自然壟斷及規(guī)制理論研究

向云　李志鵬　侯亭

【摘要】作為受到規(guī)制部門(mén)規(guī)制的自然壟斷產(chǎn)業(yè)，對(duì)其自然壟斷性認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了一個(gè)不斷深化的過(guò)程。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為平均成本下降所形成的規(guī)模經(jīng)濟(jì)是自然壟斷的成因，然而這一認(rèn)識(shí)并不全面，當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)把自然壟斷定義在范圍經(jīng)濟(jì)和成本劣加性基礎(chǔ)上。同時(shí)，與自然壟斷產(chǎn)業(yè)相關(guān)的規(guī)制理論也經(jīng)歷了不斷變遷的過(guò)程，本文對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)從規(guī)制必要性和規(guī)制變革兩個(gè)角度進(jìn)行了梳理。

【關(guān)鍵詞】自然壟斷 規(guī)模經(jīng)濟(jì) 規(guī)制

一、自然壟斷理論的演進(jìn)

（一）早期自然壟斷理論

自然壟斷作為一個(gè)基本的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，最早可追溯到約翰·斯圖亞特·穆勒，他在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書(shū)中指出“地租是自然壟斷的結(jié)果”。托馬斯·法勒最早按照經(jīng)濟(jì)特征對(duì)自然壟斷進(jìn)行描述，亨利·卡特·亞當(dāng)斯對(duì)自然壟斷的三種不同狀態(tài)在《政府與產(chǎn)業(yè)行為的關(guān)系》一文中進(jìn)行了區(qū)分，即規(guī)模報(bào)酬不變、規(guī)模報(bào)酬下降、規(guī)模報(bào)酬上升。對(duì)于規(guī)模效益遞增的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行政府規(guī)制，不僅可以發(fā)揮規(guī)模生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)，還能避免壟斷企業(yè)濫用壟斷權(quán)利損害社會(huì)福利。1937年，理查德·T·伊利將自然壟斷劃分為三種情形：

一是依賴(lài)獨(dú)特資源；二是靠信息獨(dú)占或特權(quán)形成的自然壟斷，三是產(chǎn)業(yè)的特殊性產(chǎn)生的自然壟斷。按照這些特征識(shí)別的自然壟斷還不是真正意義上的自然壟斷。早期對(duì)自然壟斷的闡釋更多是從自然因素或自然條件的角度出發(fā)，與資源的稀缺性相關(guān)，現(xiàn)在很少有這種情況。

（二）現(xiàn)代自然壟斷理論

現(xiàn)代一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家用規(guī)模經(jīng)濟(jì)來(lái)解釋自然壟斷，格林沃爾德在其主編的《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)詞典》中指出自然壟斷存在的關(guān)鍵是市場(chǎng)需求必須小到只有一家成本不斷降低的公司就能滿足。約瑟夫斯蒂格利茨在《經(jīng)濟(jì)學(xué)》中指出，如果兩家廠商在一個(gè)城市的每條街道上都架設(shè)電線，分別為兩家用戶(hù)供電，那將是缺乏效率的?？死松冉?jīng)濟(jì)學(xué)家指出規(guī)模經(jīng)濟(jì)使企業(yè)的平均成本會(huì)隨產(chǎn)量的增加而下降，由一個(gè)企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)要比由幾家規(guī)模較小的企業(yè)同時(shí)生產(chǎn)更有效率。

