關(guān)于網(wǎng)絡(luò)外部性影響的研究文獻(xiàn)綜述

沈駿波

摘 要：網(wǎng)絡(luò)的普及以及信息技術(shù)的飛速發(fā)展使得經(jīng)濟(jì)學(xué)者開始充分重視網(wǎng)絡(luò)的影響，網(wǎng)絡(luò)外部性也自然而然地成為了重點(diǎn)研究對(duì)象之一。國(guó)內(nèi)外的研究已經(jīng)充分證實(shí)，在當(dāng)代社會(huì)，網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)企業(yè)和市場(chǎng)都有著不可忽視的作用和影響。網(wǎng)絡(luò)外部性究竟對(duì)企業(yè)和市場(chǎng)都會(huì)有哪些影響，以及影響程度如何，則成為了國(guó)內(nèi)外研究的熱點(diǎn)問題。簡(jiǎn)要回顧網(wǎng)絡(luò)外部性的起源和概念，總結(jié)了國(guó)內(nèi)外關(guān)于網(wǎng)絡(luò)外部性的主要研究成果并最后分析了國(guó)內(nèi)研究的主要特點(diǎn)和不足，以便于進(jìn)一步研究。

關(guān)鍵詞：網(wǎng)絡(luò)外部性；市場(chǎng)；競(jìng)爭(zhēng)

中圖分類號(hào)：TP3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2014）12-0269-03

引言

現(xiàn)代社會(huì)，隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的飛速發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)走進(jìn)了千家萬(wàn)戶。網(wǎng)絡(luò)對(duì)人們的學(xué)習(xí)、工作和生活都產(chǎn)生了巨大而深遠(yuǎn)的影響，這使得人們開始適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)的特性和帶來(lái)的變化。網(wǎng)絡(luò)的其中一種特性就是若消費(fèi)者購(gòu)買特定產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)入某種網(wǎng)絡(luò)（如電信網(wǎng)絡(luò)、因特網(wǎng)等）后，隨著使用同樣產(chǎn)品或服務(wù)的人數(shù)的增加，消費(fèi)者的效用也會(huì)相應(yīng)增加。這種消費(fèi)上的特性又被稱為“網(wǎng)絡(luò)外部性”（network externalities）。網(wǎng)絡(luò)外部性是外部效應(yīng)的特殊形式，簡(jiǎn)單地說(shuō)，就是一個(gè)人得自某種商品的效用取決于消費(fèi)這種商品的其他消費(fèi)者的數(shù)量[1]。如今，網(wǎng)絡(luò)外部性在產(chǎn)品定價(jià)、市場(chǎng)均衡等研究領(lǐng)域有著廣泛的應(yīng)用。

一、網(wǎng)絡(luò)外部性的內(nèi)涵

（一）網(wǎng)絡(luò)外部性的概念界定

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界較早地認(rèn)識(shí)到了消費(fèi)外部性，并逐漸從消費(fèi)外部性中發(fā)現(xiàn)并開始研究網(wǎng)絡(luò)外部性。Katz和Shapiro兩位學(xué)者于1985年第一次提出了網(wǎng)絡(luò)外部性的概念。他們將網(wǎng)絡(luò)外部性定義為當(dāng)消費(fèi)同樣產(chǎn)品的其他使用者的人數(shù)增加時(shí)，某一使用者消費(fèi)該產(chǎn)品所獲得的效用增量[2]，并指出一個(gè)指定消費(fèi)者從商品中獲得的效用依賴于其他在同一“網(wǎng)絡(luò)”中的使用者的數(shù)量。同時(shí)，他們還通過模型的分析發(fā)現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)外部性條件下消費(fèi)者預(yù)期和公司聲譽(yù)，以及公共政策對(duì)公司兼容性決策的重要影響和作用。此后大部分學(xué)者普遍采納了Katz和Shapiro兩位學(xué)者關(guān)于網(wǎng)絡(luò)外部性概念的表述。

（二）網(wǎng)絡(luò)外部性的分類

為了進(jìn)一步研究網(wǎng)絡(luò)外部性，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)網(wǎng)絡(luò)外部性作了分類，目前被普遍采用的有兩種：一種是從網(wǎng)絡(luò)外部性的影響來(lái)分，將網(wǎng)絡(luò)外部性分為正的網(wǎng)絡(luò)外部性和負(fù)的網(wǎng)絡(luò)外部性。通常認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)外部性是正的，即如果一個(gè)網(wǎng)絡(luò)的使用者人數(shù)越多，它的價(jià)值就越高，用戶就能有更大的效用。但是，負(fù)的網(wǎng)絡(luò)外部性同樣也不能忽視。由于在現(xiàn)實(shí)世界中，正的網(wǎng)絡(luò)外部性占絕大多數(shù)，因此，國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)更多地對(duì)正的網(wǎng)絡(luò)外部性進(jìn)行了探討。另一種從網(wǎng)絡(luò)外部性影響的方式來(lái)分，將網(wǎng)絡(luò)外部性分為直接網(wǎng)絡(luò)外部性和間接網(wǎng)絡(luò)外部性。直接網(wǎng)絡(luò)外部性是指由于消費(fèi)相同產(chǎn)品的消費(fèi)者數(shù)量的增加而直接導(dǎo)致消費(fèi)者效用增加。間接網(wǎng)絡(luò)外部性是指由于某一消費(fèi)品使用者數(shù)量的增加，導(dǎo)致相關(guān)互補(bǔ)品使用數(shù)量增加而產(chǎn)生的外部性。

