基于協(xié)同理論視角的高校科技成果轉(zhuǎn)化路徑分析

摘要：高校是中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的生力軍，然而同發(fā)達(dá)國(guó)家相比，中國(guó)高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化率明顯偏低。制約中國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的因素很多，歸納起來(lái)可以分為高校內(nèi)部因素和外部因素。從協(xié)同理論的視角，對(duì)中國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的路徑進(jìn)行分析，可以在一定程度上促進(jìn)中國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率的提高。

關(guān)鍵詞：協(xié)同理論視角；高?？萍汲晒D(zhuǎn)化；路徑分析

中圖分類號(hào)：G31文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291X（2014）18-0040-03

引言

當(dāng)今世界，科學(xué)技術(shù)日益成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主要推動(dòng)力。為此，黨的十八大報(bào)告中明確提出：“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置”。高校作為人才培養(yǎng)的搖籃、科技創(chuàng)新的源泉、教育傳播的高地，具有知識(shí)密集、人才密集和技術(shù)密集等優(yōu)勢(shì)，理應(yīng)成為中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的生力軍，然而同發(fā)達(dá)國(guó)家相比，中國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率明顯偏低。全國(guó)政協(xié)副主席王志珍在2010年3月全國(guó)政協(xié)會(huì)上發(fā)言時(shí)指出，目前中國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化率大約為25%，真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不足5%，與發(fā)達(dá)國(guó)家80%的轉(zhuǎn)化率差距甚遠(yuǎn)[1]。造成這種差距的原因，主要是在高校科技成果轉(zhuǎn)化方面存在很多制約因素，如管理體制不科學(xué)、獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制不合理等，導(dǎo)致很多科技成果“束之高閣”。鑒于此，越來(lái)越多的專家學(xué)者開始關(guān)注中國(guó)高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化問(wèn)題。

制約中國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化因素的因素很多，而且復(fù)雜，因此從協(xié)同理論的視角對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的路徑進(jìn)行分析，可以在一定程度上促進(jìn)中國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率的提高。

一、文獻(xiàn)綜述

在中國(guó)知網(wǎng)上，以“高?？萍汲晒D(zhuǎn)化”為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，可以發(fā)現(xiàn)，在2010—2013年四年間發(fā)表的相關(guān)論文高達(dá)24 852篇?？梢娭袊?guó)學(xué)術(shù)界對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)注度之高。

通過(guò)學(xué)習(xí)研究相關(guān)論文，發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)界對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化問(wèn)題的研究主要集中在以下幾個(gè)方面：（1）高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的障礙因素研究，如管理體制不順，應(yīng)用推廣資金缺乏，信息不對(duì)稱，科技成果不接地氣等。（2）高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的對(duì)策及措施研究，如加強(qiáng)校企橫向聯(lián)合，創(chuàng)辦大學(xué)科技園，建立健全服務(wù)保障體系等，這些措施由于缺乏“協(xié)同性”和系統(tǒng)性，產(chǎn)生的效果并不太理想。（3）高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的中外比較研究。這類文獻(xiàn)主要是通過(guò)對(duì)西方發(fā)達(dá)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)的介紹，以期對(duì)中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生一定的影響，但往往泛泛而談，缺乏系統(tǒng)的總結(jié)。

二、協(xié)同管理理論概述

簡(jiǎn)言之，協(xié)同管理就是“協(xié)同作戰(zhàn)”，即將協(xié)同論與管理理論有機(jī)結(jié)合，將局部力量進(jìn)行優(yōu)化組合，從而使系統(tǒng)產(chǎn)生1+1>2的效應(yīng)。中國(guó)專家學(xué)者對(duì)協(xié)同理論的研究起步較晚，直到近代才形成一定的理論體系，研究?jī)?nèi)容主要集中在協(xié)同管理的基本原理、實(shí)施條件和運(yùn)行機(jī)制等方面。

國(guó)外對(duì)協(xié)同理論的研究起源于20世紀(jì)70年代，由德國(guó)著名理論物理學(xué)家赫爾曼提出。之后學(xué)者們對(duì)該理論進(jìn)行了發(fā)展和完善，研究?jī)?nèi)容主要集中在協(xié)同理論內(nèi)涵的界定及其在企業(yè)管理方面的應(yīng)用。

