知識產(chǎn)權(quán)制度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在協(xié)同機制研究*

趙 志 強

(鐵道警察學(xué)院招生就業(yè)辦公室， 河南鄭州 450053)

知識產(chǎn)權(quán)制度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在協(xié)同機制研究*

趙 志 強

(鐵道警察學(xué)院招生就業(yè)辦公室， 河南鄭州 450053)

知識產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新活動二者內(nèi)在協(xié)同、關(guān)系密切。技術(shù)創(chuàng)新活動是知識產(chǎn)權(quán)制度的源泉，它擴張知識產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)范圍，促進(jìn)保護(hù)的整體性，同時促進(jìn)制度創(chuàng)新，推動其地位提升。知識產(chǎn)權(quán)制度下的創(chuàng)新動力機制、創(chuàng)新激勵機制、利益平衡機制和技術(shù)擴散機制為技術(shù)創(chuàng)新活動提供了有力保障。

知識產(chǎn)權(quán)； 技術(shù)創(chuàng)新； 企業(yè)； 保障機制

當(dāng)今社會，經(jīng)濟的飛速發(fā)展對知識的創(chuàng)造、應(yīng)用與擴散的依賴比以往任何社會都要強，新技術(shù)是經(jīng)濟發(fā)展不可或缺的重要生產(chǎn)要素，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動是增強企業(yè)核心競爭力的關(guān)鍵，同時也是知識的創(chuàng)造、應(yīng)用與傳播的重要結(jié)果，知識產(chǎn)權(quán)制度則為創(chuàng)新成果的權(quán)利歸屬、權(quán)利保障提供了可能，可以說技術(shù)創(chuàng)新活動是知識產(chǎn)權(quán)制度的源泉。企業(yè)要促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新活動的發(fā)展和競爭力的提升，就必須充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度的保障作用。知識產(chǎn)權(quán)制度以鼓勵與保護(hù)創(chuàng)新成果為意旨，這使得其在社會經(jīng)濟生活中具有充分的正當(dāng)性。[1]《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第 38條明確規(guī)定：“企業(yè)應(yīng)當(dāng)不斷提高運用、保護(hù)和管理知識產(chǎn)權(quán)的能力，增強自主創(chuàng)新能力和市場競爭能力。”知識產(chǎn)權(quán)制度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動之間存在著密切的良性互動關(guān)系，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的發(fā)展對知識產(chǎn)權(quán)制度變革和完善有著重要的影響，知識產(chǎn)權(quán)制度也為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動提供了有力的保障。

一、技術(shù)創(chuàng)新活動對知識產(chǎn)權(quán)制度的影響

縱觀世界科技發(fā)展史，知識產(chǎn)權(quán)制度對科技進(jìn)步推動功不可沒。知識產(chǎn)權(quán)的歷史性貢獻(xiàn)不能為其提供永恒的合理性基礎(chǔ)。[2]“社會的需要”才是其產(chǎn)生和發(fā)展的合理性基礎(chǔ)。技術(shù)創(chuàng)新活動作為一種“社會的需要”是知識產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)生和發(fā)展的源泉，然而，這也決定知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新活動相比有滯后性，知識產(chǎn)權(quán)制度要滿足這種“社會的需要”，就要和技術(shù)創(chuàng)新活動的發(fā)展俱進(jìn)。

1．技術(shù)創(chuàng)新活動是知識產(chǎn)權(quán)制度的源泉

技術(shù)創(chuàng)新活動是企業(yè)獲得知識產(chǎn)權(quán)的前提和重要源泉，同時也是知識產(chǎn)權(quán)制度內(nèi)涵和外延不斷拓展的基礎(chǔ)與動力。在經(jīng)濟社會中，技術(shù)創(chuàng)新作為一種經(jīng)濟技術(shù)活動，其結(jié)果就是形成技術(shù)創(chuàng)新成果并通過商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化形式實現(xiàn)其價值。然而，技術(shù)創(chuàng)新成果本身卻是具有非競爭性、非排他性的公共產(chǎn)品，在技術(shù)創(chuàng)新成果缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)情形下，技術(shù)創(chuàng)新主體就難以從技術(shù)創(chuàng)新活動中獲取預(yù)期的收益。因此技術(shù)創(chuàng)新成果需要賦予其知識產(chǎn)權(quán)，以其壟斷權(quán)利保障技術(shù)創(chuàng)新主體的經(jīng)濟收益，知識產(chǎn)權(quán)制度為技術(shù)創(chuàng)新活動提供堅實的法律保障。技術(shù)創(chuàng)新活動在知識產(chǎn)權(quán)的價值創(chuàng)造、形成和實現(xiàn)中都具有基礎(chǔ)性的作用，知識產(chǎn)權(quán)制度下技術(shù)創(chuàng)新活動表現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán)的確立和運行過程，可以說技術(shù)創(chuàng)新過程本身也是知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用和保護(hù)的過程。

