淺析洛克自由觀理論

[摘 要]自由是洛克自然權(quán)利理論的核心，洛克認(rèn)為人是生而自由的，這既是基于人的本能，同時(shí)也要在人的理性的指導(dǎo)之下，自然狀態(tài)是“完美的自由狀態(tài)”，人們?cè)谄渲凶裱匀环ǖ闹笇?dǎo)，所以當(dāng)人們訂立契約建立國(guó)家時(shí)，人們也要受到法律的約束，洛克自由觀的原則就是沒(méi)有規(guī)則就沒(méi)有自由。

[關(guān)鍵詞]洛克自由；理性；自然法

[中圖分類號(hào)]D504 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1009 — 2234（2014）11 — 0013 — 02

[收稿日期]2014 — 09 — 20

[作者簡(jiǎn)介]張中勝（1986—），男，江蘇南京人。碩士，實(shí)習(xí)研究員，主要研究方向：政治學(xué)理論。

洛克作為自由主義之父，對(duì)自由權(quán)利進(jìn)行了充分論述。自由是洛克自然權(quán)利理論的核心觀念，它不只是一種重要的自然權(quán)利，還是洛克所主張的自然權(quán)利的表現(xiàn)和實(shí)現(xiàn)途徑。人們的人身權(quán)以及對(duì)于財(cái)產(chǎn)的支配權(quán)體現(xiàn)在何處呢？很明顯，只有人們?cè)谧杂傻匦袆?dòng)以及可以按照自己的意愿去處理自己的財(cái)產(chǎn)時(shí)，人們才算是真正地享有了這些權(quán)利，而按照自身的意愿來(lái)指導(dǎo)行為時(shí)，人們就擁有了自由。

一、人是生而自由的

人是生而自由的，洛克不止一次的宣稱。在《政府論》上篇中，洛克主要反駁了天賦統(tǒng)治權(quán)，指出人們都是上帝的創(chuàng)造物，賦予了人們同樣的能力，人們也享有同等的權(quán)利，其中任何人不會(huì)比其他人擁有更多的權(quán)利。人們彼此之間是平等的，因此也是自由的，任何人沒(méi)有權(quán)力去奴役任何人，妨礙他人的生活。

自由是人的一種機(jī)能或能力?！昂?jiǎn)單來(lái)說(shuō)，我的意思就是：自由是根據(jù)心靈指導(dǎo)來(lái)發(fā)生或停止動(dòng)作的一種能力?！薄?〕當(dāng)人們擁有了這種能力，人們可以根據(jù)自己的意愿來(lái)進(jìn)行選擇和指導(dǎo)：可以進(jìn)行某種思想或者拒絕這種思想，采取某個(gè)行動(dòng)或者其他或者什么都不做，簡(jiǎn)言之，就是人們可以意愿的支配自己的行為。自由作為一種能力，與人的思想、意志和意愿十分不開(kāi)的，沒(méi)有思想、意愿以及意志，就沒(méi)有自由，但是有了這三者，并不一定就有自由。洛克認(rèn)為，“自由要先設(shè)理解與意志”，他舉例說(shuō)，一個(gè)網(wǎng)球無(wú)論其運(yùn)動(dòng)或者靜止，我們都不會(huì)認(rèn)為它是自由的主體，這是因?yàn)樗鼪](méi)有思想、意愿，不能自主的選擇運(yùn)動(dòng)與否。另外，即便是擁有思想與意志的人類，由于受到各種必然性的約束，人們無(wú)法意愿地來(lái)改變自己的行動(dòng)及處境，這種情況下人們也是不自由的。比如，當(dāng)人們得病時(shí)，身體處于痛苦之中，人們的能力不能讓他立時(shí)消除痛苦，而他的意志也無(wú)法終止這種狀態(tài)，這也是不自由的。

