技術(shù)轉(zhuǎn)移視角下軍民融合企業(yè)成長研究

葛文杰+尚濤

摘要：在全球一體化的大背景下，軍民一體化戰(zhàn)略被各個國家廣泛采用。主要從軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移的視角出發(fā)，探討其與中國軍民融合企業(yè)成長之間的互動關(guān)系。并針對現(xiàn)階段中國軍民技術(shù)雙向轉(zhuǎn)移存在的問題，提出相應(yīng)的對策建議。

關(guān)鍵詞：技術(shù)轉(zhuǎn)移；軍民融合；企業(yè)成長

中圖分類號：F270文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1673-291X（2014）18-0012-03

黨的十八屆三中全會提出，要深化國防和軍隊改革，推動軍民融合深度發(fā)展。推動軍民融合深度發(fā)展，既可以最大限度地節(jié)約資源，提高包括經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國防建設(shè)在內(nèi)的國家整體建設(shè)效益，又可以有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國防建設(shè)的共同發(fā)展，起到雙贏的效果?？梢?，企業(yè)走軍民融合式發(fā)展道路，既是實現(xiàn)強(qiáng)軍夢的現(xiàn)實需要，也是實現(xiàn)中國夢的戰(zhàn)略選擇。

一、企業(yè)成長理論研究綜述

企業(yè)成長理論最初起源于20世紀(jì)50年代對大規(guī)模生產(chǎn)規(guī)律的研究，隨后經(jīng)過不同時代的演繹與變化，先后出現(xiàn)了18世紀(jì)古典學(xué)派代表亞當(dāng).斯密的市場范圍和分工程度決定論、19世紀(jì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派代表馬歇爾的“黑箱”理論、以及20世紀(jì)以后相繼出現(xiàn)的新制度學(xué)派代表科斯的交易費(fèi)用理論、彭羅斯的企業(yè)成長論和錢德勒現(xiàn)代工商企業(yè)成長論等。這些理論均為探討企業(yè)的生存及其成長規(guī)律奠定了堅實的基礎(chǔ)?？梢婋S著社會的發(fā)展與變化，國外學(xué)者對企業(yè)成長理論的研究方向已經(jīng)逐漸從決定企業(yè)成長的內(nèi)部因素轉(zhuǎn)向?qū)χT如法律環(huán)境、融資環(huán)境、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等外部因素的研究，其研究范圍、研究方法也在逐步擴(kuò)大。

近幾年，中國學(xué)者關(guān)于企業(yè)成長理論的研究主要集中在技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)文化、社會資源等幾個方面。侯卉等以沈陽高新技術(shù)企業(yè)為例，研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與管理、融資環(huán)境是高新技術(shù)企業(yè)成長環(huán)境中的最主要因素。姚小濤等將企業(yè)成長問題與資源依賴?yán)碚?、社會關(guān)系理論相聯(lián)系，認(rèn)為社會關(guān)系可以為企業(yè)成長提供一定的社會資源基礎(chǔ)。齊平等發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)文化自覺性是企業(yè)獲得更大更持久的成長動力。劉翠娥等基于員工群體效應(yīng)的視角，研究得出培育一個企業(yè)與員工相互學(xué)習(xí)、相互適應(yīng)、共同發(fā)展的共同成長價值鏈有利于企業(yè)的持續(xù)成長。宋英華等則提出了企業(yè)家創(chuàng)新觀念、人才引進(jìn)與培養(yǎng)、合理的科技人員創(chuàng)新激勵方式度以及創(chuàng)新型文化氛圍對創(chuàng)新型企業(yè)成長績效具有顯著的推動效應(yīng)。

綜上所述，研究企業(yè)成長機(jī)制不僅要考慮技術(shù)、管理、規(guī)模等內(nèi)部因素，還須將其與融資環(huán)境、法律環(huán)境、社會資源等外部因素有效結(jié)合起來，只有雙管齊下，才能對當(dāng)前中國軍民融合企業(yè)的進(jìn)一步成長提出建設(shè)性的思考與建議。