2．技術(shù)創(chuàng)新活動擴張知識產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)范圍，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的整體性發(fā)展

技術(shù)創(chuàng)新活動的發(fā)展不斷擴張知識產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)范圍，其實質(zhì)就是技術(shù)創(chuàng)新帶來的利益挑戰(zhàn)先前的既得利益，由此重新獲取利益平衡的過程。法律制度在一定時期內(nèi)的穩(wěn)定性是其特有的性質(zhì)，但新知識的不斷涌現(xiàn)，新技術(shù)的不斷革新超出法律制度原來規(guī)定的保護(hù)范圍，技術(shù)創(chuàng)新活動的發(fā)展不斷超越制度建立者的想象，結(jié)果導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)制度的“稀缺”，最后的結(jié)果就是技術(shù)創(chuàng)新者的利益保護(hù)無處訴求，所以知識產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)范圍要隨著技術(shù)創(chuàng)新活動的發(fā)展而擴張。現(xiàn)代分工的愈加精細(xì)使技術(shù)創(chuàng)新活動具有很大的交叉性和復(fù)雜性，創(chuàng)新成果可能會涉及多個不同的知識產(chǎn)權(quán)，這樣一來就要把創(chuàng)新成果涉及到的多個不同知識產(chǎn)權(quán)作為一個有機的整體進(jìn)行保護(hù)。也就是說技術(shù)創(chuàng)新活動對擴張知識產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)范圍、促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)的整體性具有重要影響。

3．技術(shù)創(chuàng)新活動促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，推動知識產(chǎn)權(quán)制度地位提升

從知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展史看，技術(shù)創(chuàng)新活動的廣度和深度很大程度上決定知識產(chǎn)權(quán)制度變革的范圍。從其促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新活動層面來看，知識產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)符合技術(shù)創(chuàng)新活動的發(fā)展規(guī)律。當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)制度運行中，知識產(chǎn)權(quán)制度對技術(shù)創(chuàng)新的保護(hù)機制還推動了制度創(chuàng)新的發(fā)展，如知識產(chǎn)權(quán)中介機制、知識產(chǎn)權(quán)融資機制、產(chǎn)學(xué)研合作轉(zhuǎn)化機制等。當(dāng)前經(jīng)濟全球化發(fā)展使技術(shù)創(chuàng)新突破國界限制，這樣創(chuàng)新成果要得到保護(hù)就需要知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)也要突破國界。伴隨國際貿(mào)易的快速發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)交易占有的份額越來越大，發(fā)達(dá)國家為在國際貿(mào)易中謀取巨額收益，極力要求在國際上建立高標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)保障體系，為其壟斷新技術(shù)、增強國際市場競爭力、實行貿(mào)易保護(hù)提供工具。發(fā)達(dá)國家的行為在客觀上推進(jìn)了知識產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)的國際化和其地位的提升。

二、知識產(chǎn)權(quán)制度對技術(shù)創(chuàng)新活動的保障機制

根據(jù)新古典經(jīng)濟學(xué)的理論，經(jīng)濟發(fā)展水平與土地、勞動和資本三大生產(chǎn)要素的投入量密切相關(guān)。二戰(zhàn)以來世界經(jīng)濟社會發(fā)展的情況證實資源稟賦條件好的國家和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展速度未必較快，然而一些資源稟賦條件較差的國家和地區(qū)反而取得了舉世矚目的經(jīng)濟成就。通過研究不難發(fā)展，資源稟賦條件差但經(jīng)濟發(fā)展速度快的國家和地區(qū)都有一個共同特征就是它們的產(chǎn)權(quán)制度清晰明確，知識產(chǎn)權(quán)法律體系完備。環(huán)境是影響和制約經(jīng)濟活動的重要因素之一，經(jīng)濟行為都要在一定的環(huán)境中進(jìn)行，技術(shù)創(chuàng)新活動也是在由硬環(huán)境和軟環(huán)境形成的整體中進(jìn)行，知識產(chǎn)權(quán)制度就是軟環(huán)境中的重要組成部分。[3](P.24)知識產(chǎn)權(quán)制度主要是通過創(chuàng)新動力機制、創(chuàng)新激勵機制、利益平衡機制和技術(shù)擴散機制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動進(jìn)行有效激勵和保障，實現(xiàn)其對技術(shù)創(chuàng)新活動的影響(如圖1)。

