國(guó)際工程建設(shè)項(xiàng)目變更與索賠管理實(shí)踐

王慶暉　聶增民

在項(xiàng)目管理領(lǐng)域，工程建設(shè)項(xiàng)目是最為常見的項(xiàng)目類型，兼投資行為與建設(shè)行為于一體，實(shí)現(xiàn)了決策活動(dòng)與實(shí)施活動(dòng)的統(tǒng)一。從管理角度看，“一個(gè)工程項(xiàng)目應(yīng)是在一個(gè)總體設(shè)計(jì)及總概算范圍內(nèi)，由一個(gè)或者若干個(gè)互有聯(lián)系的單項(xiàng)工程組成的，建設(shè)中實(shí)行統(tǒng)一核算，統(tǒng)一管理的投資建設(shè)工程?！卑凑諊?guó)際通用慣例和模式，整個(gè)工程項(xiàng)目的管理，突出專家管理，即強(qiáng)調(diào)以咨詢工程師為中心的管理，強(qiáng)調(diào)對(duì)工程項(xiàng)目的科學(xué)決策和全過程管理，同時(shí)涉及到項(xiàng)目管理組織以及費(fèi)用、進(jìn)度、質(zhì)量、合同、信息等多個(gè)方面，以確保項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。本文運(yùn)用工程建設(shè)項(xiàng)目管理理論，結(jié)合近年來工程建設(shè)項(xiàng)目管理實(shí)踐，討論工程項(xiàng)目變更與索賠管理，以拋磚引玉實(shí)現(xiàn)新的提高。

一、項(xiàng)目變更及變更管理實(shí)踐

在項(xiàng)目管理活動(dòng)中，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)尤其是項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)特別關(guān)注并管理好項(xiàng)目的重大變更。所謂變更，就是所有涉及項(xiàng)目范圍、成本和進(jìn)度、質(zhì)量方面的有別于既定基準(zhǔn)的增加或減少。

1.造成變更產(chǎn)生的因素。（1）施工現(xiàn)場(chǎng)條件。地質(zhì)資料不同將導(dǎo)致設(shè)計(jì)條件的變化，也常常影響到工程施工方案。（2）罷工。在跨國(guó)工程管理活動(dòng)中，社會(huì)政治條件是最大的風(fēng)險(xiǎn)。（3）天氣。譬如風(fēng)速、雨季、氣溫都會(huì)影響現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)。（4）工作順序。生產(chǎn)裝置存在工藝技術(shù)路線，施工作業(yè)也存在設(shè)備工況和作業(yè)流程問題，作業(yè)流程管理是工程成本管理的重要內(nèi)容。（5）停工。停工的原因常常是復(fù)雜的，如出現(xiàn)投資問題、人力資源問題、設(shè)備供貨問題等。（6）錯(cuò)誤的決定。譬如技術(shù)路線錯(cuò)誤或材料使用問題，導(dǎo)致潛在的非正常開車或事故等。（7）錯(cuò)誤的方向。譬如在開試車過程中每年60萬噸產(chǎn)能設(shè)計(jì)，卻按照80萬噸產(chǎn)能開車。（8）工期延誤。設(shè)計(jì)工作與施工作業(yè)的不協(xié)調(diào)常常導(dǎo)致工期延誤，到貨設(shè)備、材料滯后以及人力資源問題都可能導(dǎo)致工期延誤。（9）趕工。由于預(yù)期產(chǎn)品市場(chǎng)原因或政治因素都可能引起趕工的變更。（10）設(shè)計(jì)界面的缺失。設(shè)計(jì)分包常常導(dǎo)致問題的出現(xiàn)。（11）設(shè)計(jì)批復(fù)。工藝技術(shù)路線的不成熟或設(shè)計(jì)人員經(jīng)驗(yàn)不足常常導(dǎo)致設(shè)計(jì)批復(fù)方面的變更。（12）不可抗力。譬如臺(tái)風(fēng)、地震或戰(zhàn)爭(zhēng)等。（13）正常變更。