（三）當(dāng)代自然壟斷理論

由于成本弱增性和范圍經(jīng)濟(jì)等概念的提出，當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始質(zhì)疑用規(guī)模經(jīng)濟(jì)解釋自然壟斷。詹姆斯·邦布賴(lài)特深入研究了范圍經(jīng)濟(jì)與自然壟斷的關(guān)系，指出對(duì)于某些公共領(lǐng)域，即便存在單位成本上升，由一家企業(yè)提供也是經(jīng)濟(jì)的?？ǘ饕舱J(rèn)識(shí)到，將不斷下降的平均成本理解為自然壟斷的觀點(diǎn)值得商榷。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑莫爾、潘扎爾、威利格及夏基等人通過(guò)系統(tǒng)深入研究利用成本函數(shù)弱增性嚴(yán)格定義了自然壟斷，很多自然壟斷產(chǎn)業(yè)成本隨著產(chǎn)量增加在上升，范圍經(jīng)濟(jì)和成本弱增性重新定義自然壟斷。

二、自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制的必要性

規(guī)制是國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的重要方式，國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)由宏觀調(diào)控和微觀規(guī)制兩個(gè)部分組成?？梢詮莫M義和廣義兩個(gè)角度對(duì)規(guī)制進(jìn)行闡釋?zhuān)瑥莫M義的的角度，規(guī)制是指規(guī)制者根據(jù)制定的規(guī)則對(duì)被規(guī)制者的行為進(jìn)行制約，主要包括經(jīng)濟(jì)性規(guī)制和社會(huì)性規(guī)制，而經(jīng)濟(jì)型規(guī)制主要發(fā)生在自然壟斷領(lǐng)域和信息偏在部門(mén)。從廣義的角度，規(guī)制是指在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下為改善市場(chǎng)運(yùn)行效率政府對(duì)經(jīng)濟(jì)主體活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)的行為。

傳統(tǒng)自然壟斷理論認(rèn)為為實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，政府需要對(duì)新企業(yè)的進(jìn)入進(jìn)行限制，維持在位企業(yè)的壟斷地位，避免出現(xiàn)惡性競(jìng)爭(zhēng)。與此同時(shí)，由于壟斷企業(yè)存在市場(chǎng)勢(shì)力，不是市場(chǎng)價(jià)格的接受者而是市場(chǎng)價(jià)格的制定者。如果缺少外部約束機(jī)制，追求利潤(rùn)最大化的本性會(huì)促使其通過(guò)制定壟斷價(jià)格把一部分消費(fèi)者剩余轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者剩余，扭曲分配效率。按邊際成本等于邊際收益的定價(jià)會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)量小于最優(yōu)產(chǎn)量，產(chǎn)生資源配置的無(wú)所謂損失，邊際成本定價(jià)會(huì)導(dǎo)致企業(yè)虧損，為了達(dá)到資源的有效配置、確保企業(yè)內(nèi)部效率、避免收入在分配、實(shí)現(xiàn)企業(yè)財(cái)務(wù)的穩(wěn)定化，所以政府需要對(duì)價(jià)格進(jìn)行規(guī)制以平衡企業(yè)利益與社會(huì)福利。

現(xiàn)代自然壟斷理論建立在成本弱增性基礎(chǔ)之上，按照自然壟斷的強(qiáng)度可將自然壟斷分為強(qiáng)自然壟斷和弱自然壟斷。平均成本下降產(chǎn)出范圍屬于強(qiáng)自然壟斷，利潤(rùn)最大化定價(jià)會(huì)損害社會(huì)福利，邊際成本定價(jià)會(huì)造成企業(yè)虧損，政府需要在權(quán)衡企業(yè)利益與社會(huì)福利基礎(chǔ)上對(duì)價(jià)格進(jìn)行規(guī)制。只要壟斷企業(yè)的定價(jià)不高于平均成本，新進(jìn)入市場(chǎng)的企業(yè)就沒(méi)有降價(jià)空間，因此企業(yè)沒(méi)有進(jìn)入市場(chǎng)的動(dòng)機(jī)，政府只需要價(jià)格規(guī)制不需要進(jìn)入規(guī)制。平均成本最低點(diǎn)屬于弱自然壟斷第一種情形，邊際成本定價(jià)使企業(yè)收支相抵，企業(yè)獲得正常利潤(rùn)。平均成本上升，但屬于成本弱增范圍時(shí)，邊際成本定價(jià)能兼顧企業(yè)利益與社會(huì)福利，不存在定價(jià)困境，但壟斷利潤(rùn)大于零，新企業(yè)只要把價(jià)格定在壟斷企業(yè)價(jià)格之下，就能奪走壟斷者的市場(chǎng)份額，造成自然壟斷不可維持性，需要政府對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入進(jìn)行限制，超過(guò)成本弱增范圍，政府需要適當(dāng)放松進(jìn)入限制，引入競(jìng)爭(zhēng)確保市場(chǎng)效率。[1]