三、制約高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的因素分析

制約高校科技成果轉(zhuǎn)化的因素很多，歸納起來(lái)可以分為內(nèi)部因素和外部因素兩個(gè)方面：

（一）高?？萍脊芾眢w制不利于科技成果轉(zhuǎn)化

內(nèi)因：（1）長(zhǎng)期以來(lái)中國(guó)高校多沿用校、院、系的條塊科研管理模式，在這種管理模式下，科研人員和儀器設(shè)備被限制在各個(gè)院系[2]?？萍既藛T和資源很難優(yōu)化整合，形成合力。（2）高?？蒲泄芾斫M織機(jī)構(gòu)大多仍采用縱向分級(jí)管理模式，強(qiáng)調(diào)校級(jí)管理職權(quán)與自上而下的職權(quán)等級(jí)，使管理者與被管理者形成等級(jí)明顯、主動(dòng)被動(dòng)的對(duì)立關(guān)系，導(dǎo)致院系缺乏科研管理的積極性和主動(dòng)性。（3）高校內(nèi)部沒有設(shè)置負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化的專門機(jī)構(gòu)或者雖有機(jī)構(gòu)但未能配備既懂技術(shù)又懂經(jīng)營(yíng)的復(fù)合型人才。

外因：（1）外部市場(chǎng)對(duì)高校成果的需求，是高校科研成果能夠轉(zhuǎn)化的前提條件。但長(zhǎng)期以來(lái)科技與經(jīng)濟(jì)兩個(gè)系統(tǒng)獨(dú)立運(yùn)行，導(dǎo)致高校科技人員對(duì)企業(yè)的實(shí)際需求和市場(chǎng)缺乏必要的了解，導(dǎo)致高校科技成果與市場(chǎng)需求不協(xié)調(diào)。（2）中國(guó)現(xiàn)行的科研項(xiàng)目立項(xiàng)的程序是國(guó)家計(jì)劃立項(xiàng)→政府財(cái)政撥款→高校進(jìn)行研究→結(jié)題驗(yàn)收。這種程序?qū)е驴茖W(xué)研究與市場(chǎng)嚴(yán)重脫節(jié)。

（二）高?？萍荚u(píng)價(jià)體系不盡科學(xué)合理

內(nèi)因：（1）目前高校的科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系存在“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”的問(wèn)題。（2）將SCI論文數(shù)量作為衡量科技人員學(xué)術(shù)水平的最重要甚至是唯一的尺度[3]。據(jù)有關(guān)資料顯示，73%的高校在評(píng)審教授崗位時(shí)要求必須主持國(guó)家級(jí)科研項(xiàng)目。上述因素導(dǎo)致高?？萍既藛T更注重學(xué)術(shù)價(jià)值，以符合評(píng)獎(jiǎng)、評(píng)職稱、住房分配、工資福利等的需要，而不愿意關(guān)注科技成果的轉(zhuǎn)化。

外因：（1）政府有關(guān)管理部門的學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系、國(guó)家重點(diǎn)基地和高端人才評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)等對(duì)高?？萍荚u(píng)價(jià)工作形成較大的制約甚至誤導(dǎo)作用；政府科技獎(jiǎng)勵(lì)制度對(duì)高?？萍荚u(píng)價(jià)形成的不良影響和錯(cuò)誤導(dǎo)向。（2）大學(xué)排行榜的壓力。目前，各種大學(xué)排行榜的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系大同小異，幾個(gè)有影響力的大學(xué)排名指標(biāo)體系，幾乎都將論文數(shù)量、科研經(jīng)費(fèi)數(shù)量作為評(píng)價(jià)大學(xué)科研實(shí)力的標(biāo)準(zhǔn)，在一定程度上導(dǎo)致了高校對(duì)科研數(shù)量指標(biāo)的畸形重視。（3）高校具有人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和服務(wù)社會(huì)三大功能，但是目前高校服務(wù)社會(huì)的評(píng)價(jià)機(jī)制和考核制度還沒建立。

