論刑事和解的出路

曾泉生　蘇靜

現(xiàn)行刑事訴訟法規(guī)定的“當(dāng)事人和解的公訴案件訴訟程序”對統(tǒng)一、規(guī)范和指導(dǎo)刑事訴訟活動、節(jié)約訴訟成本等有重要的實踐意義；但也在一定程度上改變了以往各地刑事和解改革試驗中，公檢法三家“約定俗成”的功能定位和職責(zé)分工，特別是對公安機關(guān)和解功能的削弱將直接降低刑事和解的成功率，從而大大削弱刑事和解的立法目的。本文將從制度選擇和法益權(quán)衡的角度，細(xì)細(xì)考量刑事訴訟法修改前后刑事和解在司法實踐中的微妙變化，以期為刑事和解制度的廣泛適用尋找解決辦法。

一、刑事訴訟法修改前各地刑事和解的司法試驗

（一）中國古代、近代史上刑事和解的淵源體現(xiàn)

1.中國古代“刑事和解”的淵源體現(xiàn)。通常認(rèn)為，刑事和解的理論核心是西方的恢復(fù)正義理論。該理論認(rèn)為犯罪不僅違反法律，侵犯權(quán)威，更是對被害人、社會甚至犯罪人自己的傷害，刑事司法程序應(yīng)當(dāng)彌補和恢復(fù)這些傷害，并著重提倡被害人和社會對司法權(quán)的參與度。也有學(xué)者提出，刑事和解在我國歷史上同樣有著深厚的文化土壤，博大精深的“和合”思想所蘊含的和諧司法理念，較恢復(fù)性司法理念，內(nèi)涵更加全面。和合文化的要旨主要是強調(diào)人與自然以及人與人之間，要保持“和合”關(guān)系，追求自然與社會關(guān)系的和睦。我國古代素有“以和為貴”、“冤家宜解不宜結(jié)”的古訓(xùn)，又常常通過民間調(diào)解和訴訟和解，將“民間細(xì)事”交由鄉(xiāng)里或宗族調(diào)和解決，此稱為“和息”、“和對”等。

2.革命根據(jù)地時期刑事和解制度的嘗試。和解的傳統(tǒng)也為新民主主義革命時期革命根據(jù)地繼承和發(fā)揚。1943年的《陜甘寧邊區(qū)民刑事案件調(diào)解條例》規(guī)定凡民事一切糾紛均應(yīng)厲行調(diào)解；凡刑事案件除少數(shù)犯罪外，多數(shù)均得調(diào)解。除內(nèi)亂罪、外患罪、漢奸罪、故意殺人罪等外，其他各罪均得調(diào)解。邊區(qū)高等法院于同年發(fā)布的《注意調(diào)解訴訟糾紛》的指示信中說，“糾紛之解決，尤以調(diào)解辦法最為徹底，既可和解當(dāng)事人的爭執(zhí)，復(fù)可使當(dāng)事人恢復(fù)舊感，重歸于好，無芥蒂橫梗其胸，無十年不能忘卻之仇恨，是調(diào)解糾紛辦法，不僅減少人民訟累一端，且含有不少教育感化的意義在內(nèi)。”“在雙方自愿的原則下，彼此息爭止訟，受害的一方既可得到實益，加害的一方亦可免于處罰，不致耽誤家里的生活事宜，而無形中便能增進社會的和平?！?/p>

3.當(dāng)代構(gòu)建社會主義和諧社會對刑事和解的新要求。2002年，中共中央十六大報告明確提出構(gòu)建社會主義和諧社會的思想，催生了和諧司法的理念。最高人民法院出臺的《關(guān)于為構(gòu)建社會主義和諧社會提供司法保障的若干意見》明確提出，“強化訴訟調(diào)解，完善多元化糾紛解決機制。堅持‘能調(diào)則調(diào)、當(dāng)判則判、調(diào)判結(jié)合、案結(jié)事了原則，加大通過調(diào)解方式解決糾紛的比重，引導(dǎo)當(dāng)事人在自愿互讓的基礎(chǔ)上達成協(xié)議，減少當(dāng)事人之間的對抗；拓寬訴訟調(diào)解的適用范圍，嘗試刑事自訴案件和其他輕微刑事案件調(diào)解解決的新模式，加大刑事附帶民事案件調(diào)解力度，探索行政訴訟和解制度，推行執(zhí)行中的和解；加強對人民調(diào)解委員會的指導(dǎo)，支持人民調(diào)解委員會在調(diào)解糾紛、化解矛盾中發(fā)揮重要作用?！?/p>

