向文波：勝訴源于敬畏法律、正視契約精神

張璐晶

【產(chǎn)業(yè)·公司】三一告贏美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬

企業(yè)走出國(guó)門之后的故事，并不總是一帆風(fēng)順。

兩年前，當(dāng)三一集團(tuán)有限公司（下稱“三一集團(tuán)”）決定在美國(guó)起訴美國(guó)外資投資委員會(huì)（CIFUS）和奧巴馬總統(tǒng)的時(shí)候，就連律師都認(rèn)為勝算只有1%，而且還不一定能立案。

兩年后的2014年7月15日，美國(guó)哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦巡回上訴法院裁定，三一集團(tuán)在美國(guó)的關(guān)聯(lián)企業(yè)羅爾斯公司（RALLS CORP.）起訴奧巴馬總統(tǒng)和美國(guó)外資投資委員會(huì)獲勝。

7月24日，在央視財(cái)經(jīng)頻道《對(duì)話》節(jié)目錄制現(xiàn)場(chǎng)，三一集團(tuán)總裁向文波告訴《中國(guó)經(jīng)濟(jì)周刊》，兩年前，當(dāng)三一集團(tuán)決定要在美國(guó)打這場(chǎng)跨國(guó)官司的時(shí)候，有很多人認(rèn)為三一“愚蠢”、“不按常理出牌”，但促使他們必須要去美國(guó)打這場(chǎng)官司、狀告奧巴馬的原因是：“三一敬畏法律、遵循契約精神”。

“不管是在國(guó)內(nèi)還是國(guó)外，三一都強(qiáng)調(diào)契約精神，可以說(shuō)這次的勝利是我們對(duì)司法敬畏和尊重的結(jié)果，也是我們正視契約精神的結(jié)果?！毕蛭牟ㄕf(shuō)。

三一集團(tuán)董事長(zhǎng)梁穩(wěn)根的話更加直白，在美國(guó)起訴奧巴馬就是為了“尋求公平正義，洗刷不白之冤”。

三一集團(tuán)在美國(guó)遭受了怎樣的不公正待遇？又經(jīng)歷了哪些曲折？這場(chǎng)官司的勝利是否會(huì)改變美國(guó)外資投資委員會(huì)“極不透明”的工作方式？

三一：不能接受奧巴馬總統(tǒng)令的“刁難”

因?yàn)檫@場(chǎng)官司，向文波被人們稱作“向秋菊”，說(shuō)他像秋菊打官司一樣，要為自己討回公道。

向文波說(shuō)他一直堅(jiān)信盡管國(guó)家不同、文化不同，但企業(yè)對(duì)公平正義的追求、對(duì)契約精神的維護(hù)是相同的，總得有一個(gè)方式讓真相大白，而他選擇用法律斗爭(zhēng)到底。

三一集團(tuán)到底收購(gòu)了怎樣的項(xiàng)目？引來(lái)了美國(guó)外資投資委員會(huì)一而再再而三的禁令，最終還使得奧巴馬總統(tǒng)親自簽署了“總統(tǒng)令”，成為該委員會(huì)成立大半個(gè)世紀(jì)以來(lái)，總統(tǒng)第二次使用這項(xiàng)特權(quán)。上一次由總統(tǒng)簽署“總統(tǒng)令”否決海外投資還是在22年前。

作為企業(yè)國(guó)際化戰(zhàn)略的一部分，三一集團(tuán)進(jìn)軍美國(guó)風(fēng)電領(lǐng)域，于2010年在美注冊(cè)成立羅爾斯公司。該公司2012年收購(gòu)位于美國(guó)俄勒岡州的4座風(fēng)力發(fā)電場(chǎng)項(xiàng)目，在取得了項(xiàng)目建設(shè)所有的審批和許可之后，該項(xiàng)目在開工后受到了美國(guó)外資投資委員會(huì)的關(guān)注。

美國(guó)外資投資委員會(huì)和奧巴馬先后發(fā)出臨時(shí)禁止令和簽發(fā)總統(tǒng)令，以涉嫌威脅美國(guó)國(guó)家安全為由，中止羅爾斯公司的上述風(fēng)電項(xiàng)目。

三一集團(tuán)副總經(jīng)理、美國(guó)羅爾斯公司CEO吳佳梁說(shuō)：“中國(guó)人天生就不愛(ài)打官司，美國(guó)外資投資委員會(huì)禁令即將失效的那一天，我們還期待著和解的可能。”

但和解的可能最終被一紙總統(tǒng)令化為虛有。2012年9月28日，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬簽發(fā)總統(tǒng)令，以涉嫌威脅美國(guó)國(guó)家安全為由，中止該風(fēng)場(chǎng)的風(fēng)電項(xiàng)目?？偨y(tǒng)令要求羅爾斯公司在兩個(gè)星期之內(nèi)從上述場(chǎng)地上撤走全部財(cái)產(chǎn)和裝置，并且在90天之內(nèi)從這個(gè)風(fēng)力發(fā)電項(xiàng)目中撤出全部投資。

