UPOV聯(lián)盟派生品種對我國水稻新品種推廣的影響

唐力　李寅秋　羅珺

摘要：通過品種系譜分析法研究了派生品種開發(fā)對我國水稻新品種推廣的影響。結果表明，我國水稻品種推廣格局不斷向多元化、產(chǎn)權化發(fā)展，派生品種增加了品種供應量以及品種可選擇性，派生品種推廣面積及比例逐年上升，在主要品種推廣工作中占有重要位置。相對于非主栽品種（年推廣面積0.67萬～6.67萬hm2），派生品種對主栽品種（年推廣面積>6.67萬hm2）推廣的貢獻更大。

關鍵詞：水稻新品種；派生品種；推廣；影響

中圖分類號： F323.3 文獻標志碼： A 文章編號：1002-1302（2014）04-0379-04

收稿日期：2013-08-23

基金項目：教育部博士點基金（編號：20120097110035）；江蘇省普通高校研究生科研創(chuàng)新計劃（編號：CXZZ11_0683）。

作者簡介：唐力（1985—），女，貴州凱里人，博士，講師，主要從事農(nóng)業(yè)經(jīng)濟管理研究。E-mail：njtangli@foxmail.com。國際植物新品種保護聯(lián)盟（UPOV）公約確定的制度框架日益成為各國建立植物新品種保護制度共同遵循的原則。UPOV公約由發(fā)達國家倡導建立。與發(fā)達國家推廣商業(yè)化育種以及要求完全保障原始品種權人權利的國情不同，發(fā)展中國家實施植物新品種保護制度后，實現(xiàn)品種權保護與行業(yè)發(fā)展、原始育種者與轉(zhuǎn)育品種的產(chǎn)權人之間新的利益平衡成為討論熱點。我國植物新品種保護制度未對實質(zhì)性派生品種（以下簡稱派生品種）做出法律規(guī)定，派生品種不但可以申請品種權，而且在商業(yè)化生產(chǎn)和銷售過程中不需要獲得原始品種權人的許可。一些學者針對派生品種研發(fā)及應用提出了批評，認為對原始品種權人創(chuàng)新的保護不足，嚴重挫傷了原始創(chuàng)新的積極性[1]。派生品種是對原始品種的廣泛采用，使作物失去遺傳多樣性，導致生產(chǎn)上來源于同一作物的遺傳基礎趨于單一化[2]。派生品種泛濫使得突破性品種匱乏，育種科技水平難以提高，長此以往將對國家糧食安全構成嚴重威脅[3]。未限制派生品種助長了模仿性修飾育種，不利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特性的真正改良[4]。國際上關于強化知識產(chǎn)權保護的爭議由來已久，我國植物新品種保護制度中關于派生品種的規(guī)定則成為焦點問題。

當前我國“三農(nóng)”工作的重點是加快推進農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新，不斷增強農(nóng)產(chǎn)品供給保障能力。派生品種的開發(fā)應用對我國新品種推廣的影響是我國為適應國內(nèi)外植物新品種保護戰(zhàn)略發(fā)展形勢所必須面對的關鍵問題。本研究基于UPOV聯(lián)盟派生品種概念，運用品種系譜分析法識別出派生品種，分析派生品種研發(fā)應用對我國水稻新品種推廣的影響，旨在為加快推進現(xiàn)代農(nóng)作物種業(yè)發(fā)展提供政策建議。

1概念界定及分析方法

1.1派生品種及其規(guī)則

UPOV的1991年文本第14條第5款增加了對實質(zhì)性派生品種（essentially derived variety，EDV）的保護規(guī)定，將實質(zhì)性派生品種定義為：由原始品種通過選育、天然或誘導的突變、體細胞克隆、基因?qū)?、同親本回交得出的只有部分性狀得到改變的新品種。育種者以授權品種為親本，用以上育種方式得到的新品種就是派生品種。根據(jù)UPOV聯(lián)盟中派生品種的總體概念，本研究對派生品種及原始品種進行如下界定：育種者以授權品種或以授權品種的派生品種作為親本材料，即仍然表達了由授權品種基因型或基因型組合產(chǎn)生的本質(zhì)特性，并經(jīng)過自然突變或誘導突變選擇、組織培養(yǎng)變異或篩選原始品種植株中的變異個體、回交或基因工程引起變異等，得到的新品種就是派生品種。

派生品種保護規(guī)則確立了品種權人對派生品種權的歸屬，受保護品種從種子繁殖到收獲材料的加工、貯存、銷售以及進出口等均被納入了受保護范圍，均須得到原始品種權人授權。我國植物新品種保護條例規(guī)定，利用授權品種進行育種及其他科研活動可以不經(jīng)品種權人許可，也就是說，將授權品種的繁殖材料用于培育新品種或其他科研活動，培育出來的新品種可以申請品種權保護，若符合授權條件即可獲得品種權。UPOV聯(lián)盟派生品種是針對科研特權的約束[5]。