4.歷史沿革背后的價值內(nèi)涵。在歷史脈絡(luò)的梳理中，我們發(fā)現(xiàn)刑事和解能夠體現(xiàn)出中西和諧文化傳統(tǒng)在一定程度上的交融，其雖有著不同的文化背景，但是理念有相通之處，即在沖突解決的過程中，既要承認(rèn)矛盾和對抗，也要力圖達成共識和協(xié)議。在這一理念的支撐下，其價值合理性呈現(xiàn)明顯。

一是降低訴訟成本，節(jié)約司法資源。刑事和解為爭議雙方提供了一個在公平程序框架下，通過對話和協(xié)商的方式解決糾紛的渠道。由于它更重視當(dāng)事人的自律，因而有很大的靈活性，借助便捷、經(jīng)濟和不加劇沖突的優(yōu)勢，以較快的速度、較低的成本解決訟爭，從而大大節(jié)約司法機關(guān)的人力、物力和財力，使司法資源得到更為合理和有效的配置。二是提高訴訟效率，促進司法公正。對于簡單、罪行輕微的刑事案件，人們希望有一種更加簡單明了的處理方法，從而把有限的司法資源投入到重大復(fù)雜的案件中去。刑事和解以嫌疑人認(rèn)罪為前提，有助于司法機關(guān)迅速查明案件事實，在高效率的訴訟環(huán)節(jié)銜接機制下，合理減少審查環(huán)節(jié)，以效率促公正。三是緩解羈押場所人滿為患，避免交叉感染。司法機關(guān)對罪行輕微和人身危險性較小的嫌疑人不予羈押，并根據(jù)和解協(xié)議的達成與履行，從寬處理，能夠減輕羈押場所人滿為患、經(jīng)費緊張的壓力。從保障嫌疑人應(yīng)有權(quán)利的角度講，有效地避免重罪嫌疑人的不利影響或者交叉感染，最大限度預(yù)防再犯。四是幫助犯罪人復(fù)歸社會。通過促成犯罪人與被害人的協(xié)商，可使犯罪人深刻認(rèn)識到自己給他人帶來的痛苦的程度，真正悔悟并采取實際行動對被害人予以賠償，也因為被害人的諒解、獲得較輕處罰而心懷感恩，較少產(chǎn)生仇視心理，恢復(fù)作為人的基本尊嚴(yán)與自信，有利于再次融入社會。五是對被害人的撫慰價值。能確立被害人的當(dāng)事人地位，尊重被害人本人對犯罪人的處理意愿；加害人的主動認(rèn)罪，將有效撫慰被害人心靈，沒有法庭爭辯引發(fā)的痛苦回憶，以及對裁判結(jié)果的更高期待，被害人可免遭再次傷害；真正落實被害人獲得賠償?shù)臋?quán)利，順利解決附帶民事訴訟裁判執(zhí)行難的問題。

（二）各地的司法嘗試

近年來國內(nèi)刑事和解的司法實踐，又充分證明了刑事和解的運作可行性，各地司法機關(guān)的刑事司法改革試驗，使其擁有了廣闊的適用空間。刑事和解最早在黑龍江省牡丹江鐵路運輸檢察院試行，2000年被告人孟廣虎在工作中與被害人王玉杰發(fā)爭執(zhí)，后雙方毆打?qū)е卤缓θ似⑴K破裂、小腿骨折。檢察機關(guān)考慮到案件取證的困難和被告人一向表現(xiàn)優(yōu)異，建議法院試行刑事和解，最后法院判決被告人緩刑。被害人、被告人等各方對案件的處理結(jié)果都較為滿意。

2002年起，北京市朝陽區(qū)檢察院對輕微傷害案件、家庭暴力案件推行刑事和解措施。2006年該區(qū)法院刑一庭共審結(jié)刑事和解案件327件，解決賠償金額600多萬元。之后，上海檢察機關(guān)在全市未成年人刑事案件中，也逐步推廣刑事和解，并建立了刑事和解限制公開制度。湖南省在對數(shù)起輕微傷害案件通過刑事和解進行處理的過程中，也收到了良好的社會效益，取得了“被告人自愿，被害人滿意”的雙重效果。此外，廣東、河南、重慶等地也存在類似的做法，各地不同程度地都將刑事和解納入到犯罪處置。endprint

