高校大型儀器開放共享管理與收入分配辦法之考量

杜云翔，陳學輝

(廣東工業(yè)大學實驗室與設(shè)備管理處，廣東 廣州，510006)

作為國家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重要組成部分，科技基礎(chǔ)條件支持著全社會的創(chuàng)新活動，其中，作為科技基礎(chǔ)條件的大型科學儀器，已受到了國家、區(qū)域和省市的高度重視。近年來，隨著國家和地方對科技投入的加大，企業(yè)科技創(chuàng)新的不斷推進，校企聯(lián)合的產(chǎn)學研隊伍的不斷擴大，高等院校中大型科學儀器設(shè)備的數(shù)量增長迅速。［1］但由于制度的缺陷、體制的約束、部門利益的限制等原因，也造成了大型儀器設(shè)備重復購置、利用率低、不能協(xié)作共用等突出問題。［2］

要從根本上解決大型儀器的使用困境，開放共享是必然的選擇，而在開放的過程中，如何收費、所得費用如何使用是各高校在大型儀器開放過程中遇到的不可避免的問題。通過查閱多所不同類型的高校在大型儀器開放共享過程中出臺的一系列規(guī)章制度與收費辦法，總結(jié)歸納了在目前的社會經(jīng)濟條件下，高校大型儀器開放共享過程中的有益探索與嘗試。

一、大型儀器的開放方式

國內(nèi)高校中大型儀器設(shè)備的界定范圍大部分是按照單臺件價格在人民幣十萬元(含)以上的(但也有少數(shù)學校是以二十萬元為基準，如哈爾濱工業(yè)大學、四川大學、復旦大學等)，具有一定通用性的儀器設(shè)備，或者是單價不足十萬元，但屬于成套配制或需要配套使用的儀器設(shè)備來確定的。［3-5］在查閱的大型儀器設(shè)備管理辦法中，各高校幾乎均規(guī)定學校以及各單位所屬的貴重儀器設(shè)備除用于執(zhí)行學校的教學任務外，原則上均應實行開放服務、專管、共享和有償服務。

上海大學與天津大學均通過建立貴重儀器設(shè)備資源庫和實驗室貴重儀器管理與效益分析系統(tǒng)等網(wǎng)絡平臺，在適當范圍內(nèi)公布貴重儀器的相關(guān)信息，包括儀器的種類、數(shù)量、金額以及實施的動態(tài)運行使用狀況。［6-7］

安徽師范大學則在其資產(chǎn)管理處的網(wǎng)站上開放大型儀器服務的詳細信息，包括儀器名稱、型號、價格、廠家、購置日期、保管單位、放置地點、主要性能指標、功能及服務范圍、聯(lián)系人姓名、電話、收費標準和可供開放的時間。［8］

也有學校通過試點，先開放部分通用儀器，根據(jù)試點儀器的運行情況，再逐步開放其他大型儀器，例如華東理工大學分析測試中心在其《大型分析儀器的開放使用管理辦法(試行)》中就規(guī)定先開放SEM、SPM、XRD三種通用大型儀器設(shè)備。［9］

使用共享大型儀器設(shè)備目前國內(nèi)高校基本上都實行預約制，規(guī)定固定的開放時間，使用者通過網(wǎng)絡、電話或者是提交紙質(zhì)申請等手段提前預約儀器，而高校也都規(guī)定優(yōu)先安排校內(nèi)用戶使用。

二、大型儀器的管理與使用辦法

由于大型儀器在購置與后期維護升級方面投入大，而相應承擔的教學科研任務又較重，因此，大型儀器的管理與維護是國內(nèi)高校在制定大型儀器管理辦法時均詳細規(guī)定的內(nèi)容條款。

