律的觀點、方法以及法律規(guī)范、法律文書的特殊需要來研究英語在法學(xué)理論及實踐中的運用。

一、文獻(xiàn)綜述

在各個時期都存在著對法律英語中情態(tài)動詞shall的研究，但從目前的研究方向上看，國內(nèi)主要從shall的基本用法、上下文語境、立法表達(dá)、語言功能等方面進(jìn)行。如孫喜民根據(jù)人稱與上下文的語境分析了shall的意義差別；[1]汪昌松在分析法律英語中shall引導(dǎo)的實義動詞原形句中發(fā)現(xiàn)了該句式中及物動詞的出現(xiàn)頻率明顯多于非及物動詞，而且主動語態(tài)句明顯多于被動語態(tài)句；[2]錢錦宇、趙海怡從詞義演化和立法表達(dá)的梳理和實證分析的角度研究了英文規(guī)范性語詞shall的立法表達(dá)規(guī)律及其法律功能，認(rèn)為英文規(guī)范性語詞shall在立法表達(dá)中具有多重含義，而正是shall的立法適用，有效創(chuàng)設(shè)了美國授權(quán)性憲法規(guī)范和禁止性憲法規(guī)范，進(jìn)而建構(gòu)了美國憲法結(jié)構(gòu)中的權(quán)威統(tǒng)治和人權(quán)保障機(jī)制；[3]何偉從系統(tǒng)功能語法的角度討論了shall的輔助性意義、句法特征、語法層次性以及對語言元功能的體現(xiàn)并闡明了在三分制時態(tài)系統(tǒng)中可以用作基本時態(tài)助動詞的觀點,進(jìn)而證實了基本時態(tài)系統(tǒng)三分制的可行性。[4]更有甚者，陳小全、劉勁松依據(jù)英美等國的學(xué)者對英語情態(tài)動詞的研究認(rèn)為由于法律起草人的盲目使用及法庭的任意解讀，shall已經(jīng)失去了其情態(tài)動詞的價值，建議我國法律文本的英譯中應(yīng)逐步摒棄shall的使用。[5]

從上述研究可以發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)研究主要圍繞著法律英語中shall一詞的用法、功能、正誤分析及其翻譯，忽視了對情態(tài)動詞shall最基本的語氣和情態(tài)的研究。

二、情態(tài)動詞shall在法律文本中的顯著性分布特征

與其他情態(tài)動詞相比，shall在普通英語中的出現(xiàn)頻次較低。在容量約為100萬詞次的普通美國英語BROWN語料庫中，shall只出現(xiàn)了253次，僅占整個語料庫的0.025%。但在法律英語中，特別是在美國法律英語中，shall的出現(xiàn)頻次呈現(xiàn)出顯著性的高頻率特征。例如，在《美國憲法》及修正案文本中，shall的頻次僅次于冠詞the和介詞of，處于第3位，約占整個法律文本的3.57%；在《中華人民共和國香港特別行政區(qū)基本法》(以下簡稱《香港基本法》)英文版文本中，shall的頻次排在第7位，約占整個文本的2.08%?？傮w上，shall在法律英語中的頻次約為普通英語的100倍。

即便在法律英語文本內(nèi)部，與其他情態(tài)動詞相比，shall也同樣表現(xiàn)出顯著性的高頻率特征。例如，現(xiàn)代英語中9個核心情態(tài)動詞(will、would、shall、should、can、could、may、might、must)在《香港基本法》英文版文本中的分布情況如圖1所示，可以看出shall的頻次遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于任何其他情態(tài)動詞；在《美國憲法》及其修正案中，shall的分布更加陡然：

圖1 shall在《香港基本法》和《美國憲法》中的分布情況

在《香港基本法》英文版文本中檢索到shall、may、must、will、should等5個核心情態(tài)動詞，根據(jù)它們的實際頻次所計算出的卡方值(674.121)顯著地高于自由度(df=4)及顯著性水準(zhǔn)(α=0.05)條件下的關(guān)鍵值(9.4877)。在《美國憲法》及其修正案中，檢索出的4個核心情態(tài)動詞(shall、may、will、should)之間的卡方值(726.023)同樣高于對應(yīng)的關(guān)鍵值(7.8147)。這說明兩部法律中情態(tài)動詞的分布均具有顯著性差異[6]，即shall與其他情態(tài)動詞之間的差異達(dá)到了統(tǒng)計學(xué)意義上的顯著性程度，足以證明情態(tài)動詞shall在法律文本中的顯著性分布特征。