（三）沒有建立有效的激勵(lì)機(jī)制

內(nèi)因：高?？萍既藛T為學(xué)校創(chuàng)造了財(cái)富，理應(yīng)得到合理的回報(bào)，但是高校在制定科技成果轉(zhuǎn)化政策時(shí)，未能充分考慮科技人員的勞動(dòng)價(jià)值和精神貢獻(xiàn)，未能遵循科技成果轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律，未能將科技人員的收益與科技成果轉(zhuǎn)化效益掛鉤，反而以職務(wù)發(fā)明為由，過(guò)分強(qiáng)調(diào)學(xué)校的利益，這就遏制了科技人員從事技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化的積極性。

外因：（1）中國(guó)1996年的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、1999年的《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》、2002年《關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》等，致力于激勵(lì)廣大科技人員促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，但很多政策的規(guī)定過(guò)于籠統(tǒng)，操作上存在一定的障礙。（2）高校在與企業(yè)合作中，總擔(dān)心國(guó)有資產(chǎn)流失，往往“開價(jià)”較高。但是企業(yè)所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)十分巨大，研制、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)差錯(cuò)，所有投入都將付之東流，所以在利益分配上往往要求占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。高校與企業(yè)利益分配的沖突，也阻礙了高校科技成果的轉(zhuǎn)化。

（四）缺少推動(dòng)高校科技成果轉(zhuǎn)化的平臺(tái)和中介機(jī)構(gòu)

內(nèi)因：由于受思想觀念的影響，在高校內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置中缺乏為科技成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)機(jī)構(gòu)，科技管理部門往往更注重管理而非把成果推向市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

外因：科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)為高校和企業(yè)之間起到“牽線搭橋”的作用，但是中國(guó)的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)育還很不成熟，很不完善[4]：（1）科技服務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù)量少。（2）傳遞的信息不夠及時(shí)和準(zhǔn)確。（3）運(yùn)行機(jī)制未完全按市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行。（4）從業(yè)人員的素質(zhì)有待提高。（5）服務(wù)職能不完善，缺少科技成果流通的一些必要環(huán)節(jié)。如科技成果的評(píng)估、技術(shù)交易保險(xiǎn)等。

四、基于協(xié)同理論視角的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化路徑分析

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，它涉及到高校、企業(yè)、科技中介、國(guó)家管理部門等諸多要素，只有從協(xié)同理論的視角分析高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的路徑保持協(xié)同運(yùn)行，才能有效促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。

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（一）建立科學(xué)合理高?？萍脊芾眢w制

在高校內(nèi)部建立開放的聯(lián)合的科技管理方式和院系溝通機(jī)制，使相關(guān)的科研信息和管理決策信息互相暢通，實(shí)現(xiàn)科研人員之間及其與管理人員的有效溝通，形成跨學(xué)科、跨院系的“兵團(tuán)”作戰(zhàn)。

從政府層面上講，須改變傳統(tǒng)的科研項(xiàng)目立項(xiàng)管理辦法，加大企業(yè)的話語(yǔ)權(quán)，使科研項(xiàng)目面向國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主戰(zhàn)場(chǎng)。同時(shí)應(yīng)考慮制定專門的《技術(shù)轉(zhuǎn)移法》，以促進(jìn)高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化。

（二）建立科學(xué)合理的高校科技評(píng)價(jià)體系

高校對(duì)于科技成果的評(píng)價(jià)考核，應(yīng)建立科學(xué)合理的評(píng)價(jià)體系，既要考慮SCI、EI等重要索引收錄論文和發(fā)明專利的數(shù)量，又要考慮科技成果潛在和現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)效益。

教育主管部門和科技主管部門要加快落實(shí)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》和《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》，深化高校科技評(píng)價(jià)改革，根據(jù)不同類型科技活動(dòng)的特點(diǎn)，建立導(dǎo)向明確、激勵(lì)約束并重的分類評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和開放評(píng)價(jià)方法，營(yíng)造潛心治學(xué)、追求真理的創(chuàng)新文化氛圍。著力提升基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究的原始創(chuàng)新能力，關(guān)鍵共性技術(shù)的有效供給能力，支撐高質(zhì)量創(chuàng)新人才培養(yǎng)的能力，服務(wù)國(guó)家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略需求的能力。同時(shí)要引導(dǎo)社會(huì)力量科學(xué)合理地使用科技指標(biāo)評(píng)價(jià)高校。