(一)管理方式

成立專門的大型儀器設(shè)備管理委員會是高校對大型儀器實施統(tǒng)一管理的普遍做法。南京大學、同濟大學規(guī)定校內(nèi)各院(系、所、中心)應成立儀器設(shè)備管理委員會，對本單位儀器設(shè)備使用收費標準、經(jīng)費使用情況、儀器管理人員聘用等進行審查、管理，并根據(jù)儀器設(shè)備使用情況及時對收費標準及儀器管理人員進行調(diào)整。［10-11］儀器設(shè)備管理委員會由學術(shù)專家、儀器專家、用戶和單位領(lǐng)導組成。而北京大學、湖南大學等高校成立的貴重儀器設(shè)備管理委員會是由分管校領(lǐng)導任主任，由各相關(guān)學院分管領(lǐng)導、各相關(guān)職能部門負責人組成。［12-13］

中國地質(zhì)大學(武漢)雖然沒有規(guī)定成立專門的委員會，但規(guī)定大型儀器設(shè)備的管理方式是由學校委托儀器設(shè)備所在的二級單位代管，實驗室設(shè)備處負責大型儀器設(shè)備的監(jiān)管。［14］

專人負責的責任制是落實大型儀器管理工作的一般做法。例如，華南農(nóng)業(yè)大學建立了大型儀器設(shè)備專人管理的制度，每臺共享大型儀器設(shè)備聘任一名兼職儀器專家和一名兼職設(shè)備管理員，共同負責設(shè)備的使用，實行崗位責任制。對于單價超過人民幣400萬元的設(shè)備設(shè)一名專職設(shè)備管理員。［15］

(二)使用要求

大型儀器的使用者，分為管理人和使用人。管理人是指大型儀器設(shè)備的直接負責人，負責儀器的操作和維護工作，是學校的正式聘用人員。在筆者查閱的大型儀器管理辦法中，高校無一例外地在大型儀器的使用和操作管理過程中，對大型儀器的使用人實行培訓和持證上崗制度，專職管理人只有經(jīng)過正規(guī)專業(yè)的儀器操作培訓，取得相關(guān)的操作資質(zhì)，才能夠作為儀器的管理人操作儀器;而大型儀器的使用人，可以是該儀器的管理人，但更多時候可能是進行教學科研工作的教師、學生，鑒于這一部分人員的知識結(jié)構(gòu)和對儀器的了解層次不同，每所學校的處理辦法也有不同。比如，北京化工大學和復旦大學化學教學實驗中心對于大型儀器的使用要求就具有普遍性和代表性，具體規(guī)定如表1所示。［16-17］

但大部分高校并沒有在其大型儀器開放管理辦法中明確具體的使用要求，現(xiàn)在高校中的一般的做法是:規(guī)定大型儀器的管理人員應當持證上崗，而未經(jīng)培訓及未取得上崗資格證的人員不得自行上機操作，例如，華東理工大學、中山大學等高校。［18-19］

三、收益管理

(一)收費標準的制定與管理部門

各高校的大型儀器的開放共享管理辦法均以“不以盈利為目的，原則上有償使用”為指導思想。除部分學校統(tǒng)一制定收費標準的大型通用設(shè)備外，由儀器所在單位報送收費標準到校級單位(設(shè)備處、財務處或國資辦)審核，獲得批準后報送當?shù)匚飪r部門備案。

收費項目主要包括材料消耗費、水電消耗費、技術(shù)服務費、儀器設(shè)備折舊費以及管理費等，大部分高校為了結(jié)算方便，將儀器設(shè)備的使用費分為測試分析費和耗材費，例如中山大學。［20］其中耗材費按照實際使用量收取，不享受學校的折扣優(yōu)惠和補貼，其他費用合并成為測試分析費，按照學校公布的收費標準或優(yōu)惠標準收取。

收費管理部門在各高校中略有不同，表2反映了國內(nèi)部分高校有關(guān)大型儀器收費的管理部門。

表1 高校大型儀器的使用要求

表2 高校大型儀器的收費管理部門

(二)總體分配方案

大型儀器有償使用所得的費用，一般分為三個部分使用:學校(或儀器所在單位)的開放基金(用于儀器的維護、保養(yǎng)、升級改造與人員培訓)，經(jīng)使用產(chǎn)生的耗材費和人員酬勞。表3列舉了國內(nèi)部分高校的收費分配辦法?？梢园l(fā)現(xiàn)具體劃分標準因?qū)W校而異:有學校按照儀器設(shè)備平臺服務所得的年收入金額，通過劃分收入?yún)^(qū)間分配所得，也有學校按照購買儀器設(shè)備的經(jīng)費來源分配共享所得。