三、法律英語中情態(tài)動詞shall的語氣特征

系統(tǒng)功能語法把語氣歸屬到語法范疇中，認(rèn)為語氣是主語與定式之不同次序的句法構(gòu)成。[7]定式shall與句子主語可構(gòu)成下列兩種語氣：疑問語氣(shall+主語)；陳述語氣(主語+shall)。

以“shall+主語”構(gòu)成的疑問語氣，一般表現(xiàn)為shall與第一人稱(I或we)相結(jié)合的句法結(jié)構(gòu)，表達(dá)說話者征求聽話者意愿的含義，常用來提出某種主觀性建議，如：

Shall we go to the theatre?

Shall I/we deliver the goods to your home address?

主觀性的建議與規(guī)范性的法律水火不容。無論是在《香港基本法》英文版中，還是在《美國憲法》及其修正案中，均未檢索到“shall+主語”構(gòu)成的疑問語氣句，說明法律英語中不存在情態(tài)動詞shall的疑問語氣特征。

在“主語+shall”構(gòu)成的陳述語氣中，主語可分為第一人稱、第二人稱和第三人稱。不同人稱與shall構(gòu)成的陳述語氣句表達(dá)不同的情態(tài)含義。

“第一人稱主語+shall”陳述語氣句一般表現(xiàn)為主動語態(tài)，表達(dá)說話人的主觀性意志或預(yù)測，如：

We shall know the results of the election.(預(yù)測)

We shall uphold the wishes of the people.(意志力)

該情態(tài)含義與以規(guī)范性、強(qiáng)制性為特征的法律英語相對立，一般不會出現(xiàn)在法律英語文本中。

“第二人稱主語+shall”陳述語氣句鮮為人見，一般表達(dá)“承諾或答應(yīng)(幫助)”的情態(tài)含義，如“Serve us well,and you shall receive our favour”往往不被應(yīng)用于法律英語文本中，但其否定式含有某種“命令”的情態(tài)，在一定程度上具有準(zhǔn)法律文體的特征，如：

The law says you shall not do it.

You must not, you cannot, you shall not deny.

You shall want for nothing while you are with me.

“第三人稱主語+shall”陳述語氣句表達(dá)“命令、義務(wù)、職責(zé)、權(quán)利”等含義，常被用于法律英語中，如：

No law enacted by the legislature of the Hong Kong Special Administrative Region shall contravene this Law.香港特別行政區(qū)立法機(jī)關(guān)制定的任何法律，均不得同本法相抵觸。(主動語態(tài)式的陳述語氣句)

The Hong Kong Special Administrative Region shall be vested with legislative power.香港特別行政區(qū)享有立法權(quán)。(被動語態(tài)式的陳述語氣句)

“第三人稱主語+shall”構(gòu)成的陳述語氣是法律英語中最主要的句法結(jié)構(gòu)，shall在法律英語中表現(xiàn)出很強(qiáng)的“第三人稱主語+shall”陳述語氣特征。而且，第三人稱主語主要由表示機(jī)構(gòu)、行政區(qū)劃、法律條文或法律行為人的名詞或名詞詞組擔(dān)任，體現(xiàn)出法律規(guī)范中的權(quán)利人或義務(wù)人的作用。

同時，現(xiàn)代語料庫語言學(xué)研究表明，shall一詞與其前后單詞的共現(xiàn)顯示出一定的語義趨向，即shall在法律語域內(nèi)會習(xí)慣性地吸引或限制具有某一類語義特點的單詞。這些語義相關(guān)的共現(xiàn)單詞相得益彰、高頻出現(xiàn)，使得整個文本彌漫著規(guī)范性的語義韻特征。

首先，法律文本中shall自身的情態(tài)含義僅具有規(guī)范性特征。在普通英語中shall可以表示“預(yù)測、意志、承諾、命令、義務(wù)、職責(zé)、權(quán)利”等多種不同的情態(tài)含義，但在法律英語語域中，表達(dá)權(quán)利或義務(wù)的第三人稱主語限制著shall的語義范圍，使其僅僅具有“命令、義務(wù)、職責(zé)、權(quán)利”等語義傾向，而失去了“預(yù)測、意志、承諾”等語義。