1.2品種系譜分析法

本研究在國內(nèi)外相關研究[6-8]基礎上，運用系譜分析法研究水稻新品種遺傳構成，按照派生品種的概念，將品種親本材料是否來源于原始品種或?qū)嶋H上是由原始品種派生而來，作為兩兩品種間是否存在派生關系的判斷依據(jù)。品種親本及系譜追溯來自《中國水稻品種及其系譜》、中國水稻品種及其系譜數(shù)據(jù)庫（http：//www.ricedata.cn/variety/）、農(nóng)業(yè)部植物新品種保護辦公室數(shù)據(jù)（http：//www.cnpvp.cn/）。

為了更好地說明派生品種與原始品種的系譜關系，以水稻品種廣占63S為例繪制了雜交稻組合系譜（圖1）。廣占63S是目前秈型雜交水稻育種中應用較多的原始不育系授權品種之一，利用廣占63S選育的不育系主要有佳豐68S、宣69S、廣占63-4S等派生品種，其中又以廣占63-4S育成Y20S、新華S、新安S等10個不育系。廣占63S是佳豐68S、宣69S、廣占63-4S、Y20S、新華S、新安S等不育系品種的原始品種。圖1表示生產(chǎn)上以廣占63S培育的雜交稻組合系譜，其中運用派生品種宣69S、廣占63-4S與WH26、揚稻6號、安選6號等配組而成的新品種有兩優(yōu)6326、揚兩優(yōu)6號、新兩優(yōu)6號等秈型兩系雜交稻，其作為主栽品種在生產(chǎn)上得到了廣泛運用。

2派生品種對水稻新品種推廣的影響

根據(jù)1999—2009年我國農(nóng)作物主要品種推廣情況，對水稻主要品種（年推廣面積>0.67萬hm2）推廣現(xiàn)狀進行分析，并在此基礎上分析派生品種研發(fā)應用對水稻主要品種推廣趨向的影響。

2.1水稻主要品種推廣現(xiàn)狀

1999—2009年，我國水稻主要品種推廣數(shù)量明顯增加，由413個增加至753個，增加了82.32%。進一步分析可知，雜交水稻品種數(shù)量的迅速增加是水稻主要品種推廣數(shù)量明顯增長的主要原因。隨著我國農(nóng)作物生產(chǎn)結構的調(diào)整，稻谷播種面積總體呈下降趨勢。1999—2009年我國稻谷播種面積從3 128.35萬hm2下降至2 962.69萬hm2，品種數(shù)量增加導致單個品種的推廣面積明顯下降，單個水稻品種的推廣面積從5.48萬hm2下降至3.12萬hm2，下降了43.07%。

大面積推廣水稻品種（年推廣面積>66.7萬hm2）數(shù)量逐漸減少。1999年大面積推廣水稻品種數(shù)量為2個，2007—2009年則為0個。單個品種推廣面積占主要品種的平均推廣面積的比重也大幅減少。近年來非主要品種（年推廣面積≤0.67萬hm2）即“小品種”數(shù)量增長較快[9]。據(jù)調(diào)查，全年水稻種植面積僅在2萬hm2左右的縣、市，其推廣品種數(shù)量一般都有50～60個，多的縣、市可達到90個左右，平均每個水稻品種的推廣面積不到330 hm2[10]。當前種子經(jīng)營企業(yè)數(shù)目眾多，而生產(chǎn)中需要的高產(chǎn)、優(yōu)質(zhì)、多抗的水稻品種卻較少。

產(chǎn)權化品種推廣數(shù)量上升。從表1可以看出，申請新品種保護的水稻主要品種推廣數(shù)量呈上升趨勢。1999—2009年，申請新品種保護的水稻主要品種的推廣數(shù)量從3個增加到268個，增長了88.33倍，占水稻主要品種推廣數(shù)量的比例從0.73%增加到35.59%。水稻新品種推廣格局不斷向多元化和產(chǎn)權化發(fā)展。

2.2派生品種對水稻新品種推廣的影響

2.2.1派生品種推廣數(shù)量變化表1顯示，近年來派生品種推廣數(shù)量總體呈上升趨勢，從1999年的27個增加到2009年的361個，增長了12.37倍。派生品種占主要品種推廣數(shù)量的比例也從1999年的6.54%增加到2009年的47.94%。派生品種推廣數(shù)量與主要品種推廣數(shù)量的差值基本保持不變，由1999年的386個增加到2009年392個，僅增長了1.55%，說明派生品種推廣數(shù)量增加是主要品種推廣數(shù)量增加的重要原因。此外，申請新品種保護的派生品種數(shù)量比未申請保護的派生品種數(shù)量增長快。派生品種推廣數(shù)量的變化，說明派生品種的開發(fā)應用促進了水稻主要品種推廣數(shù)量增長，增加新品種供應量及品種可供選擇性，促進品種多元化推廣。