二、網(wǎng)絡(luò)外部性的影響

網(wǎng)絡(luò)外部性的影響是當(dāng)前研究的熱點(diǎn)。國(guó)外學(xué)者如Katz和Shapiro早在20世紀(jì)80年代開始就開始初步討論了網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)市場(chǎng)的影響。中國(guó)關(guān)于網(wǎng)絡(luò)外部性的研究起步較晚，但隨著研究的深入，越來(lái)越多的中國(guó)學(xué)者也意識(shí)到了網(wǎng)絡(luò)外部性的重要性，于是開始將網(wǎng)絡(luò)外部性應(yīng)用到了產(chǎn)品定價(jià)，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)策略等經(jīng)濟(jì)實(shí)際問題研究中去，網(wǎng)絡(luò)外部性影響的研究歸納起來(lái)主要有以下兩個(gè)方面：一是網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)市場(chǎng)的影響；二是網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)企業(yè)的影響，包括在網(wǎng)絡(luò)外部性條件下企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)策略。

（一）網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)市場(chǎng)的影響

國(guó)內(nèi)外的研究證明，網(wǎng)絡(luò)外部性會(huì)影響市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)均衡。目前普遍認(rèn)同的觀點(diǎn)是，網(wǎng)絡(luò)外部性往往會(huì)造成一定程度的市場(chǎng)壟斷。這一觀點(diǎn)也從另一個(gè)角度解釋了壟斷形成的原因。王國(guó)才[3]認(rèn)為，若網(wǎng)絡(luò)外部性不存在，最優(yōu)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。在網(wǎng)絡(luò)外部性的影響下，若網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品完全不兼容，網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)應(yīng)通過適度集中而不是絕對(duì)集中以改善社會(huì)福利。陶愛萍（2009）認(rèn)為，當(dāng)正反饋效應(yīng)使某種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的成為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的潛在障礙時(shí)，網(wǎng)絡(luò)外部性就會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈和寡頭壟斷。吳昊（2007）對(duì)有網(wǎng)絡(luò)外部性的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制作了分析，結(jié)果表明網(wǎng)絡(luò)外部性形成的進(jìn)入壁壘加大了市場(chǎng)后進(jìn)入者進(jìn)入市場(chǎng)的難度。

另外，一些學(xué)者認(rèn)為壟斷程度和網(wǎng)絡(luò)外部性的強(qiáng)度有關(guān)，但只要沒有達(dá)到完全壟斷，壟斷廠商在該行業(yè)就依然面臨著競(jìng)爭(zhēng)。孫武軍等[4]通過分析，確定網(wǎng)絡(luò)外部性強(qiáng)度是決定企業(yè)能夠進(jìn)入市場(chǎng)和獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵因素，并且對(duì)市場(chǎng)的調(diào)整有著十分重要的作用。陳宏明（2003）等認(rèn)為，在存在網(wǎng)絡(luò)外部性的市場(chǎng)中，由于存在正反饋效應(yīng)，首先達(dá)到網(wǎng)絡(luò)外部性臨界容量規(guī)模的廠商往往成為壟斷者。但是，由于技術(shù)創(chuàng)新的存在，壟斷廠商仍然面臨著競(jìng)爭(zhēng)，而其壟斷能力取決于技術(shù)創(chuàng)新的能力。