表3 高校大型儀器的收費總體分配方案

(三)對校內(nèi)外服務共享的分配

校內(nèi)共享的收費一般為校外共享收費的25% ～75%，也有學校實行校內(nèi)外統(tǒng)一收費，但校內(nèi)共享學校給予補貼的方式。表4列出了部分高校對于校內(nèi)外服務收費的不同規(guī)定。

表4 高校對校內(nèi)大型儀器校內(nèi)外服務收入分配辦法

(四)補貼獎勵政策與開放基金的探索

蘇州大學對于大型儀器設(shè)備的開放使用設(shè)置了虛擬測試經(jīng)費補貼和獎勵政策。虛擬測試經(jīng)費補貼分為教師、研究生和特殊補貼三類，規(guī)定具有博士學位或者副高及以上專業(yè)技術(shù)職務的教師，每人1 000元，博士生每人1 000元，碩士生每人500元，這些標準僅作為核定學院測試經(jīng)費的依據(jù)，不與個人掛鉤;虛擬測試經(jīng)費獎勵分為科研項目配套獎勵和科研成果獎勵兩類，科研項目配套獎為縱向課題的10%或橫向課題的5%，科研成果獎又按照論文和授權(quán)專利劃分為三類，其中科研獲獎中省部級獎一等獎獎勵2萬元，二等獎獎勵1萬元，三等獎獎勵5 000元，科研論文按照SCI分區(qū)分別獎勵1 000～5 000元不等，授權(quán)的發(fā)明專利每項獎勵2 000元，實用新型每項獎勵1 000元。虛擬測試費的分配主要根據(jù)單位、課題組和個人近三年的平均測試量和所在學科特點來確定。虛擬測試費補貼下?lián)軐W院，由學院負責人審批統(tǒng)籌使用，科研項目配套獎勵下放課題組，由項目負責人審批后使用，成果獎勵經(jīng)費和特殊補貼下?lián)軅€人。［32］

同濟大學和中國地質(zhì)大學均設(shè)立大型儀器設(shè)備的開放基金，旨在資助大型儀器設(shè)備對校內(nèi)開放服務，主要用于共享平臺大型儀器設(shè)備升級改造的補貼和設(shè)備的維護維修。基金來源采取學校預算撥款、相關(guān)實驗室自籌資金以及爭取捐贈等多種渠道籌集。［11，33］

四、存在問題和建議

目前校際的大型儀器資源共享采用的多是行政主導的共享方式，一般都由學校運用行政手段要求大型設(shè)備對外開放形成共享并制定統(tǒng)一的補償與收費標準。這種模式的弊端在于:一方面并沒有全面考慮學校各個學院單位在大型儀器的使用與管理方面面臨的各不相同的實際情況，沒有統(tǒng)一的、有吸引力的標準，缺乏內(nèi)在的可持續(xù)發(fā)展動力;另一方面，由于高校相近專業(yè)之間存在一定程度的競爭關(guān)系，往往對自身有限資源的保護十分重視，大型儀器的開放積極性不高。這些因素都導致了大型儀器的實際利用率低，沒有發(fā)揮出本身的價值，造成了優(yōu)質(zhì)實驗資源的浪費。

要真正落實大型儀器的開放共享，僅有政策上的保障是遠遠不夠的，針對高校在大型儀器共享管理和收入分配辦法上出現(xiàn)的主要問題，提出以下建議。

第一，要減少大型儀器使用過程中出現(xiàn)的各類糾紛，除了遵守校內(nèi)有關(guān)管理制度之外，還應該構(gòu)建大型儀器共享聯(lián)盟，形成共享協(xié)議。大型儀器所在的各單位之間應秉承優(yōu)勢互補、資源共享、相互信任、互利互惠的原則，形成大型儀器的共享聯(lián)盟，并且綜合考慮各高校的學科專業(yè)、實驗類型、儀器設(shè)備、時間空間人員的安排，明確管理使用雙方的責任和義務，這是保障大型儀器順利運行與共享的一個重要環(huán)節(jié)。

