適應性制度變遷與集群租金產(chǎn)生的耦合機制

張保林

引言

產(chǎn)業(yè)集群是解決“分工收益和交易成本增加兩難沖突”的一種高效產(chǎn)業(yè)組織，同時也是實現(xiàn)分工協(xié)調(diào)和知識協(xié)調(diào)的一種高效協(xié)調(diào)機制（苗長虹，2006）。產(chǎn)業(yè)集群通過專業(yè)化分工（陳赤平、丁建軍，2009）和企業(yè)、中介等集群主體間的合作正外部性（李凱等，2010）獲取集群租金，集群租金是集群生存和優(yōu)化升級重要基礎，集群租金耗散將導致產(chǎn)業(yè)集群的衰敗。集群在一定的制度氛圍內(nèi)運作，需要有效率的制度和政策及實施主體來保證其運作（Varman.R et al.，2011），租金規(guī)模和增長速度與制度安排密切相關，沒有良好的制度安排，租金發(fā)生的概率必將降低。然而集群社會如何不斷修正和創(chuàng)造新制度以保障集群租金的不斷增長，鮮有相關研究成果。本文從制度變遷的適應性效率視角，分析適應性制度變遷的內(nèi)部機理及其對產(chǎn)業(yè)集群租金的影響，從而探索一條具有適應性效率的集群發(fā)展之路。

集群適應性制度變遷過程

集群的發(fā)展需要一套能夠迅速適應沖擊、擾動和普遍不確定性的制度體系，這種靈活的制度體系以非正式約束的形式存在，協(xié)調(diào)交易和生產(chǎn)行為，通過競爭和分散決策，鼓勵個體學習、創(chuàng)新、承擔風險等活動。從集群視角看，適應性制度變遷包括三個層次：認知層面、制度層面和集群租金形成和增長層面，三個層面之間存在的一種有效的相互作用機制（見圖1），是一個從個體認知到集體行動，從而推動制度變遷的過程，其演化動力來自占據(jù)不同利益的個人和群體之間的相互作用（周雪光、艾云，2010）。

（一）個體認知到集體認知

首先是個體的學習機制。隨著集群內(nèi)危機、不確定性和非對稱信息導致環(huán)境不穩(wěn)定性增強，具有創(chuàng)新能力的先行企業(yè)家個體通過自身學習和試錯過程，通過與環(huán)境的多次交互反饋，探索適合環(huán)境變化的個體心智模式，并在個體層面以某種方式“穩(wěn)固化”。其次是學習和信息傳遞機制。相似或相近經(jīng)營者在地理上的集中促進了異質性信息的交流，個體間在信息交流和共享過程中，逐步形成相互認同，異質性心智模式逐步形成共享心智模式，并固化為行動規(guī)范約束人的行為。再次是共享心智模式的擴散機制。先行者與跟隨者之間通過基于血緣、地緣或業(yè)緣形成的社會網(wǎng)絡進行正式或非正式交流，推動共享心智模式的不斷擴散，并最終形成集體認知?？梢姡瑐€體到集體認知過程是個體通過不斷學習選擇與環(huán)境相匹配的適應性策略過程。

（二）環(huán)境變動到適應性制度變遷

環(huán)境的不確定性和風險因素的變化導致組織經(jīng)營的危機，這種危機觸發(fā)集群組織的自適應機制。先行者個體的自適應機制及其帶來的收益被集群內(nèi)其他個體觀察到，就產(chǎn)生了個體之間學習和模仿的行為激勵，使得個體行為逐步向集體行為轉變，制度變遷進入“模仿”和“試錯”階段，促使過渡型制度安排的產(chǎn)生。當集體認知形成時，制度結構調(diào)整達到一定的穩(wěn)定狀態(tài)，并形成基礎型制度。