自由與欲望。我們可以看到，自由雖然是人們根據(jù)自己的意愿決定行動(dòng)與否的能力，但“自由并不屬于意愿”，“只有在有能力根據(jù)心靈的選擇或指導(dǎo)來(lái)決定一件事做或不做時(shí)，才有自由。我們自由觀念所能達(dá)到的范圍只能和能力的范圍一樣大，而不能超越。”〔2〕即是人們的動(dòng)作或靜止應(yīng)當(dāng)在人的能力范圍之內(nèi)，若是動(dòng)作或是意志不在其能力范圍之內(nèi)，自由是不可能實(shí)現(xiàn)的。在這里，洛克已經(jīng)指出了自由不是任意所為，它是有界限的。此外，洛克還重點(diǎn)闡述了意志或意愿與欲望的不同（這對(duì)于認(rèn)識(shí)自由的目的是有幫助的），“意志或者意愿的能力只與我們自己的動(dòng)作相關(guān)，并且在此靜止，不再前進(jìn)一步；而意愿則是心靈在動(dòng)作方面一種特殊的決心，由此心靈可以發(fā)生、繼續(xù)或停止它能力范圍內(nèi)的任何動(dòng)作?！薄?〕意愿是意志的選擇，而欲望與意志相比來(lái)說(shuō)，欲望是更為根本的，并且欲望決定了人的意志，雖然在一些情況下，意志所驅(qū)動(dòng)的傾向與欲望所有的趨向有所差異或者相反。于是，自由與欲望就聯(lián)系在了一起，但是強(qiáng)烈的欲望可能會(huì)破壞自由的環(huán)境，因?yàn)橛蛔非竺獬纯?，滿足自己的欲求，會(huì)對(duì)人們的自由形成威脅。但是上帝在人身上預(yù)設(shè)一個(gè)對(duì)于欲望的限制，就是人的理性。

自由與理性?！耙?yàn)槿说淖杂?，就是除了受被判斷所指引的欲望支配外，不受任何其他事物的支配”，?〕這里的判斷就是人們的理性。表面上看，似乎理性是對(duì)自由設(shè)定了界限，其實(shí)并非如此。幸?；蛘呱乞?qū)動(dòng)著人們的欲望，但是幸福有著若干的印象，所有的幸福從理論上來(lái)講，都是一般欲望的對(duì)象，“但所有的善，就算是被人看到和承認(rèn)，也并不一定能打動(dòng)所有特殊人的欲望?！薄?〕所以，只有當(dāng)一種善，能夠被人認(rèn)為是他的幸福的必要部分時(shí)，才可以刺激他，打動(dòng)它的欲望。欲望是對(duì)于恐懼與邪惡的逃避，所以能夠免除恐懼與痛苦，就是幸福的。而在此種欲望支配下的自由，是十分有限的，對(duì)于較大或者具有更深遠(yuǎn)意義的善是不可能的。因?yàn)檫@些善并不是總能驅(qū)動(dòng)我們的欲望，人們或許認(rèn)識(shí)到了它的存在，但是它并不是不可或缺的，沒(méi)有它，人們同樣可以得到滿足?！白杂傻哪繕?biāo)，正在于達(dá)到我們選擇的善。人都是有智慧的生物，所以他有必要服從自己思想和判斷的決定，去追求對(duì)他來(lái)說(shuō)最好的事物”。〔6〕所以，理性指導(dǎo)下的自由，可以選擇對(duì)于人類來(lái)說(shuō)更為美好的事物，不只是對(duì)于痛苦的免除?！坝晌覀冏约旱牡呐袛鄾Q定，并不是對(duì)自由的限制。這不是對(duì)自由的限制或減少，恰恰相反，是對(duì)自由的促進(jìn)和加強(qiáng)；非但沒(méi)有減少自由，反而是自由的目的和功用?！薄?〕在理性的指引下，自由才可實(shí)現(xiàn)自己的最大功用，雖然對(duì)自由設(shè)置了一些限制，但在另一面，可以使自由能力能夠?yàn)槿藗冚^大的幸福服務(wù)。因此洛克說(shuō)“人的自由和按著自己意志行動(dòng)的自由，是以他所具有的理性為基礎(chǔ)的理性能夠教導(dǎo)他理解那些支配自己行動(dòng)的法律”?！?〕需要指出的是，雖然人是生而自由的，但是人們并不是在實(shí)踐中有能力將其付諸實(shí)際行動(dòng)中。因?yàn)槔硇允且藗冊(cè)谏鐣?huì)中受教育和不斷研習(xí)才可以得到的，當(dāng)他可以運(yùn)用理性的時(shí)候，他才能夠成為一個(gè)自由的人。所以，作為一個(gè)未成年人（即理性未成熟的人），他有必要服從父母的教導(dǎo)與管制，而作為父母，他們也是具有這種義務(wù)的。因?yàn)槲闯赡耆诉€不能運(yùn)用理性來(lái)指引意志，他的意志也就沒(méi)有可以遵循的，“他的生活需要、身體的健康和心智的成熟都需要他接受他人的意志的指導(dǎo)，而不能聽(tīng)從于自己的意志。”〔9〕而他們逐漸長(zhǎng)大成人，擁有了理性，就可以脫離父母的管制，真正成為自由人。