2.變更對(duì)項(xiàng)目造成的影響。變更對(duì)項(xiàng)目造成的影響主要表現(xiàn)在成本和工期方面。譬如工期延長(zhǎng)，管理費(fèi)增加；生產(chǎn)效率低下，日工資出現(xiàn)差異；協(xié)調(diào)和監(jiān)督工作的增加；加班以及發(fā)生額外采購(gòu)設(shè)備材料；保函延期；進(jìn)場(chǎng)撤場(chǎng)等。目前現(xiàn)場(chǎng)存在的突出問題常常是由于變更導(dǎo)致的加班，無限制的加班有引起現(xiàn)場(chǎng)安全管理問題；發(fā)生額外采購(gòu)設(shè)備材料常常是導(dǎo)致項(xiàng)目成本失控的重要原因。不成功的項(xiàng)目導(dǎo)致失敗的團(tuán)隊(duì)，常常也影響到個(gè)人的正常發(fā)展。

3.FIDIC設(shè)計(jì)采購(gòu)施工（EPC）/交鑰匙工程合同條款中對(duì)變更和調(diào)整的解釋。在FIDIC設(shè)計(jì)采購(gòu)施工（EPC）/交鑰匙工程合同條款中對(duì)變更的解釋：在頒發(fā)工程接收證書前的任何時(shí)間，雇主可通過發(fā)布指示或要求承包商提交建議書的方式，提出變更。變更不應(yīng)包括準(zhǔn)備交他人進(jìn)行的任何工作的刪減。承包商應(yīng)遵守執(zhí)行每項(xiàng)變更。除非承包商迅速向雇主發(fā)出通知說明（附詳細(xì)根據(jù)）：（i）承包商難以取得變更所需要的貨物； （ii）變更將降低工程的安全性或適用性；（iii）或?qū)?duì)履約保證的完成產(chǎn)生不利的影響。雇主接到此類通知后，應(yīng)取消、確認(rèn)、或改變?cè)甘?。關(guān)于FIDIC施工合同中涉及變更的條款具體如下：（1）對(duì)合同中任何工作的工程量的改變；（2）任何工作質(zhì)量或其他特性上的改變；（3）工程任何部分標(biāo)高、位置和尺寸上的改變；（4）永久工程所必需的任何附加工作、生產(chǎn)設(shè)備、材料或服務(wù)，包括任何竣工檢驗(yàn)、鉆孔、其他檢驗(yàn)以及勘探工作；（5）工程的實(shí)施順序或時(shí)間安排的改變。

國(guó)際工程建設(shè)項(xiàng)目管理實(shí)踐性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)大，要求項(xiàng)目經(jīng)理懂技術(shù)會(huì)管理，有經(jīng)驗(yàn)更懂法律。尤其能夠依據(jù)FIDIC設(shè)計(jì)采購(gòu)施工合同條件、合同特殊條款以及各項(xiàng)工程記錄、報(bào)表、文件會(huì)議紀(jì)要等文檔信息有效處理索賠和反索賠事件。

4.項(xiàng)目變更管理的過程。在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，由于業(yè)主（用戶）要求或同意修改任務(wù)范圍、內(nèi)容而導(dǎo)致批準(zhǔn)的項(xiàng)目總費(fèi)用發(fā)生了變化或總進(jìn)度計(jì)劃發(fā)生了變化，或者對(duì)于變更，業(yè)主尚未書面認(rèn)可但項(xiàng)目經(jīng)理已經(jīng)批準(zhǔn)，都可認(rèn)定為變更。就管理而言，項(xiàng)目變更管理的目的在于進(jìn)行HSE、成本和工期風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目質(zhì)量得到有效管控，同時(shí)保證項(xiàng)目主要變更得以記錄和可追溯，保證項(xiàng)目變更能夠同項(xiàng)目的商業(yè)價(jià)值得以實(shí)現(xiàn)。因此，項(xiàng)目變更管理是有效組織和實(shí)施項(xiàng)目的一系列用于控制、協(xié)調(diào)未來有可能出現(xiàn)的項(xiàng)目變更的程序文件的過程。