第二，增強大型儀器共享績效評價的系統(tǒng)性。大型儀器的績效考核，涉及教學運行、人才培養(yǎng)和設(shè)備管理，也涉及科學研究、教學改革、社會服務和對外開放，以及師資隊伍建設(shè)、實驗室軟環(huán)境建設(shè)等多方面因素，是一個復雜的過程。［34］但是大型儀器設(shè)備績效評價工作無論采取何種形式推進，都離不開原始材料的積累與核查、成果的統(tǒng)計與確認、數(shù)據(jù)的計算與復核、實地檢查與座談等方面，因此，應做好大型儀器設(shè)備使用的各種原始記錄憑證、賬冊、表格及基本數(shù)據(jù)、科研成果認定的登記與存檔管理辦法。［35］廣東工業(yè)大學目前通過設(shè)立“實驗室建設(shè)指導委員會”，負責對全校實驗室建設(shè)與管理工作進行咨詢、審議、評定和決策。學校制定了系統(tǒng)、科學的實驗教學管理制度《廣東工業(yè)大學儀器設(shè)備管理辦法》《廣東工業(yè)大學大型精密儀器設(shè)備管理實施細則》《廣東工業(yè)大學自制儀器設(shè)備管理辦法》等一系列制度，通過嚴格的考核、落實，形成了系統(tǒng)的大型儀器績效考核管理體系。

第三，充分利用網(wǎng)絡資源，形成校內(nèi)可供共享的大型儀器信息檔案，［36］同時提供查詢檢索與預約功能，打破大型儀器交流信息不暢的現(xiàn)狀。目前，廣東工業(yè)大學正在籌備建設(shè)的大型儀器共享平臺就是能夠?qū)π?nèi)大型儀器實現(xiàn)校內(nèi)統(tǒng)籌安排、科學管理，實現(xiàn)網(wǎng)上預約使用，提高共享效率。對于實現(xiàn)共享的大型儀器，配備信息監(jiān)控系統(tǒng)，盡快將儀器設(shè)備與使用者的信息數(shù)字化，通過刷卡控制器，獲得使用者以及實驗內(nèi)容、使用時間等相關(guān)數(shù)據(jù)，并統(tǒng)一歸口管理終端，實現(xiàn)管理的數(shù)字化和智能化。

第四，進一步完善校內(nèi)各類大型儀器使用規(guī)章制度。一方面，要建立大型儀器的經(jīng)費運作體系，用于儀器的日常運作與維護。由于儀器共享平臺在運行初期需要更大的資金投入，僅依靠學校提供的維護基金遠遠不夠，因此，學校需要積極與企業(yè)開展合作，解決儀器“開得起”的問題，保證大型儀器的正常運行與科研活動。［37］通過穩(wěn)步推進大型儀器的有償使用，從學院內(nèi)部開始，逐步推進至學校共享平臺;另一方面，建立合理的資金管理辦法，大型儀器對外服務所獲得的收入除上繳學校的部分外，其余的可用于機組人員的酬金和本儀器的日常維護和技術(shù)升級。這樣不但能調(diào)動儀器管理人員的工作積極性，提高工作效率，而且還可以保證大型儀器設(shè)備的維護維修工作得到很好的落實，同時避免儀器設(shè)備的重復購置，并保證大型儀器設(shè)備的維護維修工作的落實。

逐步建立完善的、能夠兼顧各方利益訴求的大型儀器開放共享體系是一項艱巨的、長期的、復雜的系統(tǒng)工程。只有通過不斷的探索、實踐、創(chuàng)新，才能逐步走出一條既能充分發(fā)揮大型儀器的優(yōu)勢，又能引導管理者積極參與的大型儀器開放共享的合理道路，從而帶動產(chǎn)學研一體化發(fā)展，為國家的經(jīng)濟建設(shè)貢獻力量。

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