二、技術(shù)轉(zhuǎn)移對軍民融合企業(yè)成長的影響與作用

1.技術(shù)轉(zhuǎn)移

技術(shù)轉(zhuǎn)移（Technology transfer）是企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、增強(qiáng)核心競爭力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的重要途徑。其最初于1964年在第一屆聯(lián)合國貿(mào)易發(fā)展會議上被提出，會上把國家之間的技術(shù)輸入和技術(shù)輸出統(tǒng)稱為技術(shù)轉(zhuǎn)移?？七_(dá)莫將技術(shù)轉(zhuǎn)移視為某種能力的轉(zhuǎn)移，認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移應(yīng)該是對理解和開發(fā)所引進(jìn)技術(shù)的能力的一種轉(zhuǎn)移。范小虎等認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移就是技術(shù)從供方向受方移動的過程，該過程既可發(fā)生在不同的地域之間，也可發(fā)生在不同的領(lǐng)域之間。

技術(shù)轉(zhuǎn)移的途徑有很多，單從技術(shù)角度來考慮，主要有技術(shù)許可證、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、設(shè)備和軟件購置、信息傳播、技術(shù)幫助、創(chuàng)辦新企業(yè)，企業(yè)孵化器等等。

2.軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移

軍民兩用技術(shù)又被稱為軍商兩用技術(shù)（military and commercial technology）。所謂兩用性，通常是指一門技術(shù)既可應(yīng)用于軍事工業(yè)領(lǐng)域，也可應(yīng)用于民用工業(yè)領(lǐng)域。因此，軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移常被看作是一項由軍事科研單位開發(fā)（或民間開發(fā)）的技術(shù)轉(zhuǎn)換到民品（或軍品）方向的輸入與輸出的動態(tài)活動過程，其中技術(shù)本體就是參與兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移的技術(shù)資源。軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移模式主要有直接轉(zhuǎn)移和適應(yīng)性開發(fā)轉(zhuǎn)移兩種。直接轉(zhuǎn)移是指技術(shù)開發(fā)者不需對所轉(zhuǎn)移技術(shù)做任何改變，轉(zhuǎn)讓現(xiàn)有的技術(shù)即可。而適應(yīng)性開發(fā)轉(zhuǎn)移是指技術(shù)開發(fā)者負(fù)責(zé)對所轉(zhuǎn)移的技術(shù)進(jìn)行適應(yīng)新應(yīng)用環(huán)境的開發(fā)，然后再轉(zhuǎn)讓給技術(shù)應(yīng)用者。這兩種轉(zhuǎn)移模式又可依轉(zhuǎn)移單位前后情況分為內(nèi)部轉(zhuǎn)移和外部轉(zhuǎn)移，其每種轉(zhuǎn)移模式又可根據(jù)所轉(zhuǎn)移的具體技術(shù)形式（如產(chǎn)品、固定資產(chǎn)、勞動力等）細(xì)分為不同的類型。

3.軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移對軍民融合企業(yè)成長的影響分析

首先，軍工企業(yè)向軍民融合企業(yè)的轉(zhuǎn)型為技術(shù)轉(zhuǎn)移創(chuàng)造了條件。一般來說，企業(yè)存在兩種邊界：一是法律界定的邊界，即以企業(yè)的土地、資產(chǎn)、物資等有形資源的邊界，該邊界一般是不變的；一種是能力邊界，即以企業(yè)的活動范圍為邊界，可以隨其經(jīng)營活動的變化而呈伸縮性變化。在倡導(dǎo)和平與發(fā)展為主題的今天，軍費(fèi)支出雖連年增加，但國防投入比例卻逐年減少，而現(xiàn)代武器裝備的發(fā)展又十分迅速，軍工企業(yè)面臨的技術(shù)不確定性與技術(shù)創(chuàng)新成本的不斷上升，使軍工企業(yè)不得不面臨著與民營企業(yè)進(jìn)行有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)創(chuàng)新方面的合作。