項(xiàng)目變更管理的具體過程：向項(xiàng)目變更管理委員會(huì)提出變更申請(qǐng)（僅限于變更管理委員會(huì)成員方能提出變更申請(qǐng)）---→說明變更對(duì)項(xiàng)目的意義和影響（項(xiàng)目控制人員進(jìn)行變更對(duì)于成本和工期進(jìn)行評(píng)估）---→項(xiàng)目變更管理委員會(huì)就變更申請(qǐng)進(jìn)行商議表決（項(xiàng)目變更委員會(huì)全體成員進(jìn)行審查表決，確定變更與否）---→將批準(zhǔn)的項(xiàng)目變更申請(qǐng)記錄在案（獲批的項(xiàng)目變更申請(qǐng)必須有書面簽字確認(rèn)并記錄在案）---→項(xiàng)目變更管理委員會(huì)成員監(jiān)督獲批變更申請(qǐng)的執(zhí)行（不同專業(yè)成員監(jiān)督相應(yīng)專業(yè)方面的變更）。（1）提出變更申請(qǐng)。項(xiàng)目變更無外乎兩種：承包商提出的變更和業(yè)主提出的變更。承包商和業(yè)主都可以提出項(xiàng)目變更申請(qǐng)。承包商可以根據(jù)施工遇到的實(shí)際情況提出變更建議；業(yè)主可以針對(duì)合同變更通知、升版圖、變更的工期和建設(shè)技術(shù)提出變更申請(qǐng)。（2）準(zhǔn)備變更申請(qǐng)單。不同內(nèi)容的變更可采取不同形式的變更申請(qǐng)單，但所有變更申請(qǐng)單都應(yīng)包括起碼以下內(nèi)容：變更的原因，變更引起的項(xiàng)目范圍變化，變更引起的工期變化，變更引起的成本，變更對(duì)于項(xiàng)目預(yù)算的影響。

二、項(xiàng)目索賠及索賠管理實(shí)踐分析

國(guó)際工程承包合同是指不屬同一國(guó)家的業(yè)主與承包商為了建設(shè)工程項(xiàng)目設(shè)定權(quán)利義務(wù)關(guān)系所簽訂的合同。承包商可以向業(yè)主提出索賠，業(yè)主也可以向承包商提出索賠，在國(guó)際工程承包活動(dòng)中，習(xí)慣將承包商向業(yè)主的索賠稱為索賠；將業(yè)主向承包商的索賠稱為“反索賠”。施工索賠的實(shí)質(zhì)就是通過承包施工合同條款的規(guī)定，對(duì)合同價(jià)進(jìn)行適當(dāng)?shù)墓{(diào)整，以彌補(bǔ)承包商不應(yīng)承擔(dān)的損失，使承包商的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)程度趨于合理。

1.合同索賠點(diǎn)。（1）設(shè)計(jì)前因?yàn)閷?duì)于現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境和地質(zhì)情況調(diào)研不充分。有的企業(yè)在項(xiàng)目組合管理過程中對(duì)于同樣的工程在不同地點(diǎn)建設(shè)，使用一個(gè)地點(diǎn)的地質(zhì)資料導(dǎo)致設(shè)計(jì)失誤，會(huì)給現(xiàn)場(chǎng)施工帶來很大的麻煩。（2）設(shè)計(jì)滯后與施工。EPC模式解決了工程設(shè)計(jì)采辦施工一體化問題，但設(shè)計(jì)常常之后，導(dǎo)致施工成本大幅度增加，總包方轉(zhuǎn)嫁損失等等。（3）招標(biāo)文件提供的圖紙和規(guī)范、工期計(jì)劃、工作范圍不完全。（4）供貨商提供的技術(shù)規(guī)格書和數(shù)據(jù)不完全。（5）設(shè)計(jì)變更引起的額外時(shí)間增加。設(shè)計(jì)隊(duì)伍的不成熟常常導(dǎo)致設(shè)計(jì)變更，引起工期延長(zhǎng)。（6）因業(yè)主提供設(shè)備材料到貨原因造成的施工工序變更。