1.先行者與追隨者的互動機制?；邮且粋€淘汰和優(yōu)化過程，是一個經(jīng)濟主體的博弈過程，當集群受到外部沖擊時，集群內(nèi)部主體面臨的環(huán)境發(fā)生變動，如果主體行為規(guī)則不發(fā)生變動，將導致一部分主體退出集群，先行者的“學習”和“試錯”逐步探索到適應環(huán)境變動的行為規(guī)則，通過追隨者與先行者間的互動，適應環(huán)境的行為規(guī)則不斷被追隨者接受，逐步形成過渡型制度安排。

2.制度的傳導和擴散機制。先行者的制度創(chuàng)新和跟隨者的模仿推動了制度的擴散和傳導，制度適應性效率首先在點上效果顯著，然后在整個集群內(nèi)傳導和擴散，在此過程中，隨著認知加深和創(chuàng)新性模仿，使得制度結構和內(nèi)容調(diào)整不斷加深，逐步形成穩(wěn)定的制度結構和內(nèi)涵。制度的傳導和擴散包括兩個過程，其一是過渡型制度安排的傳導擴散過程，一些經(jīng)個別主體間交互而形成的有效非正式規(guī)則會通過社會關系網(wǎng)絡傳播而被更多集群主體所接受；其二是基礎型制度的傳導和擴散過程，基礎型制度是集群內(nèi)主體必須遵守的行為規(guī)則，不認可基礎型制度的主體只能選擇退出集群。

3.制度的穩(wěn)定機制。從時間維度上看，制度結構總是從不穩(wěn)定向穩(wěn)定過渡，通過集群內(nèi)部主體交互作用而形成的過渡型制度存在于主體潛意識中，在無形中規(guī)范主體行為，調(diào)整靈活性較強、頻率較快且所需時間短，但主要依靠自我約束；這就需要政府和相關機構促進普適性的、符合集群整體租金增長要求的過渡型制度形成穩(wěn)定的基礎型制度?；A型制度的穩(wěn)定機制在于過渡型制度向基礎型制度轉變過程中，通過不斷試錯和試驗，使得一些不適應的制度被淘汰，形成具有穩(wěn)定性和普適性的規(guī)則；這一過程伴隨著個體認知向集體認知的演化，而集體認知是集群主體間重復博弈的結果，具有較強的穩(wěn)定性。

（三）適應性制度變遷到租金增長

制度變遷的適應性效率是指某些社會面對存量進行彈性調(diào)整的能力和演化制度以有效處理改變了的現(xiàn)實的能力（斯蒂格利茨，1998）。從本質上看，效率是一種能力的體現(xiàn)，是克服危機的能力，這種能力來源于彈性調(diào)整集群內(nèi)部資源，協(xié)調(diào)生產(chǎn)和交易的能力。因此，集群制度變遷的適應性效率定義為：當面臨危機和風險時，集群內(nèi)部主體通過分工和合作，形成一致的集體行動，促使新制度和規(guī)則的形成，調(diào)整知識資源和有形資本的配置，提高集群的經(jīng)營效率。

如表1所示，先行者企業(yè)家通過調(diào)整自身行為獲得經(jīng)濟優(yōu)勢，這種優(yōu)勢被集群內(nèi)其他企業(yè)家觀察到，相機采用模仿或學習策略，使該種行為在集群內(nèi)擴大，促使優(yōu)勢范圍擴展，這種優(yōu)勢同時也會被集群外經(jīng)濟主體所觀察到，通過金融資本或人力資本的形式進入集群，優(yōu)勢的增加帶動集群租金的增長，集群增量的增加帶動了存量的增加，從而形成更大的范圍經(jīng)濟和互補性經(jīng)營，推動集群租金的持續(xù)增長。制度框架的改變使激勵結構發(fā)生變化，且隨著時間的推移減少環(huán)境不確定性，在分散的私人信息條件下，非合作的交互活動再重復博弈中能夠產(chǎn)生合作性行為，并產(chǎn)生社會合意的結果，帶來集群租金的穩(wěn)定增長。