（二）網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)企業(yè)的影響

1.網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)企業(yè)發(fā)展的影響

網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)企業(yè)的影響比較復(fù)雜，需要視網(wǎng)絡(luò)外部性強(qiáng)度、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度以及企業(yè)自身情況等而定。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，在網(wǎng)絡(luò)外部性條件下，就企業(yè)自身而言，有更強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)外部性就會(huì)有更大的利潤(rùn)。這一研究結(jié)果解釋了企業(yè)，特別是大企業(yè)不斷追求擴(kuò)大自身產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模的原因。龍勇[5]等人研究了網(wǎng)絡(luò)外部性與競(jìng)爭(zhēng)性戰(zhàn)略聯(lián)盟的影響關(guān)系，認(rèn)為聯(lián)盟自身產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)外部性越大，聯(lián)盟個(gè)體利潤(rùn)越大，兩者成正相關(guān)關(guān)系。鞏永華等（2010）認(rèn)為，對(duì)壟斷企業(yè)而言，網(wǎng)絡(luò)外部性不影響最優(yōu)需求區(qū)間分段單調(diào)遞增的性質(zhì)，但企業(yè)產(chǎn)品價(jià)格會(huì)隨網(wǎng)絡(luò)外部性的增強(qiáng)而提高，隨之利潤(rùn)也會(huì)相應(yīng)提高。潘小軍等（2006）的研究表明，如果廠商推出升級(jí)產(chǎn)品并且產(chǎn)品是部分兼容，則價(jià)格隨不同情況下網(wǎng)絡(luò)外部性強(qiáng)度的差異而不同，并且壟斷廠商有強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)擴(kuò)大其產(chǎn)品間的兼容性以獲得最大利潤(rùn)。還有一種觀點(diǎn)認(rèn)為不同市場(chǎng)情況下，網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)企業(yè)造成的影響也是不同的。在成熟市場(chǎng)上，網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)不同初始份額的廠商產(chǎn)生不同影響；在新興市場(chǎng)上，網(wǎng)絡(luò)外部性無(wú)一例外地會(huì)加劇市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，造成廠商利潤(rùn)下降。競(jìng)爭(zhēng)激烈程度隨網(wǎng)絡(luò)外部性系數(shù)的增加而遞增（董亮等，2012）。endprint

一些學(xué)者還進(jìn)一步研究了網(wǎng)絡(luò)外部性條件下產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)企業(yè)利潤(rùn)的影響，普遍認(rèn)為高質(zhì)量的產(chǎn)品才能保證給企業(yè)帶來(lái)更多利潤(rùn)。這一研究結(jié)果深化和發(fā)展了網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)企業(yè)利潤(rùn)影響的理論，也解釋了為什么許多已經(jīng)自身產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模已經(jīng)達(dá)到網(wǎng)絡(luò)外部性臨界值的企業(yè)還要不斷地增加研發(fā)投入以改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量或提高產(chǎn)品服務(wù)。Kim（2000）發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品的企業(yè)偏好完全不兼容，生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品的企業(yè)則恰恰相反。曹俊浩[6]等的研究表明，利潤(rùn)最大化的定價(jià)策略在網(wǎng)絡(luò)外部性條件下未必能給企業(yè)帶來(lái)更多利潤(rùn)，而這要取決于網(wǎng)絡(luò)外部性強(qiáng)度和提供服務(wù)的價(jià)格與質(zhì)量之比。刁新軍（2009）等認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)外部性造成產(chǎn)品質(zhì)量水平差異增大，高質(zhì)量產(chǎn)品的均衡市場(chǎng)價(jià)格，份額和利潤(rùn)都比低質(zhì)量產(chǎn)品更大。且高質(zhì)量產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格，份額和利潤(rùn)會(huì)隨著網(wǎng)絡(luò)外部性系數(shù)的增大而增大。潘曉軍等（2001）認(rèn)為在政府配額限制下，網(wǎng)絡(luò)外部性條件下的產(chǎn)品質(zhì)量水平要高于不存在網(wǎng)絡(luò)外部性的產(chǎn)品質(zhì)量水平。

2.網(wǎng)絡(luò)外部性條件下企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)策略

由于受到網(wǎng)絡(luò)外部性的影響，企業(yè)傾向于采取新的定價(jià)策略、新技術(shù)與新標(biāo)準(zhǔn)策略以及其他策略。從國(guó)內(nèi)的研究來(lái)看，研究重點(diǎn)主要集中在運(yùn)用博弈論模型討論網(wǎng)絡(luò)外部性下企業(yè)的定價(jià)策略。一般認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)外部性條件下歧視定價(jià)更能增加企業(yè)利潤(rùn)。胥莉等人[7]分析了廠商對(duì)單一定價(jià)和歧視定價(jià)的戰(zhàn)略選擇，證明當(dāng)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)不存在時(shí)，廠商或者同時(shí)采用單一定價(jià)，或者同時(shí)采用歧視定價(jià)；若網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)存在或消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品特征的敏感程度加強(qiáng)時(shí)，廠商更傾向于選擇歧視性定價(jià)（這里網(wǎng)絡(luò)外部性和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)為同一概念）。王國(guó)才[8]認(rèn)為，企業(yè)在積累一定市場(chǎng)基礎(chǔ)，即產(chǎn)品有了一定的網(wǎng)絡(luò)外部性后，可采用價(jià)格歧視來(lái)增加企業(yè)利潤(rùn)。李衛(wèi)紅等（2012）進(jìn)一步研究了網(wǎng)絡(luò)外部性下企業(yè)的定價(jià)策略，認(rèn)為當(dāng)網(wǎng)絡(luò)外部性強(qiáng)度較低時(shí)，企業(yè)將選擇歧視定價(jià)策略，當(dāng)網(wǎng)絡(luò)外部性強(qiáng)度較高時(shí)，企業(yè)將選擇單一定價(jià)策略。