圖1 知識產(chǎn)權(quán)制度對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的保障機制

1．知識產(chǎn)權(quán)制度下的創(chuàng)新動力機制，推動創(chuàng)新活動的產(chǎn)生，促進(jìn)創(chuàng)新成果的出現(xiàn)

制度經(jīng)濟學(xué)的觀點認(rèn)為，制度性因素對經(jīng)濟發(fā)展的作用同技術(shù)性因素同樣重要。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中，一項創(chuàng)新成果要實現(xiàn)經(jīng)濟價值和社會價值必然需要其產(chǎn)權(quán)清晰明確，因此，激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的知識產(chǎn)權(quán)制度對推動經(jīng)濟快速發(fā)展具有重要作用。知識產(chǎn)權(quán)是從西方法律文明中引進(jìn)的專業(yè)術(shù)語，WTO把知識產(chǎn)權(quán)解釋為是授予人們對其思想創(chuàng)造物的的權(quán)利，它們通常賦予創(chuàng)造者在一定期限內(nèi)使用其思想創(chuàng)造物的權(quán)利。[4](P.120)知識產(chǎn)權(quán)屬于制度范疇，它賦予和確認(rèn)創(chuàng)新者對創(chuàng)新成果的私有權(quán)，激勵和保護(hù)創(chuàng)新者的積極性，并試圖建構(gòu)知識共享與壟斷之間的平衡機制。它為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動提供一種內(nèi)在動力源，推動技術(shù)創(chuàng)新活動的發(fā)展和實現(xiàn)。技術(shù)創(chuàng)新本身具有較高的風(fēng)險性，如果企業(yè)進(jìn)行較高的創(chuàng)新投入后不能從創(chuàng)新活動中獲得一定的預(yù)期收益，企業(yè)的創(chuàng)新熱情就會受到打擊。而知識產(chǎn)權(quán)制度則是通過法律規(guī)則建立了技術(shù)創(chuàng)新活動領(lǐng)域的社會經(jīng)濟秩序，它有利于降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中的不確定性。完善的知識產(chǎn)權(quán)制度為創(chuàng)新提供激勵機制，保持創(chuàng)新工作的良性循環(huán)，為創(chuàng)新提供智力資源，并實現(xiàn)創(chuàng)新資源的有效配置。它是實現(xiàn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的關(guān)鍵因素，能有效保護(hù)創(chuàng)新成果，創(chuàng)造一個公平有序的創(chuàng)新環(huán)境。[5]同時，知識產(chǎn)權(quán)制度通過其對專有權(quán)利的確認(rèn)機制，避免重復(fù)性勞動，減少重復(fù)性活動的幾率，促使人們在現(xiàn)有成果的基礎(chǔ)上不斷創(chuàng)新，有利于優(yōu)化配置技術(shù)創(chuàng)新資源，提高技術(shù)創(chuàng)新效率，加快技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程。[6](P.13)

2．知識產(chǎn)權(quán)制度下的創(chuàng)新激勵機制，提升技術(shù)創(chuàng)新活動效率，加速技術(shù)創(chuàng)新活動進(jìn)程