（三）建立科學(xué)合理的激勵(lì)機(jī)制

“人”是科技成果轉(zhuǎn)化中最活躍、最富有創(chuàng)造力的主體[5]。所以在科技成果轉(zhuǎn)化收益分配方面，應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的分配制度，在兼顧學(xué)校利益的前提下，盡可能充分體現(xiàn)成果發(fā)明人和推廣人的勞動(dòng)價(jià)值和精神價(jià)值。以美國(guó)為例，MIT 的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入中，有15%是用于事業(yè)的發(fā)展，剩下的部分三分之一歸專利的發(fā)明人所有，三分之一歸學(xué)院所有，三分之一歸學(xué)校[6]。如果采取這種利益分配方式必將大大激發(fā)科技人員轉(zhuǎn)化科技成果的熱情。

關(guān)于科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題，國(guó)家應(yīng)出臺(tái)有關(guān)規(guī)定，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬，除涉及國(guó)家安全、公共利益等方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸國(guó)家統(tǒng)一管理外，其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)屬于項(xiàng)目承擔(dān)單位；項(xiàng)目承擔(dān)單位可以依法采取轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股等方式盤活知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并取得相應(yīng)的收益。另外，國(guó)家還應(yīng)制訂高?？萍汲晒D(zhuǎn)化審批、稅收等方面的配套政策。

（四）推動(dòng)高校科技成果轉(zhuǎn)化的平臺(tái)和中介機(jī)構(gòu)

好酒也要會(huì)吆喝！所以高校內(nèi)部也應(yīng)建立自己的科技成果推廣和轉(zhuǎn)化的機(jī)構(gòu)，它一方面可以為高?？萍既藛T的研究成果尋找“婆家”，另一方面將市場(chǎng)需求信息、企業(yè)的課題及經(jīng)營(yíng)信息介紹給高校科技人員。

建立技術(shù)市場(chǎng)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)，搭建高校與企業(yè)之間的“橋梁”。中介機(jī)構(gòu)可以憑借自己在人才、資金、信息、法律和經(jīng)濟(jì)管理等方面的優(yōu)勢(shì)，將高校成熟的具有市場(chǎng)推廣價(jià)值的科技成果聯(lián)系到合適的企業(yè)，同時(shí)也可以為企業(yè)找到合適的科技成果。同時(shí)對(duì)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化全過(guò)程提供技術(shù)咨詢服務(wù)，參與專利營(yíng)銷和專利許可等方面的談判。

結(jié)束語(yǔ)

高校科技成果轉(zhuǎn)化工作涉及面廣較廣，是一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)系統(tǒng)。多年的實(shí)踐證明，僅靠某一項(xiàng)措施或者僅靠某一個(gè)部門的“單兵”作戰(zhàn)，高校科技成果轉(zhuǎn)化的成果并不顯著，必須與時(shí)俱進(jìn)，從協(xié)同理論的視角提出有利于科技成果轉(zhuǎn)化的路徑，以期提高中國(guó)高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化率，為創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)做出貢獻(xiàn)。

參考文獻(xiàn)：

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[3]婁延宏.制約高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化的主要因素與對(duì)策研究[J].產(chǎn)業(yè)與科技論壇，2013，(12).

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[6]鄭學(xué)華，楊華，陳正東.加快高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化的調(diào)查思考[J].調(diào)查思考，2009，(12).[責(zé)任編輯 劉嬌嬌]

收稿日期：2014-03-19

基金項(xiàng)目：西北工業(yè)大學(xué)高等教育研究基金項(xiàng)目資助“我?？萍汲晒麉f(xié)同管理體系對(duì)策研究”（2012GJY26）

作者簡(jiǎn)介：翟天任（1972-），男，河南永城人，會(huì)計(jì)師，碩士，從事高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理、國(guó)有資產(chǎn)管理研究。

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