二、自然狀態(tài)中的自由——受自然法所引導(dǎo)

自然狀態(tài)是一種“完美的自由狀態(tài)”，一種平等的狀態(tài)。但是自然狀態(tài)雖是完備無(wú)缺的自由狀態(tài)，但是卻不是一種放任的狀態(tài)?！袄硇裕簿褪亲匀环?，教導(dǎo)愿意遵從理性的全人類：每個(gè)人都是平等和獨(dú)立的，所以任何一個(gè)人都不得侵犯他人的生命、健康、自由和財(cái)產(chǎn)?！薄?0〕自然狀態(tài)就是這樣一種狀態(tài)：人們?cè)谄渲兄皇茏匀环ǖ募s束，自然法在其中調(diào)整和處理人與人之間的關(guān)系，教導(dǎo)著有意遵從自然法即理性的全人類。在自然法的支配和約束下，任何人都不能侵害他人的人身自由和財(cái)產(chǎn)權(quán)利，或者也是不會(huì)去侵害他人的自由與財(cái)產(chǎn)，因?yàn)槔硇圆粫?huì)指引人們?nèi)ノ：λ恕Ｈ藗冊(cè)谧匀粻顟B(tài)中的自由與他人的自由并不矛盾，而是在只有不侵害別人自由情況下，我們的自由才可以實(shí)現(xiàn)，遵循自己的理性行事，這種自然狀態(tài)下的自由是以理性為基礎(chǔ)并受理性指導(dǎo)的。自由的真正內(nèi)涵就是受理性的約束。人生而自由，也是生而具有理性的，但如果缺乏理性的指引，人們就不可能實(shí)現(xiàn)真正的自由。正是理性指引人們?cè)谧匀环ㄒ?guī)定的范圍內(nèi)行事，才可以最終能達(dá)致自由的。

三、政府中的自由——沒(méi)有規(guī)則就沒(méi)有自由

人們訂立契約建立政府的唯一目的就是要更好的保護(hù)自己的生命、自由和財(cái)產(chǎn)。“每個(gè)人只能通過(guò)一種方法放棄自己的天賦自由，接受公民社會(huì)的各種限制，這就是通過(guò)同其他人達(dá)成一致意見(jiàn)，加入并聯(lián)合組成一個(gè)共同體”，〔11〕讓我們看一下人們放棄的自由主要是那些，其中最重要的就是懲罰權(quán)，這是每個(gè)人都享有的為了制止同類罪行發(fā)生而懲罰犯罪行為的權(quán)利，也可以說(shuō)是執(zhí)行自然法的權(quán)力。這個(gè)懲罰權(quán)，主要是為了保證自然法對(duì)于人們的約束，而自然法又是為了人們的各種自然權(quán)利，所以這個(gè)懲罰權(quán)也就是以保護(hù)人們的各種權(quán)利為目的的。但是這個(gè)每人都享有的自由和權(quán)利正是自然狀態(tài)的一大不足之處，因?yàn)樽鳛樽匀坏牟门姓吆蛨?zhí)行者的人，無(wú)法擺脫其自身自然本性的控制，只關(guān)注自身權(quán)利，對(duì)他人漠不關(guān)心，會(huì)使在裁決與執(zhí)行中陷入困境，導(dǎo)致不公正的現(xiàn)象。當(dāng)人們放棄這一天賦自由，交由政府行使時(shí)，人們會(huì)發(fā)現(xiàn)他們所得到的遠(yuǎn)比失去的多得多：政府對(duì)社會(huì)生活的各個(gè)方面都以法律和各種規(guī)則加以規(guī)范，并且以國(guó)家強(qiáng)制力保障這些法律和規(guī)則的執(zhí)行，維護(hù)社會(huì)秩序，更加全面的保障人們的權(quán)利。所以放棄一種對(duì)自己來(lái)說(shuō)弊病叢生的自由，而自身各種權(quán)利又由于政府的支持，得到了最大程度的保障，這是十分有利的。政府之下的自由，要受到明文法的約束，以及政府作為案件與糾紛的裁決者與執(zhí)行者，似乎是對(duì)人的限制有增無(wú)減。其實(shí)并非如此，這種法律是基于人們的同意制定的，對(duì)于人們的自由它更是一種保護(hù)而非限制。而明文法作為一種規(guī)則，從日常生活到政治，無(wú)所不在，由于規(guī)則是在人們理性指引下的意志所決定的，以理性為基礎(chǔ)的自由不會(huì)以這些規(guī)則為障礙。