其次，軍工企業(yè)的改革促進(jìn)了技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展。隨著“軍民融合”戰(zhàn)略的提出，軍工企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度改革日益完善，軍工企業(yè)組織體系也逐漸走向開放。技術(shù)上的突飛猛進(jìn)大大縮短了軍民兩用技術(shù)之間的差距，在部分民營經(jīng)濟(jì)進(jìn)入軍工企業(yè)后，軍工企業(yè)面臨著提高自身競爭力的實際需求。而創(chuàng)新是企業(yè)競爭優(yōu)勢的重要來源，在技術(shù)創(chuàng)新過程中，軍工企業(yè)需要同科研院所、相關(guān)高校和民營企業(yè)合作。隨著科技的快速發(fā)展，除部分專用技術(shù)仍保持分離狀態(tài)外，大多數(shù)技術(shù)都可以軍民兩用，如在民用領(lǐng)域已處于尖端水平的計算機(jī)、電子信息系統(tǒng)、智能傳感器等技術(shù)，這些技術(shù)擁有更新速度快、成本低的優(yōu)勢，如果能將其應(yīng)用到國防領(lǐng)域，不僅可以縮減采購周期，充分利用社會資源，促進(jìn)企業(yè)的成長，而且能降低軍用生產(chǎn)成本，緩解當(dāng)前中國國防經(jīng)費(fèi)壓力的狀況。利用迅速發(fā)展起來的民用技術(shù)來維持國防科技工業(yè)基礎(chǔ)的生命力，既可以增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)競爭力，又可以保證中國的國防科技，實現(xiàn)雙贏效果。

最后，軍工企業(yè)組織體系的環(huán)境為軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移提供基本保障。組織系統(tǒng)邊界外的一切都看作是系統(tǒng)的環(huán)境，包括政法環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、科技環(huán)境等。黨的十八大報告提出的“堅持走中國特色軍民融合式發(fā)展路子，堅持富國和強(qiáng)軍相統(tǒng)一，加強(qiáng)軍民融合式發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、體制機(jī)制建設(shè)、法規(guī)建設(shè)”，以及國家出臺的《國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》等政策法規(guī)為軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移營造了良好的政法環(huán)境；十八屆三中全會后，政府繼續(xù)加大改革力度，積極的刺激市場復(fù)蘇，國有企業(yè)的改革方興未艾，這些都為軍民兩用技術(shù)的交流與轉(zhuǎn)移提供了良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境；近幾年高新技術(shù)企業(yè)的迅猛發(fā)展，國內(nèi)高校產(chǎn)學(xué)研研究基地的相繼設(shè)立，為軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移營造了良好的科技環(huán)境。以上這些均為軍民融合企業(yè)的成長提供了有利的外部環(huán)境，有助于軍民融合產(chǎn)業(yè)的深度發(fā)展。

三、軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移存在的典型問題

1.思想觀念的僵化

一方面，中國軍工企業(yè)過去一直實施的是計劃經(jīng)濟(jì)體制，財務(wù)由國家統(tǒng)收統(tǒng)支，受此影響，企業(yè)員工循規(guī)蹈矩、墨守成規(guī)，“皇帝女兒不愁嫁”、“等、靠、要”、“軍老大”等思想嚴(yán)重，習(xí)慣了養(yǎng)尊處優(yōu)般的生活。但這顯然已不能適應(yīng)科技高度發(fā)展、市場日益健全的今天。另一方面，一些單位和部門本位主義思想嚴(yán)重，缺乏大局觀念和開放心態(tài)，“融”別人很積極，卻不愿意被別人“融”，共享資源可以，分享自己資源就很難。這些根深蒂固的思想對軍民技術(shù)雙向轉(zhuǎn)移的發(fā)展造成了嚴(yán)重的障礙。