各基層司法機關(guān)在實踐中也探索出了相關(guān)的處理規(guī)范，例如，2002年北京市朝陽區(qū)人民檢察院制定了《輕傷害案件處理程序?qū)嵤┮?guī)則（試行）》，2004年廈門市集美區(qū)公安、檢察院和法院3家聯(lián)合出臺了《關(guān)于辦理故意傷害（輕傷）案件的會議紀(jì)要（試行）》，浙江省高級法院、省檢察院和省公安廳聯(lián)合制定《關(guān)于辦理輕傷害案件等案件中有關(guān)法律適用問題的若干意見》，2006年湖南省人民檢察院還專門針對刑事和解出臺了《湖南省人民檢察院關(guān)于檢察機關(guān)適用刑事和解辦理刑事案件的規(guī)定（試行）》等等，都為司法機關(guān)刑事和解的實際運作提供了操作依據(jù)。

（三）各地的實踐模式

由于經(jīng)濟發(fā)展水平、社會治安形勢、司法人員素質(zhì)等各種因素，司法實踐中不同地區(qū)探索適用刑事和解處理刑事案件的模式也存在一定差別。按照主持刑事和解主體的不同，具體可分為司法人員主持的刑事和解模式和非司法人員主持的刑事和解模式。前者又可細(xì)分為公安人員主持的刑事和解模式、檢察人員主持的刑事和解模式和審判人員主持的刑事和解模式。后者則主要是指由公檢法機關(guān)以外的人民調(diào)解員或者其他調(diào)解人員主持的刑事和解模式。

總的來說，我國各地在司法實踐中適用刑事和解處理刑事案件的有益探索和嘗試，雖然做法不一，但是整體趨勢欣欣向榮，場面轟轟烈烈，且都有一個共同宗旨，就是要使犯罪人和被害人進入一種對話狀態(tài)，符合以人為本、實現(xiàn)和諧社會的價值理念。因此，刑事和解在各地實踐中也基本上適用于每一訴訟階段，在犯罪的偵查階段，刑事和解可使偵查機關(guān)撤銷案件或不移送起訴；在審查起訴階段，刑事和解可使檢察機關(guān)作出不起訴決定；在審判階段，刑事和解可以作為使用緩刑或從輕量刑的條件；在執(zhí)行階段，刑事和解可以作為對罪犯給予減刑或假釋的依據(jù)。

二、刑事訴訟法修改后對公安機關(guān)的限制及可能產(chǎn)生的問題

（一）沒有賦予公安機關(guān)對刑事和解后案件的處置權(quán)

《刑事訴訟法》第279條規(guī)定：“對于達成和解協(xié)議的案件，公安機關(guān)可以向人民檢察院提出從寬處理的建議。人民檢察院可以向人民法院提出從寬處罰的建議；對于犯罪情節(jié)輕微，不需要判處刑罰的，可以作出不起訴的決定。人民法院可以依法對被告人從寬處罰?！币簿褪钦f，適用刑事和解程序的案件，如果犯罪情節(jié)輕微，不需要判處刑罰的，可以在檢察機關(guān)審查起訴環(huán)節(jié)作相對不起訴處理；對于不符合不起訴條件的案件，由檢察機關(guān)提出，在法院審判環(huán)節(jié)作從寬處理。由此可見，關(guān)于刑事和解的法律后果，只有不起訴和起訴后建議法院從輕處罰兩種形態(tài)。

刑事和解不是替代刑罰處罰的案件最終處理形式，法律僅賦予公安機關(guān)在移送檢察機關(guān)審查起訴時提出從寬處理意見的權(quán)力，即依法達成刑事和解的案件，也應(yīng)當(dāng)按照一般刑事案件訴訟程序，一律移送檢察機關(guān)公訴部門，重新審查后作相應(yīng)處理。在整個和解程序中，公安機關(guān)只有案件的建議權(quán)，并沒有最終處置權(quán)。因此，刑事訴訟法修改前公安機關(guān)在刑事和解達成后撤銷案件的做法就被明令禁止了。