三、自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制變革

從傳統(tǒng)觀點(diǎn)看，對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制主要包括進(jìn)入規(guī)制和價(jià)格規(guī)制，假設(shè)廠商成本函數(shù)為T(mén)C（Q）=F+cQ，隨著產(chǎn)量增加，平均成本由于分?jǐn)偣潭ǔ杀径f減，這樣的成本結(jié)構(gòu)為市場(chǎng)準(zhǔn)入奠定了理論基礎(chǔ)，為保證自然壟斷的特性，規(guī)制者對(duì)被規(guī)制者進(jìn)入市場(chǎng)實(shí)施許可等限制，因此自然壟斷同時(shí)也具有了法定壟斷與行政壟斷的特點(diǎn)。為了約束壟斷者利用壟斷力量制定壟斷高價(jià)，規(guī)制者需要在確保企業(yè)不虧損的條件下對(duì)壟斷企業(yè)的定價(jià)行為進(jìn)行規(guī)制。其主要形式是公正報(bào)酬率模型，表示為：

R（pq）=C+S（RB）

其中R為企業(yè)收入函數(shù)，取決于產(chǎn)品價(jià)格p和產(chǎn)量q；C為成本費(fèi)用，S為政府規(guī)定的報(bào)酬率，RB為資本投資總額。報(bào)酬率規(guī)制雖能能夠保障企業(yè)財(cái)務(wù)收支平衡，但為提高投資基數(shù)，企業(yè)會(huì)利用資本替代勞動(dòng)，使壟斷者對(duì)生產(chǎn)要素的組合偏離成本最小化原則，產(chǎn)生A-J效應(yīng)。

市場(chǎng)失靈為政府規(guī)制提供了必要條件，卻不是規(guī)制的充分條件。因目標(biāo)不一致和信息不對(duì)稱(chēng)，政府規(guī)制過(guò)分或不當(dāng)可能會(huì)產(chǎn)生規(guī)制失靈，導(dǎo)致資源配置的低效。主要表現(xiàn)為：

一是企業(yè)內(nèi)部無(wú)效率的產(chǎn)生，二是規(guī)制關(guān)聯(lián)費(fèi)用的增加，三是規(guī)制當(dāng)局自由裁決權(quán)和尋租成本的產(chǎn)生，四是規(guī)制滯后產(chǎn)生的企業(yè)損失。[2]客觀存在的規(guī)制失靈要求我們重新審視規(guī)制方式，主要的變革方向是在不需要規(guī)制的環(huán)節(jié)放松規(guī)制，仍需要規(guī)制的環(huán)節(jié)給予被規(guī)制企業(yè)提高內(nèi)部效率的激勵(lì)。現(xiàn)實(shí)中存在多種提高企業(yè)內(nèi)部效率的激勵(lì)方式，可歸納為：給予競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)提高生產(chǎn)效率和經(jīng)營(yíng)效率的刺激；給予企業(yè)提高生產(chǎn)效率和經(jīng)營(yíng)效率的誘導(dǎo)。給予企業(yè)提高效率刺激的激勵(lì)性規(guī)制包括特許投標(biāo)制度和區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)，給予企業(yè)提高效率誘導(dǎo)的激勵(lì)性規(guī)制包括社會(huì)契約制度和價(jià)格上限規(guī)制。