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2.軍工體制的不統(tǒng)一

歷史的原因，我們在軍工企業(yè)的管理和體制上照搬了前蘇聯(lián)的模式，軍工部門與民用部門各自經(jīng)營，處于分離狀態(tài)。改革開放以來，國家雖然逐漸意識到軍民一體化的重要性，并作了相關(guān)指示，但是由于缺乏長遠(yuǎn)的發(fā)展策略和規(guī)劃，缺乏科學(xué)有效的引導(dǎo)和協(xié)調(diào)策略，其成效并不顯著。如目前仍有一些國防科技工業(yè)內(nèi)部，各研究院所與各個企業(yè)之間獨(dú)立作戰(zhàn)，缺乏溝通。這種封閉式的管理體制使得軍工企業(yè)和民用企業(yè)彼此適應(yīng)性差，進(jìn)而制約了軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展。

3.技術(shù)機(jī)密制度尚未完善

國防科技技術(shù)的先進(jìn)與否直接關(guān)系到中國武器裝備的性能的好壞，關(guān)系到軍隊作戰(zhàn)的績效。因此，其技術(shù)的保密性強(qiáng)弱程度也可想而知。盡管軍民一體化的理念已提出很多年，各地方政府也大力支持，但由于軍工企業(yè)擔(dān)負(fù)著“國家利益之上”的重任，軍用技術(shù)仍然存在著保密時間長，解密工作緩的現(xiàn)象，這無疑放慢了軍用技術(shù)轉(zhuǎn)民用技術(shù)的步調(diào)。許多能夠民用的軍用技術(shù)由于進(jìn)入市場較晚，不但發(fā)揮不了其應(yīng)有的價值，而且也降低了軍用技術(shù)先進(jìn)性的擴(kuò)散作用。與此同時，許多民用企業(yè)都沒有建立完善的保密體系，科技保密執(zhí)法水平高的人才也比較缺乏，當(dāng)民用技術(shù)轉(zhuǎn)軍用時，民用競爭對手很容易通過一些手段獲取其核心關(guān)鍵技術(shù)，致使軍工技術(shù)泄密。這些因素均成為軍民技術(shù)雙向轉(zhuǎn)移的阻力。

4.市場環(huán)境不成熟

技術(shù)的發(fā)展離不開市場的需求。盡管隨著中國社會主義市場體制的不斷完善，大多數(shù)軍工企業(yè)已經(jīng)意識到形式的嚴(yán)峻，但對如何把握市場仍不夠重視，軍品市場和民品市場相互分離現(xiàn)象依然嚴(yán)重。一方面，多數(shù)軍工體系單位雖然開始研發(fā)民品，但并不從民品本身的內(nèi)部因素和外部環(huán)境出發(fā)，缺乏與民用市場的聯(lián)系，從而沒有形成與市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境相適應(yīng)的營銷體系；另一方面，軍工企業(yè)屬于國家體制內(nèi)企業(yè)，在生產(chǎn)經(jīng)營過程中，軍方采購的產(chǎn)品價格一般比民用市場的價格高出很多，這種隱形的價格補(bǔ)貼也提高了民營企業(yè)的進(jìn)入難度。此外，中國目前軍用標(biāo)準(zhǔn)和民用標(biāo)準(zhǔn)的不一致也為軍民兩用技術(shù)的轉(zhuǎn)移造成了一定困難。

四、對策與建議

1.建立與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的企業(yè)文化

眾所周知，企業(yè)文化是圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理形成的觀念形態(tài)的總和，具有導(dǎo)向、凝聚、融合、激勵、協(xié)調(diào)等八大功能。軍工企業(yè)文化是在自身的發(fā)展過程中所積累的豐富的文化資源，是各軍工企業(yè)自身特定的價值理念、制度規(guī)范、行為方式等文化諸要素的結(jié)合。企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略只有讓員工認(rèn)同，讓上崗人員對其感興趣時，才能充分調(diào)動他們的積極性和主動性，激發(fā)出他們對工作的熱情，進(jìn)而使企業(yè)在市場上充滿生機(jī)和活力。因此企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)在制定新的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略時，要重視和保存現(xiàn)有文化中有利于新發(fā)展戰(zhàn)略的一面，明確和改變與其不利的一面。如在軍民技術(shù)雙向轉(zhuǎn)移工作中，就可以通過招聘新成員、員工培訓(xùn)等方式改變員工們墨守成規(guī)的思想，使其得到員工們的擁護(hù)和支持，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的快速發(fā)展。