此外，預(yù)期對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)策略的選擇也有不可忽視的作用。從國(guó)內(nèi)外研究來(lái)看，不同主體，不同程度的預(yù)期都會(huì)對(duì)企業(yè)的技術(shù)、定價(jià)等策略產(chǎn)生影響。Katz和Shapiro（1985）發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)外部性使得消費(fèi)者的不同預(yù)期導(dǎo)致市場(chǎng)多重均衡（multiple equilibria）：新產(chǎn)品有可能完全替代舊產(chǎn)品；新產(chǎn)品和舊產(chǎn)品也有可能一起存在；新產(chǎn)品有可能因?yàn)榕f產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)太強(qiáng)而無(wú)法進(jìn)入市場(chǎng)。劉曉峰等[9]的研究表明，若消費(fèi)者對(duì)網(wǎng)絡(luò)增長(zhǎng)的預(yù)期增加，企業(yè)就會(huì)相應(yīng)地?cái)U(kuò)大網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和降低初始價(jià)格。孫武軍（2008）認(rèn)為，若消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品未來(lái)規(guī)模的預(yù)期存在不確定性，則網(wǎng)絡(luò)外部性強(qiáng)度較弱或者產(chǎn)品差異化較強(qiáng)時(shí)，專有技術(shù)廠商將開放技術(shù)，引入競(jìng)爭(zhēng)性廠商；反之則獨(dú)霸市場(chǎng)，專享技術(shù)，成為行業(yè)壟斷者。

就總體競(jìng)爭(zhēng)策略而言，追求市場(chǎng)份額則成為了網(wǎng)絡(luò)外部性條件下企業(yè)的主要目標(biāo)，王希鳳[10]等人認(rèn)為在網(wǎng)絡(luò)外部性的市場(chǎng)中，產(chǎn)品的質(zhì)量不一定是競(jìng)爭(zhēng)獲勝的關(guān)鍵，而獲得更大的市場(chǎng)份額才能為企業(yè)帶來(lái)更大的利潤(rùn)，為此企業(yè)要盡量最先將自身產(chǎn)品的市場(chǎng)規(guī)模達(dá)到網(wǎng)絡(luò)外部性的臨界值上。

結(jié)論

隨著網(wǎng)絡(luò)的日益普及，網(wǎng)絡(luò)外部性的重要性和研究?jī)r(jià)值得到了國(guó)內(nèi)外學(xué)者的普遍重視。事實(shí)證明，在現(xiàn)代市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)企業(yè)和市場(chǎng)的變化都起著舉足輕重的作用。對(duì)市場(chǎng)而言，它能改變市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)。對(duì)企業(yè)而言，它能通過產(chǎn)品的質(zhì)量等方面影響企業(yè)的利潤(rùn)。同時(shí)，它又激勵(lì)企業(yè)利用網(wǎng)絡(luò)外部性，采取新的競(jìng)爭(zhēng)策略來(lái)維持甚至增加自身利潤(rùn)。國(guó)內(nèi)對(duì)網(wǎng)絡(luò)外部性的研究主要呈現(xiàn)出以下三個(gè)特點(diǎn)：第一，對(duì)網(wǎng)絡(luò)外部性基礎(chǔ)概念和原理的探討不多，主要是借用國(guó)外的研究成果；第二，重視應(yīng)用，將網(wǎng)絡(luò)外部性與企業(yè)具體競(jìng)爭(zhēng)策略聯(lián)系起來(lái)，著重分析網(wǎng)絡(luò)外部性給企業(yè)帶來(lái)的變化；第三，在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論模型中加入網(wǎng)絡(luò)外部性這一影響因素，分析其達(dá)到均衡時(shí)的結(jié)果。相比較于國(guó)內(nèi)的研究，國(guó)外對(duì)網(wǎng)絡(luò)外部性的定義、特征等基礎(chǔ)概念等研究得更多一些，模型的討論和理解也更為全面和深入。網(wǎng)絡(luò)外部性已被國(guó)內(nèi)外學(xué)者廣泛用于經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的研究領(lǐng)域中去，并取得了一定的研究成果，也很好地解釋了由于網(wǎng)絡(luò)外部性造成的實(shí)際生活中一些與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論不相符的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。而如何將網(wǎng)絡(luò)外部性理論應(yīng)用到具體的各行各業(yè)去，并提出更具針對(duì)性的舉措和建議，以及網(wǎng)絡(luò)外部性的大小受哪些因素的影響，還有待于進(jìn)一步研究。

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[責(zé)任編輯 吳 迪]endprint