其次，情態(tài)動詞shall限制其后實意動詞的語義取向。在“第三人稱主語+shall”構(gòu)成的陳述語氣句中，shall在輔助其他實意動詞構(gòu)成句子謂語的過程中，影響或限制著實意動詞的語義趨向。例如，在《香港基本法》和《美國憲法》及修正案的句子中，“shall-后”動詞大致分為“shall+be”類、“shall+have”類和“shall+其他動詞”類三種情形。其中：(1)“shall+be”類頻次最高。經(jīng)過進(jìn)一步統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，“shall+be”類的句型主要分為shall be+過去分詞(63%)、shall be+形容詞(14%)、shall be+名詞(10%)。過去分詞、形容詞和名詞均顯示出對權(quán)利或義務(wù)的規(guī)范趨向，如規(guī)范權(quán)利的過去分詞主要有vested、elected、entitled、appointed、given等，形容詞主要有free、equal、eligible；規(guī)范義務(wù)的過去分詞主要有prohibited、specified、convicted、bound等，形容詞主要有responsible、inoperative、inviolable等?！皊hall be+名詞”句法結(jié)構(gòu)主要表現(xiàn)為規(guī)范權(quán)利人的語義趨向特征。(2)“shall+have”后一般由power、freedom、right等名詞作賓語，主要體現(xiàn)“權(quán)利規(guī)范性”的法律關(guān)系，如“... shall have power to lay and collect taxes...”“... shall have freedom of choice of education.”“... shall have the right to vote...”(3)“shall+其他動詞”類既可表達(dá)“權(quán)利性”法律關(guān)系的語義趨向，如shall enjoy(obtain、take、appoint、issue、authorize)等，又能體現(xiàn)“義務(wù)性”的法律行為特征，如shall abide(pay、follow)等。

除此之外，“shall not+動詞”否定式表達(dá)“禁止性”的法律行為，如“...shall not affect the entry into force of such law...”“...shall not extend beyond the expiry of the term of...”“...shall not interfere in the local affairs of the...”“...shall not levy taxes in the Hong Kong Special...”

四、法律英語中情態(tài)動詞shall的情態(tài)特征

情態(tài)動詞又稱為情態(tài)助動詞，其輔助功能主要體現(xiàn)在對相同說話內(nèi)容的不同表達(dá)方式上。如，同樣對于“... do it,whatever you say.”相同的說話內(nèi)容，使用will或shall透露出說話者內(nèi)心不同的、對立的情態(tài)：[8]

He will do it,whatever you say.(無論你說什么，他都會主動/自覺地做它。)

句(1)

He shall do it, whatever you say.(不管你說什么，他都應(yīng)當(dāng)/必須做它。)

句(2)

句(1)中，第三人稱主語he與情態(tài)動詞will構(gòu)成的陳述語氣表達(dá)行為人(he)在實施動作(do it)時的主動性態(tài)度，稱為“主觀性或內(nèi)在意志力情態(tài)”。句(2)中，第三人稱主語he與情態(tài)動詞shall構(gòu)成的陳述語氣體現(xiàn)行為人(he)在實施動作(do it)時的被動性處境，稱作“外部強(qiáng)制性情態(tài)”。

在理論上，內(nèi)在意志力情態(tài)和外部強(qiáng)制性情態(tài)依據(jù)程度的大小可分為無數(shù)個級階，但表達(dá)內(nèi)心情感和客觀現(xiàn)實的語言卻是相對有限的，人們不可能創(chuàng)造出無數(shù)個詞應(yīng)對無數(shù)個不同級階的情態(tài)。通常情況下，語法學(xué)把情態(tài)分為“低→中→高”三個相對的級階。內(nèi)在意志力情態(tài)從低到高依次為：willingness(樂意)→intention(想)→insistence(堅持)[9]，而外部強(qiáng)制性情態(tài)從低到高依次為：may(可以)→shall(應(yīng)當(dāng))→must(必須)，如圖2所示。由圖2可以看出情態(tài)動詞shall的情態(tài)級階定位：介于may和must之間、屬于中等程度的、外部強(qiáng)制力情態(tài)。