（二）可能產(chǎn)生的問題

由此產(chǎn)生的直接后果是，公安機關(guān)在偵查階段達成刑事和解的案件數(shù)量明顯減少。根據(jù)筆者所在地區(qū)公安機關(guān)不完全統(tǒng)計，2013年，公安機關(guān)主持和解的刑事案件數(shù)共有62件77人，而在2012年，公安機關(guān)主持和解的刑事案件數(shù)則有79件106人，同比下降約22%。不少公安干警反映，在與有和解意向的當(dāng)事人溝通時，當(dāng)事人一旦知道即使達成和解協(xié)議，公安機關(guān)仍然無法撤案，而是要繼續(xù)走完刑事訴訟程序，一般都會產(chǎn)生明顯的訴累情緒，刑事訴訟程序的長期性和不可預(yù)期，使得不少當(dāng)事人放棄和解努力。對公安干警而言，刑事和解的工作動力和精力也相應(yīng)降低，既然刑事和解做與不做，都要繼續(xù)移送檢察機關(guān)審查起訴、等待法院判決，基于簡單的成本計算，多數(shù)公安民警選擇不再花更多的時間和精力促成甚至主持和解。由此導(dǎo)致刑事和解案件數(shù)顯著下降，這與刑事和解的立法本意顯然是矛盾的。

筆者認(rèn)為，現(xiàn)行刑事訴訟法對刑事和解的出口或者說法律后果規(guī)定得過于狹窄，僅僅賦予公安機關(guān)從寬處理建議、檢察機關(guān)可以不訴以及建議法院判處緩刑這三個出口，不能充分滿足刑事和解的本質(zhì)需求，且大大限制了刑事和解的形式。本文認(rèn)為，作為西方恢復(fù)性司法理念與我國長久以來人民調(diào)解制度相碰撞的混合物，刑事和解應(yīng)當(dāng)是以調(diào)解書為主要內(nèi)容的雙方當(dāng)事人意愿的體現(xiàn)，只要是雙方意愿的真實表示，嫌疑人有悔過書，被害人有諒解書，加上司法機關(guān)主持制作上述三書，不論在哪個訴訟環(huán)節(jié)，如刑拘前后，捕前捕后，訴前訴后，審判前以及審判時，都可以適用，而且調(diào)解書具有等同于判決書的法律效力，這樣的刑事和解才符合當(dāng)前社會發(fā)展的潮流，即最大限度地降低訴訟成本、節(jié)約訴訟資源，減少訴累，緩解羈押場所人滿為患的壓力。作為一種司法嘗試，也才具有基本正確的價值取向。“從寬建議”、“不訴”以及“緩刑”原本就有，僅以這三種法律后果來界定刑事和解，不能適應(yīng)現(xiàn)代需求，同時也使刑事和解在具體適用中遭遇瓶頸。

三、法益權(quán)衡背景下刑事和解的制度選擇

（一）賦予公安機關(guān)結(jié)案權(quán)力的利弊分析

取消公安機關(guān)通過刑事和解予以結(jié)案的權(quán)力，主要是想遏制司法實踐中暴露出的一些問題，如不經(jīng)立案查明事實、分清責(zé)任就主持和解了事，還有的甚至利用職權(quán)給一方當(dāng)事人施壓，迫使他人違心簽訂“和解協(xié)議”以從中牟利的腐敗現(xiàn)象。

但是換個角度看，公安機關(guān)在偵查階段，一般能夠直接深入地接觸雙方當(dāng)事人以及相關(guān)證人等，對案件的直觀把握更為客觀全面，甚至能發(fā)現(xiàn)案件的諸多隱情，這些隱性因素使得公安機關(guān)在促成當(dāng)事人和解工作方面具有先天優(yōu)勢，如果沒有充分利用好這些合理因素，刑事和解的成功率必然大大縮水，所以應(yīng)該調(diào)動好一線公安干警開展刑事和解的工作積極性，保障刑事和解制度在司法實踐中得到充分適用。

要解決公安機關(guān)在刑事和解司法實踐中暴露出來的種種問題，不能依靠“一刀切”的思維慣性，不能依靠“限制出口”，而是應(yīng)該加強監(jiān)督，否則就是因噎廢食，得不償失。刑事和解入法，最終目的是為了更充分和廣泛地運用這一制度，而不是限制和減少，只有公檢法機關(guān)均予以重視，在法定范圍內(nèi)充分運用，才能使這一制度走上健康發(fā)展的道路。endprint