基于制度適應性變遷的產(chǎn)業(yè)集群租金提升機制

（一）創(chuàng)新集群內(nèi)部組織制度，促進企業(yè)縱向和橫向聯(lián)合endprint

集群雖然有利于主體創(chuàng)新，但是單個企業(yè)在制度變遷中的作用并不大，需要進行橫向和縱向聯(lián)系。橫向聯(lián)系是指企業(yè)之間形成行業(yè)協(xié)會，為產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部從事該行業(yè)的經(jīng)營者提供服務。在行業(yè)協(xié)會的非正式約束下，企業(yè)群體形成一致的心智模式，通過集體行動促使制度進行適應性變遷。企業(yè)間縱向聯(lián)合是指上下游企業(yè)通過契約或相互間專有性投資達到降低交易成本、道德風險和逆向選擇的目的，并使企業(yè)行為趨向一致，進而產(chǎn)生推動制度適應性變遷的動力。

（二）經(jīng)濟主體通過實踐，構建鼓勵集群創(chuàng)新及其收益分配的適應性制度

適應性制度創(chuàng)新的路徑是為了應對外部環(huán)境的變化，經(jīng)濟主體采取試驗、試錯和模仿行為，通過觀察不同的結果和信息反饋過程，構建鼓勵創(chuàng)新及其收益分配的適應性制度環(huán)境。首先，建立創(chuàng)新的文化氛圍，鼓勵企業(yè)家和技術人員勇于創(chuàng)新，通過競合關系提高其創(chuàng)新的激勵。其次，建立創(chuàng)新的激勵制度，如創(chuàng)新補貼、信貸和財政支持制度，激勵創(chuàng)新主體參與到創(chuàng)新中，或者采取合作行為進行集體創(chuàng)新。第三，建立創(chuàng)新收益的分配產(chǎn)權制度，產(chǎn)權反映了一個組織與其面臨的環(huán)境之間穩(wěn)定的交往關聯(lián)（周雪光，2005）。產(chǎn)業(yè)集群租金的合理分配決定企業(yè)是否參與產(chǎn)業(yè)集群，并與集群內(nèi)組織建立長期穩(wěn)定關系。

（三）推動產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)深化分工，降低各環(huán)節(jié)之間的交易成本

集群內(nèi)分工一方面有助于創(chuàng)造大量具有專業(yè)知識的人力資本，增加差異化產(chǎn)品的生產(chǎn)和交易，但這些“迂回”生產(chǎn)環(huán)節(jié)的增加可能提高產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部交易成本。因此，在促進分工的基礎上，需要合適的適度安排來降低交易成本。首先是完善分工收益保護和配置的產(chǎn)權制度，以科學配置分工帶來的創(chuàng)新收益，激勵更多或更深層次的創(chuàng)新。其次，完善鼓勵不同環(huán)節(jié)試錯、試驗等創(chuàng)新的制度保障，并協(xié)調(diào)不同環(huán)節(jié)創(chuàng)新的嵌入程度和匹配程度，提高整合創(chuàng)新發(fā)生的概率。第三，完善協(xié)調(diào)不同分工環(huán)節(jié)交易的制度，降低不同分工環(huán)節(jié)間交易成本，如通過產(chǎn)品行業(yè)協(xié)會、由中小企業(yè)構成合作組織等第三方來加強不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)的合作和協(xié)調(diào)。

（四）加強政企合作，提高制度變遷的適應性效率

在轉軌條件下，地方政府對產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展具有獨特作用，政府偏好甚至成為決定企業(yè)集群發(fā)展的“默示性知識”和“核心競爭力”。從過渡型制度變遷到基礎型制度變遷的過程中，政府意識和偏好在個體的心智模式固化中起到引導作用，并通過行政權力促使過渡型制度向基礎型制度的變遷。一方面，在政府和企業(yè)之間，應建立完善的信息溝通機制；另一方面，建立政府部門之間的協(xié)調(diào)機制，建立一致規(guī)則，減少制度沖突給集群帶來的交易成本。endprint