圖2 情態(tài)分類及其級階

五、法律英語中情態(tài)動詞shall的翻譯準(zhǔn)則

翻譯離不開語言學(xué)的支持，語言學(xué)的研究成果能更好地指導(dǎo)翻譯實踐。鑒于上述對情態(tài)動詞shall的語氣和情態(tài)分析，提出對情態(tài)動詞shall的以下翻譯準(zhǔn)則：

首先，法律英語在狹義上專指英美法系國家的律師、法官、法學(xué)工作者們所使用的習(xí)慣語言，屬于專門用途英語的一種。因此，在法律英語的語域范圍內(nèi)，切不可簡單地將shall譯成“將”。雖然shall時常不被明確翻譯出來，但在宏觀上要盡可能體現(xiàn)出法律英語的正式性、規(guī)范性和權(quán)威性。如：National laws shall not be applied in the Hong Kong Special Administrative Region except for those listed in Annex III to this Law.The laws listed therein shall be applied locally by way of promulgation or legislation by the Region.全國性法律除列于本法附件三者外，不在香港特別行政區(qū)實施。凡列于本法附件三之法律，由香港特別行政區(qū)在當(dāng)?shù)毓蓟蛄⒎▽嵤?/p>

其次，準(zhǔn)確性是法律英語的靈魂和生命所在，認(rèn)真分析和使用shall有利于更準(zhǔn)確地對其進(jìn)行翻譯。在把shall翻譯成中文的過程中，既要強(qiáng)調(diào)shall體現(xiàn)的外部強(qiáng)制性情態(tài)，又要區(qū)別與may或must之間的情態(tài)級階差異，確保shall體現(xiàn)“中等程度”的外部強(qiáng)制性情態(tài)級階，如：

(1)shall高于may的情態(tài)級階，如：The term of office of the Chief Executive of the Hong Kong Special Administrative Region shall be five years.He or she may serve for not more than two consecutive terms.香港特別行政區(qū)行政長官任期五年，可連任一次。

(2)shall低于must的情態(tài)級階，如：Laws enacted by the legislature of the Hong Kong Special Administrative Region must be reported to the Standing Committee of the National People’s Congress for the record.The reporting for record shall not affect the entry into force of such laws.香港特別行政區(qū)的立法機(jī)關(guān)制定的法律須報全國人民代表大會常務(wù)委員會備案。備案不影響該法律的生效。

最后，準(zhǔn)確性與模糊性的內(nèi)在統(tǒng)一性是法律語言的特征，客觀事物范疇的模糊性和人對客觀事物認(rèn)識的不確定性是模糊性語言產(chǎn)生的根源。[10]圖2顯示，在“客觀強(qiáng)制性”情態(tài)一端，shall與may、shall與must之間分別存在交叉區(qū)域，體現(xiàn)出shall語義的模糊性，因而造成shall有時翻譯成“應(yīng)(當(dāng))”“(必)須”或不明確翻譯等情況。如：

An arbitration commission shall be selected by the parties by agreement.仲裁委員會應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人協(xié)議選定。(翻譯成“應(yīng)當(dāng)”)

Access of foreign state aircraft to the Hong Kong Special Administrative Region shall require the special permission of the Central People’s Government.外國國家航空器進(jìn)入香港特別行政區(qū)須經(jīng)中央人民政府特別許可。(翻譯成“須”)

The passage of bills introduced by the government shall require at least a simple majority vote of the members of the Legislative Council present.政府提出的法案，如獲得出席會議的全體議員的過半數(shù)票，即為通過。(不譯)

Shall一詞的模糊性反映了法律英語能夠包容無法準(zhǔn)確界定的事物并使法律規(guī)范具有廣泛的適用性特征。

六、結(jié) 語

情態(tài)動詞shall在法律英語中有它自身表意的創(chuàng)造性和局限性。只有在特定的地域、政治、文化背景下，利用現(xiàn)代語言學(xué)和應(yīng)用統(tǒng)計學(xué)的研究方法，結(jié)合法律英語語型的特點，分析它的句法結(jié)構(gòu)和情態(tài)特征，在客觀現(xiàn)實的多樣性、法律條文的有限性及法律詞匯的文體性之間取得平衡，才能準(zhǔn)確地把握法律英語中shall一詞的法律思想，精確地規(guī)范法律賦予的權(quán)利和義務(wù)，指導(dǎo)理論教學(xué)和翻譯實踐。

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