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的內(nèi)在動因就是對經(jīng)濟收益的預(yù)期，如果企業(yè)無法預(yù)期到進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動后的經(jīng)濟收益，則技術(shù)創(chuàng)新是不會進(jìn)行的。然而技術(shù)創(chuàng)新活動本身具有較高風(fēng)險性，如果企業(yè)創(chuàng)新成果得不到知識產(chǎn)權(quán)制度保障，創(chuàng)新前的預(yù)期收益就可能不會實現(xiàn)，這樣企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動的動力可能會消失殆盡。知識產(chǎn)權(quán)制度的重要作用之一就是通過降低企業(yè)創(chuàng)新的風(fēng)險來保障創(chuàng)新主體的經(jīng)濟利益最大化，達(dá)到激勵企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果。新制度經(jīng)濟學(xué)研究認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)制度對技術(shù)創(chuàng)新的激勵作用表現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)制度的作用下能夠使創(chuàng)新主體的個人收益率趨近社會平均收益率，這樣知識產(chǎn)權(quán)才會激勵企業(yè)提升技術(shù)創(chuàng)新能力和生產(chǎn)效率以及獲得利益的最大化。知識產(chǎn)權(quán)制度為企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新活動提供了較穩(wěn)定的法律預(yù)期，同時為技術(shù)創(chuàng)新活動提供了可靠、透明的產(chǎn)權(quán)制度環(huán)境，有效地激勵其進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動。[4](P.145)知識產(chǎn)權(quán)制度通過其以利益為核心的激勵創(chuàng)新機制保障創(chuàng)新主體對其創(chuàng)新成果的壟斷性收益，使創(chuàng)新主體形成一個創(chuàng)新——高額投資回報——再創(chuàng)新——再高額投資回報的技術(shù)創(chuàng)新良性循環(huán)機制。[7]知識產(chǎn)權(quán)制度激勵和保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果的作用可以有力地激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動，提升技術(shù)創(chuàng)新活動效率，加速技術(shù)創(chuàng)新活動進(jìn)程，并使技術(shù)創(chuàng)新活動主體獲得必要的投資回報和預(yù)期效益。可以說，知識產(chǎn)權(quán)制度特有的激勵和保護(hù)機制是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的動力之源。

3．知識產(chǎn)權(quán)制度下的利益平衡機制，把控知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的“度”，協(xié)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新活動中利益關(guān)系

知識產(chǎn)權(quán)制度本身也是一種利益平衡機制，產(chǎn)權(quán)人利益和公共利益之間的平衡是知識產(chǎn)權(quán)制度永恒的主題。知識產(chǎn)權(quán)制度的重要功能之一是協(xié)調(diào)利益沖突，均衡利益關(guān)系，優(yōu)化系統(tǒng)狀態(tài)。知識產(chǎn)權(quán)制度要調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)人和社會公眾之間的利益關(guān)系，實現(xiàn)保護(hù)私權(quán)和公共利益以促進(jìn)社會進(jìn)步的目標(biāo)，保障新知識、新技術(shù)的及時廣泛傳播及利用。技術(shù)創(chuàng)新活動中，創(chuàng)新主體能夠憑借知識產(chǎn)權(quán)制度賦予知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的專有權(quán)控制市場，獲取創(chuàng)新活動的預(yù)期收益。知識產(chǎn)權(quán)制度可以減少技術(shù)創(chuàng)新活動的溢出效應(yīng)，使部分創(chuàng)新活動的社會收益轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新主體的個人收益。當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較高時，權(quán)利人可以憑知識產(chǎn)權(quán)的壟斷性獲得較高的壟斷利益，此時知識產(chǎn)權(quán)制度可以有力地促進(jìn)創(chuàng)新主體從事技術(shù)創(chuàng)新活動。當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強度較弱時，技術(shù)創(chuàng)新活動的外溢性程度加強，權(quán)利人就難以阻止他人的模仿行為，創(chuàng)新主體從事技術(shù)創(chuàng)新活動的熱情和積極性會受到嚴(yán)重影響?？梢钥闯?，知識產(chǎn)權(quán)制度對技術(shù)創(chuàng)新活動的保護(hù)具有“兩面性”：一方面知識產(chǎn)權(quán)制度賦予創(chuàng)新主體專有權(quán)利，保障其經(jīng)濟收益，激發(fā)其再創(chuàng)新的積極性；另一方面知識產(chǎn)權(quán)的壟斷性又有反競爭的內(nèi)在屬性，如果壟斷失控會阻礙他人對創(chuàng)新成果的使用，這樣一來資源的優(yōu)化配置與經(jīng)濟社會效益的最大化就難以實現(xiàn)。盡管知識產(chǎn)權(quán)制度是一種賦予知識產(chǎn)權(quán)人壟斷性專有權(quán)利及排除他人競爭的法律制度，但卻是以有限的限制競爭來達(dá)到更大程度增進(jìn)有效競爭的法律制度，其本身具有確立公平競爭秩序，增進(jìn)有效競爭的功能，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度特有的功能，可以建構(gòu)良好的促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的秩序。[8]