集群雖然有利于主體創(chuàng)新，但是單個企業(yè)在制度變遷中的作用并不大，需要進行橫向和縱向聯(lián)系。橫向聯(lián)系是指企業(yè)之間形成行業(yè)協(xié)會，為產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部從事該行業(yè)的經(jīng)營者提供服務。在行業(yè)協(xié)會的非正式約束下，企業(yè)群體形成一致的心智模式，通過集體行動促使制度進行適應性變遷。企業(yè)間縱向聯(lián)合是指上下游企業(yè)通過契約或相互間專有性投資達到降低交易成本、道德風險和逆向選擇的目的，并使企業(yè)行為趨向一致，進而產(chǎn)生推動制度適應性變遷的動力。

（二）經(jīng)濟主體通過實踐，構建鼓勵集群創(chuàng)新及其收益分配的適應性制度

適應性制度創(chuàng)新的路徑是為了應對外部環(huán)境的變化，經(jīng)濟主體采取試驗、試錯和模仿行為，通過觀察不同的結果和信息反饋過程，構建鼓勵創(chuàng)新及其收益分配的適應性制度環(huán)境。首先，建立創(chuàng)新的文化氛圍，鼓勵企業(yè)家和技術人員勇于創(chuàng)新，通過競合關系提高其創(chuàng)新的激勵。其次，建立創(chuàng)新的激勵制度，如創(chuàng)新補貼、信貸和財政支持制度，激勵創(chuàng)新主體參與到創(chuàng)新中，或者采取合作行為進行集體創(chuàng)新。第三，建立創(chuàng)新收益的分配產(chǎn)權制度，產(chǎn)權反映了一個組織與其面臨的環(huán)境之間穩(wěn)定的交往關聯(lián)（周雪光，2005）。產(chǎn)業(yè)集群租金的合理分配決定企業(yè)是否參與產(chǎn)業(yè)集群，并與集群內(nèi)組織建立長期穩(wěn)定關系。

（三）推動產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)深化分工，降低各環(huán)節(jié)之間的交易成本

集群內(nèi)分工一方面有助于創(chuàng)造大量具有專業(yè)知識的人力資本，增加差異化產(chǎn)品的生產(chǎn)和交易，但這些“迂回”生產(chǎn)環(huán)節(jié)的增加可能提高產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部交易成本。因此，在促進分工的基礎上，需要合適的適度安排來降低交易成本。首先是完善分工收益保護和配置的產(chǎn)權制度，以科學配置分工帶來的創(chuàng)新收益，激勵更多或更深層次的創(chuàng)新。其次，完善鼓勵不同環(huán)節(jié)試錯、試驗等創(chuàng)新的制度保障，并協(xié)調(diào)不同環(huán)節(jié)創(chuàng)新的嵌入程度和匹配程度，提高整合創(chuàng)新發(fā)生的概率。第三，完善協(xié)調(diào)不同分工環(huán)節(jié)交易的制度，降低不同分工環(huán)節(jié)間交易成本，如通過產(chǎn)品行業(yè)協(xié)會、由中小企業(yè)構成合作組織等第三方來加強不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)的合作和協(xié)調(diào)。

（四）加強政企合作，提高制度變遷的適應性效率

在轉軌條件下，地方政府對產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展具有獨特作用，政府偏好甚至成為決定企業(yè)集群發(fā)展的“默示性知識”和“核心競爭力”。從過渡型制度變遷到基礎型制度變遷的過程中，政府意識和偏好在個體的心智模式固化中起到引導作用，并通過行政權力促使過渡型制度向基礎型制度的變遷。一方面，在政府和企業(yè)之間，應建立完善的信息溝通機制；另一方面，建立政府部門之間的協(xié)調(diào)機制，建立一致規(guī)則，減少制度沖突給集群帶來的交易成本。endprint