本研究結合制度設計機制與研究結果，對我國新品種推廣應用提出以下政策建議。（1）切實加強品種選育，提高品種的自身優(yōu)勢，無論是品種保護制度還是品種審定制度，都應引入市場競爭的優(yōu)勝劣汰機制，通過爭奪創(chuàng)新優(yōu)先權給創(chuàng)新者帶來創(chuàng)新壓力，使創(chuàng)新質(zhì)量不斷提高。（2）提高植物新品種測試的特異性標準，加強與生產(chǎn)品質(zhì)等密切相關的特異性水平，挖掘一批具有自主知識產(chǎn)權的功能基因，選育高產(chǎn)、優(yōu)質(zhì)、多抗、廣適的優(yōu)良品種。（3）提高品種審定門檻，嚴格審查品種，從源頭上控制品種推廣數(shù)量，積極通過行政推動和科技項目示范加大對主導品種的推廣力度。

參考文獻：

[1]Rangnekar D. Access to genetic resources：gene-based inventions and agriculture[R]. London：UK Commission on Intellectual Property Rights Study Paper 3a，2001.

[2]Louwaars N P，Marrewijk G A M. Seed supply systems in developing countries[M]. CTA，Wageningen：PAYS-BAS，1996.

[3]陳紅，劉平，呂波，等. 我國建立實質(zhì)性派生品種制度的必要性討論[J]. 農(nóng)業(yè)科技管理，2009，28（1）：10-12，38.

[4]劉旭霞，李潔瑜. 構建我國依賴性派生品種保護制度的法律思考[J]. 內(nèi)蒙古社會科學，2011，32（1）：31-36.

[5]陳超. 植物新品種保護下派生品種權制度研究[J]. 知識產(chǎn)權，2009，19（3）：59-62.

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[8]唐力，陳超，莊道元.中國原始品種遺傳資源與水稻生產(chǎn)的實證研究——基于實質(zhì)性派生品種制度視角[J]. 資源科學，2012，34（4）：740-748.

[9]楊仕華，程本義，沈偉峰. 中國水稻品種推廣趨向分析[J]. 雜交水稻，2005，20（3）：6-8，13.

[10]翟虎渠，劉旭. 中國糧食與農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力科技支撐研究[M]. 北京：科學出版社，2008.

大面積推廣水稻品種（年推廣面積>66.7萬hm2）數(shù)量逐漸減少。1999年大面積推廣水稻品種數(shù)量為2個，2007—2009年則為0個。單個品種推廣面積占主要品種的平均推廣面積的比重也大幅減少。近年來非主要品種（年推廣面積≤0.67萬hm2）即“小品種”數(shù)量增長較快[9]。據(jù)調(diào)查，全年水稻種植面積僅在2萬hm2左右的縣、市，其推廣品種數(shù)量一般都有50～60個，多的縣、市可達到90個左右，平均每個水稻品種的推廣面積不到330 hm2[10]。當前種子經(jīng)營企業(yè)數(shù)目眾多，而生產(chǎn)中需要的高產(chǎn)、優(yōu)質(zhì)、多抗的水稻品種卻較少。

產(chǎn)權化品種推廣數(shù)量上升。從表1可以看出，申請新品種保護的水稻主要品種推廣數(shù)量呈上升趨勢。1999—2009年，申請新品種保護的水稻主要品種的推廣數(shù)量從3個增加到268個，增長了88.33倍，占水稻主要品種推廣數(shù)量的比例從0.73%增加到35.59%。水稻新品種推廣格局不斷向多元化和產(chǎn)權化發(fā)展。

2.2派生品種對水稻新品種推廣的影響

2.2.1派生品種推廣數(shù)量變化表1顯示，近年來派生品種推廣數(shù)量總體呈上升趨勢，從1999年的27個增加到2009年的361個，增長了12.37倍。派生品種占主要品種推廣數(shù)量的比例也從1999年的6.54%增加到2009年的47.94%。派生品種推廣數(shù)量與主要品種推廣數(shù)量的差值基本保持不變，由1999年的386個增加到2009年392個，僅增長了1.55%，說明派生品種推廣數(shù)量增加是主要品種推廣數(shù)量增加的重要原因。此外，申請新品種保護的派生品種數(shù)量比未申請保護的派生品種數(shù)量增長快。派生品種推廣數(shù)量的變化，說明派生品種的開發(fā)應用促進了水稻主要品種推廣數(shù)量增長，增加新品種供應量及品種可供選擇性，促進品種多元化推廣。