2.索賠分類。（1）額外直接費(fèi)索賠。由設(shè)計(jì)圖紙錯(cuò)誤、設(shè)計(jì)范圍改變、設(shè)計(jì)圖升版等造成的費(fèi)用增加。事實(shí)上，“一個(gè)工程的質(zhì)量、進(jìn)度、成本以及工程建設(shè)投產(chǎn)后的經(jīng)濟(jì)效益是否能夠達(dá)到業(yè)主的要求，其社會(huì)效益是否能夠滿足相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和需要，在很大程度上取決于工程設(shè)計(jì)的優(yōu)劣?！保?）工期索賠。由超出承包商控制和預(yù)見能力的諸如：不可預(yù)見、罷工、火災(zāi)、惡劣氣候，運(yùn)輸中的非常延誤等引起的索賠，這些索賠通常只能進(jìn)行工期延期申請(qǐng)。而承包商應(yīng)該預(yù)見的諸如：項(xiàng)目的難度和復(fù)雜程度、力工的不可獲得性、承包商管理失誤等引起的工期延期不能進(jìn)行索賠。（3）間接費(fèi)索賠。

3.索賠需要注意的事項(xiàng)。進(jìn)行索賠時(shí)要充分考慮到連鎖效應(yīng)和乘數(shù)效應(yīng)。一個(gè)活動(dòng)的工作變更將對(duì)于相關(guān)活動(dòng)的工作也會(huì)造成連鎖效應(yīng)，同時(shí)一系列連續(xù)的變更還會(huì)產(chǎn)生乘數(shù)效應(yīng)。由于不同的索賠事件所能索賠的內(nèi)容不同，因此承包商應(yīng)加強(qiáng)自身的合同組織和管理，配備精干的專業(yè)人員，通曉工程合同文本和條款的全部?jī)?nèi)容，仔細(xì)分析、了解合同中的各種隱蔽風(fēng)險(xiǎn)，并有預(yù)見性的避開一切可以防范的風(fēng)險(xiǎn)。要積極主動(dòng)的搜集各種可索賠證據(jù)和資料，為編制有力的索賠報(bào)告打下基礎(chǔ)。同時(shí)要隨時(shí)注意業(yè)主及監(jiān)理工程師發(fā)布的各種工程變更和指令，一旦發(fā)現(xiàn)實(shí)際工程超出合同規(guī)定的工作范圍時(shí)，就能及時(shí)提出索賠并保證索賠事件的成功。就工程項(xiàng)目管理實(shí)踐而言，內(nèi)部變更不是由業(yè)主提出的變更，一般要求項(xiàng)目經(jīng)理在收到變更表后一個(gè)工作日內(nèi)采取行動(dòng)，并在批準(zhǔn)變更表后一周內(nèi)，將因變更調(diào)整后的人工時(shí)分別轉(zhuǎn)交進(jìn)度管理、費(fèi)用管理部門和數(shù)據(jù)處理中心，以便于及時(shí)更新人工時(shí)分配（定額）系統(tǒng)。同時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目控制經(jīng)理以及項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工經(jīng)理應(yīng)該在各自的工作范圍內(nèi)使所有受影響的部門和專業(yè)關(guān)注：每個(gè)批準(zhǔn)的變更的范圍和影響、變更的實(shí)施進(jìn)程以及在費(fèi)用預(yù)測(cè)中包括變更所需的費(fèi)用等。另外，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)保存所有內(nèi)部變更關(guān)于當(dāng)前情況說明的記錄，并注意監(jiān)督項(xiàng)目變更實(shí)施中的各個(gè)方面，關(guān)注新的變更發(fā)生，要求費(fèi)用控制部門負(fù)責(zé)保存所有認(rèn)可的內(nèi)部變更表的正式文件，以便于必要的工程索賠。[中國(guó)石油天然氣第一建設(shè)公司2014 年度科技研發(fā)項(xiàng)目：“國(guó)際石油工程建設(shè)項(xiàng)目管理技術(shù)和方法集成及應(yīng)用研究”階段性成果，項(xiàng)目來源及編號(hào)：YJ2014KJ]

（作者單位：中國(guó)石油天然氣第一建設(shè)公司 河北師范大學(xué)法政學(xué)院）