集群雖然有利于主體創(chuàng)新，但是單個企業(yè)在制度變遷中的作用并不大，需要進行橫向和縱向聯(lián)系。橫向聯(lián)系是指企業(yè)之間形成行業(yè)協(xié)會，為產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部從事該行業(yè)的經(jīng)營者提供服務。在行業(yè)協(xié)會的非正式約束下，企業(yè)群體形成一致的心智模式，通過集體行動促使制度進行適應性變遷。企業(yè)間縱向聯(lián)合是指上下游企業(yè)通過契約或相互間專有性投資達到降低交易成本、道德風險和逆向選擇的目的，并使企業(yè)行為趨向一致，進而產(chǎn)生推動制度適應性變遷的動力。

（二）經(jīng)濟主體通過實踐，構建鼓勵集群創(chuàng)新及其收益分配的適應性制度

適應性制度創(chuàng)新的路徑是為了應對外部環(huán)境的變化，經(jīng)濟主體采取試驗、試錯和模仿行為，通過觀察不同的結果和信息反饋過程，構建鼓勵創(chuàng)新及其收益分配的適應性制度環(huán)境。首先，建立創(chuàng)新的文化氛圍，鼓勵企業(yè)家和技術人員勇于創(chuàng)新，通過競合關系提高其創(chuàng)新的激勵。其次，建立創(chuàng)新的激勵制度，如創(chuàng)新補貼、信貸和財政支持制度，激勵創(chuàng)新主體參與到創(chuàng)新中，或者采取合作行為進行集體創(chuàng)新。第三，建立創(chuàng)新收益的分配產(chǎn)權制度，產(chǎn)權反映了一個組織與其面臨的環(huán)境之間穩(wěn)定的交往關聯(lián)（周雪光，2005）。產(chǎn)業(yè)集群租金的合理分配決定企業(yè)是否參與產(chǎn)業(yè)集群，并與集群內(nèi)組織建立長期穩(wěn)定關系。

（三）推動產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)深化分工，降低各環(huán)節(jié)之間的交易成本

集群內(nèi)分工一方面有助于創(chuàng)造大量具有專業(yè)知識的人力資本，增加差異化產(chǎn)品的生產(chǎn)和交易，但這些“迂回”生產(chǎn)環(huán)節(jié)的增加可能提高產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部交易成本。因此，在促進分工的基礎上，需要合適的適度安排來降低交易成本。首先是完善分工收益保護和配置的產(chǎn)權制度，以科學配置分工帶來的創(chuàng)新收益，激勵更多或更深層次的創(chuàng)新。其次，完善鼓勵不同環(huán)節(jié)試錯、試驗等創(chuàng)新的制度保障，并協(xié)調(diào)不同環(huán)節(jié)創(chuàng)新的嵌入程度和匹配程度，提高整合創(chuàng)新發(fā)生的概率。第三，完善協(xié)調(diào)不同分工環(huán)節(jié)交易的制度，降低不同分工環(huán)節(jié)間交易成本，如通過產(chǎn)品行業(yè)協(xié)會、由中小企業(yè)構成合作組織等第三方來加強不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)的合作和協(xié)調(diào)。

（四）加強政企合作，提高制度變遷的適應性效率

在轉軌條件下，地方政府對產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展具有獨特作用，政府偏好甚至成為決定企業(yè)集群發(fā)展的“默示性知識”和“核心競爭力”。從過渡型制度變遷到基礎型制度變遷的過程中，政府意識和偏好在個體的心智模式固化中起到引導作用，并通過行政權力促使過渡型制度向基礎型制度的變遷。一方面，在政府和企業(yè)之間，應建立完善的信息溝通機制；另一方面，建立政府部門之間的協(xié)調(diào)機制，建立一致規(guī)則，減少制度沖突給集群帶來的交易成本。endprint