沒(méi)有規(guī)則就沒(méi)有自由，這也是洛克一直所堅(jiān)持的。從自然狀態(tài)下的自然法，到政府下的各種明文法，自由的實(shí)現(xiàn)總是離不開(kāi)規(guī)則。洛克之所以對(duì)于規(guī)則如此重視，可以說(shuō)是對(duì)于人性的忌憚。他認(rèn)為人性中處于主導(dǎo)地位是欲望，雖然理性可以對(duì)人們的欲望進(jìn)行引導(dǎo)從而走向正確的方向，但是理性的引導(dǎo)作用是相對(duì)的，從本質(zhì)關(guān)系上來(lái)講，理性對(duì)于欲望是無(wú)可奈何的，反而欲望決定著理性。自由主義只相信受理性引導(dǎo)的個(gè)人，而對(duì)于一切依靠個(gè)人來(lái)運(yùn)轉(zhuǎn)的團(tuán)體及國(guó)家都是懷疑的，從根本上來(lái)講是對(duì)于人類欲望謹(jǐn)慎的考慮，因?yàn)橛錆M了不確定性，進(jìn)一步來(lái)說(shuō)，洛克對(duì)“人”持一種審慎乃至懷疑的態(tài)度。所以洛克真正信任的只有規(guī)則和制度而已，更多、更完善的規(guī)則和制度可以最大程度地減小人們對(duì)于欲望之不確定性的恐慌，即在現(xiàn)實(shí)中防止各種對(duì)個(gè)人的侵犯，更好的維護(hù)人們的權(quán)利。所以自由的真正威脅是不確定性，正如人們無(wú)法確定自然狀態(tài)何時(shí)何地墮落為戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)一樣。而在另一方面，規(guī)則是人們理性的體現(xiàn)，是人們?cè)诶硇缘闹敢轮贫ǖ模皇菍?duì)自由的約束而是對(duì)自由的保護(hù)。政府可以盡可能的完善社會(huì)生活各方面的規(guī)則，并保證這些規(guī)則能夠得到有效的執(zhí)行，所以，處于政府之下的自由，是人們享有的最為充分的自由。

通過(guò)對(duì)洛克自由觀的分析，我們可以看到洛克對(duì)于“自由”這一自由主義核心觀念的開(kāi)創(chuàng)型貢獻(xiàn)，自由不再是形而上的哲學(xué)思考，它是人生來(lái)就具有的，是人的天賦權(quán)利，這個(gè)權(quán)利從時(shí)間上來(lái)講，它先于政府而存在，從與政府的邏輯關(guān)系上來(lái)說(shuō)，政府是為了維護(hù)人的自由而產(chǎn)生的。而洛克所主張的以生命、自由、財(cái)產(chǎn)為主要內(nèi)容的自然權(quán)利，也初步確定了現(xiàn)代政府的合法性源泉。

〔參 考 文 獻(xiàn)〕

〔1〕〔2〕〔3〕〔4〕〔5〕〔6〕〔7〕 〔英〕約翰·洛克.人類理解論〔M〕.譚善明，徐文秀，譯. 西安：陜西人民出版社，2007：111-102-103-111-105-107-107-184-184-149-205.

〔責(zé)任編輯：譚文富〕