（二）檢察機關(guān)應(yīng)構(gòu)建對公安機關(guān)刑事和解結(jié)案權(quán)等的監(jiān)督機制

檢察機關(guān)作為法律監(jiān)督機關(guān)，應(yīng)對刑事和解活動進行法律監(jiān)督，只要加大監(jiān)督力度，完善監(jiān)督機制，刑事和解將會在法律框架內(nèi)穩(wěn)步前行。在制度設(shè)置上，應(yīng)當(dāng)將刑事和解活動納入立案、偵查和審判監(jiān)督范圍之內(nèi)，并有針對性地設(shè)置一些特別程序。如公安機關(guān)擬對案件進行和解結(jié)案時，應(yīng)邀請檢察人員到場，并聽取檢察人員的意見，同時將和解結(jié)案有關(guān)材料和文書報同級檢察機關(guān)備案等等。而在檢察環(huán)節(jié)和解結(jié)案的，也應(yīng)加強內(nèi)外監(jiān)督。所謂外部監(jiān)督，即要求辦案人員主持和解時，應(yīng)邀請人民監(jiān)督員、特邀檢察員、人大代表、政協(xié)委員、律師或新聞媒體有關(guān)人員到場監(jiān)督，并充分聽取他們的意見，公安機關(guān)對檢察環(huán)節(jié)的和解結(jié)案有意見時，還可提請復(fù)議；所謂內(nèi)部監(jiān)督，即要求所有和解結(jié)案的案件須經(jīng)檢察委員會討論決定。

一是建立刑事和解嚴(yán)格審查制度。對于偵查階段加害人與被害人雙方自動達成或偵查機關(guān)促成的刑事和解，其認(rèn)可決定權(quán)要收歸檢察機關(guān)。偵查機關(guān)要將審查批捕前和移送起訴前適用刑事和解的案件，按照現(xiàn)有的審查批捕程序和移送起訴程序，將案卷和基本達成的和解方案提交檢察機關(guān)，檢察機關(guān)根據(jù)刑事和解適用的條件，以及適用的公平性和適用效果加以審查。對于符合適用條件的案件，由案件承辦人征得加害人和被害人同意，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核，報請檢察長同意后，啟動程序。辦案人在相關(guān)人員的參與和監(jiān)督下，進行告知（申請）、和談、確認(rèn)及履行程序。在審查批捕階段，作出不予批準(zhǔn)逮捕的決定，在審查起訴階段，則作出相對不起訴決定，或者將案件退回公安機關(guān)并建議撤銷案件；對于不合法或者違背當(dāng)事人意愿的，仍按現(xiàn)有的審查批捕程序和審查起訴程序予以適用。

二是建立刑事和解有限參與制度。對于偵查機關(guān)報送的不符合刑事和解適用條件但合法且被害人和加害人確有和解意愿的案件，以及審查批捕前和移送起訴前當(dāng)事人尚無和解意愿，但在審查批捕階段和審查起訴階段中有和解意向的案件，以尊重當(dāng)事人平等、自愿的意志為基礎(chǔ)，按照依法和解、自愿平等、有限參與、和談不成不為過以及公開透明等原則，商請加害人所在轄區(qū)綜治辦等單位召集并主持和談會議，由偵查人員和檢察人員、加害人及負(fù)有賠償責(zé)任的其他人、被害人、當(dāng)事人的法定代理人及訴訟代理人、負(fù)有幫教責(zé)任的社區(qū)代表參加。在此過程中，檢察機關(guān)有啟動和解程序的告知權(quán)但無主動啟動權(quán)；發(fā)揮監(jiān)督作用但不擔(dān)任和解主持人；對有效和解作出相應(yīng)處理并監(jiān)督執(zhí)行；對無效和解保留監(jiān)督權(quán)和撤銷權(quán)。在檢察機關(guān)有限參與的原則下，根據(jù)現(xiàn)有法定期限或根據(jù)案件特殊性質(zhì)報上級批準(zhǔn)適當(dāng)延長和解期限以實現(xiàn)刑事和解。

刑事和解制度以其“寬嚴(yán)相濟”的內(nèi)涵順應(yīng)著我國司法體制改革前進的步伐，制度尚不成熟，但只要在繼續(xù)推進的同時總結(jié)并改進其不足，制度展現(xiàn)出的勃勃生機必然能結(jié)出成熟之果，刑事和解的價值和意義才能符合這個時代的根本潮流。endprint