德姆塞茨在《為什么管制基礎(chǔ)設(shè)施》一文中提出了特許投標(biāo)理論，為了解決規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競(jìng)爭(zhēng)活力之間的矛盾，提高企業(yè)生產(chǎn)效率和經(jīng)營(yíng)效率，在某些自然行業(yè)領(lǐng)域，政府將特許權(quán)限定在一定期間內(nèi)，在特許期結(jié)束之后，通過(guò)拍賣(mài)的形式，讓多家企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，這樣可以確保將特許權(quán)授予那些以更低價(jià)格提供更優(yōu)質(zhì)服務(wù)的企業(yè)。但特許投標(biāo)并不能確保企業(yè)之間有效競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)之間存在妥協(xié)、合謀的可能，而且已經(jīng)擁有特許權(quán)的企業(yè)比新加入競(jìng)標(biāo)的企業(yè)來(lái)說(shuō)在戰(zhàn)略上具有優(yōu)勢(shì)。

區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng)是用幾個(gè)地區(qū)性壟斷企業(yè)來(lái)替代全國(guó)壟斷性企業(yè)，讓不同地區(qū)壟斷企業(yè)之間展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，一方面企業(yè)之間不容易達(dá)成合謀，另一方面企業(yè)會(huì)在標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)的刺激下提高內(nèi)部經(jīng)營(yíng)效率。但區(qū)域間競(jìng)是地區(qū)間壟斷企業(yè)之間的間接競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)能發(fā)揮多大效用取決于規(guī)制當(dāng)局實(shí)施的規(guī)制方法，因此需要獲得有效率經(jīng)營(yíng)狀態(tài)下成本和服務(wù)信息，以某個(gè)取得優(yōu)秀經(jīng)營(yíng)成效的企業(yè)為標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)其他企業(yè)提高其內(nèi)部效率。

社會(huì)契約制度作為激勵(lì)性規(guī)制在很多公共事業(yè)部門(mén)得到了廣泛運(yùn)用，規(guī)制者與被規(guī)制企業(yè)之間通過(guò)簽訂合同，實(shí)際經(jīng)營(yíng)效果比合同規(guī)定更好，則獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)，否則對(duì)其進(jìn)行處罰。

價(jià)格上限規(guī)制是作為解決公正報(bào)酬率規(guī)制問(wèn)題的替代方案而被提出來(lái)的價(jià)格規(guī)制方式，規(guī)制當(dāng)局和被規(guī)制企業(yè)之間以契約形式簽訂價(jià)格變動(dòng)合同，規(guī)定價(jià)格上限，價(jià)格原則上只在這個(gè)上限之下自由變動(dòng)。[3]如某企業(yè)本期價(jià)格為Pt，則下一期價(jià)格Pt+1為：Pt+1=Pt[1+（RPI-X）]，RPI為價(jià)格指數(shù)，X是在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)效率增長(zhǎng)百分比。因?yàn)橛袃r(jià)格上限的約束，企業(yè)唯有通過(guò)降低成本才能獲得更多利潤(rùn)，企業(yè)存在提高內(nèi)部效率的激勵(lì)。

四、結(jié)語(yǔ)

研究自然壟斷產(chǎn)業(yè)及其規(guī)制需要全面理解自然壟斷的概念的內(nèi)涵及其理論的最新發(fā)展，加深對(duì)自然壟斷基本特性的認(rèn)識(shí)，同時(shí)也需要從多視角去對(duì)自然壟斷和規(guī)制進(jìn)行探討。

參考文獻(xiàn)

[1]于良春.論自然壟斷與自然壟斷產(chǎn)業(yè)的政府規(guī)制[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2004（2）.

[2]植草益.微觀規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].中國(guó)發(fā)展出版社，1992.

[3]王俊豪.政府管制經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論[M].商務(wù)印書(shū)館，2003.endprint