兩年后談及這份總統(tǒng)令，向文波依舊難掩激動(dòng)。他告訴《中國(guó)經(jīng)濟(jì)周刊》，在很大程度上是因?yàn)檫@份措辭極為嚴(yán)厲，帶有嚴(yán)重偏見(jiàn)、甚至苛刻的總統(tǒng)令讓三一集團(tuán)最終有勇氣和決心打這場(chǎng)官司。

《中國(guó)經(jīng)濟(jì)周刊》記者看到，在這份奧巴馬簽署的總統(tǒng)令中明確規(guī)定：要在90天之內(nèi)把原先建成的風(fēng)電項(xiàng)目基礎(chǔ)恢復(fù)原狀，而且特別規(guī)定必須是由在美國(guó)出生的美國(guó)人來(lái)拆除這一項(xiàng)目。這個(gè)規(guī)定嚴(yán)苛到什么程度？據(jù)三一集團(tuán)在美國(guó)的訴訟律師之一、美國(guó)美瑞律師事務(wù)所董事合伙人夏廷康講，在美國(guó)，只有選美國(guó)總統(tǒng)時(shí)，才需要競(jìng)選人符合“在美國(guó)出生的美國(guó)人”這一資格。

如果沒(méi)有按照總統(tǒng)令去執(zhí)行，后果是什么？除了吳佳梁可能面臨10年以上的監(jiān)禁，三一集團(tuán)在美國(guó)的投資將會(huì)被美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局（FBI）徹底調(diào)查。

吳佳梁表示，除了上述苛刻的條件外，拆除現(xiàn)場(chǎng)還要求將混凝土粉碎，海軍陸戰(zhàn)隊(duì)派了12個(gè)士兵現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。

向文波說(shuō)，這種“刁難”，以及有可能牽扯到公司在美所有業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，讓三一集團(tuán)從情感和尊嚴(yán)上都不能接受，這也是三一集團(tuán)下決心去起訴美國(guó)外資投資委員會(huì)和其總統(tǒng)奧巴馬的一個(gè)重要原因。

美國(guó)外資投資委員會(huì)被喻為神秘“黑箱”

感覺(jué)“有冤無(wú)處申，有理說(shuō)不清”，恐怕是所有在美國(guó)的外國(guó)投資者面對(duì)美國(guó)外資投資委員會(huì)時(shí)的共同感受。這個(gè)神秘又高度集權(quán)的機(jī)構(gòu)對(duì)于所有在美國(guó)進(jìn)行并購(gòu)的外企有一票否決權(quán)。自1988年成立以來(lái)，還沒(méi)有外國(guó)企業(yè)挑戰(zhàn)過(guò)它的權(quán)威。

雖然美國(guó)外資投資委員會(huì)對(duì)外宣稱對(duì)不同國(guó)家沒(méi)有歧視、一視同仁，但以往的案例，往往是在外資收購(gòu)前就介入，迫使外國(guó)投資者知難而退。此次三一集團(tuán)案例是在合同簽署后，在三一集團(tuán)履行了一切條款后突然要求中止。

向文波表示，三一集團(tuán)在海外的投資都遵循合同條款，遵守契約精神，本著誠(chéng)信經(jīng)商的精神，沒(méi)有任何違法行為，美國(guó)外資投資委員會(huì)和奧巴馬的判斷是毫無(wú)根據(jù)的。

商務(wù)部研究院外資部主任馬宇表示，這個(gè)案例值得注意的是，此前希臘公司投資這個(gè)項(xiàng)目時(shí)，美國(guó)并沒(méi)有以涉及安全問(wèn)題反對(duì)希臘公司投資，但在三一集團(tuán)接手后，就稱涉及國(guó)家安全。

“美國(guó)實(shí)際上是對(duì)不同的國(guó)家有不同的標(biāo)準(zhǔn)，在涉及中國(guó)企業(yè)對(duì)美投資的時(shí)候，即使是一家民營(yíng)企業(yè)，也可能稱其涉嫌威脅美國(guó)國(guó)家安全?！瘪R宇說(shuō)。

美國(guó)其他機(jī)構(gòu)辦事都有詳細(xì)的條款制度可循，但美國(guó)外資投資委員會(huì)是個(gè)例外，這個(gè)委員會(huì)沒(méi)有任何公開的工作標(biāo)準(zhǔn)可循，有人把它比作是一個(gè)“黑箱”。對(duì)什么樣的投資可能威脅美國(guó)國(guó)家安全，他們的回答一律是不予回應(yīng)。由于美國(guó)外資投資委員會(huì)的審查工作高度保密，所以被他們否決的投資個(gè)案的細(xì)節(jié)永遠(yuǎn)不會(huì)公之于眾。對(duì)于絕大多數(shù)來(lái)美國(guó)投資的外國(guó)公司來(lái)講，如果被美國(guó)外資投資委員會(huì)盯上，絕對(duì)是一場(chǎng)噩夢(mèng)，而且很多時(shí)候只有“忍氣吞聲，默默走人”一種選擇。