知識產(chǎn)權(quán)制度通過建立專有權(quán)利保護(hù)與權(quán)利限制、私權(quán)與公共利益的對價和平衡機制解決權(quán)利人的私權(quán)保護(hù)與公眾對新知識、新技術(shù)需求之間的矛盾。但這種平衡具有很強的動態(tài)性，深受經(jīng)濟和科技發(fā)展水平的影響。一般發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟和科技發(fā)展水平較高，與此相適應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的保護(hù)水平也較高，發(fā)展中國家恰恰相反，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較低。最理想的狀態(tài)就是一國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平應(yīng)由其經(jīng)濟和科技文化水平所決定，并且隨著該水平的提升而逐漸提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。

4．知識產(chǎn)權(quán)制度下的技術(shù)擴散機制，推進(jìn)創(chuàng)新成果權(quán)力化、商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化

在經(jīng)濟發(fā)展過程中，技術(shù)創(chuàng)新活動對推動企業(yè)發(fā)展具有十分重要的作用，但其更大的意義在于提升整個社會的技術(shù)創(chuàng)新水平，促進(jìn)經(jīng)濟快速增長。創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)行擴散是技術(shù)創(chuàng)新活動推動整個社會經(jīng)濟增長的必要路徑，知識產(chǎn)權(quán)制度的重要功能不單體現(xiàn)在創(chuàng)新技術(shù)的生產(chǎn)、應(yīng)用上，知識產(chǎn)權(quán)制度對技術(shù)創(chuàng)新活動的促進(jìn)還體現(xiàn)在其對創(chuàng)新成果擴散、傳播機制上。知識產(chǎn)權(quán)制度在保障技術(shù)創(chuàng)新主體利益的同時還保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果的合理擴散。[9]技術(shù)創(chuàng)新活動的成果大部分都是無形資源，它自身最大的弱點就是很容易被用來復(fù)制。創(chuàng)新成果假如得不到知識產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)極易導(dǎo)致其在經(jīng)濟活動中被肆意傳播，這樣一來技術(shù)創(chuàng)新成果的在交易過程中的價值就會下降，創(chuàng)新主體的經(jīng)濟利益會嚴(yán)重?fù)p失，嚴(yán)重打擊其創(chuàng)新的熱情和創(chuàng)新積極性。此時知識產(chǎn)權(quán)制度同樣就不可缺失，表面看知識產(chǎn)權(quán)是一種阻礙創(chuàng)新成果傳播的法律機制，因為它賦予知識產(chǎn)權(quán)人對他人隨意使用其創(chuàng)新成果的禁止權(quán)，實質(zhì)上知識產(chǎn)權(quán)制度通過權(quán)利“保護(hù)”與“限制”的對價機制在更大程度上促進(jìn)了競爭。知識產(chǎn)權(quán)制度賦予創(chuàng)新主體一定的知識產(chǎn)權(quán)壟斷權(quán)，在保護(hù)期內(nèi)權(quán)利人享有一定范圍內(nèi)的壟斷權(quán)，同時知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人也可以有償?shù)脑S可其他人使用，這樣有力促進(jìn)創(chuàng)新成果的擴散和傳播，推進(jìn)創(chuàng)新成果權(quán)力化、商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。創(chuàng)新成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化是技術(shù)創(chuàng)新活動的終點，同時也是新的技術(shù)創(chuàng)新活動的起點。知識產(chǎn)權(quán)制度的技術(shù)擴散機制促進(jìn)創(chuàng)新成果商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化，同時對鼓勵創(chuàng)新主體依法使用以及傳播創(chuàng)新成果也具有重要推動作用，從而實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新活動的良性循環(huán)。

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(責(zé)任編輯 光 翟)

河南省教育廳人文社會科學(xué)研究項目“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保障機制研究”(項目編號：2013-QN-138)。

2013-12-20

趙志強，男，河南安陽人，鐵道警察學(xué)院招生就業(yè)辦公室教師。

F406

A

1671-1696(2014)04-0068-04