本研究結合制度設計機制與研究結果，對我國新品種推廣應用提出以下政策建議。（1）切實加強品種選育，提高品種的自身優(yōu)勢，無論是品種保護制度還是品種審定制度，都應引入市場競爭的優(yōu)勝劣汰機制，通過爭奪創(chuàng)新優(yōu)先權給創(chuàng)新者帶來創(chuàng)新壓力，使創(chuàng)新質(zhì)量不斷提高。（2）提高植物新品種測試的特異性標準，加強與生產(chǎn)品質(zhì)等密切相關的特異性水平，挖掘一批具有自主知識產(chǎn)權的功能基因，選育高產(chǎn)、優(yōu)質(zhì)、多抗、廣適的優(yōu)良品種。（3）提高品種審定門檻，嚴格審查品種，從源頭上控制品種推廣數(shù)量，積極通過行政推動和科技項目示范加大對主導品種的推廣力度。

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[10]翟虎渠，劉旭. 中國糧食與農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力科技支撐研究[M]. 北京：科學出版社，2008.

大面積推廣水稻品種（年推廣面積>66.7萬hm2）數(shù)量逐漸減少。1999年大面積推廣水稻品種數(shù)量為2個，2007—2009年則為0個。單個品種推廣面積占主要品種的平均推廣面積的比重也大幅減少。近年來非主要品種（年推廣面積≤0.67萬hm2）即“小品種”數(shù)量增長較快[9]。據(jù)調(diào)查，全年水稻種植面積僅在2萬hm2左右的縣、市，其推廣品種數(shù)量一般都有50～60個，多的縣、市可達到90個左右，平均每個水稻品種的推廣面積不到330 hm2[10]。當前種子經(jīng)營企業(yè)數(shù)目眾多，而生產(chǎn)中需要的高產(chǎn)、優(yōu)質(zhì)、多抗的水稻品種卻較少。

產(chǎn)權化品種推廣數(shù)量上升。從表1可以看出，申請新品種保護的水稻主要品種推廣數(shù)量呈上升趨勢。1999—2009年，申請新品種保護的水稻主要品種的推廣數(shù)量從3個增加到268個，增長了88.33倍，占水稻主要品種推廣數(shù)量的比例從0.73%增加到35.59%。水稻新品種推廣格局不斷向多元化和產(chǎn)權化發(fā)展。

2.2派生品種對水稻新品種推廣的影響

2.2.1派生品種推廣數(shù)量變化表1顯示，近年來派生品種推廣數(shù)量總體呈上升趨勢，從1999年的27個增加到2009年的361個，增長了12.37倍。派生品種占主要品種推廣數(shù)量的比例也從1999年的6.54%增加到2009年的47.94%。派生品種推廣數(shù)量與主要品種推廣數(shù)量的差值基本保持不變，由1999年的386個增加到2009年392個，僅增長了1.55%，說明派生品種推廣數(shù)量增加是主要品種推廣數(shù)量增加的重要原因。此外，申請新品種保護的派生品種數(shù)量比未申請保護的派生品種數(shù)量增長快。派生品種推廣數(shù)量的變化，說明派生品種的開發(fā)應用促進了水稻主要品種推廣數(shù)量增長，增加新品種供應量及品種可供選擇性，促進品種多元化推廣。

本研究結合制度設計機制與研究結果，對我國新品種推廣應用提出以下政策建議。（1）切實加強品種選育，提高品種的自身優(yōu)勢，無論是品種保護制度還是品種審定制度，都應引入市場競爭的優(yōu)勝劣汰機制，通過爭奪創(chuàng)新優(yōu)先權給創(chuàng)新者帶來創(chuàng)新壓力，使創(chuàng)新質(zhì)量不斷提高。（2）提高植物新品種測試的特異性標準，加強與生產(chǎn)品質(zhì)等密切相關的特異性水平，挖掘一批具有自主知識產(chǎn)權的功能基因，選育高產(chǎn)、優(yōu)質(zhì)、多抗、廣適的優(yōu)良品種。（3）提高品種審定門檻，嚴格審查品種，從源頭上控制品種推廣數(shù)量，積極通過行政推動和科技項目示范加大對主導品種的推廣力度。

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[8]唐力，陳超，莊道元.中國原始品種遺傳資源與水稻生產(chǎn)的實證研究——基于實質(zhì)性派生品種制度視角[J]. 資源科學，2012，34（4）：740-748.

[9]楊仕華，程本義，沈偉峰. 中國水稻品種推廣趨向分析[J]. 雜交水稻，2005，20（3）：6-8，13.

[10]翟虎渠，劉旭. 中國糧食與農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力科技支撐研究[M]. 北京：科學出版社，2008.