曾任中國(guó)外交部美國(guó)處處長(zhǎng)、現(xiàn)任中國(guó)國(guó)際問(wèn)題研究所特聘研究員的賈秀東表示，中國(guó)企業(yè)到美國(guó)投資受阻的例子有很多。早在上世紀(jì)90年代中期，美國(guó)就曾阻撓中遠(yuǎn)集團(tuán)租用長(zhǎng)灘集裝箱碼頭的正常商業(yè)行為。2005年，中海油在美國(guó)外資投資委員會(huì)的壓力下，退出并購(gòu)美國(guó)優(yōu)尼科公司。近年來(lái)，華為在美國(guó)投資也曾碰壁。

在經(jīng)歷了這場(chǎng)官司之后，向文波分享了自己在美國(guó)打官司的一個(gè)很深刻的感受：從表面上看美國(guó)的政策是非常開放的，好像在說(shuō)“你們都來(lái)吧，我們不設(shè)防”，但其實(shí)美國(guó)外資投資委員會(huì)就像一道“玻璃門”，很容易就把他們認(rèn)為不安全的投資拒之門外，而且不需要理由，成本極低。

三一勝訴或引發(fā)中企在美維權(quán)高峰

在三一集團(tuán)起訴獲勝后，《華爾街日?qǐng)?bào)》將其稱為“歷史性判決”，首要原因就是該判決肯定了法院有權(quán)干預(yù)總統(tǒng)的評(píng)估過(guò)程，也再次向所有人表達(dá)了，即使是美國(guó)總統(tǒng)也要在契約精神之下遵循司法程序的公平正義。

夏廷康告訴記者，美國(guó)外資投資委員會(huì)和奧巴馬對(duì)風(fēng)電項(xiàng)目做出的相關(guān)決定，依據(jù)的是美國(guó)國(guó)防生產(chǎn)法721條款。該條款規(guī)定，美國(guó)總統(tǒng)依據(jù)該法案做出的決定或采取的行動(dòng)不受司法審查。

也正是因?yàn)椤?21條款”，使得被審查的外資公司對(duì)美國(guó)外資投資委員會(huì)的評(píng)估過(guò)程毫無(wú)抗辯之力，只能被動(dòng)接受。但此次判決有可能改變這種狀況。

夏廷康說(shuō)，奧巴馬所做的決定本身不受司法審查，但是“721條款”并沒(méi)有說(shuō)“美國(guó)總統(tǒng)在做出這個(gè)決定或采取這個(gè)行動(dòng)之前的過(guò)程不受司法審查”。夏廷康介紹，美國(guó)哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦巡回上訴法院的判決多次強(qiáng)調(diào)，“可以確定，在總統(tǒng)令的下達(dá)過(guò)程中，沒(méi)有給羅爾斯公司適當(dāng)?shù)某绦蛘x”。

《華爾街日?qǐng)?bào)》表示近年來(lái)由于中資企業(yè)在美國(guó)的商業(yè)投資活動(dòng)持續(xù)增加，美國(guó)外資投資委員會(huì)的評(píng)估過(guò)程成了它們?cè)絹?lái)越難伺候的攔路虎。僅2012年，在美國(guó)外資投資委員會(huì)備案的中資企業(yè)相關(guān)案件就達(dá)到了23起，其中以制造業(yè)居多。此次案件可能會(huì)帶來(lái)中國(guó)企業(yè)維權(quán)高峰。

賈秀東表示，美國(guó)是判例法的國(guó)家，意思是說(shuō)有了三一這樣的判例后，如果其他企業(yè)再遇到同樣案子的時(shí)候，他們可以按照這個(gè)案例維護(hù)自己的權(quán)益?！斑@一點(diǎn)意義非凡，并且有利于美國(guó)整個(gè)司法體制和行政體制的透明運(yùn)作。”賈秀東說(shuō)。

對(duì)于這場(chǎng)官司的勝利，夏廷康律師用了一個(gè)形象的比喻，這個(gè)案子最大的挑戰(zhàn)就在于這么多年來(lái)美國(guó)外資投資委員會(huì)都是在簾子后作業(yè)，這個(gè)案子就好比是將一只腳放進(jìn)了原本緊閉的門?！澳呐逻@個(gè)門只開了那么小小的一個(gè)縫，我們也有信心把憲法的陽(yáng)光照進(jìn)美國(guó)外資投資委員會(huì)的簾子之中?！毕耐⒖嫡f(shuō)。