2.制定有利于“引民入軍”的政策

當(dāng)前，市場上已有很多民用技術(shù)比國防技術(shù)先進(jìn)。鼓勵民用企業(yè)參與軍品市場競爭有助于從制度層面上消除長期以來的軍民分割狀態(tài)，有利于在采購費(fèi)用降低的情況下實現(xiàn)軍品性能的提高。對很多民用企業(yè)來說，參與軍品科研與生產(chǎn)是一次難得的自我改造與提升的機(jī)遇，應(yīng)把那些保密性低、盈利空間相對較大的訂貨提供給民用企業(yè)生產(chǎn)，同時軍民兩用技術(shù)應(yīng)盡量采用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，這樣有利于降低民用企業(yè)的進(jìn)入壁壘和軍民兩用技術(shù)的雙向轉(zhuǎn)移。由于初入軍工企業(yè)的民營企業(yè)面臨較大的政策風(fēng)險，政府應(yīng)制定一些有利于這些“民參軍”企業(yè)的政策，以加快軍民企業(yè)之間的交流和競爭，促進(jìn)軍民技術(shù)的轉(zhuǎn)移。

3.推進(jìn)保密制度的創(chuàng)新

保密問題一直是困擾軍民技術(shù)雙向轉(zhuǎn)移的重要問題。保密問題能否妥善解決，關(guān)系到軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移能否順利進(jìn)行。首先，應(yīng)適當(dāng)調(diào)整軍用產(chǎn)品保密生產(chǎn)制度，嚴(yán)格確定保密技術(shù)和泄密技術(shù)的邊界。對于核心軍事生產(chǎn)能力、軍用產(chǎn)品，以及關(guān)鍵技術(shù)、工藝和獨(dú)有軍事技術(shù)等與國防安全高度相關(guān)的項目，如核潛艇、火箭等技術(shù)，應(yīng)處于高度保密狀態(tài)，但要注意這些核心技術(shù)的時效性，過了時間限制，就要快速泄密轉(zhuǎn)向民用領(lǐng)域，而一些與國防安全程度關(guān)系不大的非核心軍用產(chǎn)品及其非關(guān)鍵技術(shù)、設(shè)施和生產(chǎn)工藝等，則可以處在公開狀態(tài)。其次企業(yè)要落實責(zé)任制，堅持“業(yè)務(wù)誰主管、保密誰負(fù)責(zé)”的原則，嚴(yán)把公司人員的進(jìn)、出關(guān)，涉密崗位工作人員必須經(jīng)過嚴(yán)格保密審查才能上崗。

4.促進(jìn)政府和市場有機(jī)結(jié)合

一個開放完善的市場競爭機(jī)制對軍民融合企業(yè)深度發(fā)展有著至關(guān)重要的意義。不斷推動企業(yè)進(jìn)入市場參與競爭，借助資本市場加速擴(kuò)張是企業(yè)發(fā)展的重要途徑。應(yīng)充分發(fā)揮市場配置資源的作用，逐步取消制約行業(yè)準(zhǔn)入的各項制度，營造公平、公正的競爭環(huán)境，同時政府調(diào)整不合理的產(chǎn)權(quán)制度，進(jìn)一步完善軍品研制優(yōu)惠政策，積極培育一批既能生產(chǎn)民用產(chǎn)品又能研制軍工裝備的具有較強(qiáng)自主創(chuàng)新和開發(fā)能力的大型骨干企業(yè)集團(tuán)。

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[責(zé)任編輯 劉嬌嬌]

收稿日期：2014-04-09

基金項目：陜西省軟科學(xué)研究項目的階段性研究成果（2012KRM74）

作者簡介：葛文杰（1991-），女，江蘇徐州人，碩士研究生，從事國防經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。

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